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证监会出手 “超级牛散”王孝安被开罚单
最近,证监会发布的一则行政处罚决定书,让65后的“超级牛散”王孝安重回公众视野。
证监会决定,对王孝安借用、方士雄出借证券账户和期货账户的行为,依据相关法律法规,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以100万元罚款。
事实上,监管雷厉风行,今年还有章建平等多位“牛散”被证监会开罚单。
因借用他人股票和期货账户
“超级牛散”王孝安被罚
行政处罚决定书显示,证监会对王孝安、方士雄借用及出借证券期货账户行为进行了立案调查。
经查明,2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己开立在广发证券的普通户和信用户,还有开立在天风证券的普通户和信用户,均出借给王孝安使用,从事证券交易。
2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄还将其开立在恒力期货、国海良时期货的期货账户,都出借给王孝安使用,进行期货交易。
证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定,构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。
最终,证监会决定:一、对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据《证券法》第一百九十五条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。
二、对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。
《证券法》第一百九十五条规定:“违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。”
王孝安曾经在市场中被称为“超级牛散”,公开信息显示,2023年年底,王孝安现身中国出版、中科信息、新华网、华策影视、中国科传、美瑞新材等6家上市公司的前十大流通股东名单,合计持股市值达到7.17亿元。但是,今年他的名字没有再现身上市公司股东榜单中,似乎在市场中销声匿迹。
多位“牛散”被监管开罚单
事实上,今年已有多位“牛散”因为违法违规行为,被证监会处罚。
比如今年5月,证监会公布了一则针对“牛散”章建平和方德基的行政处罚决定书。2020年3月1日至2023年10月27日,章建平违规借用他人证券账户从事证券交易,出借人正是章建平的岳父方德基,两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。
今年3月,证监会发布的行政处罚决定书显示,2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易“电光科技”股票,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,影响“电光科技”股票交易价格和交易量。最终,证监会对王斌予以“没一罚二”的处罚,合计罚没金额约2.7亿元。
今年3月,证监会网站发布的一则行政处罚决定书显示,一位80后“牛散”陈积雷曾控制63个账户买进“电光科技”,一度过了举牌线却没有履行报告及公告义务,还继续交易,期间买进4.70亿元,卖出2.19亿元,亏损超1353万元。由于违反《证券法》相关规定,陈积雷被给予警告,并罚款200万元。
(文章来源:中国基金报)
(原标题:证监会出手 “超级牛散”王孝安被开罚单)
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