泓德基金管理有限公司
关于泓德裕和纯债债券型证券投资基金
增加D类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告
为了更好地适应市场变化,满足各类投资者的理财需求,泓德基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定及《泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,决定自2025年1月23日起对泓德裕和纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加D类基金份额,同时因法律法规更新及基金实际运作对基金合同、《泓德裕和纯债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)及相关法律文件进行相应修改。现将具体事宜公告如下:
一、新增D类基金份额
自2025年1月23日起,本基金增加D类基金份额。本基金原有份额为A类和C类基金份额,增加D类基金份额后每类基金份额分别设置基金代码(A类基金份额简称:泓德裕和纯债债券A,基金代码:002736;C类基金份额简称:泓德裕和纯债债券C,基金代码:002737;D类基金份额简称:泓德裕和纯债债券D,基金代码:
023349)。
1、申购费
本基金D类基金份额无申购费。
2、赎回费
持有期限 赎回费率
持有期<7日 1.5%
持有期≥7日 0
对于D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、基金销售服务费
D类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。
销售服务费计算方法如下:
H=E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日基金资产净值
二、本基金D类基金份额适用的销售机构
本基金D类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。
三、重要提示
1、本次因增加D类基金份额而对基金合同作出的修订对本基金的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致。具体修订内容见附件。
2、本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站,并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对招募说明书及基金产品资料概要进行更新。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。修订后的基金合同、托管协议自公告之日起生效。
3、投资者可自2025年1月23日起办理本基金D类基金份额的申购、赎回及定期定额投资业务;在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将按照有关规定予以公告,请以本公司届时相关公告为准。
四、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
本公司网站:www.hongdefund.com
本公司客服电话:4009-100-888
五、风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书及其更新文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
泓德基金管理有限公司
二○二五年一月二十三日
附件:泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后对照表
《泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节 修订前 修订后
2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》(以 《中华人民共和国民法典》、
下简称“《合同法》”)、《中华 《中华人民共和国证券投资基金
人民共和国证券投资基金法》 法》(以下简称“《基金法》”)、
第一部 (以下简称“《基金法》”)、《公 《公开募集证券投资基金运作管
分 前言 开募集证券投资基金运作管理办 理办法》(以下简称“《运作办
一、订 法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开募集证券投资基
立本基 法》”)、《证券投资基金销售管 金销售机构监督管理办法》(以
金合同 理办法》(以下简称“《销售办 下简称“《销售办法》”)、《公
的目 法》”)、《公开募集证券投资基 开募集证券投资基金信息披露管
的、依 金信息披露管理办法》(以下简 理办法》(以下简称“《信息披露
据和原 称“《信息披露办法》”) 、《公 办法》”) 、《公开募集开放式
则 开募集开放式证券投资基金流动 证券投资基金流动性风险管理规
性风险管理规定》(以下简称 定》(以下简称“《流动性风险
“《流动性风险规定》”)和其 规定》”)和其他有关法律法
他有关法律法规。 规。
六、本基金合同关于基金产品
第一部 资料概要的编制、披露及更新
分 前言 等内容,将不晚于2020年9月1
日起执行。
8、基金产品资料概要:指《泓 8、基金产品资料概要:指《泓
德裕和纯债债券型证券投资基金 德裕和纯债债券型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新 基金产品资料概要》及其更新
(本基金合同关于基金产品资
料概要的编制、披露及更新等
内容,将不晚于2020年9月1日
起执行)
11、《销售办法》:指中国证监
11、《销售办法》:指《证券 会2020年8月28日颁布、同年10
第二部 投资基金销售管理办法》及颁 月1日实施的《公开募集证券投
分 释义 布机关对其不时做出的修订 资基金销售机构监督管理办
法》及颁布机关对其不时做出
的修订
16、银行业监督管理机构:指中 16、银行业监督管理机构:指中
国人民银行和/或中国银行业监 国人民银行和/或国家金融监督
督管理委员会 管理总局
20、合格境外机构投资者:指符
合《合格境外机构投资者境内 20、合格境外机构投资者:指符
证券投资管理办法》及相关法 合《合格境外机构投资者和人
律法规规定可以投资于在中国境 民币合格境外机构投资者境内
内依法募集的证券投资基金的中 证券期货投资管理办法》及相
国境外的机构投资者 关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
48、A类基金份额:收取认
(申)购费,不收取销售服务
费的,称为A类基金份额
49、C类基金份额:收取销售服
务费,不收取认(申)购费
的,称为C类基金份额
50、D类基金份额:收取销售服
务费,不收取申购费的,称为D
类基金份额
本基金根据认购费、申购费、销 本基金根据认购费、申购费、销
售服务费收取方式的不同,将基 售服务费收取方式的不同,将基
金份额分为不同的类别。收取 金份额分为A类、C类和D类基金
认(申)购费,不收取销售服务 份额。收取认(申)购费,不收
第三部 费的,称为A 类基金份额;收取 取销售服务费的,称为A类基金
分 基金 销售服务费,不收取认(申)购 份额;收取销售服务费,不收取
的基本 费的,称为C类基金份额。 认(申)购费的,称为C类基金
情况 本基金A 类基金份额、C 类基 份额;收取销售服务费,不收
八、基 金份额分别设置代码。由于基 取申购费的,称为D类基金份
金份额 金费用的不同,本基金A 类基 额。
的类别 金份额和C类基金份额将分别计 本基金不同类别基金份额分别
算基金份额净值,计算公式 设置基金代码,分别计算和公
为:计算日某类基金份额净值 告各类基金份额净值和各类基
=计算日该类基金份额的基金 金份额累计净值。
资产净值/计算日发售在外的该
类别基金份额总数。
本基金根据收费方式的不同划分 本基金根据收费方式的不同划分
第六部 为A类基金份额和C类基金份额。 为A类基金份额、C类基金份额和
分 基金 A类基金份额收取申购费和赎回 D类基金份额。A类基金份额收
份额的 费,不收取销售服务费;C类基 取申购费和赎回费,不收取销售
申购与 金份额收取销售服务费和赎回 服务费;C类基金份额收取销售
赎回 费,不收取申购费。 服务费和赎回费,不收取申购
六、申 费;D类基金份额收取销售服务
购和赎 费和赎回费,不收取申购费。
回的价
格、费 4、本基金A类基金份额的申购费 4、本基金A类基金份额的申购费 用及其 用由申购该类基金份额的投资人 用由申购该类基金份额的投资人
用途 承担,不列入基金财产 承担,不列入基金财产。C类、D
类基金份额不收取申购费用。
(一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况
名称:泓德基金管理有限公司 名称:泓德基金管理有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳 住所:西藏自治区拉萨市柳梧
梧大厦1206室 新区北京大道柳梧城投大厦A-
法定代表人:王德晓 1206-1
设立日期:2015年3月3日 法定代表人:王德晓
批准设立机关及批准设立文号: 设立日期:2015年3月3日
中国证监会、证监许可 批准设立机关及批准设立文号:
第七部 [2015]258号 中国证监会、证监许可
分 基金 组织形式:有限责任公司 [2015]258号
合同当 注册资本:1.43亿元人民币 组织形式:有限责任公司
事人及 存续期限:持续经营 注册资本:1.43亿元人民币
权利义 联系电话:4009-100-888 存续期限:持续经营
务 联系电话:4009-100-888
一、基 (二) 基金管理人的权利
金管理 与义务 (二) 基金管理人的权利
人 2、根据《基金法》、《运作办 与义务
法》及其他有关规定,基金管理 2、根据《基金法》、《运作办
人的义务包括但不限于: 法》及其他有关规定,基金管理
人的义务包括但不限于:
(16)按规定保存基金财产管理
业务活动的会计账册、报表、记 (16)按规定保存基金财产管理
录和其他相关资料15年以上; 业务活动的会计账册、报表、记
录和其他相关资料不低于法律法
规规定的最低期限;
第七部 (二) 基金托管人的权利 (二) 基金托管人的权利
分 基金 与义务 与义务
合同当 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办
事人及 法》及其他有关规定,基金托管 法》及其他有关规定,基金托管
权利义 人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于:
务 (11)保存基金托管业务活动的 (11)保存基金托管业务活动的
二、基 记录、账册、报表和其他相关资 记录、账册、报表和其他相关资
金托管 料15年以上; 料不低于法律法规规定的最低
人 期限;
第十四 1、基金份额净值是按照每个工 1、各类基金份额净值是按照每
部分 基 作日闭市后,基金资产净值除以 个工作日闭市后,该类基金资产 金资产 当日基金份额的余额数量计算, 净值除以当日该类基金份额的余
估值 精确到0.0001元,小数点后第5 额数量计算,精确到0.0001元,
四、估 位四舍五入。国家另有规定的, 小数点后第5位四舍五入。国家
值程序 从其规定。 另有规定的,从其规定。
第十四 基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取部分 基 必要、适当、合理的措施确保基 必要、适当、合理的措施确保基 金资产 金资产估值的准确性、及时性。 金资产估值的准确性、及时性。
估值 当A类基金份额或C类基金份额 当任一类基金份额净值小数点后
五、估 的基金份额净值小数点后4位以 4位以内(含第4位)发生估值错误
值错误 内(含第4位)发生估值错误时, 时,视为基金份额净值错误。
的处理 视为基金份额净值错误。
用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金资产净
第十四 值和基金份额净值由基金管理人 值和各类基金份额净值由基金管部分 基 负责计算,基金托管人负责进行 理人负责计算,基金托管人负责 金资产 复核。基金管理人应于每个开放 进行复核。基金管理人应于每个 估值 日交易结束后计算当日的基金资 开放日交易结束后计算当日的基 七、基 产净值和基金份额净值并发送给 金资产净值和各类基金份额净值 金净值 基金托管人。基金托管人对净值 并发送给基金托管人。基金托管 的确认 计算结果复核确认后发送给基金 人对净值计算结果复核确认后发
管理人,由基金管理人对基金净 送给基金管理人,由基金管理人
值予以公布。 对基金净值予以公布。
第十五 3、本基金从C类基金份额的基 3、销售服务费;
部分 基 金财产中计提的销售服务费;
金费用
与税收
一、基
金费用
的种类
3、销售服务费 3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售 本基金A类基金份额不收取销售
第十五 服务费,C类基金份额的销售服 服务费,C类基金份额的销售服
部分 基 务费年费率为0.35%。本基金销 务费年费率为0.35%,D类基金
金费用 售服务费将专门用于本基金的销 份额的销售服务费年费率为
与税收 售与基金份额持有人服务。 0.30%。本基金销售服务费将专
二、基 销售服务费按前一日C类基金份 门用于本基金的销售与基金份额
金费用 额的基金资产净值的0.35%年费 持有人服务,本基金C类、D类
计提方 率计提。计算方法如下: 基金份额销售服务费计算方法
法、计 H=E×0.35%÷当年天数 如下:
提标准 H为C类基金份额每日应计提的销 H=E×该类基金份额的年销售服
和支付 售服务费 务费率÷当年天数
方式 E为C类基金份额前一日基金资产 H为该类基金份额每日应计提的
净值 销售服务费
E为该类基金份额前一日基金资
产净值
第十六 1、由于本基金A 类基金份额不 1、由于本基金各类基金份额收
部分 基 收取销售服务费,C 类基金份 取费用情况不同,各基金份额
金的收 额收取销售服务费,各基金份 类别对应的可供分配利润将有所
益与分 额类别对应的可供分配利润将有 不同;
配 所不同; 2、在符合有关基金分红条件的
三、基 2、在符合有关基金分红条件的 前提下,本基金每年收益分配次
金收益 前提下,本基金每年收益分配次 数最多为12次,每次收益分配比 分配原 数最多为12次,每次收益分配比 例不得低于该次可供分配利润的
则 例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满3
20%,若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配;
个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两
3、本基金收益分配方式分两 种:现金分红与红利再投资,投
种:现金分红与红利再投资,投 资者可选择现金红利或将现金红
资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份
利自动转为基金份额进行再投 额进行再投资;若投资者不选
资;若投资者不选择,本基金默 择,本基金默认的收益分配方式
认的收益分配方式是现金分红; 是现金分红;
4、基金收益分配后基金份额净 4、基金收益分配后各类基金份
值不能低于面值,即基金收益分 额净值不能低于面值,即基金收
配基准日的基金份额净值减去每 益分配基准日的各类基金份额净
单位基金份额收益分配金额后不 值减去每单位基金份额收益分配
能低于面值; 金额后不能低于面值;
第十六 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转部分 基 账或其他手续费用由投资者自行 账或其他手续费用由投资者自行 金的收 承担。当投资者的现金红利小于 承担。当投资者的现金红利小于 益与分 一定金额,不足于支付银行转账 一定金额,不足于支付银行转账
配 或其他手续费用时,基金登记机 或其他手续费用时,基金登记机
六、基 构可将基金份额持有人的现金红 构可将基金份额持有人的现金红 金收益 利自动转为基金份额。红利再投 利自动转为相应类别基金份额。
分配中 资的计算方法,依照《业务规 红利再投资的计算方法,依照
发生的 则》执行。 《业务规则》执行。
费用
(八)澄清公告 (八)澄清公告
第十八 在《基金合同》存续期限内,任 在《基金合同》存续期限内,任部分 基 何公共媒介中出现的或者在市场 何公共媒介中出现的或者在市场 金的信 上流传的消息可能对基金份额价 上流传的消息可能对基金份额价 息披露 格产生误导性影响或者引起较大 格产生误导性影响或者引起较大 五、公 波动,以及可能损害基金份额持 波动,以及可能损害基金份额持 开披露 有人权益的,相关信息披露义务 有人权益的,相关信息披露义务 的基金 人知悉后应当立即对该消息进行 人知悉后应当立即对该消息进行
信息 公开澄清,并将有关情况立即 公开澄清。
报告中国证监会。
第十九 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由
部分 基 基金托管人保存15年以上。 基金托管人保存,保存期限不
金合同 低于法律法规规定的最低期
的变 限。
更、终
止与基
金财产
的清算
七、基
金财产
清算账
册及文
件的保
存
《泓德裕和纯债债券型证券投资基金托管协议》修订前后对照表
章节 修订前 修订后
(一)基金管理人 (一)基金管理人
名称:泓德基金管理有限公司 名称:泓德基金管理有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳 住所:西藏自治区拉萨市柳梧
梧大厦1206室 新区北京大道柳梧城投大厦A-
法定代表人:王德晓 1206-1
成立时间:2015年3月3日 法定代表人:王德晓
批准设立机关及批准设立文 成立时间:2015年3月3日
号:中国证监会、证监许可 批准设立机关及批准设立文
一、基金 [2015]258号 号:中国证监会、证监许可
托管协议 注册资本:1.43亿元人民币 [2015]258号
当事人 组织形式: 有限责任公司 注册资本:1.43亿元人民币
经营范围:基金募集;基金销 组织形式: 有限责任公司
售;特定客户资产管理;资产 经营范围:基金募集;基金销
管理;中国证监会许可的其他 售;特定客户资产管理;资产
业务。 管理;中国证监会许可的其他
存续期间:长期 业务。
电话:4009-100-888 存续期间:长期
传真:010-59322130 电话:4009-100-888
联系人:童贤达 传真:010-59322130
联系人:童贤达
订立本协议的依据是《中华人 订立本协议的依据是《中华人
民共和国证券投资基金法》 民共和国证券投资基金法》
(以下简称《基金法》)、 (以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作 《公开募集证券投资基金运作
管理办法》(以下简称《运作 管理办法》(以下简称《运作
办法》)、《证券投资基金销 办法》)、《公开募集证券投
售管理办法》(以下简称《销 资基金销售机构监督管理办
二、基金 售办法》)、《公开募集证券 法》(以下简称《销售办
托管协议 投资基金信息披露管理办法》 法》)、《公开募集证券投资
的依据、 (以下简称《信息披露办 基金信息披露管理办法》(以
目的和原 法》)、《公开募集开放式证 下简称《信息披露办法》)、
则 券投资基金流动性风险管理规 《公开募集开放式证券投资基
定》、《证券投资基金信息披 金流动性风险管理规定》、
露内容与格式准则第7号〈托管 《证券投资基金信息披露内容
协议的内容与格式〉》、《泓 与格式准则第7号〈托管协议
德裕和纯债债券型证券投资基 的内容与格式〉》、《泓德裕
金基金合同》(以下简称《基 和纯债债券型证券投资基金基
金合同》)及其他有关规定。 金合同》(以下简称《基金合
同》)及其他有关规定。
由基金管理人代表基金签署的 由基金管理人代表基金签署的
与基金有关的重大合同的原件 与基金有关的重大合同的原件
分别应由基金托管人、基金管 分别应由基金托管人、基金管
理人保管。除本协议另有规定 理人保管。除本协议另有规定
外,基金管理人在代表基金签 外,基金管理人在代表基金签
五、基金 署与基金有关的重大合同时应 署与基金有关的重大合同时应财产保管 保证基金一方持有两份以上的 保证基金一方持有两份以上的(八)与 正本,以便基金管理人和基金 正本,以便基金管理人和基金基金财产 托管人至少各持有一份正本的 托管人至少各持有一份正本的有关的重 原件。基金管理人在合同签署 原件。基金管理人在合同签署大合同的 后5个工作日内通过专人送达、 后5个工作日内通过专人送
保管 挂号邮寄等安全方式将合同原 达、挂号邮寄等安全方式将合
件送达基金托管人处。合同原 同原件送达基金托管人处。合
件应存放于基金管理人和基金 同原件应存放于基金管理人和
托管人各自文件保管部门15年 基金托管人各自文件保管部
以上。 门,保存期限不少于法律法规
规定的最低期限。
1、基金资产净值的计算、复核 1、基金资产净值的计算、复
的时间和程序 核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总 基金资产净值是指基金资产总
值减去负债后的价值。基金份 值减去负债后的价值。各类基
额净值是指计算日基金资产净 金份额净值是指计算日该类基
值除以该计算日基金份额总份 金资产净值除以该计算日该类
额后的数值。基金份额净值的 基金份额总份额后的数值。各
计算保留到小数点后4位,小数 类基金份额净值的计算保留到
点后第5位四舍五入,由此产生 小数点后4位,小数点后第5位
的误差计入基金财产。 四舍五入,由此产生的误差计
八、基金 基金管理人应每个工作日对基 入基金财产。
资产净值 金资产估值。但基金管理人根 基金管理人应每个工作日对基计算和会 据法律法规或基金合同的规定 金资产估值。但基金管理人根
计核算 暂停估值时除外。估值原则应 据法律法规或基金合同的规定
(一)基 符合《基金合同》、《证券投 暂停估值时除外。估值原则应金资产净 资基金会计核算业务指引》及 符合《基金合同》、《证券投值的计算 其他法律、法规的规定。基金 资基金会计核算业务指引》及
资产净值和基金份额净值由基 其他法律、法规的规定。基金
金管理人负责计算,基金托管 资产净值和各类基金份额净值
人复核。基金管理人应于每个 由基金管理人负责计算,基金
工作日交易结束后计算当日的 托管人复核。基金管理人应于
基金资产净值、各类基金份额 每个工作日交易结束后计算当
净值并以双方认可的方式发送 日的基金资产净值、各类基金
给基金托管人。基金托管人对 份额净值并以双方认可的方式
净值计算结果复核后以双方认 发送给基金托管人。基金托管
可的方式发送给基金管理人, 人对净值计算结果复核后以双
由基金管理人依据基金合同和 方认可的方式发送给基金管理
相关法律法规的规定对基金净 人,由基金管理人依据基金合
值予以公布。 同和相关法律法规的规定对基
金净值予以公布。
八、基金 基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采资产净值 取必要、适当、合理的措施确 取必要、适当、合理的措施确计算和会 保基金资产估值的准确性、及 保基金资产估值的准确性、及
计核算 时性。当A类基金份额或C类基 时性。当任一类基金份额净值
(三)估 金份额的基金份额净值小数点 小数点后4位以内(含第4位)发值差错处 后4位以内(含第4位)发生估值 生估值错误时,视为基金份额
理 错误时,视为基金份额净值错 净值错误。
误。
1、由于本基金A 类基金份额不 1、由于本基金各类基金份额
收取销售服务费,C 类基金份 收取费用情况不同,各基金份
额收取销售服务费,各基金份 额类别对应的可供分配利润将
额类别对应的可供分配利润将 有所不同;
有所不同; 2、在符合有关基金分红条件
2、在符合有关基金分红条件的 的前提下,本基金每年收益分
前提下,本基金每年收益分配 配次数最多为12次,每次收益
次数最多为12次,每次收益分 分配比例不得低于该次可供分
配比例不得低于该次可供分配 配利润的20%,若《基金合
九、基金 利润的20%,若《基金合同》生 同》生效不满3个月可不进行
收益分配 效不满3个月可不进行收益分 收益分配;
(一)基 配; 3、本基金收益分配方式分两
金收益分 3、本基金收益分配方式分两 种:现金分红与红利再投资,
配的原则 种:现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现
投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为相应类别的基
金红利自动转为基金份额进行 金份额进行再投资;若投资者
再投资;若投资者不选择,本 不选择,本基金默认的收益分
基金默认的收益分配方式是现 配方式是现金分红;
金分红; 4、基金收益分配后各类基金
4、基金收益分配后基金份额净 份额净值不能低于面值,即基
值不能低于面值,即基金收益 金收益分配基准日的各类基金
分配基准日的基金份额净值减 份额净值减去每单位基金份额
去每单位基金份额收益分配金 收益分配金额后不能低于面
额后不能低于面值; 值;
本基金A 类基金份额不收取销 本基金A类基金份额不收取销
售服务费,C类基金份额的销售 售服务费,C类基金份额的销
服务费年费率为0.35%。本基金 售服务费年费率为0.35%,D类
十一、基 销售服务费将专门用于本基金 基金份额的销售服务费年费率
金费用 的销售与基金份额持有人服 为0.30%。本基金销售服务费
(三)销 务。 将专门用于本基金的销售与基
售服务费 销售服务费按前一日C类基金资 金份额持有人服务,本基金C
产净值的0.35%年费率计提。计 类、D类基金份额销售服务费
算方法如下: 计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数 H=E×该类基金份额的年销售
H为C类基金份额每日应计提的 服务费率÷当年天数
销售服务费 H为该类基金份额每日应计提
E为C类基金份额前一日基金资 的销售服务费
产净值 E为该类基金份额前一日基金
资产净值
基金份额持有人名册由基金的 基金份额持有人名册由基金的
基金登记机构根据基金管理人 基金登记机构根据基金管理人
的指令编制和保管,保存期限 的指令编制和保管,保存期限
自基金账户销户之日起不得少 不少于法律法规规定的最低期
于20年,基金管理人和基金托 限,基金管理人和基金托管人
管人应按照目前相关规则分别 应按照目前相关规则分别保管
保管基金份额持有人名册。保 基金份额持有人名册。保管方
管方式可以采用电子或文档的 式可以采用电子或文档的形
形式。基金管理人应当及时向 式。基金管理人应当及时向基
基金托管人提交下列日期的基 金托管人提交下列日期的基金
金份额持有人名册:《基金合 份额持有人名册:《基金合
同》生效日、《基金合同》终 同》生效日、《基金合同》终
止日、基金份额持有人大会权 止日、基金份额持有人大会权
益登记日、每年6月30日、每年 益登记日、每年6月30日、每
十二、基 12月31日的基金份额持有人名 年12月31日的基金份额持有人金份额持 册。基金份额持有人名册的内 名册。基金份额持有人名册的有人名册 容必须包括基金份额持有人的 内容必须包括基金份额持有人
的保管 名称和持有的基金份额。其中 的名称和持有的基金份额。其
每年12月31日的基金份额持有 中每年12月31日的基金份额持
人名册应于下月前十个工作日 有人名册应于下月前十个工作
内提交;《基金合同》生效 日内提交;《基金合同》生效
日、《基金合同》终止日等涉 日、《基金合同》终止日等涉
及到基金重要事项日期的基金 及到基金重要事项日期的基金
份额持有人名册应于发生日后 份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。 十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善 基金托管人以电子版形式妥善
保管基金份额持有人名册,并 保管基金份额持有人名册,并
定期刻成光盘备份,保存期限 定期刻成光盘备份,保存期限
为15年。基金托管人不得将所 不少于法律法规规定的最低期
保管的基金份额持有人名册用 限。基金托管人不得将所保管
于基金托管业务以外的其他用 的基金份额持有人名册用于基
途,并应遵守保密义务。 金托管业务以外的其他用途,
并应遵守保密义务。
基金管理人、基金托管人按各 基金管理人、基金托管人按各
自职责完整保存原始凭证、记 自职责完整保存原始凭证、记
十三、基 账凭证、基金账册、交易记录 账凭证、基金账册、交易记录金有关文 和重要合同等,保存期限不少 和重要合同等,保存期限不少件和档案 于15年,对相关信息负有保密 于法律法规规定的最低期限,
的保存 义务,但司法强制检查情形及 对相关信息负有保密义务,但
法律法规规定的其它情形除 司法强制检查情形及法律法规
外。其中,基金管理人应保存 规定的其它情形除外。其中,
基金财产管理业务活动的记 基金管理人应保存基金财产管
录、账册、报表和其他相关资 理业务活动的记录、账册、报
料,基金托管人应保存基金托 表和其他相关资料,基金托管
管业务活动的记录、账册、报 人应保存基金托管业务活动的
表和其他相关资料。 记录、账册、报表和其他相关
资料。
十六、基
金托管协
议的变
更、终止 基金财产清算账册及有关文件
与基金财 基金财产清算账册及有关文件 由基金托管人保存,保存期限产的清算 由基金托管人保存15年以上。 不低于法律法规规定的最低期
(四)基 限。
金财产清
算账册及
文件的保
存
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