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大成景秀灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告查看PDF原文

大成景秀灵活配置混合型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人:大成基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2019年4月19日

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 大成景秀灵活配置混合

基金主代码 001159

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年3月27日

报告期末基金份额总额 35,600,413.95份

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过灵活的资产配置,

力求实现基金资产的持续稳健增值。

投资策略 本基金将有采用“自上而下”的资产配置策略,在综合判断宏观经济

基本面、证券市场走势等宏观因素的基础上,通过动态调整资产配置

比例以控制基金资产整体风险。在个券投资方面采用“自下而上”精

选策略,通过严谨个股选择、信用分析以及对券种收益水平、流动性

的客观判断,综合运用多种投资策略,精选个券构建投资组合。

业绩比较基准 三年期定期存款税后利率+2%

风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币

市场基金低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 大成景秀灵活配置混合A 大成景秀灵活配置混合C

下属分级基金的交易代码 001159 002370

报告期末下属分级基金的

27,918,362.67份 7,682,051.28份

份额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年3月31日)

大成景秀灵活配置混合A 大成景秀灵活配置混合C

1.本期已实现收益 1,019,773.19 169,306.93

2.本期利润 847,530.01 -57,279.89

3.加权平均基金份额本期利润 0.0271 -0.0020

4.期末基金资产净值 27,208,913.22 7,481,448.33

5.期末基金份额净值 0.975 0.974

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、根据我司2016年1月13日《关于大成景秀灵活配置混合型证券投资基金增加C类份额并相应修订基金合同的公告》,自2016年1月14日起,大成景秀灵活配置混合型证券投资基金增加收取销售服务费的C类份额。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

大成景秀灵活配置混合A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 2.85% 0.25% 0.99% 0.01% 1.86% 0.24%

大成景秀灵活配置混合C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 -0.10% 0.08% 0.53% 0.01% -0.63% 0.07%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

2、景秀C类份额在2018年12月7日至2019年2月11日份额为空。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

经济学硕士。

2008年至

2012年就职

于景顺长城产

品开发部任产

品经理。

2012年至

2014年就职

于华夏基金机

构债券投资部

任研究员。

2014年5月

加入大成基金

管理有限公司,

曾担任固定收

益总部信用策

略及宏观利率

孙丹 本基金基金2017年6月2日 11年 研究员、大成

经理 - 景辉灵活配置

混合型证券投

资基金、大成

景荣保本混合

型证券投资基

金、大成景兴

信用债债券型

证券投资基金、

大成景秀灵活

配置混合型证

券投资基金、

大成景源灵活

配置混合型证

券投资基金基

金经理助理。

2018年3月

12日起任大

成策略回报混

合型证券投资

基金、大成创

新成长混合型

证券投资基金

(LOF)、大

成积极成长混

合型证券投资

基金、大成精

选增值混合型

证券投资基金、

大成景阳领先

混合型证券投

资基金、大成

竞争优势混合

型证券投资基

金、大成蓝筹

稳健证券投资

基金、大成优

选混合型证券

投资基金

(LOF)基金

经理助理。

2017年5月

8日起任大成

景尚灵活配置

混合型证券投

资基金、大成

景兴信用债债

券型证券投资

基金基金经理。

2017年5月

8日至

2018年5月

25日任大成

景荣保本混合

型证券投资基

金基金经理。

2017年5月

31日起任大

成惠裕定期开

放纯债债券型

证券投资基金

基金经理。

2017年6月

2日至

2018年11月

19日任大成

景禄灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理。2017年

6月2日至

2018年12月

8日任大成景

源灵活配置混

合型证券投资

基金基金经理。

2017年6月

2日起任大成

景秀灵活配置

混合型证券投

资基金。

2017年6月

6日起任大成

惠明定期开放

纯债债券型证

券投资基金基

金经理。

2018年3月

14日至

2018年11月

30日任大成

景辉灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理。2018年

3月14日至

2018年11月

30日任大成

景沛灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理。2018年

3月14日至

2018年7月

20日任大成

景裕灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理。2018年

3月14日任

大成财富管理

2020生命周

期证券投资基

金基金经理。

2018年5月

26日起任大

成景荣债券型

证券投资基金

基金经理。具

有基金从业资

格。国籍:中

经济学硕士。

1996年7月

至1999年

5月就职于大

鹏证券有限责

任公司总裁办。

1999年5月

加入大成基金

管理有限公司

研究部,曾担

任研究部研究

员、固定收益

部高级研究员。

2010年4月

7日至

黄万青 本基金基金2015年4月28日 23年 2013年3月

经理 - 7日任景宏证

券投资基金基

金经理。

2011年7月

13日至

2013年3月

7日任大成行

业轮动股票型

证券投资基金

基金经理。

2011年3月

8日至

2011年6月

5日任大成积

极成长股票型

证券投资基金

基金经理。

2011年3月

8日至

2011年6月

5日任大成策

略回报股票型

证券投资基金

基金经理。

2015年4月

28日起任大

成景秀灵活配

置混合型证券

投资基金基金

经理。

2015年11月

30日至

2017年3月

18日任大成

景辉灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理。2016年

5月25日至

2018年5月

25日任大成

景荣保本混合

型证券投资基

金基金经理。

2016年8月

6日至

2018年12月

8日任大成景

源灵活配置混

合型证券投资

基金基金经理。

2016年9月

20日至

2018年10月

20日任大成

景穗灵活配置

混合型证券投

资基金基金经

理。2016年

9月29日至

2018年11月

19日任大成

景禄灵活配置

混合型证券投

资基金基金基

金经理。

2017年1月

25日起任大

成景润灵活配

置混合型证券

投资基金基金

经理。

2017年3月

18日至

2018年11月

9日任大成景

鹏灵活配置混

合型证券投资

基金基金经理。

2018年5月

26日起任大

成景荣债券型

证券投资基金

基金经理。具

有基金从业资

格。国籍:中

注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

3、本基金经理孙丹自2018年11月12日起休产假。在产假期间,由本公司基金经理陈会荣先生代为管理本基金。上述事项已按有关法规进行披露并向中国证监会深圳证监局备案。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,公司制订了《大成基金管理

有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定,参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持,投资部门负责投资决策,交易管理部负责实施交易并实时监控,监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核,风险管理部负责对交易情况进行合理性分析,通过多部门的协作互控,保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内,基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交易不存在同日反向交易。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量5%的情形;主动投资组合间债券交易不存在同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常。4.4报告期内基金投资策略和运作分析

中美贸易战的缓和以及国内宽松的货币政策和监管层对股票市场的呵护,2019年第1季度A股市场持续上涨,期间上证指数涨23.93%,中小板指涨35.66%,创业板指涨35.43%,市场普涨。从行业板块来看,根据WIND资讯的行业算术平均,非银、计算机、军工、农林牧鱼四个板块涨幅超过40%,表现相对落后的银行板块也上涨了22%。

本基金在2019年1月上旬相对看好权益,提升权益比例,获得一定的收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末大成景秀灵活配置混合A基金份额净值为0.975,本报告期基金份额净值增长率为2.85%,同期业绩比较基准收益率为0.99%;截至本报告期末大成景秀灵活配置混合C基金份额净值为0.974,本报告期基金份额净值增长率为-0.10%,同期业绩比较基准收益率为0.53%。4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金在本报告期内,曾出现了连续20个工作日资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 13,000,000.00 37.21

其中:买断式回购的买入返售金融资

产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 20,652,043.88 59.12

8 其他资产 1,282,254.86 3.67

9 合计 34,934,298.74 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

无。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

无。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.10.3本期国债期货投资评价

无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 25,668.97

2 应收证券清算款 1,249,186.51

3 应收股利 -

4 应收利息 6,017.15

5 应收申购款 1,382.23

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,282,254.86

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位:份

项目 大成景秀灵活配置混合A 大成景秀灵活配置混合C

报告期期初基金份额总额 31,860,531.34 -

报告期期间基金总申购份额 35,604.35 35,897,435.89

减:报告期期间基金总赎回份额 3,977,773.02 28,215,384.61

报告期期间基金拆分变动份额(份额减

少以"-"填列) - -

报告期期末基金份额总额 27,918,362.67 7,682,051.28

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

者 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占比

类 序号 达到或者超过 份额 份额 份额 持有份额 (%)

别 20%的时间区间

构 - - - - - - -

人 1 20190325-20190331 -7,682,051.28 -7,682,051.28 21.58

产品特有风险

当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧烈波动的风险,甚至有可能引起基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

2019年3月15日,我司发布了《关于召开大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的公告》,并于2019年3月16日和2019年3月18日分别发布了提示性公告。本次持有人大会审议事项为《关于终止大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的议案》(见附件一),会议权益登记日为2019年3月19日,会议投票表决起止时间为2019年3月20日起,至2019年4月15日17:00止(以本公告列明的公证机关指定的表决票收件人收到表决票的时间为准)。我司于2019年4月17日发布了《大成基金管理有限公司关于大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。具体详见公司相关公告。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准设立大成景秀灵活配置混合型证券投资基金的文件;

2、《大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3、《大成景秀灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;

5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。

9.2存放地点

备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站http://www.dcfund.com.cn进行查阅。

大成基金管理有限公司

2019年4月19日

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