基金公告

基金公告
智能查询:
公告日期:
弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人:广发证券股份有限公司

报告送出日期:2020 年 01 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年01月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 弘毅远方消费升级混合

基金主代码 006644

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年01月30日

报告期末基金份额总额 132,813,239.18份

本基金深入挖掘基于人均收入和人口特征驱动

投资目标 的消费升级过程中所蕴含的投资机会,在严格

控制投资组合风险的前提上,追求基金资产的

稳健持续增值。

本基金采用自上而下的方法进行大类资产配

置,通过对宏观经济、政策环境、证券市场走

投资策略 势的跟踪和综合分析,进行前瞻性的战略判断,

合理确定基金在股票、债券、现金等各类别资

产中的投资比例,并适时进行动态调整。

沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率(使

业绩比较基准 用估值汇率折算)×5%+上证国债指数收益率×

25%

本基金为混合型基金,其风险和预期收益水平

风险收益特征 高于债券型基金及货币市场基金,而低于股票

型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承

担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人 广发证券股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日)

1.本期已实现收益 37,098,084.64

2.本期利润 15,786,996.90

3.加权平均基金份额本期利润 0.0773

4.期末基金资产净值 178,710,967.56

5.期末基金份额净值 1.3456

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认/申购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认/申购或交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

过去三个月 6.82% 0.91% 5.79% 0.54% 1.03% 0.37%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金基金合同生效日为2019年1月30日,基金合同生效日至报告期末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

上海财经大学经济学硕

士。2018年加入弘毅远方

基金管理有限公司,现任

张鸿 总经理助理、首席投资官、 弘毅远方基金管理有限公

2019- - 19 司总经理助理、首席投资

羽 基金经理 01-30 年 官。在加入弘毅远方之前,

张鸿羽女士曾任汇祥资产

管理有限公司副总经理、

投资经理;交银施罗德基

金管理有限公司专户投资

经理、基金经理、研究部

总经理;上投摩根基金管

理有限公司、广发证券股

份有限公司高级研究员。

注:1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,制定了《公平交易管理办法》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度,未发现违反公平交易原则的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内,市场总体震荡上行,继续围绕基本面情况、中美贸易摩擦、政策支持几个关键因素震荡。上证综指自期初2906点震荡下跌至11月29日的2872点,后上涨至12月31日的3050点。整体四季度,上证综指累计涨幅4.99%,深证成指累计涨幅10.42%,创业板指累计涨幅10.48%。

报告期内,本基金综合考量市场因素,通过对宏观经济、政策环境、证券市场走势的跟踪和综合分析,精选了景气消费细分子行业和个股进行重点配置。整体的配置较为均衡,一方面规避业绩不稳定、不确定的小股票;另一方面精选核心股票,但对太过拥挤的股票我们也保持了一定慎重。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末弘毅远方消费升级混合基金份额净值为1.3456元,本报告期内,基金份额净值增长率为6.82%,同期业绩比较基准收益率为5.79%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 155,007,688.62 86.22

其中:股票 155,007,688.62 86.22

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 3,001,800.00 1.67

其中:债券 3,001,800.00 1.67

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 11,406,745.72 6.34

8 其他资产 10,361,222.56 5.76

9 合计 179,777,456.90 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 85,478,256.65 47.83

电力、热力、燃气及水生

D 产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技

I 术服务业 15,269,657.00 8.54

J 金融业 9,024,576.00 5.05

K 房地产业 13,641,358.00 7.63

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施管

N 理业 6,578.04 0.00

居民服务、修理和其他服

O 务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 30,604,886.93 17.13

R 文化、体育和娱乐业 982,376.00 0.55

S 综合 - -

合计 155,007,688.62 86.74

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 002475 立讯精密 480,685 17,545,002.50 9.82

2 000858 五 粮 液 130,232 17,322,158.32 9.69

3 000333 美的集团 290,600 16,927,450.00 9.47

4 600885 宏发股份 470,058 16,193,498.10 9.06

5 600763 通策医疗 150,346 15,414,975.38 8.63

6 300347 泰格医药 240,537 15,189,911.55 8.50

7 600048 保利地产 843,100 13,641,358.00 7.63

8 002555 三七互娱 380,800 10,254,944.00 5.74

9 601318 中国平安 105,600 9,024,576.00 5.05

10 000338 潍柴动力 338,300 5,372,204.00 3.01

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 国家债券 3,001,800.00 1.68

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 3,001,800.00 1.68

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 019611 19国债01 30,000 3,001,800.00 1.68

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 9,989,599.39

3 应收股利 -

4 应收利息 79,353.91

5 应收申购款 292,269.26

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 10,361,222.56

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 200,325,581.62

报告期期间基金总申购份额 28,726,023.12

减:报告期期间基金总赎回份额 96,238,365.56

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以

“-”填列) -

报告期期末基金份额总额 132,813,239.18

注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;

2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,200.02

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,200.02

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 7.53

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回、转换或红利再投本基金的情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

单位:份

持有份额 发起份额 发起份

项目 持有份额总 占基金总 发起份额总数 占基金总 额承诺

数 份额比例 份额比例 持有期

基金管理人固有 3年

资金 10,000,200.02 7.53% 10,000,200.02 7.53%

基金管理人高级

管理人员 - - - - -

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,200.02 7.53% 10,000,200.02 7.53% -

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

单位:份

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例 申

者 序 达到或者 期初份额 购 赎回份额 持有份额 份额占

类 号 超过20% 份 比

别 的时间区 额

机 1 20191001- 75,007,000.00 0.00 75,007,000.00 0.00 0.00%

20191225

构 2 20191001- 50,000,000.00 0.00 0.00 50,000,000.00 37.65%

20191231

产品特有风险

1、基金净值大幅波动的风险

单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回,可能会影响基金投资的持续性和稳定性,增加变现成本。同时,按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。

2、赎回申请延期办理的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件,导致同期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。

3、基金投资策略难以实现的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后,可能引起基金资产总净值显著降低,从而使基金在投资时受到限制,导致基金投资策略难以实现。

4、基金运作发生重大变更的风险

极端情况下,单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后,可能引起基金资产净值连续低于5000万元,需要根据基金合同约定或是召开基金份额持有人大会决议采取相关解决措施,从而使得基金运作发生重大变更。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对本基金的基金合同和托管协议进行了修改,同时根据上述修改对

招募说明书进行了更新。本次基金合同和托管协议修订的内容系因相关法律法规发生变动而应当进行的必要修改,对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响。修改后的基金合同和托管协议已于2019年10月21日起生效。有关详情请查阅基金管理人于2019年10月21日发布的《弘毅远方基金管理有限公司关于旗下基金修改基金合同和托管协议的公告》。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会准予弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金募集注册的文件;

2、《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金合同》;

3、《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金托管协议》;

4、《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、关于申请募集注册弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金的法律意见书;

8、报告期内弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。

10.2 存放地点

基金管理人的办公场所。

10.3 查阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复印件。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。

[查看PDF原文]
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服

天天基金客服热线:95021 / 4001818188|客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1