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国联核心成长灵活配置混合型证券投资基金2024年第3季度报告查看PDF原文

国联核心成长灵活配置混合型证券投资基金

2024年第3季度报告

2024年09月30日

基金管理人:国联基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2024年10月25日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2024年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年7月1日起至2024年9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联核心成长

基金主代码 004671

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年09月29日

报告期末基金份额总额 44,558,343.93份

本基金以追求长期资本增值为目的,通过重点

投资于具有核心竞争力且能保持持续成长的行

投资目标 业和企业,在充分控制风险的前提下,分享中

国经济快速增长的成果,力争实现基金资产的

长期稳定增值。

1.资产配置策略

2.核心成长主题的界定

3.股票投资策略

投资策略 4.债券投资策略

5.中小企业私募债券投资策略

6.衍生品投资策略

7.资产支持证券投资策略

业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益

率×45%

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高

风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型

基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高

预期收益产品。

基金管理人 国联基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2024年07月01日 - 2024年09月30日)

1.本期已实现收益 -5,090,165.54

2.本期利润 11,116,288.81

3.加权平均基金份额本期利润 0.2245

4.期末基金资产净值 77,015,166.81

5.期末基金份额净值 1.7284

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个月 17.76% 1.92% 9.40% 0.85% 8.36% 1.07%

过去六个月 8.84% 1.54% 9.08% 0.68% -0.24% 0.86%

过去一年 3.27% 1.32% 8.04% 0.60% -4.77% 0.72%

过去三年 -12.64% 1.40% -3.33% 0.60% -9.31% 0.80%

过去五年 113.81% 1.63% 15.63% 0.65% 98.18% 0.98%

自基金合同 72.84% 1.64% 21.44% 0.67% 51.40% 0.97%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

吴刚先生,中国国籍,毕业

于大连理工大学管理科学

国联低碳经济3个月 与工程专业,香港中文大学

持有期混合型证券 哲学专业,研究生、硕士学

吴刚 投资基金、国联核心 2023- 位,具有基金从业资格,证

成长灵活配置混合 02-28 - 13 券从业年限13年。2011年1

型证券投资基金的 月至2013年6月曾于方正证

基金经理。 券股份有限公司担任高级

研究员;2013年6月至2016

年10月曾任兴业基金管理

有限公司投资经理、股权业

务负责人,2016年10月加入

公司,现任权益投资部基金

经理。

注:(1)上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写;基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

(2)证券基金从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司制定了《公平交易管理办法》并严格执行。公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,在研究、决策、交易执行等各环节,通过制度、流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合,保证公平交易原则的实现。

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生不公平的交易事项。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

时间进入24下半年,美联储结束加息,中国资产较大概率获得重估,取决于汇率稳定、政策支持以及利率合理的维度区间。沪深300的股息率已经高于十年期国债收益率,我们看好在2-3倍标准差的历史极地估值区间的券商、科技、产业升级方向,先不考虑海外衰退与否,本身国内资产的估值洼地就需要修复。管理人仍会保持高强度调研,寻找未来的新技术变化的核心成长资产,例如算力、应用、新消费、机器人、新能源升级等。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末国联核心成长基金份额净值为1.7284元,本报告期内,基金份额净值增长率为17.76%,同期业绩比较基准收益率为9.40%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 70,217,518.41 90.69

其中:股票 70,217,518.41 90.69

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 4,067,906.85 5.25

其中:债券 4,067,906.85 5.25

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入

返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合 1,973,474.56 2.55

8 其他资产 1,169,594.91 1.51

9 合计 77,428,494.73 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 31,305,665.31 40.65

D 电力、热力、燃气及水 - -

生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G 业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 技术服务业 5,222,965.10 6.78

J 金融业 33,688,888.00 43.74

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施 - -

管理业

居民服务、修理和其他

O 服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 70,217,518.41 91.17

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

号 值比例(%)

1 000776 广发证券 462,100 7,717,070.00 10.02

2 600030 中信证券 268,000 7,289,600.00 9.47

3 601881 中国银河 290,100 4,464,639.00 5.80

4 601211 国泰君安 219,400 4,052,318.00 5.26

5 002736 国信证券 297,900 3,524,157.00 4.58

6 300059 东方财富 170,000 3,451,000.00 4.48

7 002050 三花智控 141,600 3,374,328.00 4.38

8 688279 峰岹科技 24,590 3,343,994.10 4.34

9 600999 招商证券 164,100 3,190,104.00 4.14

10 603296 华勤技术 49,200 2,742,408.00 3.56

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 4,067,906.85 5.28

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 4,067,906.85 5.28

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

号 值比例(%)

1 019698 23国债05 40,000 4,067,906.85 5.28

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

无。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除广发证券股份有限公司,中信证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限公司,国信证券股份有限公司,招商证券股份有限公司外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 上海证券交易所2024年03月22日对广发证券股份有限公司进行处罚(上海证券交易所监管措施决定书[2024]22号)。北京证券交易所监管执行部2024年08月26日对中信证券股份有限公司进行处罚(北证监管执行函[2024]9号)。贵州证监局2024年08月05日对中信证券股份有限公司进行处罚(贵州证监局[2024]26号)。广东证监局2024年05月08日对中信证券股份有限公司进行处罚(广东证监局[2024]41号)。中国证监会2024年05月07日对中信证券股份有限公司进行处罚(中国证监会[2024]15号)。深圳证券交易所2024年04月30日对中信证券股份有限公司进行处罚(深证函[2024]312号)。中国证监会2024年04月30日对中信证券股份有限公司进行处罚(中国证监会[2024]45号)。中国证监会2024年04月19日对中信证券股份有限公司进行处罚(中国证监会处罚字[2024]56号)。中国证监会2024年04月13日对中信证券股份有限公司开展立案调查(证监立案字03720240049号、证监立案字0032024018号)。中国证监会2024年01月05日对中信证券股份有限公司进行处罚(中国证监会[2024]4号)。北京证监局2024年04月11日对中国银河证券股份有限公司进行处罚(北京证监局[2024]71号)。央行2024年02月02日对中国银河证券股份有限公司进行处罚(银罚决字[2024]1号)。北京证监局2023年11月30日对中国银河证券股份有限公司进行处罚(北京证监局[2023]237号)。全国股转公司2024年08月26日对国泰君安证券股份有限公司进行处罚。中国证监会2024年01月05日对国泰君安证券股份有限公司进行处罚。深圳证券交易所2023年11月27日对国泰君安证券股份有限公司进行处罚(深证函[2023]788号)。安徽证监局2023年11月17日对国泰君安证券股份有限公司进行处罚(安徽证监局[2023]46号)。北京证券交易所监管执行部2024年08月26日对国信证券股份有限公司进行处罚(北证监管执行函[2024]10号)。深圳证监局2024年07月05日对国信证券股份有限公司进行处罚(深圳证监局[2024]151号)。

浙江证监局2024年05月07日对国信证券股份有限公司进行处罚。广东证监局2024年04月18日对国信证券股份有限公司进行处罚(广东证监局[2024]33号)。深圳证监局2024年04月17日对国信证券股份有限公司进行处罚(深圳证监局[2024]68号)。深圳证券交易所2024年01月04日对国信证券股份有限公司进行处罚(深证函[2024]15号)。北京证券交易所2024年08月29日对招商证券股份有限公司进行处罚。深圳证监局2024年08月13日对招商证券股份有限公司进行处罚(深圳证监局[2024]166号)。深圳证监局2024年01月31日对招商证券股份有限公司进行处罚(深圳证监局[2024]2号)。安徽证监局2024年01月12日对招商证券股份有限公司进行处罚(行政监管措施决定书[2024]7号)。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 61,165.77

2 应收证券清算款 1,083,007.16

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 25,421.98

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 1,169,594.91

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说

号 公允价值(元) 值比例(%) 明

1 601211 国泰君安 4,052,318.00 5.26 重大事项停牌

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 57,063,540.18

报告期期间基金总申购份额 308,887.92

减:报告期期间基金总赎回份额 12,814,084.17

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以

“-”填列) -

报告期期末基金份额总额 44,558,343.93

注:申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

(1)中国证监会准予中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金注册的文件

(2)《国联核心成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

(3)《国联核心成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

(4)关于申请募集注册中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

(5)基金管理人业务资格批件、营业执照

(6)基金托管人业务资格批件、营业执照

(7)中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可在支付工本费后,在合理时间取得上述文件的复印件。

咨询电话:国联基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000,(010)56517299。网址:http://www.glfund.com/

国联基金管理有限公司

2024年10月25日

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