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华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:华富基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 1 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期间为 2019 年 10 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。

§2 基金产品概况

基金简称 华富天鑫灵活配置混合

基金主代码 003152

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 12 月 29 日

报告期末基金份额总额 129,164,032.73 份

在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基

投资目标 准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增

值。

本基金通过合理灵活的资产配置策略,同时结合

行业配置策略、个股精选策略、债券投资策略等

投资策略 投资策略,积极把握中国经济增长和资本市场发

展机遇,在严格控制风险的前提下力争实现基金

资产的长期稳健增值。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率

×50%+上证国债指数收益率×50%。

本基金为混合型基金,属于中等收益风险特征的

风险收益特征 基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型

基金,高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人 华富基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华富天鑫灵活配置混合 华富天鑫灵活配置混

A 合 C

下属分级基金的交易代码 003152 003153

报告期末下属分级基金的份额总额 99,074,440.54 份 30,089,592.19 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2019 年 10 月 1 日 - 2019 年 12 月 31 日 )

华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混合 C

1.本期已实现收益 2,272,525.51 632,165.09

2.本期利润 6,058,068.85 1,788,047.15

3.加权平均基金份额本期利润 0.0594 0.0472

4.期末基金资产净值 93,273,975.74 27,664,146.93

5.期末基金份额净值 0.9415 0.9194

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华富天鑫灵活配置混合 A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 6.73% 0.87% 4.19% 0.37% 2.54% 0.50%

华富天鑫灵活配置混合 C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 6.63% 0.87% 4.19% 0.37% 2.44% 0.50%

注:业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:根据《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资资产配置比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%,权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金建仓

期为 2016 年 12 月 29 日到 2017 年 6 月 29 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本

报告期内,本基金严格执行了《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

华富天鑫灵 2017 年 5 月 安徽财经大学金融学硕士,研

龚炜 活配置混合 9 日 - 十五年 究生学历。历任湘财证券有限

型基金基金 责任公司研究发展部行业研

经理、华富物 究员、中国证监会安徽监管局

联世界灵活 机构处科员、天治基金管理有

配置混合型 限公司研究发展部行业研究

基金基金经 员、投资管理部基金经理助

理、华富智慧 理、天治创新先锋股票型基金

城市灵活配 和天治成长精选股票型基金

置混合型基 的基金经理、权益投资部总

金基金经理、 监,2012 年 9 月加入华富基

华富竞争力 金管理有限公司,曾任研究发

优选混合型 展部金融工程研究员、公司投

基金基金经 研副总监、基金投资部总监、

理、华富国泰 投研总监、公司总经理助理,

民安灵活配 2014 年 8 月 7 日至 2015 年 2

置混合型基 月 11 日任华富灵活配置混合

金基金经理、 型基金基金经理,2018 年 7 月

华富灵活配 27 日至 2018 年 12 月 21 日任

置混合型基 华富元鑫灵活配置混合型基

金基金经理、 金基金经理,2012 年 12 月 21

华富量子生 日至 2019 年 7月 17 日任华富

命力混合型 成长趋势混合型基金基金经

基金基金经 理。

理、华富科技

动能混合型

基金基金经

理、公司公募

投资决策委

员会主席、公

司副总经理

华富天鑫灵 复旦大学会计学硕士,本科学

活配置混合 历,历任日盛嘉富证券上海代

型基金基金 表处研究员、群益证券上海代

经理、华富价 表处研究员、中银国际证券产

值增长灵活 品经理,2010 年 2 月加入华

配置混合型 富基金管理有限公司,曾任行

基金基金经 业研究员、研究发展部副总

理、华富成长 2019 年 1 月 监、2013 年 3 月 1 日至 2014

陈启明 趋势混合型 25 日 - 十三年 年 9 月 25 日任华富成长趋势

基金基金经 股票型基金基金经理助理,

理、华富产业 2015 年 5 月 11 日至 2019 年 7

升级灵活配 月 19 日任华富竞争力优选混

置混合型基 合型基金基金经理,2015 年 8

金基金经理、 月 4 日至 2019 年 7 月 19 日任

公司公募投 华富健康文娱灵活配置混合

资决策委员 型基金基金经理。

会委员、基金

投资部总监

注:这里的的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规,对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年四季度,国内经济情况尚处于疲弱过程中,但出现一些积极信号,部分领域出现一定

弱复苏迹象。四季度社会融资情况仍较好,贷款投放高于去年同期,而 11 月与 12 月的官方制造

业 PMI 回到 50 的荣枯线上方,制造业企业新增订单开始回暖。另外 11 月的工业增加值与社会消

费品零售额均好于预期,当前能观察到部分中观行业已有边际改善迹象。从企业库存周期的角度看,11 月规模以上工业企业利润增速显著回升,而企业产成品库存仍在持续去化,刻画初当前经济处在被动去库存周期,呈现结构性弱复苏态势。

政策层面,四季度中央政治局会议仍释放出稳增长与防风险的基调,“确保不发生系统性金

融风险”,整体看来年底货币政策与财政政策均保持稳定,而资本市场政策则仍维持相对积极的趋势,如再融资放松、注册制推动等,旨在增强资本市场直融资功能。

海外市场方面,欧洲经济仍就疲弱但法国与德国出现边际企稳迹象,而中美贸易方面也达成第一阶段协议,整体看四季度全球市场环境相对友好。整个四季度全球风险资产呈现齐涨态势。

2019 年四季度,上证综指上涨 4.99%,沪深 300 指数上涨 7.39%,创业板指上涨 10.48%。中

信行业指数有 28 个录得正增长,其中建材、家电、电子涨幅居前。

四季度本基金盈利震荡上升,主因成长股表现经历波折后继续向上表现。本基金着重于跟随上市公司盈利提升而获得收益,通过严格考察行业、公司竞争格局,精选基本面良好、具有一定价值属性且真正具备内生成长能力的优质行业及个股,选择更多倾向于高增长行业及个股,以期获得更高回报,在风险暴露期也许会经历一些波折,但从成功率及长期看,可以期待。以目前角度观察,寻找盈利能力持续超预期之行业及个股为后续投资重中之重。

展望 2020 年,经济结构调整、产业转型升级实实在在的在继续推进,GDP 增速依然处于逐级

下台阶的大趋势中,但经济增长质量在稳步提高。未来国内外均长期面临优质资产荒的格局,固定收益类资产回报率吸引力有限,而 A 股作为中国经济最具代表性的资产具备配置价值,加上人民币汇率预期趋于稳定,对全球投资人而言都具有足够的吸引力,我们看好未来权益市场的结构性机会。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末华富天鑫灵活配置混合 A 基金份额净值为 0.9415 元,本报告期基金份额净值

增长率为 6.73%;截至本报告期末华富天鑫灵活配置混合 C 基金份额净值为 0.9194 元,本报告期

基金份额净值增长率为 6.63%;同期业绩比较基准收益率为 4.19%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 106,219,855.01 87.56

其中:股票 106,219,855.01 87.56

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 14,851,526.63 12.24

8 其他资产 237,541.99 0.20

9 合计 121,308,923.63 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 44,182,220.24 36.53

D 电力、热力、燃气及水生产和供 9,438,268.48 7.80

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 18,789,810.00 15.54

G 交通运输、仓储和邮政业 4,886,000.00 4.04

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 13,974,183.10 11.55

J 金融业 11,762,782.95 9.73

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 3,130,000.00 2.59

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 50,012.20 0.04

合计 106,219,855.01 87.83

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 603986 兆易创新 57,800 11,842,642.00 9.79

2 300363 博腾股份 660,000 9,444,600.00 7.81

3 603939 益丰药房 116,800 8,552,096.00 7.07

4 600900 长江电力 360,000 6,616,800.00 5.47

5 600004 白云机场 280,000 4,886,000.00 4.04

6 600195 中牧股份 387,980 4,481,169.00 3.71

7 300036 超图软件 200,000 3,986,000.00 3.30

8 600584 长电科技 180,000 3,956,400.00 3.27

9 002142 宁波银行 137,993 3,884,502.95 3.21

10 603883 老百姓 58,000 3,716,640.00 3.07

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本报告期末本基金无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 28,791.58

2 应收证券清算款 205,174.41

3 应收股利 -

4 应收利息 3,576.00

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 237,541.99

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混

合 C

报告期期初基金份额总额 103,782,304.10 42,935,305.86

报告期期间基金总申购份额 23,368.69 204,377.66

减:报告期期间基金总赎回份额 4,731,232.25 13,050,091.33

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -

少以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 99,074,440.54 30,089,592.19

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注:本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比

类别 序号 例达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比

20%的时间区间 份额 份额 份额

机构 1 10.1-12.31 33,454,890.15 0.00 0.00 33,454,890.15 25.90%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同

2、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议

3、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

4、报告期内华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站

查阅。

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