公告日期：2024-02-01

尚正中证同业存单 AAA 指数 7 天持有 期证券投资基金招募说明书（更新）
（2024 年第 1 号）

基金管理人：尚正基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二四年二月

本基金经2022年11月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予尚正中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022] 3035 号文）准予募集注册。本基金的基金合同于 2023年 3 月 15 日正式生效。

重要提示

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金属于主要投资于同业存单的混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、偏股混合型基金，高于货币市场基金。

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构认购（或申购）本基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、债券发行人经营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金的特有风险（同业存单的投资风险、跟踪
误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约风险、开始办理赎回业务前不能赎回基金份额的风险、7 天内无法赎回基金份额的风险、资产支持证券的投资风险、债券回购的投资风险、采用证券经纪商交易结算模式的风险、变更为 ETF 的联接基金而面临《基金合同》相应修改的风险等）、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。
本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。当同业存单的发行主体出现违约时，本基金可能面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险；当本基金投资的同业存单发行主体信用评级发生变动不再符合法规规定或基金合同约定时，基金管理人将需要在规定期限内完成调整，可能导致变现损失；金融市场利率波动会导致同业存单市场的价格和收益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。

本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 1 个月开始办理赎回，对投资者存
在流动性风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起 1 个月内不能赎回的风险。

本基金对每份基金份额设置 7 天的最短持有期，基金份额在最短持有期内不
办理赎回及转换转出业务。每份基金份额最短持有期届满后（含最短持有期到期日当日），投资者可就该基金份额提出赎回及转换转出申请。对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或转换转入确认日（对转换转入份额而言）；最短持有期到期日指该基金份额最短持有期起始日起第 7 天。如该日为非工作日，则顺延至下一工作日。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。

基金管理人依照恪……
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