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诺安鼎利混合型证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

诺安鼎利混合型证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 01 月 21 日复核了本报告中

的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 诺安鼎利混合

基金主代码 006005

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 03 月 28 日

报告期末基金份额总额 19,084,215.56 份

投资目标 本基金在严格控制组合下行风险的基础上,通过积极的大类资

产配置和个股个券精选,实现基金资产的长期稳健增值。

1、大类资产配置策略

本基金通过对国内外经济形势、宏观经济运行周期、财政及货

币政策、资金供需情况、证券市场估值水平及信用风险等因素

的研判,预测各大类资产在不同市场周期内的风险收益特征,

并以此来调整基金资产在债券、股票、现金等大类资产之间的

投资策略 配置比例。

2、类属资产配置策略

受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的

影响,国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券等

不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异,并表现出不

同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化

趋势,合理配置并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。3、普通债券投资策略

本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略和个券选择策略,判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值,并确定不同债券在组合资产中的配置比例,实现组合的稳健增值。

4、可转换债券投资策略

本基金将积极参与公司发行条款较好、基本面优秀、申购收益高的可转债的一级市场申购,待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合理定价水平决定继续持有或卖出;同时,本基金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场上进行投资操作,力争在风险可控的前提下获取较高的投资收益。

5、可交换债券投资策略

可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司(以下简称“目标公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可转换债券相同,指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指目标公司的成长能力、盈利能力及目标公司股票价格的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价值进行研究分析,综合开展投资决策。

6、股票投资策略

本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。股票投资主要采用自上而下与自下而上相结合,定性分析与定量分析相结合。充分借鉴内部和外部研究观点,动态跟踪行业景气度和估值水平,优先选择具备完善的法人治理结构和有效的激励机制、明显受益于行业景气提升、根据市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金流(DCF)等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司。

7、存托凭证投资策略

本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研究判断,进行存托凭证的投资。

8、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

9、国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期

保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过

对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价

模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头

或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分

考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货

对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购

赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的

整体风险的目的。

10、权证投资策略

在严格控制风险的前提下,本基金可适度进行权证投资。投资

权证的目的为控制下跌风险和实现基金资产增值。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创

新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新

和丰富组合投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×20%+中证综合债指数收益率×80%

本基金为混合型基金,其风险与收益高于债券型基金与货币市

风险收益特征 场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、

中高收益品种。

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C

下属分级基金的交易代码 006005 006006

报告期末下属分级基金的份额总额 6,852,374.67 份 12,231,840.89 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2024 年 10 月 01 日-2024 年 12 月 31 日)

诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C

1.本期已实现收益 689,245.84 2,100,123.65

2.本期利润 174,152.27 842,499.17

3.加权平均基金份额本期利润 0.0277 0.0369

4.期末基金资产净值 8,808,994.23 15,163,932.01

5.期末基金份额净值 1.2855 1.2397

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和

信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

诺安鼎利混合 A

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 1.98% 0.47% 1.88% 0.35% 0.10% 0.12%

过去六个月 6.17% 0.45% 6.06% 0.32% 0.11% 0.13%

过去一年 6.40% 0.43% 9.61% 0.26% -3.21% 0.17%

过去三年 4.51% 0.29% 9.12% 0.23% -4.61% 0.06%

过去五年 19.49% 0.59% 21.63% 0.24% -2.14% 0.35%

自基金合同生效起 28.55% 0.57% 27.40% 0.24% 1.15% 0.33%

至今

诺安鼎利混合 C

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 1.82% 0.47% 1.88% 0.35% -0.06% 0.12%

过去六个月 5.86% 0.45% 6.06% 0.32% -0.20% 0.13%

过去一年 5.77% 0.43% 9.61% 0.26% -3.84% 0.17%

过去三年 2.65% 0.29% 9.12% 0.23% -6.47% 0.06%

过去五年 15.98% 0.59% 21.63% 0.24% -5.65% 0.35%

自基金合同生效起 23.97% 0.57% 27.40% 0.24% -3.43% 0.33%

至今

注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×20%+中证综合债指数收益率×80%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺安鼎利混合 A

诺安鼎利混合 C

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士,具有基金从业资

格,曾任国泰君安证券

股份有限公司高级经

理、建银国际(深圳)

有限公司项目经理、平

安信托有限公司产品经

理。2016 年 12 月加入诺

张立 本基金基金经理 2021 年 11 - 11 年 安基金管理有限公司,

月 13 日 历任基金经理助理。

2020 年 5 月起任诺安增

利债券型证券投资基金

基金经理,2021 年 11

月起任诺安优化收益债

券型证券投资基金、诺

安鼎利混合型证券投资

基金基金经理。

博士,具有基金从业资

格。历任野村证券交易

员、白湾基金投资经理、

前海开源基金投资部副

总监、兴证证券资产管

理有限公司投资部投资

经理、蜂巢基金管理有

限公司基金经理。2021

年10月加入诺安基金管

理有限公司,现任多资

产投资部总经理。2023

孔宪政 本基金基金经理 2023 年 02 - 13 年 年 2 月至 2024 年 8 月任

月 21 日 诺安双利债券型发起式

证券投资基金基金经

理、诺安汇利灵活配置

混合型证券投资基金基

金经理。2023 年 2 月起

任诺安多策略混合型证

券投资基金基金经理、

诺安鼎利混合型证券投

资基金基金经理,2023

年 6 月起任诺安沪深

300 指数增强型证券投

资基金及诺安中证 500

指数增强型证券投资基

金基金经理。

硕士,具有基金从业资

格。曾任兴证证券资产

管理有限公司研究员、

风险管理岗、上海浦东

2023 年 05 发展银行资产管理部投

周颖恺 本基金基金经理 月 20 日 - 6 年 资研究岗。2022 年 6 月

加入诺安基金管理有限

公司,历任研究员。2023

年 5 月起任诺安鼎利混

合型证券投资基金基金

经理。

注:①此处基金经理的任职日期指根据公司决定确定的聘任日期;

②证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期间,本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了基金合同的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善

了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员

和投资组合经理开放。

交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度以来,随着一揽子增量稳增长政策的落地,国内经济增速呈现企稳回升态势,生产、出口相对有韧性,投资、消费低位企稳有所回升;具体来看,经济修复的结构性特征较为明显,有所改善的是直接受益于政策刺激的经济指标,例如一二线城市的地产销售、广义基建、汽车家电等,当下的经济修复并非广谱性的复苏,国内经济内生动能仍需进一步政策支持。

海外方面,特朗普重新赢得美国大选,其关于对内政策及地缘关系的表态增加了未来经贸和全球经济的不确定性;美联储四季度降息两次、合计 50BP,美联储主席鲍威尔最新发布会中表态较为鹰派,其基于内部政策的变化提升了对通胀的担忧,暗示将放缓降息步伐。

权益方面,三季度末金融部委领导对市场释放积极信号后短时间内市场成交量剧烈放大,报告期内市场处于持续消化增量资金的过程中。四季度期间,中央经济工作会议和政治局会议提出稳住楼市股市,凸显了资本市场的重要性,同时也多次强调促进消费、加大对外开放等未来政策发力的方向。十月开始的经济数据相较三季度整体出现回暖,PMI 连续三个月处于扩张区间,通胀数据仍处于低位但环比存在改善迹

象,推测企业利润数据应当处于磨底的过程中。报告期初,我们预计到了短期之内市场会出现波动放大的现象,所以将股票资产仓位阶段性压低至 20%以下,到期末逐步抬升回 20%附近;结构层面整体偏向小盘价值,并于最后一个月略微加大了大盘股票的占比。展望未来一年,本轮增量资金入市带来的短期超涨风险已基本释放,短期海外对国内市场乃至宏观经济的影响存在一定不确定性,如果这些因素在上半年落地则可以期待股票资产给出良好的表现。股票当前估值仍偏低,产品整体会保持偏高仓位运作,结构层面优先偏好下行空间小的股票,同时关注财报期优秀个股的阶段性超额收益机会。

债市方面,10 月,在政策预期、股债跷跷板效应与经济弱现实相较之下,债市收益率呈现区间震荡行

情;11 月中上旬,债市在政府债供给冲击预期下,收益率有所上行,下旬至年末,在货币政策基调转向、机构配置抢跑下,收益率大幅下行至历史新低。

转债方面,四季度中证转债指数涨幅 5.55%,万得可转债正股加权指数涨幅 2.00%,转债本期跟随正

股上涨,且估值有所修复,前期跌幅较深的低价转债修复较为明显,大部分破面转债价格回到了 100 元以上。

操作上,四季度根据市场判断对组合结构和仓位进行了调整,后续组合结构和久期将根据市场情况进行灵活调整,转债则在回撤与收益间做好平衡。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末诺安鼎利混合 A 份额净值为 1.2855 元,本报告期诺安鼎利混合 A 份额净值增长率为

1.98%,同期业绩比较基准收益率为 1.88%;截至本报告期末诺安鼎利混合 C 份额净值为 1.2397 元,本报

告期诺安鼎利混合 C 份额净值增长率为 1.82%,同期业绩比较基准收益率为 1.88%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

截至 2024 年 10 月 30 日,本基金存在连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形;在 2024

年 11 月 07 日至 2024 年 12 月 31 日期间,本基金存在连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情

形。

基金管理人积极与基金托管人协商解决方案,包括但不限于持续营销、转换运作方式、与其他基金合并等,并适时根据法律法规及基金合同约定的程序进行。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 4,623,507.00 18.31

其中:股票 4,623,507.00 18.31

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 18,776,737.01 74.34

其中:债券 18,776,737.01 74.34

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 1,836,303.92 7.27

8 其他资产 20,627.72 0.08

9 合计 25,257,175.65 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 71,657.00 0.30

B 采矿业 99,562.00 0.42

C 制造业 2,368,086.00 9.88

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 200,139.00 0.83

E 建筑业 153,202.00 0.64

F 批发和零售业 230,168.00 0.96

G 交通运输、仓储和邮政业 129,911.00 0.54

H 住宿和餐饮业 13,430.00 0.06

I 信息传输、软件和信息技术服务业 286,602.00 1.20

J 金融业 663,635.00 2.77

K 房地产业 12,230.00 0.05

L 租赁和商务服务业 44,028.00 0.18

M 科学研究和技术服务业 81,771.00 0.34

N 水利、环境和公共设施管理业 206,458.00 0.86

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 20,660.00 0.09

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 41,968.00 0.18

S 综合 - -

合计 4,623,507.00 19.29

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 601288 农业银行 9,300 49,662.00 0.21

2 601229 上海银行 5,400 49,410.00 0.21

3 601825 沪农商行 5,400 45,954.00 0.19

4 601665 齐鲁银行 8,000 44,720.00 0.19

5 601009 南京银行 4,100 43,665.00 0.18

6 000001 平安银行 3,700 43,290.00 0.18

7 601169 北京银行 7,000 43,050.00 0.18

8 601998 中信银行 5,700 39,786.00 0.17

9 601988 中国银行 6,800 37,468.00 0.16

10 600015 华夏银行 4,500 36,045.00 0.15

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 6,435,866.25 26.85

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,069,035.07 4.46

其中:政策性金融债 1,069,035.07 4.46

4 企业债券 9,202,440.39 38.39

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 1,998,794.52 8.34

7 可转债(可交换债) 70,600.78 0.29

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 18,776,737.01 78.32

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 019547 16 国债 19 22,000 2,710,236.66 11.31

2 185642 22 川投 01 20,000 2,043,018.63 8.52

3 148015 22 广电 01 20,000 2,028,888.77 8.46

4 137816 22 江铜 01 20,000 2,025,040.44 8.45

5 102001440 20 惠山国投 MTN001 20,000 1,998,794.52 8.34

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明

本基金投资的前十名证券的发行主体中,江西铜业股份有限公司在报告编制日前一年内受到中国证券监督管理委员会山东监管局、深圳证券交易所的行政监管措施。本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及公司投资制度的要求。

截至本报告期末,其余证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 9,797.60

2 应收证券清算款 7,120.73

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 3,709.39

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 20,627.72

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 127086 恒邦转债 70,600.78 0.29

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C

报告期期初基金份额总额 8,084,983.35 22,000,991.25

报告期期间基金总申购份额 2,758,166.46 22,500,117.20

减:报告期期间基金总赎回份额 3,990,775.14 32,269,267.56

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - -

报告期期末基金份额总额 6,852,374.67 12,231,840.89

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有过本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情

投资 况

者类 序 持有基金份额比 份额

别 号 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 占比

20%的时间区间

机构 - - - - - - -

1 20241001-202412 10,000,000.0 - - 10,000,000.0 52.40

31 0 0 %

个人 2 20241028-202412 - 12,271,946.3 12,271,946.3 - -

03 3 3

3 20241204-202412 - 4,912,395.61 4,912,395.61 - -

10

产品特有风险

本报告期内,本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留意可能由此产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。

注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投份额;

2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

(1)自 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 10 月 31 日,基金管理人自主承担本基金的信息披露费、审计费

等固定费用。

(2)本基金管理人于 2024 年 12 月 14 日披露了《诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计

师事务所的公告》,自 2024 年 12 月 13 日起,本基金的会计师事务所由普华永道中天会计师事务所(特殊

普通合伙)变更为容诚会计师事务所(特殊普通合伙)。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

①中国证券监督管理委员会批准诺安鼎利混合型证券投资基金募集的文件。

②《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》。

③《诺安鼎利混合型证券投资基金托管协议》。

④基金管理人业务资格批件、营业执照。

⑤报告期内诺安鼎利混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所。

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。

诺安基金管理有限公司

2025 年 01 月 22 日

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