有问题找小天
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
2024年第4季度报告
2024年12月31日
基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2025年01月22日
目录
§1 重要提示......3
§2 基金产品概况 ......3
§3 主要财务指标和基金净值表现......4
3.1 主要财务指标......4
3.2 基金净值表现......4
§4 管理人报告......6
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介......6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......7
4.3 公平交易专项说明 ......7
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析......8
4.5 报告期内基金的业绩表现......8
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明......8
§5 投资组合报告 ......8
5.1 报告期末基金资产组合情况......8
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......9
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......10
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......10
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......11
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......11
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......11
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......11
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......11
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......11
5.11 投资组合报告附注......12
§6 开放式基金份额变动 ......13
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......13
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......13
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......13
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ......13
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......13
8.2 影响投资者决策的其他重要信息......13
§9 备查文件目录 ......13
9.1 备查文件目录......14
9.2 存放地点 ......14
9.3 查阅方式 ......14
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年01月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年10月01日起至2024年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 金元顺安优质精选灵活配置混合
基金主代码 620007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年10月10日
报告期末基金份额总额 323,051,373.66份
本基金在在正确认识中国经济发展特点的基础上，
投资目标 透过投资于优质股票和票息优势的固定收益证券，
并结合严格风险管理，为投资者带来稳定的当期收
益与长期的资本增值。
本基金采用的投资策略包括：1、大类资产配置策
投资策略 略；2、股票组合的构建与管理；3、债券组合的构
建与管理；4、存托凭证投资策略；5、其他资产的
投资策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率
×45%
本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征
风险收益特征 从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于货
币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 金元顺安优质精选灵活 金元顺安优质精选灵活
配置混合A类 配置混合C类
下属分级基金的交易代码 620007 001375
报告期末下属分级基金的份额总 114,306,367.32份 208,745,006.34份
额
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为2011年08月16日。自2017年10月10日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中，本基金基金合同生效日为2017年10月10日。
2、本基金自2015年06月02日起，新增C类份额。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期(2024年10月01日 - 2024年12月31日)
主要财务指标 金元顺安优质精选灵 金元顺安优质精选灵
活配置混合A类 活配置混合C类
1.本期已实现收益 6,792,879.09 9,571,491.31
2.本期利润 -12,469,216.98 -22,422,295.71
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0915 -0.0848
4.期末基金资产净值 129,669,150.90 236,373,716.19
5.期末基金份额净值 1.1344 1.1324
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金元顺安优质精选灵活配置混合A类净值表现
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 率① 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
② 率③ 率标准差
④
过去三个月 -5.94% 1.05% 0.27% 0.95% -6.21% 0.10%
过去六个月 -5.96% 1.08% 9.28% 0.89% -15.24% 0.19%
过去一年 -36.39% 1.64% 11.05% 0.72% -47.44% 0.92%
过去三年 -31.11% 1.18% -7.69% 0.64% -23.42% 0.54%
过去五年 -0.40% 1.22% 4.42% 0.67% -4.82% 0.55%
自基金合同
生效起至今 -2.12% 1.15% 11.58% 0.67% -13.70% 0.48%
金元顺安优质精选灵活配置混合C类净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个月 -5.97% 1.05% 0.27% 0.95% -6.24% 0.10%
过去六个月 -6.01% 1.08% 9.28% 0.89% -15.29% 0.19%
过去一年 -36.45% 1.64% 11.05% 0.72% -47.50% 0.92%
过去三年 -31.01% 1.18% -7.69% 0.64% -23.32% 0.54%
过去五年 -0.23% 1.22% 4.42% 0.67% -4.65% 0.55%
自基金合同
生效起至今 -2.21% 1.14% 11.58% 0.67% -13.79% 0.47%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合
同生效日为 2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为混合型证券投
资基金，业绩基准累计增长率以 2017 年 10 月 09 日指数为基准。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基 证券
姓名 职务 金经理期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
金元顺安丰祥债券型证券
投资基金、金元顺安优质精
选灵活配置混合型证券投
资基金、金元顺安丰利债券
型证券投资基金、金元顺安
沣楹债券型证券投资基金、
金元顺安沣泉债券型证券
投资基金和金元顺安产业
臻选混合型证券投资基金
的基金经理，兰卡斯特大学
周博洋 本基金基金经理 2018- - 12年 理学硕士。曾任上海新世纪
01-26 资信评估投资服务有限公
司助理分析师，上海证券有
限责任有限公司项目经理。
2014年8月加入金元顺安基
金管理有限公司，历任金元
顺安沣顺定期开放债券型
发起式证券投资基金的基
金经理。12年证券、基金等
金融行业从业经历，具有基
金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从中国证监会和行业协会的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、中国证监会和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守法律法规和内部规章制度关于公平交易的相关规定，确保本基金管理人管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和内部规章制度执行投资交易。
本报告期内，本基金管理人整体公平交易制度执行情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
9月底的利好政策出台使得权益市场持续上行，国庆假期期间政策利好不断发酵，10月8日当天市场买盘踊跃，但由于预期过于一致，当天也成为主要指数的阶段高点。之后的市场呈现大小盘的明显分化，主题性投资行情较为突出，半导体、人工智能、机器人等热点板块轮番表现。四季度整体来看，上证指数上涨0.5%，深圳成指下跌1.1%，创业板指下跌1.5%，科创50上涨13.4%。产品四季度主要是维持组合仓位，对内部结构进行优化。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合A类基金份额净值为1.1344元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-5.94%，同期业绩比较基准收益率为0.27%；截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合C类基金份额净值为1.1324元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-5.97%，同期业绩比较基准收益率为0.27%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 283,073,727.95 75.49
其中：股票 283,073,727.95 75.49
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 77,457,937.46 20.66
其中：债券 77,457,937.46 20.66
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产 - -
银行存款和结算备付金合
7 计 13,573,872.35 3.62
8 其他资产 900,729.24 0.24
9 合计 375,006,267.00 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 2,725,632.00 0.74
B 采矿业 51,209,512.03 13.99
C 制造业 102,033,804.55 27.87
电力、热力、燃气及水
D 生产和供应业 50,707,387.40 13.85
E 建筑业 5,514,567.00 1.51
F 批发和零售业 3,252,414.00 0.89
交通运输、仓储和邮政
G 业 26,784,060.01 7.32
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I 技术服务业 5,836,649.72 1.59
J 金融业 19,419,883.00 5.31
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,142,730.00 1.95
M 科学研究和技术服务业 5,949,552.24 1.63
水利、环境和公共设施
N 管理业 2,497,536.00 0.68
居民服务、修理和其他
O 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 283,073,727.95 77.33
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）
1 600674 川投能源 656,900 11,331,525.00 3.10
2 601899 紫金矿业 515,500 7,794,360.00 2.13
3 003816 中国广核 1,840,100 7,599,613.00 2.08
4 002601 龙佰集团 423,613 7,485,241.71 2.04
5 600519 贵州茅台 4,827 7,356,348.00 2.01
6 601985 中国核电 678,000 7,071,540.00 1.93
7 300760 迈瑞医疗 27,014 6,888,570.00 1.88
8 600886 国投电力 407,900 6,779,298.00 1.85
9 000933 神火股份 352,100 5,950,490.00 1.63
10 601000 唐山港 1,241,570 5,847,794.70 1.60
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 46,277,372.55 12.64
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 31,180,564.91 8.52
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 77,457,937.46 21.16
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）
1 019740 24国债09 457,000 46,277,372.55 12.64
2 110077 洪城转债 27,650 5,362,111.47 1.46
3 113050 南银转债 38,500 5,002,152.05 1.37
4 127084 柳工转2 26,090 4,325,343.16 1.18
5 127032 苏行转债 32,160 4,207,748.32 1.15
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 632,804.84
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 267,924.40
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 900,729.24
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
号
1 110077 洪城转债 5,362,111.47 1.46
2 113050 南银转债 5,002,152.05 1.37
3 127084 柳工转2 4,325,343.16 1.18
4 127032 苏行转债 4,207,748.32 1.15
5 113056 重银转债 4,177,050.91 1.14
6 110079 杭银转债 3,276,334.10 0.90
7 111017 蓝天转债 2,184,356.98 0.60
8 113042 上银转债 1,836,806.50 0.50
9 132026 G三峡EB2 808,661.42 0.22
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
金元顺安优质精选灵活 金元顺安优质精选灵活
配置混合A类 配置混合C类
报告期期初基金份额总额 208,211,321.97 319,435,300.64
报告期期间基金总申购份额 8,575,152.34 69,758,081.77
减：报告期期间基金总赎回份额 102,480,106.99 180,448,376.07
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 114,306,367.32 208,745,006.34
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2025年01月22日
[查看PDF原文]
关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才
天天基金客服热线：95021 |客服邮箱：vip@1234567.com.cn|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明：天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。
中国证监会上海监管局网址：www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金销售有限公司 2011-现在 沪ICP证：沪B2-20130026 网站备案号：沪ICP备11042629号-1