公告日期：2021-09-16

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方正证券鑫悦一年持有期债券型集合资产管理计划（C 类份
额）
基金产品资料概要
编制日期： 2021 年 9 月 15 日
送出日期： 2021 年 9 月 16 日
本概要提供本基金的重要信息， 是招募说明书的一部分。
作出投资决定前， 请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 方正鑫悦一年持有债券 C 基金代码 970053
基金管理人 方正证券股份有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2021 年 9 月 16 日 交易币种 人民币
基金类型 债券型 运作方式 契约型开放式
开放频率 本集合计划 C 类集合份额每个开放日开放申购，但本集合计划对集合
计划份额持有人持有的 C 类计划份额均设置一年的锁定持有期。在锁
定持有期内， C 类计划份额不能赎回；自锁定持有期结束后即进入开放
持有期，每份 C 类计划份额持有人自开放持有期首日起方可就该计划
份额提出赎回申请。由红利再投资而来的集合计划份额不受锁定持有
期的限制。
对于每份 C 类计划份额，最短持有期限为自 C 类计划份额申购确认日
起（含）至 C 类计划份额申购确认日的一年对日（如不存在该对日或
该对日为非工作日的，则顺延至下一工作日）的前一日的期间。
基金经理 李理 开始担任本基金投
资经理的日期
2021 年 9 月 16 日
证券从业日期 2016 年 11 月 27 日
李道滢 开始担任本基金投
资经理的日期
2021 年 9 月 16 日
证券从业日期 2008 年 9 月 24 日
其他 本集合计划由“方正金泉友 2 号集合资产管理计划”根据中国证券监
督管理委员会证券基金机构监管部《关于准予方正金泉友 2 号集合资
产管理计划合同变更的回函》变更而来。

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二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标 本集合计划的投资目标是在充分考虑集合计划投资安全的基础上，
力争实现集合计划资产的长期稳健增值。
投资范围 本集合计划的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行的股票（含创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准
或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（含国债、地方政府
债、政府支持机构债、央行票据、金融债券（含次级债券）、政策性
金融债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含分离交易可转
债）、可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、非金融企业债务
融资工具（含短期融资券、超短期融资券、中期票据））、银行存款
（包括协议存款、通知存款、定期存款）、同业存单、债券回购、货
币市场工具、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会
允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种，集合计划管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
集合计划的投资组合比例为：本集合计划投资于债券的比例不低于
集合计划资产的 80%，其中投资于可转换债券、可交换债券的比例
合计不超过集合计划资产的 20%；本集合计划股票投资占集合计划
资产的 0-20%，其中投资于港股通标的股票比例占股票资产的 0-
50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于
集合计划资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、 应收申购款等。
主要投资策略 1、资产配置策略； 2、债券投资策略； 3、 股票投资策略； 4、国债
期货投资策略； 5、资产支持证券投资策略； 6、存托凭证投资策
略。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率× 85%+沪深 300 指数收益率×
10%+恒生指数收益率× 5%
风险收益特征 本集合计划为债券型集合计划，其预期风险和预期收益高于货币市
场基金和货币型集合资产管理计划，低于混合型基金、混合型集合
资产管理计划、股票型基金和股票型集合资产管理计划。本集合计
划可以投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注：
投资者可阅读《方正证券鑫悦一年持有期债券型集合资产管理计划招募说明书》第十部
分“集合计划的投资” 了解详细情况。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
无
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（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短） 基金每年的净值增长及与同期业绩比较基准的
比较图
无 三
、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
……
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