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安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金2024年第3季度报告查看PDF原文

安信优势增长灵活配置混合型证券投资基

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人:安信基金管理有限责任公司

基金托管人:招商证券股份有限公司

报告送出日期:2024 年 10 月 24 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2024 年 10 月 23 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 安信优势增长混合

基金主代码 001287

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 5 月 20 日

报告期末基金份额总额 530,303,216.09 份

投资目标 本基金将以严谨细致的逻辑和基本面分析为基础,通过自

上而下和自下而上结合,把握经济转型发展期具有较高增

长潜力的上市公司的投资机会,力争实现基金资产的稳健

增值。

投资策略 本基金强调风险控制,结合科学严谨、具有前瞻性的宏观

策略分析以及深入的个股/个券挖掘,审时度势动态运用

多元化投资策略,力争实现基金资产的稳健增长。资产配

置方面,通过对基本面数据的分析和逻辑梳理,分析比较

大类资产的风险收益比,主动调整股票、债券及现金类资

产的配置比例;股票投资方面,主要从行业配置和个股精

选两个层面进行投资;固定收益类投资方面,根据宏观数

据和市场交易情况,合理判断未来利率期限结构和中长期

收益率变化趋势,构建固定收益类债券投资组合;此外,

本基金还采用股指期货投资策略、权证投资策略、低风险

套利型投资策略等衍生品投资策略和资产支持证券投资

策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×

50%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债

券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等

风险水平的投资品种。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则,

基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本

基金产品风险等级进行重新评定,因而本基金的产品风险

等级具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。

基金管理人 安信基金管理有限责任公司

基金托管人 招商证券股份有限公司

下属分级基金的基金简称 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C

下属分级基金的交易代码 001287 002036

报告期末下属分级基金的份额总额 236,617,846.75 份 293,685,369.34 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日)

主要财务指标

安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C

1.本期已实现收益 -14,629,631.89 -19,099,307.95

2.本期利润 102,697,767.27 118,875,899.82

3.加权平均基金份额本期利润 0.4504 0.3926

4.期末基金资产净值 626,985,811.97 765,955,931.01

5.期末基金份额净值 2.6498 2.6081

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

安信优势增长混合 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 19.22% 2.03% 8.57% 0.77% 10.65% 1.26%

过去六个月 12.15% 1.61% 8.38% 0.61% 3.77% 1.00%

过去一年 10.24% 1.37% 8.07% 0.54% 2.17% 0.83%

过去三年 -1.18% 1.23% -1.39% 0.54% 0.21% 0.69%

过去五年 89.07% 1.32% 17.16% 0.58% 71.91% 0.74%

自基金合同

211.55% 1.19% 19.18% 0.68% 192.37% 0.51%

生效起至今

安信优势增长混合 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 19.16% 2.03% 8.57% 0.77% 10.59% 1.26%

过去六个月 12.03% 1.61% 8.38% 0.61% 3.65% 1.00%

过去一年 10.02% 1.37% 8.07% 0.54% 1.95% 0.83%

过去三年 -1.78% 1.23% -1.39% 0.54% -0.39% 0.69%

过去五年 87.18% 1.32% 17.16% 0.58% 70.02% 0.74%

自基金合同

192.49% 1.22% 29.72% 0.60% 162.77% 0.62%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金合同生效日为 2015 年 5 月 20 日。

2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

3、根据基金管理人 2015 年 11 月 17 日《关于安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金增

加 C 类份额并修改基金合同的公告》,自 2015 年 11 月 17 日起,本基金增加 C 类份额。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

聂世林先生,经济学硕士。历任安信证券

股份有限公司资产管理部研究员、证券投

资部研究员,安信基金管理有限责任公司

研究部研究员、权益投资部基金经理助

理、权益投资部基金经理,现任安信基金

本基金的 管理有限责任公司均衡投资部副总经理。

基金经 2016 年 2 月 18 现任安信宏盈 18 个月持有期混合型证券

聂世林 理,均衡 日 - 16 年 投资基金的基金经理助理;安信优势增长

投资部副 灵活配置混合型证券投资基金、安信新目

总经理 标灵活配合混合型证券投资基金、安信价

值成长混合型证券投资基金、安信成长动

力一年持有期混合型证券投资基金、安信

均衡成长 18 个月持有期混合型证券投资

基金、安信睿见优选混合型证券投资基金

的基金经理。

注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

决定市场短期涨跌的主要矛盾是预期,企业盈利决定股价中长期走势。从 2021 年 3 月开始,

市场持续回落,我们认为主要矛盾可能有三点:①房地产泡沫;②地方政府债务;③民营企业家信心。9 月末反弹的核心促发因素是"926"政治局会议,这次会议阻断了市场的悲观预期。我们分析认为与市场预期相关度高的内容包括:①正视困难,干字当头;②财政加力,降准降息;③促进房地产止跌回稳,降低存量房贷利率;④提振资本市场,引导长期资金入市,支持并购重组;⑤出台民营经济促进法。

我们投资的着眼点始终基于企业内在价值;政治局会议之前,由于偏弱的中报以及三季报预期都已反应在估值层面,多数核心资产的定价已明显低估。经过这次的快速反弹,少部分公司回

到合理估值区间,但仍有不少低估的投资机会。

我们相对看好与经济预期改善相关度高的顺周期板块,主要包括消费、周期等。在市场大幅波动的过程中,择机优化组合,保持均衡配置。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末安信优势增长混合 A 基金份额净值为 2.6498 元,本报告期基金份额净值增长

率为 19.22%;安信优势增长混合 C 基金份额净值为 2.6081 元,本报告期基金份额净值增长率为

19.16%;同期业绩比较基准收益率为 8.57%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,219,080,233.48 87.35

其中:股票 1,219,080,233.48 87.35

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 21,770,467.40 1.56

其中:债券 21,770,467.40 1.56

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算备付金合计 132,099,646.10 9.47

8 其他资产 22,700,952.86 1.63

9 合计 1,395,651,299.84 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 20,290,904.00 1.46

B 采矿业 132,243,310.00 9.49

C 制造业 792,591,064.57 56.90

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 66,183,235.23 4.75

J 金融业 19,476,640.00 1.40

K 房地产业 112,451,930.00 8.07

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 31,425,541.68 2.26

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 31,063,300.00 2.23

R 文化、体育和娱乐业 13,354,308.00 0.96

S 综合 - -

合计 1,219,080,233.48 87.52

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000858 五 粮 液 836,800 135,988,368.00 9.76

2 300750 宁德时代 526,700 132,670,463.00 9.52

3 600519 贵州茅台 74,800 130,750,400.00 9.39

4 600048 保利发展 7,900,000 87,137,000.00 6.26

5 300014 亿纬锂能 1,580,000 77,072,400.00 5.53

6 603993 洛阳钼业 8,400,000 73,080,000.00 5.25

7 601899 紫金矿业 3,000,000 54,420,000.00 3.91

8 600809 山西汾酒 231,900 50,760,591.00 3.64

9 002410 广联达 3,152,493 42,621,705.36 3.06

10 688169 石头科技 139,835 38,862,943.20 2.79

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 21,770,467.40 1.56

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 21,770,467.40 1.56

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019727 23 国债 24 213,000 21,770,467.40 1.56

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金的股指期货投资,以风险对冲、套期保值为主要目的,以控制股票投资组合的系统性风险。套期保值主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的股票现货资产进行匹配,在投资授权审批流程完成后进行股指期货套期保值投资,实现基金资产增值保值。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除广联达(代码:002410 SZ)外其他证券的发行主体未有

被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1. 广联达科技股份有限公司

2024 年 4 月 29 日,广联达科技股份有限公司因未及时披露公司重大事件、重大事项未履行

审议程序被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。

以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 722,406.85

2 应收证券清算款 15,442,968.41

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 6,535,577.60

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 22,700,952.86

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C

报告期期初基金份额总额 233,224,348.33 344,192,730.92

报告期期间基金总申购份额 25,390,818.23 70,722,020.09

减:报告期期间基金总赎回份额 21,997,319.81 121,229,381.67

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -

少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 236,617,846.75 293,685,369.34

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

项目 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C

报告期期初管理人持有的本基金份额 - 3,467,526.61

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - 3,467,526.61

报告期期末持有的本基金份额占基金总 - 0.65

份额比例(%)

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;

2、《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3、《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

4、《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;

5、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

本基金管理人和基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。

客户服务电话:4008-088-088

网址:http://www.essencefund.com

安信基金管理有限责任公司

2024 年 10 月 24 日

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