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汇安趋势动力股票型证券投资基金
2024年第3季度报告
2024年09月30日
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2024年10月25日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年7月1日起至2024年9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安趋势动力股票
基金主代码 005628
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年04月25日
报告期末基金份额总额 123,065,075.35份
本基金主要投资于在现行趋势下具有持续增
投资目标 长潜力的优质上市公司，在有效控制投资组合风险
的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超
越业绩比较基准的收益。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、行业配置
投资策略 策略、股票配置策略、债券投资组合策略、流通受
限证券投资策略、权证投资策略、资产支持证券投
资策略、股指期货投资策略、存托凭证投资策略等。
业绩比较基准 中证800指数收益率*80%+中证综合债券指数
收益率*20%
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期
风险收益特征 收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场
基金。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 汇安趋势动力股票A 汇安趋势动力股票C
下属分级基金的交易代码 005628 005629
报告期末下属分级基金的份额总 6,807,392.90份 116,257,682.45份
额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2024年07月01日 - 2024年09月30日)
汇安趋势动力股票A 汇安趋势动力股票C
1.本期已实现收益 -588,579.46 -6,389,034.80
2.本期利润 477,618.26 12,592,849.14
3.加权平均基金份额本期利润 0.0673 0.1631
4.期末基金资产净值 7,705,367.46 127,087,645.05
5.期末基金份额净值 1.1319 1.0932
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安趋势动力股票A净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个月 7.62% 2.54% 13.10% 1.32% -5.48% 1.22%
过去六个月 2.30% 2.24% 10.55% 1.06% -8.25% 1.18%
过去一年 -9.72% 2.25% 7.01% 0.94% -16.73% 1.31%
过去三年 -34.61% 2.14% -11.55% 0.88% -23.06% 1.26%
过去五年 5.34% 2.03% 12.42% 0.94% -7.08% 1.09%
自基金合同
生效起至今 13.19% 1.87% 10.25% 0.98% 2.94% 0.89%
汇安趋势动力股票C净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个月 7.49% 2.54% 13.10% 1.32% -5.61% 1.22%
过去六个月 2.05% 2.24% 10.55% 1.06% -8.50% 1.18%
过去一年 -10.17% 2.25% 7.01% 0.94% -17.18% 1.31%
过去三年 -35.58% 2.14% -11.55% 0.88% -24.03% 1.26%
过去五年 2.75% 2.03% 12.42% 0.94% -9.67% 1.09%
自基金合同
生效起至今 9.32% 1.87% 10.25% 0.98% -0.93% 0.89%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基 证券
姓名 职务 金经理期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
单柏霖先生，清华大学集成
电路工程学硕士研究生，7
年证券、基金行业从业经
验。曾任华融证券研究部权
益研究员。2020年7月加入
行业主题组基金经 汇安基金管理有限责任公
单柏霖 2022- - 7年 司，担任行业主题组基金经
理、本基金基金经理 06-15 理。 2022年6月15日至今，
任汇安趋势动力股票型证
券投资基金基金经理；2023
年6月19日至今，任汇安成
长优选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
市场回顾：
三季度以来，国内经济延续弱稳表现，达成全年经济增长目标的难度增加，领导层对逆周期政策的表态和落实皆更为积极。分月度看，7月：政治局会议明确加强逆周期政策力度，结构上将提振消费放在短期工作目标首位，而“把服务消费作为消费扩容升级的重要抓手”。8月：以汽车、家电为代表的以旧换新政策补贴加码，服务消费高质量发展举措积极推进。9月：一揽子逆周期政策推出，多维度呵护国内经济增长。具体来看，主要包括--①货币政策方面，央行自9月27日起，降低7天期逆回购利率20bp；下调金融机构存款准备金率50bp。财政政策方面，9月政治局会议提出加大财政政策，保障必要财政支出。地产方面，首次明确要促进房地产市场止跌企稳，推出包括降低存量房贷利率、优化限购举措、降低首付比例在内的多项地产利好政策。资本市场方面，将金融定调为国之重器，出台包括：创设证券、基金、保险公司互换便利，回购/增持支持再贷款，深化并购重组改革，制定《上市公司市值管理指引》在内的一揽子政策。在一系列逆周期政策刺激下，三季度市场主要指数均实现上涨，其中上证指数收3,336.50，
涨12.44%；深证成指收10,529.76，涨19.00%；创业板指收2,175.09，涨29.21%，万得全A收4,941.73，涨17.68%。申万一级行业层面，非银金融、房地产、商贸零售实现领涨，煤炭、石油石化、公共事业涨幅排序靠后。
操作回顾：
报告期内，我们认为在当前国内宏观经济增速下降的背景下，更应该积极重视具备政策导向支持、创新驱动成长的结构性新发展模式所带来的发展机会与投资机遇。因此，在运作期间，我们依旧坚持科技制造成长股的投资策略，积极寻找新兴需求驱动，聚焦新型科技发展以及核心领域“补短板”的投资机会。基于“景气度-确定性-估值”框架分析，我们从产业中观出发，短期规避宏观经济相关性较强的资产。同时，在未来一到两年内，我们积极布局通过技术创新，驱动国产化率提升，进而驱动业绩成长的优质资产。当前半导体板块业绩处于周期底部位置，其估值亦受到成长板块的估值压制，具备核心竞争优势个股的估值亦处于底部位置，充分考虑到未来1到3年的周期上行趋势，我们积极的认为，半导体产业链业绩周期与估值周期都会充分受益。基于此，我们继续积极布局了半导体设备、半导体设计相关核心资产。本基金自2023年起大比例配置电子板块标的（产品三季度行业配置方面，电子占比100%），我们站在长期视角坚定看好该板块未来发展前景。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安趋势动力股票A基金份额净值为1.1319元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为7.62%，同期业绩比较基准收益率为13.10%；截至报告期末汇安趋势动力股票C基金份额净值为1.0932元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为7.49%，同期业绩比较基准收益率为13.10%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 113,079,052.18 81.25
其中：股票 113,079,052.18 81.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产 - -
银行存款和结算备付金合
7 计 9,702,760.37 6.97
8 其他资产 16,390,620.09 11.78
9 合计 139,172,432.64 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 109,406,055.73 81.17
电力、热力、燃气及水
D 生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和邮政
G 业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I 技术服务业 605,666.45 0.45
J 金融业 3,067,330.00 2.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施
N 管理业 - -
居民服务、修理和其他
O 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 113,079,052.18 83.89
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）
1 002371 北方华创 30,600 11,198,988.00 8.31
2 688072 拓荆科技 67,084 9,660,096.00 7.17
3 300502 新易盛 61,400 7,980,158.00 5.92
4 603501 韦尔股份 72,100 7,729,120.00 5.73
5 603986 兆易创新 82,400 7,281,688.00 5.40
6 688120 华海清科 43,222 6,996,345.14 5.19
7 688596 正帆科技 197,885 6,817,138.25 5.06
8 301611 珂玛科技 140,300 5,844,898.00 4.34
9 688082 盛美上海 54,696 5,769,881.04 4.28
10 603283 赛腾股份 76,100 5,403,100.00 4.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未使用股指期货策略。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未使用国债期货策略。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 28,667.79
2 应收证券清算款 619,540.62
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 15,742,411.68
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 16,390,620.09
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
汇安趋势动力股票A 汇安趋势动力股票C
报告期期初基金份额总额 7,423,026.40 43,400,345.18
报告期期间基金总申购份额 817,047.34 101,396,637.94
减：报告期期间基金总赎回份额 1,432,680.84 28,539,300.67
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 6,807,392.90 116,257,682.45
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
汇安趋势动力股票A 汇安趋势动力股票C
报告期期初管理人持有的本基金份
额 - 601,431.41
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份
额 - 601,431.41
报告期期末持有的本基金份额占基
金总份额比例（%） - 0.52
注：
1.基金管理人汇安基金投资本基金适用的认（申）购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
2.报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例，比例的分母分别采用各自类别的份额总额计算。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1） 中国证监会批准汇安趋势动力股票型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安趋势动力股票型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安趋势动力股票型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn
汇安基金管理有限责任公司
2024年10月25日
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