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公证书(南方和利)

中华人民共和国北京市方圆公证处

公证书

( 2018 )京方圆内经证字第37741 号

申请人:南方基金管理股份有限公司,住所深圳市福田

区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33 层,法定代表

人张海波。

委托代理人:常溪,女, 1989 年3 月2 日出生,公民身

份号码11010419890302164X 。

公证事项:现场监督

申请人南方基金管理股份有限公司(以下简称为"申请

人" )于2018 年11 月1 日委托常溪向我处提出申请,对审

议《关于终止南方和利定期开放债券型证券投资基金基金合

同有关事项的议案》会议过程及会议有关事项进行公证监督。

申请人向我处提交了营业执照、公证申请书、授权委托书、

身份证、《南方和利定期开放债券型证券投资基金基金合同》

等证明材料。

经查,申请人为南方和利定期开放债券型证券投资基金

(以下简称"该基金" )的管理人,根据《中华人民共和国

证券投资基金法)) (以下简称"基金法" )、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》的有关规定及《南方和利定期开放债

券型证券投资基金基金合同)) (以下简称"基金合同" )的有

关约定,申请人决定以通讯方式召集召开该基金的基金份额

1

持有人大会,审议《关于终止南方和利定期开放债券型证券

投资基金基金合同有关事项的议案)) (以下简称"议案" )

由基金份额持有人就议案进行表决。我处受理了申请人的申

请。

申请人经与有关部门协商,确定了召开该基金份额持有

人大会的具体操作方案。按照该方案,申请人进行了包括但

不限于如下内容的操作过程:

1 、申请人就召开该基金份额持有人大会审议上述议案

的事项于2018 年11 月1 日通过有关媒体( ((中国证券报》

及申请人网站http://www.nffund.com/) 发布了《南方基金

管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方和利定期开放

债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告)) ,进行了

有关信息披露,确定2018 年11 月1 日为本基金份额持有人

大会权益登记日;

2 、申请人就上述基金份额持有人大会的相关事项分别

于2018 年11 月2 日、2018 年11 月3 日通过有关媒体( ((中

国证券报》及申请人网站http://www.nffund.com/) 发布了

《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方和

利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第

一次提示性公告》及《南方基金管理股份有限公司关于以通

讯方式召开南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份

额持有人大会的第二次提示性公告));

2

3 、申请人通过上述公告载明的方式向基金份额持有人

就审议上述议案的事项进行了告知,并于公告载明的时间内

征集了授权。

我处对申请人收集、统计有关授权的数据及结果进行了

抽查,其结果未见异常。

2018 年12 月5 日上午11 时0 分许,本公证员及我处

工作人员孙琳在北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5 号

北京INN 大厦2 号楼北京市方圆公证处五层第七会客室现场

监督南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有

人大会通讯会议的计票会议,基金托管人上海浦东发展银行

股份有限公司的授权代理人张辰秋一并出席并监督了该会

议全过程。会议由申请人授权的代理人张钦主持,会议程序

包括出席人签到、申请人提交基金份额持有人表决票等。而

后,申请人的授权代理人常溪(作为监督员)、张钦(作为

监督员)、基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司的授

权代理人张辰秋对表决票进行统计,并由张钦现场制作了

《南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人

大会(通讯会议)计票结果明细》以及《南方和利定期开放

债券型证券投资基金基金份额持有人大会计票结果》。常溪、

张钦、张辰秋、本公证员及我处工作人员孙琳、见证律师陆

奇在上述文件上分别签字确认。主持人公布计票结果,本公

证员致现场公证词。会议于12 时45 分许结束。

3

经我处审查和现场监督,截止至权益登记日,该基金总

计有27632693.20 份,出席本次大会的持有人总计持有

17581277.05 份,占权益登记日基金总份额的63.62% ,符合

法定召开持有人大会的条件。在上述表决票中同意票所代表

的基金份额为17156820.46 份,占出席会议的基金份额持有

人所代表的基金份额总数的97.5857%; 反对票所代表的基金

份额为144000.43 份,占出席会议的基金份额持有人所代表

的基金份额总数的0.8191%; 弃权票所代表的基金份额为

280456.16 份,占出席会议的基金份额持有人所代表的基金

份额总数的1. 5952% 。

依据上述事实,兹证明:本次持有人大会对会议通知列

明的审议事项进行表决,表决程序及过程符合《南方基金管

理股份有限公司关于以通讯方式召开南方和利定期开放债

券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等规定;表

决结果符合基金法的规定和基金合同的约定;表决结果真实、

有效。并证明与本公证书相粘连的《南方和利定期开放债券

型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯会议)计票结果

明细》以及《南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份

额持有人大会计票结果》的影印本与上述现场监督工作中取

得原本内容相符,原本内容与实际情况相符。

4

(此页无正文)

公证员

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