| 基金全称 | 国泰资源甄选混合型发起式证券投资基金 | 基金简称 | 国泰资源甄选混合发起A |
| 基金代码 | 027963（前端） | 基金类型 | 混合型-偏股 |
| 发行日期 | 2026年08月06日 | 成立日期 | --- |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 详情 | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.80%（前端）天天基金优惠费率：0.08%（前端） |
| 最高申购费率 | 0.80%（前端）天天基金优惠费率：0.08%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰资源甄选混合发起A(027963) - 基金经理
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| 姓名 | 郑双明 |
|---|---|
| 上任日期 | 2026-08-03 |
郑双明先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于中国建银投资有限责任公司、民生加银基金管理有限公司和申万宏源证券有限公司。2024年12月加入国泰基金,历任投资经理等。2025年12月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2026年3月起兼任国泰民安增利债券型证券投资基金的基金经理,2026年4月起兼任国泰瑞锦债券型发起式证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 027916 | 国泰新材料甄选混合发起A | 混合型-偏股 | 2026-08-07 | 至今 | 8天 | |
| 027917 | 国泰新材料甄选混合发起C | 混合型-偏股 | 2026-08-07 | 至今 | 8天 | |
| 027964 | 国泰资源甄选混合发起C | 混合型-偏股 | 2026-08-03 | 至今 | 12天 | |
| 027963 | 国泰资源甄选混合发起A | 混合型-偏股 | 2026-08-03 | 至今 | 12天 | |
| 027345 | 国泰瑞锦债券发起C | 债券型-混合二级 | 2026-04-29 | 至今 | 108天 | -1.57% |
| 027344 | 国泰瑞锦债券发起A | 债券型-混合二级 | 2026-04-29 | 至今 | 108天 | -1.54% |
| 020033 | 国泰民安增利债券A | 债券型-混合二级 | 2026-03-03 | 至今 | 165天 | -4.87% |
| 020034 | 国泰民安增利债券C | 债券型-混合二级 | 2026-03-03 | 至今 | 165天 | -5.04% |
| 025640 | 国泰民安增利债券D | 债券型-混合二级 | 2026-03-03 | 至今 | 165天 | -4.82% |
| 026061 | 国泰民安增利债券F | 债券型-混合二级 | 2026-03-03 | 至今 | 165天 | -4.97% |
| 000526 | 国泰浓益灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2025-12-10 | 至今 | 248天 | -0.19% |
| 002059 | 国泰浓益灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2025-12-10 | 至今 | 248天 | -0.21% |
| 000511 | 国泰国策驱动灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2025-12-10 | 至今 | 248天 | -10.57% |
| 002062 | 国泰国策驱动灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2025-12-10 | 至今 | 248天 | -10.63% |
| 投资目标 | 本基金重点投资于资源主题的优质上市公司,力争在控制投资组合风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资收益。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、科创板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证等)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。 |
| 投资策略 | 资产配置策略 本基金将跟踪市场环境变化,根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 股票投资策略 (1)资源主题的界定 本基金重点挖掘在社会经济发展与产业结构升级过程中,A股市场股票与港股通标的股票中与自然资源紧密相关的投资机会。本基金界定的资源主题指拥有资源、开采或加工资源以及为此提供支持与服务的相关上市公司。具体到行业分类上,资源主题相关股票所覆盖行业主要包括: 1)能源相关行业:煤炭、石油石化等行业; 2)原材料相关行业:有色金属、基础化工、钢铁、建筑材料等行业; 3)为上述领域提供设备及服务的行业:电力设备、专用设备、环保设备等行业。 对于以上行业之外的其他上市公司,如其经营范围或业务重点发生转变,致使其具有资源主题基本面特征或致使其受益于资源主题,本基金管理人可在充分论证后将其纳入资源主题相关股票范畴。未来随着社会发展、技术进步,资源主题的外延将会不断扩大,本基金可以根据实际情况调整资源主题的界定方法,无需经基金份额持有人大会审议。本基金将在资源主题界定的基础上进行审慎筛选与复核,构建主题证券库并动态更新。 一般情况下,本基金将参考申万行业分类体系对资源主题相关股票进行界定。若未来申万行业分类标准出现修订,基金管理人有权对资源主题的定义和相关行业进行补充和修订,或参考其他行业分类标准,无需经基金份额持有人大会审议。 若未来申万行业分类体系不再发布,或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念的,本基金将视情况调整其采用的行业分类标准,无需经基金份额持有人大会审议。 (2)个股精选策略 本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式来挖掘优质上市公司,构建股票投资组合。 定量分析方面,本基金主要从成长能力、盈利能力、估值水平等方面对上市公司进行综合评价。成长能力主要评估公司未来发展趋势与发展速度,重点关注的指标包括收入增长率、净利润增长率等。盈利能力主要评估公司的盈利质量,重点关注的指标包括毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等。估值水平主要评估公司相对全市场和行业的相对投资价值,重点关注的指标包括市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)、市盈率/净利润增速等。定性分析方面,本基金重点考察上市公司的行业地位、行业前景、商业模式、产品竞争力、公司治理等方面的情况。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金可以根据投资策略需要或市场环境的变化,通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述股票投资策略,并结合香港市场特点,选取符合本基金投资目标的优质企业。本基金将重点关注具有持续领先优势或核心竞争力的公司;企业盈利前景广或成长空间较大的公司;与A股同类公司相比具有估值优势的公司。 (4)存托凭证投资策略 本基金可以根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 金融衍生工具投资策略 信用衍生品投资策略 本基金可以根据风险管理的原则,以风险对冲为目的,参与信用衍生品交易,以获取信用衍生品标的债券的信用风险保护,改善组合的风险收益特性。 本基金将关注股指期权及其他金融衍生工具的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资前述以外的其他金融衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,在充分评估金融衍生工具风险的基础上,谨慎地进行投资。 参与融资业务策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。 未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标的前提下,在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 国债期货投资策略 本基金可以根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与国债期货交易。本基金将结合对宏观经济形势和政策趋势的判断,对债券市场进行定性和定量分析,持续跟踪监控国债期货和现货的基差水平、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标。 股指期货投资策略 本基金可以根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还可以运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。 股票期权投资策略 本基金可以根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,选择流动性好的股票期权合约进行投资。 可转换债券和可交换债券投资策略 本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,可以投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。 债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向、收益率曲线以及信用风险变化分析,实施积极的债券投资管理。对于非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析,综合考虑组合流动性决定投资品种。对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,积极发掘信用利差具有相对投资机会的债券品种进行投资,严格控制组合整体的违约风险水平。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配仅有现金分红一种方式; 3、基金收益分配后各类别基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类别基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式。 |
| 业绩比较基准 | 暂无数据 |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金可以通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
国泰资源甄选混合发起A(027963) - 基金费率
| 管理费率 | 特殊%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于500万元 | --- | |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
国泰资源甄选混合发起A(027963) - 基金公告
- 国泰资源甄选混合型发起式证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告2026-08-03
- 国泰资源甄选混合型发起式证券投资基金基金合同2026-08-03
- 国泰资源甄选混合型发起式证券投资基金(国泰资源甄选混合发起A)基金产品资料概要2026-08-03
- 国泰资源甄选混合型发起式证券投资基金招募说明书2026-08-03
- 国泰资源甄选混合型发起式证券投资基金托管协议2026-08-03