公告日期：2021-11-12

东兴兴瑞一年定期开放债券型
证券投资基金招募说明书（更新）

（2021 年第 5 号）

基金管理人：东兴基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司

2021 年 11 月 12 日公告

重要提示

东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2019
年 6 月 17 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1129 号文注册募集，
于 2021 年 2 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】579 号文变
更注册。本基金基金合同于 2019 年 9 月 6 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不参与股票资产投资，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金本次更新招募说明书系因本基金改聘会计师事务所。依据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规和基金合同的要求，对本基金原招募说明书中的“五、相关服务机构”中的“会计师事务所”部分进行了更新。

本招募说明书（更新）有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 6 月 30
日。

目录

一 、 绪 言 ......5
二 、 释 义 ......6

三 、 基 金 管 理 人 ......13

四 、 基 金 托 管 人 ......20

五 、 相 关 服 务 机 构 ......25

六 、 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 ......27

七 、 基 金 份 额 的 开 放 期 、 封 闭 期 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 ......28

八 、 基 金 的 投 资 ......40

九 、 基 金 的 业 绩 ......49

十 、 基 金 的 财 产 ......50

十 一 、 基 金 资 产 的 估 值 ......51

十 二 、 基 金 的 收 益 与 分 配 ......56

十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ......58

十 四 、 基 金 的 会 计 和 审 计 ......61

十 五 、 基 金 的 信 息 披 露 ......62

十 六 、 侧 袋 机 制 ......69

十 七 、 风 险 揭 示 ......71

十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 ......76

十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ......78

二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ......109

二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 .……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。