汇安行业龙头混合型证券投资基金
2024年第4季度报告
2024年12月31日
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2025年01月22日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2025年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年10月1日起至2024年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安行业龙头混合
基金主代码 005634
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年08月28日
报告期末基金份额总额 141,098,810.49份
本基金重点投资于可受益于宏观经济和行业
发展方向且具有持续增长潜力的龙头企业,在严格
投资目标 控制风险并保持资产流动性的前提下,进行大类资
产配置和个股精选,力争实现基金资产的长期稳定
增值。
本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产
在股票和债券之间灵活配置,同时采取积极主动的
股票投资和债券投资策略,紧跟当下国民经济发展
过程中各行业的增长机会和资本市场发展机遇,严
投资策略 格控制下行风险,力争实现基金份额净值的长期平
稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、
股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资
策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策
略、存托凭证投资策略等。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益
率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险收益水平高于货
币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C
下属分级基金的交易代码 005634 022607
报告期末下属分级基金的份额总 139,434,908.67份 1,663,901.82份
额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2024年10月01日 - 2024年12月31日)
汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C
1.本期已实现收益 16,055,027.99 3,051.33
2.本期利润 21,664,514.60 -212,353.44
3.加权平均基金份额本期利润 0.1524 -0.3425
4.期末基金资产净值 228,394,982.64 2,724,425.45
5.期末基金份额净值 1.6380 1.6374
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、本基金自2024年11月14日起增设C类份额,至本报告期末不满一季度。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安行业龙头混合A净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个月 8.18% 3.59% 0.17% 1.04% 8.01% 2.55%
过去六个月 26.47% 3.23% 10.30% 0.98% 16.17% 2.25%
过去一年 5.43% 2.88% 12.91% 0.79% -7.48% 2.09%
过去三年 -38.32% 2.37% -5.45% 0.70% -32.87% 1.67%
过去五年 58.11% 2.30% 10.59% 0.73% 47.52% 1.57%
自基金合同
生效起至今 63.80% 2.23% 16.07% 0.72% 47.73% 1.51%
汇安行业龙头混合C净值表现
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
自基金合同
生效起至今 -13.48% 1.95% -0.54% 0.61% -12.94% 1.34%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:①本报告期,本基金投资比例符合基金合同要求。
②本基金自2024年11月14日起增设C类份额。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基 证券
姓名 职务 金经理期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
刘田先生,中国人民大学政
治经济学硕士研究生,12年
证券、基金行业从业经验。
曾任凯盛电子科技有限责
任公司销售部销售工程师;
景气成长组基金经 中邮创业基金管理有限公
刘田 理、本基金的基金经 2022- 12年 司投资研究部研究员;中邮
05-19 - 创业基金管理股份有限公
理 司投资部基金经理。2020年
4月加入汇安基金管理有限
责任公司,担任景气成长组
基金经理。2021年6月9日至
2022年6月15日,任汇安丰
融灵活配置混合型证券投
资基金基金经理;2022年5
月19日至2023年5月29日,
任汇安资产轮动灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理;2020年7月31日至今,
任汇安核心成长混合型证
券投资基金基金经理;2022
年5月19日至今,任汇安行
业龙头混合型证券投资基
金基金经理;2023年5月29
日至今,任汇安鑫利优选混
合型证券投资基金基金经
理。
邹唯先生,中国科学院遗传
研究所遗传学硕士,24年证
券、基金行业从业经验。曾
任长城证券有限公司研究
部行业分析师,嘉实基金管
理有限公司行业分析师、基
金经理、主题策略组组长,
中信产业基金金融投资部
董事总经理,嘉实基金管理
有限公司基金经理、主题策
景气成长组基金经 略组组长、董事总经理。20
邹唯 理、权益首席投资 2019- 24年 17年12月1日加入汇安基金
官、本基金的基金经 08-28 - 管理有限责任公司,担任副
理 总经理,权益首席投资官,
景气成长组基金经理。 201
8年4月26日至2020年6月3
日,任汇安趋势动力股票型
证券投资基金基金经理;20
19年1月25日至2020年8月3
日,任汇安核心成长混合型
证券投资基金基金经理;20
18年9月27日至2024年9月2
6日,任汇安裕阳三年定期
开放混合型证券投资基金
基金经理;2024年9月26日
至今,任汇安裕阳三年持有
期混合型证券投资基金基
金经理;2019年8月28日至
今,任汇安行业龙头混合型
证券投资基金基金经理;20
20年12月16日至今,任汇安
泓阳三年持有期混合型证
券投资基金基金经理;2021
年2月9日至今,任汇安均衡
优选混合型证券投资基金
基金经理;2022年4月1日至
今,任汇安润阳三年持有期
混合型证券投资基金基金
经理。
上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间
公募基金 5 2,059,987,210.4 2018-04-26
7
邹唯 私募资产管理计划 1 94,062,671.00 2022-09-15
其他组合 0 0.00 0.00
合计 6 2,154,049,881.4 -
7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,完善相应制度及流程,通过系统和人工等方式在各环
节严格控制交易公平执行,确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合,报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
市场回顾:2024年四季度,市场历经多空博弈呈现出震荡态势。截至季度末,上证指数收 3351.76,区间涨跌幅0.46%,深证成指收10414.61,区间涨跌幅-1.09%,创业板指数收2141.60,区间涨跌幅-1.54%,万得全A指数收5021.56,区间涨跌幅1.62%。
报告期内,市场在经历了前期的快速反弹后进入了区间震荡格局。一方面国内宏观经济复苏和企业盈利修复的情况需要观察和确认,另一方面海外层面,地缘政治、经贸关系、美国降息等诸多方面的不确定性在短期内有所上升,场内资金避险情绪有所上升,大盘整体呈现震荡的态势。
操作回顾:
报告期内,我们维持前期的观点和投资思路:一方面,我们认为市场估值分位数处于历史较低水平,因此整体看市场系统性风险较小;另一方面,在去杠杆的大周期内,我国宏观经济展现出了极强的韧性,部分优势行业更是呈现出了很好的增长潜力。因此,对我们来说,从长期投资角度需要在市场整体估值有保护的基础上去寻找结构性的机会。回顾2024年四季度,我们更多的布局在科技成长行业。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安行业龙头混合A基金份额净值为1.6380元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为8.18%,同期业绩比较基准收益率为0.17%;本基金自2024年11月14日起增设C类份额,截至报告期末汇安行业龙头混合C基金份额净值为1.6374元,自2024年11月14日至本报告期末,该类基金份额净值增长率为-13.48%,同期业绩比较基准收益率为-0.54%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 218,711,423.86 94.10
其中:股票 218,711,423.86 94.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产 - -
银行存款和结算备付金合
7 计 13,612,683.67 5.86
8 其他资产 95,815.34 0.04
9 合计 232,419,922.87 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 218,623,244.52 94.59
电力、热力、燃气及水
D 生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和邮政
G 业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I 技术服务业 78,004.60 0.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,174.74 0.00
水利、环境和公共设施
N 管理业 - -
居民服务、修理和其他
O 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 218,711,423.86 94.63
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例(%)
1 688072 拓荆科技 149,033 22,901,901.11 9.91
2 688012 中微公司 119,983 22,695,984.28 9.82
3 688120 华海清科 137,616 22,430,031.84 9.70
4 300666 江丰电子 317,700 22,064,265.00 9.55
5 688037 芯源微 235,092 19,660,743.96 8.51
6 688596 正帆科技 540,752 19,223,733.60 8.32
7 600331 宏达股份 2,419,800 18,438,876.00 7.98
8 300260 新莱应材 651,120 17,638,840.80 7.63
9 688409 富创精密 341,842 17,628,791.94 7.63
10 688361 中科飞测 135,990 11,905,924.50 5.15
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未使用股指期货策略。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未使用国债期货策略。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,706.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 56,108.94
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 95,815.34
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C
报告期期初基金份额总额 150,594,595.21 -
报告期期间基金总申购份额 39,688,610.56 1,684,474.86
减:报告期期间基金总赎回份额 50,848,297.10 20,573.04
报告期期间基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列) - -
报告期期末基金份额总额 139,434,908.67 1,663,901.82
注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
本基金自2024年11月14日起新增C类份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1) 中国证监会批准汇安行业龙头混合型证券投资基金募集的文件
(2)《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》
(3)《汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书》
(4)《汇安行业龙头混合型证券投资基金托管协议》
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照
(6)在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
(7)中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司,客户服务中心电话010-56711690。
公司网站:http://www.huianfund.cn
汇安基金管理有限责任公司
2025年01月22日
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