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长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年第2次更新)查看PDF原文

长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书摘要

(2019 年第 2 次更新)

基金管理人:长安基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2019 年第 2 次更新)

重要提示

1、 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年11月29日证监许可〔2017〕2177号文(《关于准予长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》)准予注册。

2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

3、 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

4、 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场,基金份额净值会因为证券/期货市场波动等因素产生波动。基金不同于银行储蓄存款和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有的基金份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

5、 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险及其他风险等。

本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

6、 本基金可投资的港股通股票占股票资产的0-50%,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票,基金资产并非必然投资港股。

本基金投资港股通股票,会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港股通额度限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险、交收制度带来的风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、其他可能的风险等。

7、本基金可投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。

8、本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

I

9、投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。

10、本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.0000元、从而遭受损失的风险。

11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

12、投资有风险,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

13、单一投资者持有本基金基金份额数的比例不得达到或超过基金总份额的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

14、本招募说明书所载内容截止日为2019年8月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日。

II

一、基金管理人

一、基金管理人情况

名称:长安基金管理有限公司

住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室

办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层

法定代表人:万跃楠

设立日期:2011 年 9 月 5 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2.7 亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:吴昱

联系电话:021-2032 9688

股权结构:

股东名称 股权比例

长安国际信托股份有限公司 29.63%

杭州景林投资管理合伙企业(有限合伙) 25.93%

上海恒嘉美联发展有限公司 24.44%

五星控股集团有限公司 13.33%

兵器装备集团财务有限责任公司 6.67%

合计 100%

二、主要人员情况

1、董事会成员

万跃楠先生,董事,经济学博士。曾任南昌保险学校教师,中国证监会机构监管部处长,长沙通程实业集团有限公司总裁,特华投资控股有限公司执行总裁,兵器装备集团财务有限责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职,现任长安基金管理有限公司董事长,长安财富资产管理有限公司董事。

黄海涛先生,董事,工商管理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职,现任长安国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理,西安财金合作发展基金投资管理有限

公司董事。

高斌先生,董事,硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长,中国证监会驻深圳证券交易所督察员,中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经理,期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理,现任上海景林投资发展有限公司总裁。

范欢欢女士,董事,管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位,现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级经理。

李莉女士,董事,经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、同业机构部高级经理,美国 PIMCO 总部香港公司副总裁,现任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理,上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表,通联网络支付股份有限公司监事。

袁丹旭先生,董事,金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部副总经理、深圳发展银行(平安银行)总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行总行私人银行部副总经理,现任长安基金管理有限公司总经理,长安财富资产管理有限公司董事长。

田高良先生,独立董事,管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书,陕西财经学院会计系讲师,西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授,现任西安交通大学会计学院财务管理系教授。

张伟先生,独立董事,经济学博士。曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副主任兼助理研究员,行政部副主任兼副研究员等职,现任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员,东兴证券独立董事。

傅蔚冈先生,独立董事,法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理,现任上海金融与法律研究院执行院长,北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。

2、监事会成员

孔舰先生,监事,经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理,兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员,现任兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部副总经理。

吴缨女士,职工监事,上海财经大学金融学研究生,理学学士。曾任江西电力职大助教,亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限公司董事会秘书,上海君创财经顾问有限公司副总经理,上海鼎立实业投资有限公司副总经理,长安基金管理有限公司综合管理部总经理等职。现任长安基金管理有限公司综合与人力部总经理、行政总监。

3、高级管理人员

万跃楠先生,董事长,简历同上。

袁丹旭先生,总经理,简历同上。

李永波先生,督察长。武汉大学法学学士、民商法学硕士,十二年以上法律、基金从业经历。曾任上海市源泰律师事务所律师,上海市通力律师事务所律师,上海市律师协会基金业务委员会委员,长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职,现任长安基金管理有限公司督察长、党支部书记。

王健先生,副总经理。工商管理博士,十七年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有限责任公司市场开发部总监,金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监,长安基金管理有限公司市场总监等职。

4、本基金基金经理

林忠晶先生,经济学博士,九年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高级分析师,中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员,长安基金管理有限公司产品经理、战略及产品部副总经理、量化投资部(筹)总经理、基金投资部副总经理等职,现任长安基金管理有限公司基金投资部总经理、基金经理。

顾晓飞先生,工商管理硕士,十年以上金融行业从业经历。曾任天隼投资咨询管理有限公司研究员,天治基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司研究员,国泰基金管理有限公司研究员和基金经理助理,海富通基金管理有限公司基金经理等职,现任长安基金管理有限公司权益投资总监、基金经理。

5、投资决策委员会成员

袁丹旭先生,简历同上。

徐小勇先生,工商管理硕士,二十三年以上金融行业从业经历。曾就职于建设银行总行信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司,曾任银河基金管理有限公司研究员、基金经理,华泰证券(上海)资产管理有限公司权益部负责人等职,现任长安基金管理有限公司总经理助理、投资总监、基金经理。

吴土金先生,经济学硕士,十年以上金融行业从业经历。曾任长城证券股份有限公司研究员,国投瑞银基金管理有限公司研究员,平安养老保险有限公司组合经理,财通证券资产管理有限公司基金经理,德邦基金管理有限公司事业部总监,现任长安基金管理有限公司总经理助理。

林忠晶先生,简历同上。

顾晓飞先生,简历同上。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制基金季度、半年度和年度报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

2、基金管理人承诺防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

(11)贬损同行,以抬高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;

(15)其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定,坚持基金份额持有人利益最大化原则,自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念;

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;

(3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露;

(4)确保投资管理活动中公平对待不同投资组合,保护投资者合法权益。

2、内部控制的原则

(1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其它资产的运作严格分离;

(4)相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、制订内部控制制度的原则

(1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定,必须把国家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中;

(2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞;

(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

(4)适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。

4、内部控制的制度体系

公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制度系列构成,这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系,在公司章程的指引和约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。

内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开,同时又是对公司各项基本管理制度的总揽和原则指导。

基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范,涵盖公司各项业务及管理活动的各个方面,为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。

部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。

三层内部控制制度体系在不同的控制层次上,对公司经营管理活动的决策、执行和监督进行规范,将公司在经营管理活动中可能发生的风险,根据不同的决策层和执行层的权利与责任进行分解,并对决策和执行过程中的风险点和风险因素,通过相应的内部控制制度予以防范和控制,实现公司的合法合规运行,强化公司的内部风险控制,从而维护公司股东和基金份额持有人的利益。

5、内部控制的监控防线

公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线:

(1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责,并制定详细的岗位说明和业务流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担岗位责任;

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;

(3)建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动,并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

二、基金托管人

一、基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮政储蓄银行”)

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座

法定代表人:李国华

成立时间:2007 年 3 月 6 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号

基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:810.31 亿元人民币

联系人:王瑛

联系电话:010-68858126

存续期间:持续经营

2、主要人员情况

中国邮政储蓄银行总行设托管业务部,下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 22 人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。

3、基金托管业务经营情况

2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督

管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。

中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。

截至 2019 年 6 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 92 只。至今,中国

邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 39810.55 亿元。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告

中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

(1)长安基金管理有限公司直销中心

名称:长安基金管理有限公司

注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室

办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼

法定代表人:万跃楠

电话:021-2032 9866

传真:021-2032 9899

联系人:吴昱

客户服务电话:400-820-9688

(2)长安基金管理有限公司网上交易平台

网上交易平台包括基金管理人官方网站(www.changanfunds.com)和基金管理人指定电子交易平台。

个人投资者可登陆基金人管理官方网站(www.changanfunds.com)和基金管理人指定电子交易平台,在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过基金管理人网上交易平台办理开户、认购、申购、赎回等业务。具体交易细则请参阅基金管理人相关公告。

2、其他销售机构

(1)交通银行股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

客户服务电话:95559

公司网址:http://www.bankcomm.com/

(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

客户服务电话:95528

公司网址:http://www.spdb.com.cn/

(3)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客服电话:400-920-0022

公司网址:www.hexun.com

(4)河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 24 层 2405

法定代表人:石磊

客服电话:0371-61777558

公司网址:www.hexinsec.com

(5)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:中国上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(6)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客服电话:400-6788-887

公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(7)上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-181-8188

公司网址:www.1234567.com.cn

(8)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-076-6123

公司网址:www.fund123.cn

(10)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

公司网址:www.erichfund.com

(11)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-888-6661

公司网址:www.myfund.com

(12)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室

法定代表人:盛大

客服电话:400-005-6355

公司网址:http://leadfund.com.cn/

(13)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

法定代表人:王兴吉

客服电话:010-66250542

公司网址:www.qiandaoholdings.com

(14)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

法定代表人:李锐

客服电话:4007868868

公司网址:www.chtfund.com

(15)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

公司网址:www.yilucaifu.com

(16)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服热线:400-678-5095

公司网址:www.niuji.net

(17)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:上海自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人:燕斌

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(18)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

客服电话:400-820-2819

公司网站:www.chinapnr.com

(19)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(20)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

客服电话:400-6767-523

公司网址:www.zzwealth.cn

(21)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

客服电话:400-821-9031

公司网站:www.lufunds.com

(22)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际大厦南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(23)上海爱建财富管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室

法定代表人:蒋明康

客服电话:021-64396600

公司网址:www.ajcf.com.cn

(24)深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02

法定代表人:陈姚坚

客服电话:400-9500-888

公司网址:www.jfzinv.com

(25)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

法定代表人:张磊

客服电话:400-990-8826

公司网址:www.citicsf.com

(26)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

客服电话:400-888-8666

公司网址:www.gtja.com

(27)中信建投证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客服电话:400-888-8108

公司网址:www.csc108.com

(28)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(29)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

客服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(30)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575

公司网址:www.gf.com.cn

(31)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

客服电话:95558

公司网址:www.cs.ecitic.com

(32)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

客服电话:400-888-8888

公司网址:www.chinastock.com.cn

(33)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:牛冠兴

客服电话:400-800-1001

公司网址:www.essence.com.cn

(34)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

客服电话:400-809-6096

公司网址:www.swsc.com.cn

(35)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F栋 18、19 层

法定代表人:张建军

客服电话:400-888-8133

公司网址:www.wlzq.com.cn

(36)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:张智河

客服电话:0532-96577

公司网址:www.zxwt.com.cn

(37)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(38)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(39)大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

法定代表人:董祥

客服电话:95563

公司网址:www.dtsbc.com.cn

(40)浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号

法定代表人:吴承根

客服电话:95345

公司网址:www.stocke.com.cn

(41)东海证券股份有限公司

注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人:赵俊

客服电话:95531

公司网址:http://www.longone.com.cn/

(42)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

客户电话:95538

公司网址:www.qlzq.com.cn

(43)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:郭林

客服热线:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(44)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客服电话:400-160-0109

公司网址:www.gjzq.com.cn

(45)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:中国武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

客服电话:400-800-5000

公司网站:www.tfzq.com

(46)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

客服电话:95396

公司网址:www.gzs.com.cn

(47)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

客服电话:95580

公司网址:www.psbc.com

(48)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

客服电话:4008188866

公司网址:www.shengshiview.com.cn

(49)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

法定代表人:张冠宇

客服电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com

(50)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

法定代表人:王廷富

客服电话:400-799-1888

公司网址:www.520fund.com.cn

(51)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.lingxianfund.com

(52)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

客服电话:400-684-0500

网站:https://www.ifastps.com.cn

(53)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(54)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

客服电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(55)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

客服电话:021-962518

公司网址:www.962518.com

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

客服电话:400-109-9918

网站:www.cfsc.com.cn

(57)华金证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

法定代表人:宋卫东

客服电话:4008-211-357

公司网址:www.huajinsc.cn

(58)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

客服电话:021-20292031

公司网址:www.wg.com.cn

(59)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

公司网址:www.18.cn

(60)华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

法定代表人:路昊

客服电话:400-111-5818

公司网址:www.huaruisales.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。其他销售机构详见本基金的基金份额发售公告和基金管理人发布的其他相关公告。

二、登记机构

名称:长安基金管理有限公司

注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室

办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼

法定代表人:万跃楠

联系电话:021-2032 9771

传真:021-2032 9741

联系人:欧鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陆奇

经办律师:安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层

办公地址:上海市南京西路 1266 号恒隆广场 1 期 50 楼

法定代表人:邹俊

电话:021-22122888

传真:021-62881889

联系人:黄小熠

经办注册会计师:蔡晓晓、黄小熠

四、基金的名称

长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金

五、基金类型

混合型证券投资基金。

六、基金的投资目标

通过个股精选和资产配置,在严格控制风险和保持流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通股票、衍生工具(包括权证、股指期货、国债期货等)、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于国内依法发行上市的股票占基金资产的 0-95%,投资于港股通股票占股票资产的 0-50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。

八、基金的投资策略

本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”精选个股策略相结合的方法进行资产配置和组合风险管理。

(一)大类资产配置策略

综合运用定性分析和定量分析,重点考察宏观经济状况、政府政策和资本市场等三个方面的因素,判断经济发展所处阶段,比较股票、债券等大类资产的风险收益特征,评估各类证券的投资价值,结合美林投资时钟模型,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等大类资产的配置比例,并适时关注上述因素的变化,动态调整并优化大类资产的配置比例。

(二)股票投资策略

本基金 A 股和港股通股票均采用如下精选个股的策略,以挖掘具有较高成长潜力的上市公司。

本基金充分发挥基金管理人在精选个股方面的优势,采用“自下而上”的视角,通过定性与定量分析,运用不同的分析方法和指标评估处于不同发展阶段和不同生命周期上市公司的企业内在价值和市场相对价值,挖掘具有较高成长潜力的上市公司。

1、确定上市公司所处的生命周期阶段

企业的生命周期可简单分为初创期、成长期、成熟期和衰退期 4 个阶段,每个阶段的企业有不同的特征,赢利能力、成长性和成长机会也各不相同。

初创期的企业成立时间较短,拥有一定的差异化的生产技术或专有技术;生产规模小,固定成本较高;产品还没有知名度,市场占有率低;营业收入低,且存在较大不确定性;企业组织结构简单。成长期的企业基本形成了自己独特的产品系列,产品市场份额稳步提高,市场竞争能力逐渐增强,收入增长速度加快,企业的内部管理逐渐规范化、精细化。成熟期的企业资金雄厚、技术先进、人才资源丰富、管理水平提高,具有较强的生存能力和竞争能力,企业盈利能力较为稳定。衰退期的企业产品市场份额逐渐下降,企业盈利能力下降;管理阶层的官僚主义、本位主义严重。

根据上述特征,结合市场占有率、产品创新性和市场前景、现金流和管理能力等定性、定量指标,确定上市公司所处的生命周期阶段。

2、用不同的估值指标评估处于不同生命周期阶段的上市公司的内在价值

(1)初创期企业的内在价值评估

初创期企业的未来发展和赢利具有较大未知性,本基金运用 Black-Scholes 期权定价模

型,把初创期企业的专利、产品或投资机会看作一种期权而对企业进行估值,再结合对企业产品的独创性、市场潜力以及创业者的企业家精神和管理能力的定性分析,参考成熟市场类似企业的估值和发展,综合评估初创期企业的内在价值。

(2)成长期企业的内在价值评估

成长期企业规模和市场占有率快速扩大,收入和利润快速增长,但有较大的研发费用和市场开拓费用,本基金采用经济利润(Economic profit)折现法评估其内在价值。同时,密切关注其管理能力的提升速度是否能支撑业务发展速度及是否能适应日益激烈的行业竞争。

(3)成熟期企业的内在价值评估

成熟期企业的盈利水平稳定、现金流转顺畅、资产结构合理,企业的价值取决于企业未来自由现金流的折现值,本基金采用自由现金流折现模型估算成熟期企业的内在价值。

(4)衰退期企业的内在价值评估

处于衰退期的企业营利能力下降,财务状况趋于恶化,现金流急剧下降或者为负,此类公司也可能保持持续经营,朝大型企业集团的方向发展,进入新的成长阶段,本基金采用自由现金流量模型估算此类处于衰退期企业的内在价值。

3、用不同的指标评估处于不同生命周期阶段的企业的成长性

处于不同生命周期的企业具有不同的成长机会和成长潜力,处于初创期和成长期企业的成长性主要来自于内涵式的成长,处于成熟期的企业成长性更多来自于成本控制所带来的市场占有率的提升,处于衰退期企业的成长性更多来自于资产重组或并购等外延性的机会。

对于初创期企业,重点关注其产品或服务的差异性和特殊性以及利基市场的潜力,同时关注其管理团队的管理能力等。

对于成长期企业,重点关注其主营业务收入增长率、营业利润增长率、市场占有率、产品研发能力等指标。

对于成熟期企业,重点关注其营业利润增长率、成本利润率、市场占有率、产品研发能力等指标。

对于衰退期企业,重点关注其各部分业务或资产的价值,分析企业资产重组和并购等可能性机会。

4、计算企业的相对市场价值

计算公司的市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、企业价值倍数(EV/EBITDA)以及行业或同行业同类公司的估值比较,判断公司的相对市场价值。

5、综合评估,决定投资比例

综合企业不同的生命周期阶段、比较企业内在价值和相对市场价值,结合其成长性分析,对处于不同生命周期和发展阶段的企业给予不同的风险溢价,最终决定个股的投资。

(三)债券投资策略

1、普通债券投资策略

本基金将通过分析宏观经济发展趋势、利率变动趋势及市场信用环境变化方向和长期利率的发展趋势,综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特点、信用风险等因素,采取久期策略、收益率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策略、个券选择策略、回购套利策略等多种策略,精选安全边际较高的个券进行投资,同时根据宏观经济、货币政策和流动性等情况的变化,调整组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等,以获取债券市场的长期稳健收益。

2、可转债投资策略

可转换债券(含可交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上,采用数量化估值工具评定其投资价值,选择安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面良好的品种进行投资。

本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等指标的变化情况,积极寻找转股溢价率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转债品种,捕捉相关套利机会。

(四)衍生品投资策略

1、股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,以套期保值为主要目的,适度参与股指期货投资。

本基金管理人将根据持有的股票投资组合状况,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估,并通过与现货资产进行匹配,选择合适的投资时机,采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

2、国债期货投资策略

本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将根据法律法规的规定,以套期保值为主要目的,结合对宏观经济运行情况和政策趋势的分析,

预测债券市场变动趋势。基金管理人通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国债期货和现货基差、套期保值的有效性等指标进行持续跟踪,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

3、权证投资策略

本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证投资中综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素测算权证合理价值,采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。同时,本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

(五)资产支持证券投资策略

本基金将通过分析市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的景气变化、违约率、提前偿还率等影响资产支持证券内在价值的相关要素,并综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和期权定价模型等方法,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

九、业绩比较基准

沪深 300 指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒生综合指数收益率*20%

沪深 300 指数是由沪深 A 股中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成,综

合反映沪深 A 股市场整体表现,对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金 A

股投资部分的业绩比较基准。

中债综合全价指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等整体走势的跨市场债券指数,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。

恒生综合指数是恒生指数有限公司编制的反映在香港联合交易所上市股票表现的综合指数,涵盖了香港主板上市、总市值排名前 95%且流动性较好的股票,是一个全面反映香港证券市场的指数,具有广泛代表性,适合作为本基金港股通股票投资部分的业绩比较基准。

本基金为灵活配置混合型基金,根据本基金投资比例和投资范围规定,沪深 300 指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒生综合指数收益率*20%的业绩比较基准能够客观衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,或有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金,或指数停止编制时,基金管理人可根据本基金的投资策略或投资范围,经和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更或调整业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

十、风险收益特征

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

本基金除了投资 A 股外,还可投资港股通股票,因此本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比例

序号 项目 金额(元)

(%)

1 权益投资 71,312,885.91 33.41

其中:股票 71,312,885.91 33.41

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 75,000,000.00 35.13

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

7 银行存款和结算备付金合计 66,584,826.25 31.19

8 其他资产 568,209.12 0.27

9 合计 213,465,921.28 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 3,586,000.00 1.86

B 采矿业 - -

C 制造业 19,537,542.00 10.12

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,400,000.00 2.80

J 金融业 42,789,343.91 22.16

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 71,312,885.91 36.94

3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600030 中信证券 760,000 18,095,600.00 9.37

2 600837 海通证券 1,209,989 17,169,743.91 8.89

3 000066 中国长城 600,000 6,168,000.00 3.19

4 002371 北方华创 80,000 5,540,000.00 2.87

5 600831 广电网络 500,000 5,400,000.00 2.80

6 601688 华泰证券 200,000 4,464,000.00 2.31

7 002570 贝因美 600,000 4,068,000.00 2.11

8 300498 温氏股份 100,000 3,586,000.00 1.86

9 002236 大华股份 200,000 2,904,000.00 1.50

10 601211 国泰君安 100,000 1,835,000.00 0.95

5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、投资组合报告附注

9.1.报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

9.2.报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

9.3.期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 536,117.72

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 30,783.48

5 应收申购款 1,307.92

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 568,209.12

9.4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

9.5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

9.6.投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2018年2月7日,基金业绩截止日为2019年6月30日。

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

长安鑫禧混合A

业绩比较基

净值增 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

长率① 标准差② 准收益率③

准差④

2018年2月7日

至2018年12月 -17.62% 0.92% -16.62% 0.91% -1.00% 0.01%

31日

过去六个月 11.51% 0.67% 15.32% 0.93% -3.81% -0.26%

过去三个月 1.53% 0.49% -1.07% 0.91% 2.60% -0.42%

自基金合同生

-8.14% 0.84% -3.85% 0.92% -4.29% -0.08%

效起至今

本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒

生综合指数收益率*20%

长安鑫禧混合C

业绩比较基准

净值增 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

长率① 标准差② 准收益率③

2018年2月7

日至2018年 -17.80% 0.92% -16.62% 0.91% -1.18% 0.01%

12月31日

过去六个月 11.41% 0.67% 15.32% 0.93% -3.91% -0.26%

过去三个月 1.48% 0.49% -1.07% 0.91% 2.55% -0.42%

自基金合同

-8.42% 0.84% -3.85% 0.92% -4.57% -0.08%

生效起至今

本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒

生综合指数收益率*20%

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

本基金于 2018 年 02 月 07 日成立。根据基金合同的规定,自基金合同生效日起 6 个月

内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束后,各项资产配置比

例已符合基金合同有关投资比例的约定。图示日期为 2018 年 02 月 07 日至 2019 年 06 月

30 日。

本基金于 2018 年 02 月 07 日成立。根据基金合同的规定,自基金合同生效日起 6 个月内基

金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束后,各项资产配置比例已

符合基金合同有关投资比例的约定。图示日期为2018 年 02 月 07 日至 2019年 06 月 30 日。

十三、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、C 类基金份额的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

10、因投资港股通股票而产生的各项合理费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管理费的计算方法如下:

H=E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费的计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%,按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

(一)“重要提示”部分

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日期信息,新增了本基金投资科创版股票的风险。

(二)“第三部分基金管理人”部分

更新了基金管理人主要人员情况。

(三)“第四部分基金托管人”部分

更新了基金托管人基本情况。

(四)“第五部分相关服务机构”

更新了代销机构信息。

(五)“第九部分基金的投资”部分

更新了基金投资组合报告,本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。

(六)“第十部分基金的业绩”部分

更新了基金的业绩,基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。

(七)“第十七部分风险揭示”部分

增加了本基金投资科创版股票的风险。

(八)“第二十二部分其他应披露事项”部分

更新了 2019 年 2 月 8 日至 2019 年 8 月 7 日期间涉及本基金的相关公告。

长安基金管理有限公司

2019 年 9 月 17 日

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