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国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:国都证券股份有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国都创新驱动

基金主代码 002020

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 12 月 28 日

报告期末基金份额总额 16,134,145.21 份

投资目标 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,积极主动管理,追求基

金的长期稳健增值。

投资策略 本基金以宏观分析为基础,结合各行业的演绎特征,确定阶段性重点

行业,由行业研究团队加以重点覆盖。行业研究员重点对所覆盖的行

业及个股的成长性及估值水平做出独立的判断和评级,精选优质个股

作为构建组合的基础。一方面,基金管理人通过研究中国经济新常态

下各行业在新形势下的转型和升级,结合宏观经济政策和导向,寻找

中国当期阶段最受益的核心重点行业;另一方面,研究团队会对重点

行业跟踪竞争格局的变化,把握产业演进和升级过程中,行业龙头盈

利能力提升的投资机会。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*80%+中国债券总指

数收益率*20%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均预期收益及预期风险水平高于债券

型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。

基金管理人 国都证券股份有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 836,663.15

2.本期利润 -896,386.97

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0547

4.期末基金资产净值 9,286,852.24

5.期末基金份额净值 0.576

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -9.00% 2.39% -0.99% 1.38% -8.01% 1.01%

过去六个月 -7.99% 1.97% 11.79% 1.32% -19.78% 0.65%

过去一年 -25.19% 1.72% 13.19% 1.07% -38.38% 0.65%

过去三年 -62.98% 1.38% -14.73% 0.94% -48.25% 0.44%

过去五年 -55.04% 1.48% 0.17% 0.98% -55.21% 0.50%

自基金合同

-40.11% 1.26% 6.98% 0.97% -47.09% 0.29%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.3 其他指标

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

历任中煤信托投资有限责任公司证券总

基金管理 部项目经理;国都证券研究所副总经理、

部副总经 2021年2 月10 证券投资部总经理、研究所所长、基金管

廖晓东 理(主持 日 - 23 年 理部总经理。现任国都证券股份有限公司

工作) 基金管理部副总经理(主持工作)、公募

证券投资基金管理业务投资决策委员会

主席、基金经理。

曾任国都证券股份有限公司研究所研究

张晓磊 本基金的 2023年3 月10 - 10 年 员,基金管理部基金经理助理。现任国都

基金经理 日 证券基金管理部基金经理、公募证券投资

基金管理业务投资决策委员会成员。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》等有关法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

A 股市场在 2024 年 9 月末受到央行和各部委联合发布的刺激政策的作用下,行情实现了较大

幅度的上涨,并延续至四季度末。报告期内,本产品围绕创新技术和先进生产力,主要配置方向为人形机器人、人工智能、芯片、半导体等新质生产力方向。11 月中旬以后,科技板块内部题材热点开始分化,部分前期涨幅较大板块陆续开始回调,至 12 月中旬科技类板块加速下行,对净值形成一定压力。目前来看,中国科技产业仍然是未来支撑经济发展的重要支柱。在传统行业增速放缓的大背景下,振兴经济的主要手段还是利用新技术发展,创造新需求以形成新的经济增长点,科技板块的投资价值依然显著。我们将继续跟踪以新质生产力为代表的创新产业,并挖掘相应的投资机会。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期期末,本基金份额净值为 0.576 元,份额累计净值为 0.616 元,本报告期基金

份额净值增长率-9.00%,业绩比较基准增长率-0.99%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内,本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形;截至本报告期末,本基金资产净值仍低于五千万元。本基金管理人已按法规要求向监管机关报送解决方案。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 5,837,278.00 61.36

其中:股票 5,837,278.00 61.36

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算备付金合计 3,653,700.81 38.41

8 其他资产 22,449.17 0.24

9 合计 9,513,427.98 100.00

注:由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 4,656,438.00 50.14

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 206,500.00 2.22

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 204,250.00 2.20

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 768,401.00 8.27

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,689.00 0.02

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 5,837,278.00 62.86

注:以上行业分类以 2024 年 12 月 31 日的中国上市公司协会行业分类标准为依据。

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 688981 中芯国际 3,000 283,860.00 3.06

2 300433 蓝思科技 12,500 273,750.00 2.95

3 300229 拓尔思 12,500 261,750.00 2.82

4 002553 南方精工 20,000 257,200.00 2.77

5 300503 昊志机电 12,800 242,176.00 2.61

6 688362 甬矽电子 7,000 235,760.00 2.54

7 688347 华虹公司 5,000 232,350.00 2.50

8 002896 中大力德 6,000 230,460.00 2.48

9 688160 步科股份 4,000 229,440.00 2.47

10 300112 万讯自控 25,000 225,250.00 2.43

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货的目的在于对冲系统性风险,实现投资组合的套期保值。基金管理人将动态调整股指期货合约持仓品种、持仓数量,与现货相匹配,控制风险,并驻留相对收益。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中,以下发行主体在本期或在报告编制日前一年内出现受到公开谴责、处罚的情形

(1)广州市昊志机电股份有限公司(以下简称“公司”)于 2024 年 12 月 31 日发布《关于相

关人员收到行政处罚决定书的公告》,其主要内容为:公司于 2021 年 9 月 30 日披露了《关于控股

股东、实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》(公告编号:2021-074),公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清先生收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《立案告知书》(证监立案字 0382021074 号),因涉嫌操纵证券市场,根据《中华人民

共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2021 年 9 月 26 日,中国证监会决定

对其立案。公司于 2023 年 9 月 19 日披露了《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告

知书的公告》(公告编号:2023-088),公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林先生收到中国证监会的《立案告知书》(证监立案字 0382023015 号),因涉嫌操纵证券市场,根据《中

华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2023 年 8 月 25 日,中国证监

会决定对其立案。2024 年 9 月 23 日,汤秀清先生和肖泳林先生收到中国证监会的《行政处罚事

先告知书》(处罚字【2024】131 号),具体内容详见公司于 2024 年 9 月 24 日在巨潮资讯网披露

的《关于相关人员收到行政处罚事先告知书的公告》。2024 年 12 月 30 日,公司收到汤秀清先生

和肖泳林先生的通知,其于当天收到中国证监会的《行政处罚决定书》(【2024】141 号),相关内容如下:“根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,中国证监会决定:对汤秀清处以 109,171,882.5 元罚款,对肖泳林处以 200 万元罚款。”

(2)上海步科自动化股份有限公司(以下简称“公司”)于 2024 年 11 月 5 日发布《关于独

立董事因非本公司事项收到<行政处罚决定书>的公告》,其主要内容为:公司董事会于近日收到公司独立董事温安林先生的通知,其于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚决定书》[2024]39 号。温安林先生因亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)搜于特股份有限公司 2020 年年报审计执业违法行为,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,被给予

警告,并处以 30 万元罚款。温安林先生自 2024 年 4 月以来担任公司独立董事,上述行政处罚事

项与公司无关,不会对本公司的日常经营活动产生影响。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除此之外本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 17,058.63

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 5,390.54

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 22,449.17

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 16,845,776.69

报告期期间基金总申购份额 1,377,960.51

减:报告期期间基金总赎回份额 2,089,591.99

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 -

少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 16,134,145.21

注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,本公司未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站 www.guodu.com。

9.3 查阅方式

投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.guodu.com)查阅。

国都证券股份有限公司

2025 年 1 月 22 日

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