无证上岗乱提投资建议！中银证券、华创证券涉事员工收警示函

　　湖北证监局6月17日对华创证券武汉徐东大街证券营业部员工崔健出具警示函。

　　经查，崔健在华创证券有限责任公司武汉徐东大街证券营业部任职期间,存在未取得期货投资咨询从业资格的情况下向客户提供期货投资建议的行为。

　　上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第三条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第十项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款规定,湖北证监局决定对崔健采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　此前一天，湖北证监局对中银国际证券十堰上海路证券营业部薛航采取出具警示函措施，因薛航存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议的行为。

　　公开信息显示，中银证券、华创证券近年来多次因违规行为收监管部门警示函。

　　据江西证监局官网5月14日公告，郭清平因在中银证券（601696）赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息，受到了被出具警示函的行政监管措施。

　　5月12日，新疆证监局公告显示，中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽因违规买卖证券行为，被处以5万元行政罚款。

　　去年7月，上交所对华创证券予以监管警示。华创证券在担任贵州中毅达股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问期间，未能充分履行核查义务，导致存在多项违规行为。

（文章来源：深圳商报·读创）

(原标题：无证上岗乱提投资建议！中银证券、华创证券涉事员工收警示函)

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