基金公告

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华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改

基金合同的公告

根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,华宝基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下部分基金的基金合同有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规,对旗下部分基金基金合同中的前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露等涉及信息披露的相关条款进行修订,相关基金的名单及基金合同修订内容参见附件。托管协议、招募说明书及摘要涉及的上述相关内容也已进行相应修订。

2、本次相关基金基金合同、托管协议和招募说明书及摘要修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。修订后的基金合同、托管协议和招募说明书及摘要将于本公告发布之日在本公司网站发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则等文件。

投资者可通过华宝基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)和华宝基金管理有限公司客户服务电话(400-700-5588/021-38924558)咨询有关情况。

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2019 年 12 月 26 日

附件一:相关基金的名单

序号 基金名称 基金托管人

1 华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金 中国农业银行

2 华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF) 中国工商银行

3 华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金 中国工商银行

华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金 中国工商银行

4 发起式联接基金

5 上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金 中国工商银行

6 华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中国工商银行

7 华宝中短债债券型发起式证券投资基金 中国工商银行

8 华宝增强收益债券型证券投资基金 中国工商银行

9 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行

10 华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行

11 华宝绿色主题混合型证券投资基金 中国工商银行

12 华宝宝润纯债债券型证券投资基金 浙商银行

13 华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF) 招商证券

14 华宝可转债债券型证券投资基金 招商银行

15 华宝政策性金融债债券型证券投资基金 南京银行

16 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金 南京银行

17 华宝浮动净值型发起式货币市场基金 交通银行

18 华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 交通银行

19 华宝宝裕纯债债券型证券投资基金 交通银行

20 华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金 江苏银行

21 华宝宝盛纯债债券型证券投资基金 徽商银行

附件二:基金合同修订前后对照表

《华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件, 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝沪深 300 指数增 6.招募说明书:指《华宝沪深 300 指数增强

强型发起式证券投资基金招募说明书》及其 型发起式证券投资基金招募说明书》及其更

定期的更新 新

7.基金产品资料概要:指《华宝沪深 300 指

数增强型发起式证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12. 《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机

他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、

…… 赎回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 (二)基金份额发售公告

日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事基金管理人应当公告半年度和年度最后一 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说个市场交易日基金资产净值和基金份额净 明书的当日登载于指定媒介上。

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (三)《基金合同》生效公告

日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

(五)基金份额申购、赎回价格 效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (四)基金净值信息

书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次各类基金份额净值和

者复制前述信息资料。 基金份额累计净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 露开放日的各类基金份额净值和基金份额正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 累计净值。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的各类基金份额净值和基金份内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 额累计净值。

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (五)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 资格的会计师事务所审计。

的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 基金管理人应当在上半年结束之日起两个人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定报刊上。

额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

会认定的特殊情形除外。 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性告和半年度报告中披露基金组合资产情况 公告登载在指定报刊上。

及其流动性风险分析等。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

(七)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。

应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金 分别报中国证监会和基金管理人主要办公管理人主要办公场所所在地的中国证监会 场所所在地中国证监会派出机构备案。报备

派出机构备案。 应当采用电子文本或书面报告方式。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者有人权益或者基金份额的价格产生重大影 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%

响的下列事件: 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理

1、基金份额持有人大会的召开; 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

2、终止《基金合同》; 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

3、转换基金运作方式; 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

4、更换基金管理人、基金托管人; 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 会认定的特殊情形除外。

所发生变更; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

7、基金募集期延长; 其流动性风险分析等。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 (七)临时报告

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

管部门负责人发生变动; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 定报刊和指定网站上。

分之五十; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 有人权益或者基金份额的价格产生重大影的主要业务人员在一年内变动超过百分之 响的下列事件:

三十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 项;

管业务的诉讼或仲裁; 2、《基金合同》终止、基金清算;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;

的调查; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 登记机构,基金改聘会计师事务所;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金托管人及其基金托管部门负责人受到 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

严重行政处罚; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

14、重大关联交易事项; 核算、估值、复核等事项;

15、基金收益分配事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

16、管理费、托管费和销售服务费等费用计 所发生变更;

提标准、计提方式和费率发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

17、任一类基金份额净值计价错误达基金份 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

额净值百分之零点五; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

18、基金改聘会计师事务所; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

19、变更基金销售机构; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

20、更换基金登记机构; 生变动;

21、本基金开始办理申购、赎回; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

生变更; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

回申请; 管业务的诉讼或仲裁;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

接受申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

26、本基金增加或变更份额类别设置; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

27、本基金推出新业务或服务; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

28、基金合同生效日起三年后的对应日,若 受到重大行政处罚、刑事处罚;

基金资产规模低于 2 亿元,本基金应当按照 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理基金合同约定的程序进行清算并终止,且不 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人得通过召开基金份额持有人大会的方式延 或者与其有重大利害关系的公司发行的证续。在该对应日之前,若本基金资产规模接 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他近 2 亿元,本基金有可能在对应日终止的, 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定为使投资者在对应日之前谨慎作出投资决 的除外;

策,基金管理人将在对应日之前发布临时公 14、基金收益分配事项;

告提示投资者本基金可能终止的风险; 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

在影响投资者赎回等重大事项时; 生变更;

30、中国证监会规定的和基金合同约定的其 16、任一类基金份额净值计价错误达基金份

他事项。 额净值百分之零点五;

(八)澄清公告 17、本基金开始办理申购、赎回;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎基金份额价格产生误导性影响或者引起较 回申请或延缓支付赎回款项;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 接受申购、赎回申请;

立即报告中国证监会。 21、本基金增加或变更份额类别设置;

(九)基金份额持有人大会决议 22、本基金推出新业务或服务;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 23、基金合同生效日起三年后的对应日,若

报中国证监会备案,并予以公告。 基金资产规模低于 2 亿元,本基金应当按照

(十)中国证监会规定的其他信息。 基金合同约定的程序进行清算并终止,且不

基金管理人应当在基金季度报告、基金半年 得通过召开基金份额持有人大会的方式延度报告、基金年度报告等定期报告和招募说 续。在该对应日之前,若本基金资产规模接明书(更新)等文件中披露股指期货交易情 近 2 亿元,本基金有可能在对应日终止的,况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 为使投资者在对应日之前谨慎作出投资决风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 策,基金管理人将在对应日之前发布临时公金总体风险的影响以及是否符合既定的投 告提示投资者本基金可能终止的风险;

资政策和投资目标等。 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

基金管理人应在基金年报及半年报中披露 在影响投资者赎回等重大事项时;

其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份市值占基金净资产的比例和报告期内所有 额持有人权益或者基金份额的价格产生重的资产支持证券明细。基金管理人应在基金 大影响的其他事项或中国证监会规定的和季度报告中披露其持有的资产支持证券总 基金合同约定的其他事项。

额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 (八)澄清公告

和报告期末按市值占基金净资产比例大小 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介

排序的前 10 名资产支持证券明细。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金管理人应当按照相关法律法规的规定 基金份额价格产生误导性影响或者引起较在基金合同生效公告、基金年报、半年报、 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益季报中分别披露基金管理公司固有资金、基 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对金管理公司高级管理人员、基金经理以及基 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报金管理公司股东持有基金的份额、期限及期 告中国证监会和基金上市交易的证券交易

间的变动情况。 所。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、 (九)基金份额持有人大会决议

年度报告等定期报告和招募说明书(更新) 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法等文件中披露参与融资和转融通证券出借 报中国证监会备案,并予以公告。

交易情况,包括投资策略、业务开展情况、 (十)清算报告

损益情况、风险及其管理情况等。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

六、信息披露事务管理 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

事务。 示性公告登载在指定报刊上。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (十一)中国证监会规定的其他信息。

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期

与格式准则的规定。 报告、基金年度报告等定期报告和招募说明

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险管理人编制的基金资产净值、基金份额净 指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 体风险的影响以及是否符合既定的投资政和定期更新的招募说明书等公开披露的相 策和投资目标等。

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金管理人应在基金年报及中期报告中披

人出具书面文件或者盖章确认。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 券市值占基金净资产的比例和报告期内所

选择披露信息的报刊。 有的资产支持证券明细。基金管理人应在基

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 金季度报告中披露其持有的资产支持证券上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 例和报告期末按市值占基金净资产比例大指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 小排序的前 10 名资产支持证券明细。

同一信息的内容应当一致。 基金管理人应当按照相关法律法规的规定

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 在基金合同生效公告、基金年报、中期报告、息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 季报中分别披露基金管理公司固有资金、基应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 金管理公司高级管理人员、基金经理以及基

到《基金合同》终止后 10 年。 金管理公司股东持有基金的份额、期限及期

七、信息披露文件的存放与查阅 间的变动情况。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 度报告等定期报告和招募说明书(更新)等

供公众查阅、复制。 文件中披露参与融资和转融通证券出借交

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 易情况,包括投资策略、业务开展情况、损管理人和基金托管人的住所,以供公众查 益情况、风险及其管理情况等。

阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的各类基金资产净值、各类基金

份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基

金定期报告、更新的招募说明书、基金产品

资料概要、基金清算报告等公开披露的相关

基金信息进行复核、审查,并向基金管理人

进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所和基金上市交易的证

券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金合同》

修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝 MSCI 中国 A 股国 6、招募说明书:指《华宝 MSCI 中国 A 股国

际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)招 际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)招

募说明书》及其定期的更新 募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝 MSCI 中国

A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金

(LOF)基金产品资料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

的修订 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

66、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 颁布机关对其不时做出的修订

行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 67、指定媒介:指中国证监会指定的用以进

行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

基金合同生效后,投资者可通过场外、场内 基金合同生效后,投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。 两种方式对基金份额进行申购与赎回。

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可使用开放式基金账户,通过基金管 投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理 理人的直销中心和其他场外销售机构,办理

本基金的场外申购与赎回业务。 本基金的场外申购与赎回业务。

投资者也可使用上海证券账户,通过上海证 投资者也可使用上海证券账户,通过上海证券交易所系统办理本基金的场内申购与赎 券交易所系统办理本基金的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有 回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的 基金销售业务资格且具有相应业务资格的

上海证券交易所会员单位。 上海证券交易所会员单位。

具体的基金销售机构将由基金管理人在招 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申

购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

4、巨额赎回的公告 4、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在两日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并

由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。 告。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关业务资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需在 2 日内在指定媒介公告。

证监会备案。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律法规和中国证监会规定

的自然人、法人和其他组织。 的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

五、公开披露的基金信息 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文

公开披露的基金信息包括: 本之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金份额上市交易公告书 产品资料概要。

本基金获准在上海证券交易所上市交易的, 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金管理人应当在基金份额上市交易前至 理人在基金份额发售的三日前,将基金份额少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书 发售公告、基金招募说明书提示性公告和、

登载于指定媒介上。 《基金合同》提示性公告登载在指定报刊

(五)基金资产净值、基金份额净值 上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、

《基金合同》生效后,在本基金上市交易或 基金产品资料概要、《基金合同》和基金托开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 管协议登载在指定网站上,并将基金产品资理人应当至少每周公告一次基金资产净值 料概要登载在基金销售机构网站或营业网

和基金份额净值。 点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基

在本基金上市交易或开始办理基金份额申 金托管协议登载在网站上。

购或者赎回后,基金管理人应当在每个交易 (二)基金份额发售公告

日/开放日的次日,通过网站、基金销售机构 基金管理人应当就基金份额发售的具体事以及其他媒介,披露交易日/开放日的基金 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

份额净值和基金份额累计净值。 明书的当日登载于指定媒介上。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 (三)《基金合同》生效公告

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 效公告。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金份额上市交易公告书

(六)基金份额申购、赎回价格 本基金获准在上海证券交易所上市交易的,

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 基金管理人应当在基金份额上市交易前至书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 登载于指定媒介上。

并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 (五)基金净值信息

者复制前述信息资料。 《基金合同》生效后,在本基金上市交易或

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管

基金半年度报告和基金季度报告 理人应当至少每周在指定网站披露一次基

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 金份额净值和基金份额累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 在本基金上市交易或开始办理基金份额申正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 个交易日/开放日的次日,通过指定网站、基

应当经过审计。 金销售机构网站或者营业网点,披露交易日

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 /开放日的基金份额净值和基金份额累计净内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 值。

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后

登载在指定媒介上。 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 最后一日的基金份额净值和基金份额累计个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 净值。

季度报告登载在指定媒介上。 (六)基金份额申购、赎回价格

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

者年度报告。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 并保证投资者能够在基金销售机构网站或分别报中国证监会和基金管理人主要办公 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、

应当采用电子文本或书面报告方式。 基金中期报告和基金季度报告

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 基金管理人应当在每年结束之日起三个月达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登障其他投资者权益,基金管理人至少应当在 载在指定网站上,将年度报告提示性公告登

定期报告“影响投资者决策的其他重要信 载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 格的会计师事务所审计。

及本基金的特有风险,中国证监会认定的特 基金管理人应当在上半年结束之日起两个

殊情形除外。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告和半年度报告中披露基金组合资产情况 告登载在指定报刊上。

及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

(八)临时报告 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 公告登载在指定报刊上。

并在公开披露日分别报中国证监会和基金 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

派出机构备案。 年度报告。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 如报告期内出现单一投资者持有基金份额有人权益或者基金份额的价格产生重大影 达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保

响的下列事件: 障其他投资者权益,基金管理人至少应当在

1、基金份额持有人大会的召开; 定期报告“影响投资者决策的其他重要信

2、终止《基金合同》; 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持

3、转换基金运作方式; 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况

4、更换基金管理人、基金托管人; 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 殊情形除外。

所发生变更; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

7、基金募集期延长; 其流动性风险分析等。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 (八)临时报告

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

管部门负责人发生变动; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 定报刊和指定网站上。

分之五十; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 有人权益或者基金份额的价格产生重大影的主要业务人员在一年内变动超过百分之 响的下列事件:

三十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 项;

管业务的诉讼或仲裁; 2、《基金合同》终止、基金清算;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;

的调查; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 登记机构,基金改聘会计师事务所;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金托管人及其基金托管部门负责人受到 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

严重行政处罚; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

14、重大关联交易事项; 核算、估值、复核等事项;

15、基金收益分配事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 所发生变更;

方式和费率发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

17、基金份额净值估值错误达基金份额净值 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

百分之零点五; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

18、基金改聘会计师事务所; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

19、变更基金销售机构; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

20、更换基金登记机构; 生变动;

21、本基金开始办理申购、赎回; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人

生变更; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 12 个月变动超过百分之三十;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托

回申请; 管业务的诉讼或仲裁;

25、本基金发生基金合同约定的暂停接受申 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经购申请或暂停接受赎回申请的情形且根据 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

基金合同约定需要公告的; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

接受申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人28、本基金增加或变更份额类别设置; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

29、本基金停复牌或终止上市; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

30、本基金变更标的指数; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

31、本基金采用摆动定价机制进行估值; 的除外;

32、中国证监会规定的和基金合同约定的其 14、基金收益分配事项;

他事项。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

(九)澄清公告 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值中出现的或者在市场上流传的消息可能对 百分之零点五;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 17、本基金开始办理申购、赎回;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

立即报告中国证监会。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)基金份额持有人大会决议 20、本基金发生基金合同约定的暂停接受申

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 购申请或暂停接受赎回申请的情形且根据

报中国证监会备案,并予以公告。 基金合同约定需要公告的;

(十一)中国证监会规定的其他信息 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

若本基金投资股指期货,基金管理人应当在 接受申购、赎回申请;

基金季度报告、基金半年度报告、基金年度 22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;件中披露股指期货交易情况,包括投资政 23、本基金增加或变更份额类别设置;

策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 24、本基金停复牌或终止上市;

充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 25、本基金变更标的指数;

影响以及是否符合既定的投资政策和投资 26、本基金采用摆动定价机制进行估值;

目标等。 27、基金信息披露义务人认为可能对基金份

若本基金投资资产支持证券,基金管理人应 额持有人权益或者基金份额的价格产生重在基金年报及半年报中披露其持有的资产 大影响的其他事项或中国证监会规定的和支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 基金合同约定的其他事项。

资产的比例和报告期内所有的资产支持证 (九)澄清公告

券明细。基金管理人应在基金季度报告中披 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 中出现的或者在市场上流传的消息可能对券市值占基金净资产的比例和报告期末按 基金份额价格产生误导性影响或者引起较市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

资产支持证券明细。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

若本基金参与融资及转融通,基金管理人应 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报当在季度报告、半年度报告、年度报告等定 告中国证监会和基金上市交易的证券交易期报告和招募说明书(更新)等文件中披露 所。

参与融资和转融通证券出借交易情况,包括 (十)清算报告

投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

及其管理情况等。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

基金管理人应在基金投资非公开发行股票 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提露所投资非公开发行股票的名称、数量、总 示性公告登载在指定报刊上。

成本、账面价值,以及总成本和账面价值占 (十一)基金份额持有人大会决议

基金资产净值的比例、锁定期等信息。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

六、信息披露事务管理 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十二)中国证监会规定的其他信息

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 若本基金投资股指期货,基金管理人应当在

事务。 基金季度报告、基金中期报告、基金年度报

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件当符合中国证监会相关基金信息披露内容 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、

与格式准则的规定。 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 以及是否符合既定的投资政策和投资目标管理人编制的基金资产净值、基金份额净 等。

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 若本基金投资资产支持证券,基金管理人应和定期更新的招募说明书等公开披露的相 在基金年报及中期中披露其持有的资产支关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资

人出具书面文件或者盖章确认。 产的比例和报告期内所有的资产支持证券

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 明细。基金管理人应在基金季度报告中披露

选择披露信息的报刊。 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 市值占基金净资产的比例和报告期末按市上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 产支持证券明细。

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 若本基金参与融资及转融通,基金管理人应

同一信息的内容应当一致。 当在季度报告、中期报告、年度报告等定期

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 报告和招募说明书(更新)等文件中披露参息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 与融资和转融通证券出借交易情况,包括投应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 资策略、业务开展情况、损益情况、风险及

到《基金合同》终止后 10 年。 其管理情况等。

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人应在基金投资非公开发行股票

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总

供公众查阅、复制。 成本、账面价值,以及总成本和账面价值占

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金资产净值的比例、锁定期等信息。

管理人和基金托管人的住所,以供公众查 六、信息披露事务管理

阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介和基金上市交易的证券交易所网

站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信

息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所和基金上市交易的证

券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

规定》”)和其他有关法律法规。 险管理规定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证 三、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证 基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实 其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

有风险。 有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资 合同、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中证科技龙头交易 6、招募说明书:指《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及 型开放式指数证券投资基金招募说明书》及

其定期的更新 其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝中证科技龙

头交易型开放式指数证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

68、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第八部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

对于申购赎回的投资者,应当在申购赎回代 对于申购赎回的投资者,应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所 理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始 理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的 申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实际情况变更申购赎回代理 名单,并可依据实际情况变更申购赎回代理券商,予以公告。基金管理人在确定、变更 券商,在基金管理人网站公示。基金管理人申购赎回代理券商名单时,均应在公告之前 在确定、变更申购赎回代理券商名单时,均

报请上海证券交易所认可。 应在公告之前报请上海证券交易所认可。

第九部分 基金合同当事人及权利义务 第九部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购和注销价格的方法符合《基金合同》等 认购和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基 法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价, 金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价,

编制申购赎回清单; 编制申购赎回清单;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回对价; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回对价;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十八部分 基金的收益与分配 第十八部分 基金的收益与分配

三、收益分配方案的确定、公告与实施 三、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并

由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。 告。

第十九部分 基金的会计与审计 第十九部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关业务资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需在 2 日内在指定媒介公告。

证监会备案。

第二十部分 基金的信息披露 第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律法规和中国证监会规定

的自然人、法人和其他组织。 的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会

能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

五、公开披露的基金信息 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文

公开披露的基金信息包括: 本之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等

上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前且基金份额未上市交易的, 理人在基金份额发售的三日前,将基金份额基金管理人应当至少每周公告一次基金资 发售公告、基金招募说明书提示性公告和

产净值和基金份额净值。 《基金合同》提示性公告登载在指定报刊

在本基金上市交易后或开始办理基金份额 上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开 基金产品资料概要、《基金合同》和基金托放日/交易日的次日,通过网站、基金份额发 管协议登载在指定网站上,并将基金产品资售网点以及其他媒介,披露开放日/交易日 料概要登载在基金销售机构网站或营业网的基金份额净值和基金份额累计净值。 点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基基金管理人应当公告半年度和年度最后一 金托管协议登载在网站上。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (二)基金份额发售公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当就基金份额发售的具体事日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 明书的当日登载于指定媒介上。

(五)基金份额折算日和折算结果公告 (三)《基金合同》生效公告

基金管理人确定基金份额折算日后至少应 基金管理人应当在收到中国证监会确认文提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

载于指定媒介上。 效公告。

基金份额进行折算并由登记机构完成基金 (四)基金净值信息

份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额作日内将基金份额折算结果公告登载于指 申购或者赎回前且基金份额未上市交易的,

定媒介上。 基金管理人应当至少每周在指定网站披露

(六)上市交易公告书 一次基金份额净值和基金份额累计净值。

基金份额获准在证券交易所上市交易的,基 在本基金上市交易后或开始办理基金份额金管理人应当在基金份额上市交易前至少3 申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于个工作日,将基金份额上市交易公告书登载 每个开放日/交易日的次日,通过指定网站、

在指定媒介上。 基金销售机构网站或者营业网点,披露开放

(七)申购、赎回清单 日/交易日的基金份额净值和基金份额累计

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 净值。

金管理人应当在每个开放日,通过网站、申 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

申购、赎回清单。 最后一日的基金份额净值和基金份额累计

(八)基金定期报告,包括基金年度报告、 净值。

基金半年度报告和基金季度报告 (五)基金份额折算日和折算结果公告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 基金管理人确定基金份额折算日后至少应内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 载于指定媒介上。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金份额进行折算并由登记机构完成基金

应当经过审计。 份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 作日内将基金份额折算结果公告登载于指内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 定媒介上。

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (六)上市交易公告书

登载在指定媒介上。 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 金管理人应当在基金份额上市交易前至少3个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 个工作日,将基金份额上市交易公告书登载

季度报告登载在指定媒介上。 在指定媒介上。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (七)申购、赎回清单

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基

者年度报告。 金管理人应当在每个开放日,通过网站、申

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的分别报中国证监会和基金管理人主要办公 申购、赎回清单。

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 (八)基金定期报告,包括基金年度报告、

应当采用电子文本或书面报告方式。 基金中期报告和基金季度报告

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 基金管理人应当在每年结束之日起三个月达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登其他投资者的权益,基金管理人至少应当在 载在指定网站上,将年度报告提示性公告登定期报告“影响投资者决策的其他重要信 载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 格的会计师事务所审计。

及本基金的特有风险,中国证监会认定的特 基金管理人应当在上半年结束之日起两个

殊情形除外。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

基金管理人应当在基金年度报告和半年度 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公报告中披露基金组合资产情况及其流动性 告登载在指定报刊上。

风险分析等。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

(九)临时报告 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 公告登载在指定报刊上。

并在公开披露日分别报中国证监会和基金 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

派出机构备案。 年度报告。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 如报告期内出现单一投资者持有基金份额有人权益或者基金份额的价格产生重大影 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

响的下列事件: 其他投资者的权益,基金管理人至少应当在

1、基金份额持有人大会的召开; 定期报告“影响投资者决策的其他重要信

2、终止《基金合同》; 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持

3、转换基金运作方式; 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况

4、更换基金管理人、基金托管人; 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 殊情形除外。

所发生变更; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 告中披露基金组合资产情况及其流动性风

7、基金募集期延长; 险分析等。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 (九)临时报告

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

管部门负责人发生变动; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 定报刊和指定网站上。

分之五十; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 有人权益或者基金份额的价格产生重大影的主要业务人员在一年内变动超过百分之 响的下列事件:

三十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 项;

管业务的诉讼或仲裁; 2、《基金合同》终止、基金清算;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;

的调查; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 登记机构,基金改聘会计师事务所;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金托管人及其基金托管部门负责人受到 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

严重行政处罚; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

14、重大关联交易事项; 核算、估值、复核等事项;

15、基金收益分配事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 所发生变更;

方式和费率发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

百分之零点五; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

18、基金改聘会计师事务所; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

19、变更基金销售机构; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

20、更换基金登记机构; 生变动;

21、本基金开始办理申购、赎回; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

生变更; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

23、本基金暂停接受申购、赎回申请; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托

接受申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

25、本基金变更标的指数; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

26、本基金停复牌或终止上市; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

27、本基金推出新业务或服务; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

28、基金份额的折算; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

29、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式 受到重大行政处罚、刑事处罚;

及申购对价、赎回对价组成; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

30、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

31、中国证监会规定的和基金合同约定的其 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

(十)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费基金份额价格产生误导性影响或者引起较 用计提标准、计提方式和费率发生变更;大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 百分之零点五;

立即报告中国证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(十一)基金份额持有人大会决议 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或延缓

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 支付赎回款项;

报中国证监会备案,并予以公告。 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

(十二)基金投资股指期货的信息披露 接受申购、赎回申请;

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年 20、本基金变更标的指数;

度报告等定期报告和招募说明书(更新)等 21、本基金停复牌或终止上市;

文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 22、本基金推出新业务或服务;

策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 23、基金份额的折算;

充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 24、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式影响以及是否符合既定的投资政策和投资 及申购对价、赎回对价组成;

目标等。 25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

(十三)基金投资资产支持证券的信息披露 在影响投资者赎回等重大事项时;

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份基金年报及半年报中披露其持有的资产支 额持有人权益或者基金份额的价格产生重持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 大影响的其他事项或中国证监会规定的和产的比例和报告期内所有的资产支持证券 基金合同约定的其他事项。

明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 (十)澄清公告

其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体市值占基金净资产的比例和报告期末按市 中出现的或者在市场上流传的消息可能对值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 基金份额价格产生误导性影响或者引起较

产支持证券明细。 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

(十四)中国证监会规定的其他信息。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

六、信息披露事务管理 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 告中国证监会和基金上市交易的证券交易披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 所。

事务。 (十一)清算报告

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

与格式准则的规定。 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 示性公告登载在指定报刊上。

管理人编制的基金资产净值、基金份额净 (十二)基金份额持有人大会决议

值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法和定期更新的招募说明书等公开披露的相 报中国证监会备案,并予以公告。

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 (十三)基金投资股指期货的信息披露

人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 报告等定期报告和招募说明书(更新)等文

选择披露信息的报刊。 件中披露股指期货交易情况,包括投资政

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 充分揭示股指期货交易对基金总体风险的媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 影响以及是否符合既定的投资政策和投资指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 目标等。

同一信息的内容应当一致。 (十四)基金投资资产支持证券的信息披露

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 基金年报及中期报告中披露其持有的资产应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净

到《基金合同》终止后 10 年。 资产的比例和报告期内所有的资产支持证

七、信息披露文件的存放与查阅 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 券市值占基金净资产的比例和报告期末按

供公众查阅、复制。 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 资产支持证券明细。

管理人和基金托管人的住所,以供公众查 (十五)中国证监会规定的其他信息。

阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介和基金上市交易的证券交易所网

站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信

息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所和基金上市交易的证

券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金》修改前

后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”))、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”))、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》以下简称“《运作办法》”)、《证 作管理办法》以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开 露管理办法》(以下简称“《信息披露办 募集开放式证券投资基金流动性风险管理 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动 规定》(以下简称“《流动性风险管理规 性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作

2 号——基金中基金指引》和其他有关法律 指引第 2 号——基金中基金指引》和其他有

法规。 关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资 合同、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中证科技龙头交易 6、招募说明书:指《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 型开放式指数证券投资基金发起式联接基

金招募说明书》及其定期的更新 金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝中证科技龙

头交易型开放式指数证券投资基金发起式

联接基金基金产品资料概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的基金销售机构将由基金管理人在招 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申

购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在两日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在指定媒介上刊登暂停公告。

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并

由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。 告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关业务资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需在 2 日内在指定媒介公告。

证监会备案。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律法规和中国证监会规定

的自然人、法人和其他组织。 的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

五、公开披露的基金信息 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文

公开披露的基金信息包括: 本之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

基金合同生效公告中将说明基金募集情况 产品资料概要。

及基金管理人、基金管理人高级管理人员、 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金经理等人员以及基金管理人股东持有 理人在基金份额发售的三日前,将基金份额的基金份额、承诺持有的期限等情况。 发售公告、基金招募说明书提示性公告和

(四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》提示性公告登载在指定报刊

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金产品资料概要、《基金合同》和基金托公告一次基金资产净值和各类基金份额净 管协议登载在指定网站上,并将基金产品资

值。 料概要登载在基金销售机构网站或营业网

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基管理人应当在每个开放日的次日,通过网 金托管协议登载在网站上。

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 (二)基金份额发售公告

日的各类基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事

值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。

个市场交易日基金资产净值和各类基金份 (三)《基金合同》生效公告

额净值。基金管理人应当在前款规定的市场 基金管理人应当在收到中国证监会确认文交易日的次日,将基金资产净值、各类基金 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生份额净值和基金份额累计净值登载在指定 效公告。

媒介上。 基金合同生效公告中将说明基金募集情况

(五)基金份额申购、赎回价格 及基金管理人、基金管理人高级管理人员、

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 基金经理等人员以及基金管理人股东持有书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 的基金份额、承诺持有的期限等情况。

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, (四)基金净值信息

并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

者复制前述信息资料。 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 在指定网站披露一次基金份额净值和各类

基金半年度报告和基金季度报告 基金份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 点,披露开放日的各类基金份额净值和基金

应当经过审计。 份额累计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 最后一日的各类基金份额净值和基金份额

登载在指定媒介上。 累计净值。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 (五)基金份额申购、赎回价格

个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

季度报告登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

者年度报告。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, (六)基金定期报告,包括基金年度报告、分别报中国证监会和基金管理人主要办公 基金中期报告和基金季度报告

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

应当采用电子文本或书面报告方式。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

基金管理人应在年度报告、半年度报告、季 载在指定网站上,将年度报告提示性公告登度报告中分别披露基金管理人、基金管理人 载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会高级管理人员、基金经理等人员以及基金管 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资理人股东持有基金的份额、期限及期间的变 格的会计师事务所审计。

动情况。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个

报告期内出现单一投资者持有基金份额达 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公他投资者权益,基金管理人至少应当在定期 告登载在指定报刊上。

报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 公告登载在指定报刊上。

除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

基金管理人应当在基金年度报告和半年度 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者报告中披露基金组合资产情况及其流动性 年度报告。

风险分析等。 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度

(七)临时报告 报告中分别披露基金管理人、基金管理人高

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 级管理人员、基金经理等人员以及基金管理应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 人股东持有基金的份额、期限及期间的变动并在公开披露日分别报中国证监会和基金 情况。

管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期内出现单一投资者持有基金份额达

派出机构备案。 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 他投资者权益,基金管理人至少应当在定期有人权益或者基金份额的价格产生重大影 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

响的下列事件: 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额

1、基金份额持有人大会的召开; 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基

2、终止《基金合同》; 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形

3、转换基金运作方式; 除外。

4、更换基金管理人、基金托管人; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 告中披露基金组合资产情况及其流动性风

所发生变更; 险分析等。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; (七)临时报告

7、基金募集期延长; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 定报刊和指定网站上。

管部门负责人发生变动; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

分之五十; 响的下列事件:

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事的主要业务人员在一年内变动超过百分之 项;

三十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 3、转换基金运作方式、基金合并;

管业务的诉讼或仲裁; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 登记机构,基金改聘会计师事务所;

的调查; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 托管人委托基金服务机构代为办理基金的基金托管人及其基金托管部门负责人受到 核算、估值、复核等事项;

严重行政处罚; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

14、重大关联交易事项; 所发生变更;

15、基金收益分配事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

方式和费率发生变更; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

金份额净值百分之零点五; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

18、基金改聘会计师事务所; 生变动;

19、变更基金销售机构; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

20、更换基金登记机构; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

21、本基金开始办理申购、赎回; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 近 12 个月内变动超过百分之三十;

生变更; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 管业务的诉讼或仲裁;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

回申请; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

接受申购、赎回; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

26、本基金变更目标 ETF; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、本基金变更标的指数; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

29、基金管理人采用摆动定价机制进行估 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

值; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

30、在基金合同生效日起三年后的对应日之 的除外;

前,若本基金资产规模接近或低于 2 亿元, 14、基金收益分配事项;

本基金有可能按照基金合同约定的程序进 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、行清算并终止的,为使投资者在该对应日之 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发前谨慎作出投资决策,基金管理人将在该对 生变更;

应日之前发布临时公告提示投资者本基金 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基

可能终止的风险; 金份额净值百分之零点五;

31、中国证监会规定的和基金合同约定的其 17、本基金开始办理申购、赎回;

他事项。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(八)澄清公告 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 回申请或延缓支付赎回款项;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新基金份额价格产生误导性影响或者引起较 接受申购、赎回申请;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 21、本基金变更目标 ETF;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 22、本基金变更标的指数;

立即报告中国证监会。 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

(九)基金份额持有人大会决议 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估

报中国证监会备案,并予以公告。 值;

(十)中国证监会规定的其他信息。 25、在基金合同生效日起三年后的对应日之

若本基金投资股指期货,基金管理人应当在 前,若本基金资产规模接近或低于 2 亿元,基金季度报告、基金半年度报告、基金年度 本基金有可能按照基金合同约定的程序进

报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 行清算并终止的,为使投资者在该对应日之件中披露股指期货交易情况,包括投资政 前谨慎作出投资决策,基金管理人将在该对策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 应日之前发布临时公告提示投资者本基金充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 可能终止的风险;

影响以及是否符合既定的投资政策和投资 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份

目标等。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

若本基金投资资产支持证券,基金管理人应 大影响的其他事项或中国证监会规定的和在基金年报及半年报中披露其持有的资产 基金合同约定的其他事项。

支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 (八)澄清公告

资产的比例和报告期内所有的资产支持证 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体券明细。基金管理人应在基金季度报告中披 中出现的或者在市场上流传的消息可能对露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 基金份额价格产生误导性影响或者引起较券市值占基金净资产的比例和报告期末按 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

资产支持证券明细。 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

本基金在招募说明书(更新)及定期报告等 告中国证监会。

文件中应当设立专门章节披露所持目标 ETF (九)清算报告

以下情况,并揭示相关风险: 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

1、投资策略、持仓情况、损益情况、净值披 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

露时间等; 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清

2、交易及持有目标 ETF 产生的费用,包括 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提申购费、赎回费、管理费、托管费等,招募 示性公告登载在指定报刊上。

说明书(更新)中应当列明计算方法并举例 (十)基金份额持有人大会决议

说明; 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

3、持有的目标 ETF 发生的重大影响事件, 报中国证监会备案,并予以公告。

如转换运作方式、与其他基金合并、终止基 (十一)中国证监会规定的其他信息。

金合同以及召开基金份额持有人大会等。 若本基金投资股指期货,基金管理人应当在基金管理人在本基金投资非公开发行股票 基金季度报告、基金中期报告、基金年度报后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒介披 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件露所投资非公开发行股票的名称、数量、总 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、成本、账面价值,以及总成本和账面价值占 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分基金资产净值的比例、锁定期等信息。 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响

六、信息披露事务管理 以及是否符合既定的投资政策和投资目标

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 等。

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 若本基金投资资产支持证券,基金管理人应

事务。 在基金年报及中期报告中披露其持有的资

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 产支持证券总额、资产支持证券市值占基金当符合中国证监会相关基金信息披露内容 净资产的比例和报告期内所有的资产支持

与格式准则的规定。 证券明细。基金管理人应在基金季度报告中

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 披露其持有的资产支持证券总额、资产支持监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 证券市值占基金净资产的比例和报告期末管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 名资产支持证券明细。

告和定期更新的招募说明书等公开披露的 本基金在招募说明书(更新)及定期报告等

相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 文件中应当设立专门章节披露所持目标 ETF

理人出具书面文件或者盖章确认。 以下情况,并揭示相关风险:

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 1、投资策略、持仓情况、损益情况、净值披

选择披露信息的报刊。 露时间等;

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 2、交易及持有目标 ETF 产生的费用,包括上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 申购费、赎回费、管理费、托管费等,招募媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 说明书(更新)中应当列明计算方法并举例指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 说明;

同一信息的内容应当一致。 3、持有的目标 ETF 发生的重大影响事件,

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 如转换运作方式、与其他基金合并、终止基息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 金合同以及召开基金份额持有人大会等。应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金管理人在本基金投资非公开发行股票

到《基金合同》终止后 10 年。 后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒介披

七、信息披露文件的存放与查阅 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 成本、账面价值,以及总成本和账面价值占理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金资产净值的比例、锁定期等信息。

供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息管理人和基金托管人的住所,以供公众查 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额

净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报

告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

基金清算报告等公开披露的相关基金信息

进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金》修改前后文对照表

修改前 修改后

全文 全文

媒体 媒介

第一部分 前言和释义 第一部分 前言和释义

前言 前言

为保护基金投资者合法权益,明确《基金合 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合

同》当事人的权利与义务,规范上证 180 价 同》当事人的权利与义务,规范上证 180 价

值交易型开放式指数证券投资基金(以下简 值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华 称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券 投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办 投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披 简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 办法》)、证券投资基金信息披露内容与格式号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开 准则第 6 号《基金合同的内容与格式》、《公放式证券投资基金流动性风险管理规定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管(以下简称“《流动性规定》”)及其他有关 理规定》(以下简称“《流动性规定》”)及其规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基 他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分金投资者及相关当事人的合法权益的原则 保护基金投资者及相关当事人的合法权益

基础上,特订立《上证 180 价值交易型开放 的原则基础上,特订立《上证 180 价值交易

式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 型开放式指数证券投资基金基金合同》(以

“本合同”或“《基金合同》”)。 下简称“本合同”或“《基金合同》”)。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、

披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9 月 1

日起执行。

释义 释义

《信息披露办法》 《证券投资基金信 《信息披露办法》 《公开募集证券投

息披露管理办法》 资基金信息披露管理办法》

招募说明书 《上证 180 价值交易 招募说明书 《上证 180 价

型开放式指数证券投资基金招募说明书》, 值交易型开放式指数证券投资基金招募说

及其定期的更新 明书》,及其更新

基金产品资料概要 指《上证 180 价值

交易型开放式指数证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新

指定媒体 中国证监会指定的用以进行 指定媒介 中国证监会指定的用以进行

信息披露的报刊和互联网网站 信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所 一、申购与赎回场所

基金投资者应当在申购赎回代理券商办理 基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎 基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额 回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人在开始申购、赎 的申购与赎回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并 回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可根据情况变更或增减申购赎回代理券商 可根据情况变更或增减申购赎回代理券商

的名单,并予以公告。 的名单,并在基金管理人网站公示。

第九部分 基金合同当事人及权利义务 第九部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额 (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方法符合《基 认购价格、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回对价; 购、赎回对价;

…… ……

(10)编制半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8) 复核、审查基金管理人计算的基金资 (8) 复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回对价; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回对价;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

六、收益分配方案的确定、公告与实施 六、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并

由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公 由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。 告。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关业务资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基 务所需在 2 日内在至少一家指定媒介及基

金管理人网站公告并报中国证监会备案。 金管理人网站公告。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律法规和中国证监会规定

的自然人、法人和其他组织。 的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人应当在中国证监会

管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中介披露,并保证基金投资者能够按照《基金 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

披露的信息资料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能

够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅

或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

基金信息,不得有下列行为: 基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测; 2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失; 3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

基金销售机构; 基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文

本发生歧义的,以中文文本为准。 本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

特别说明外,货币单位为人民币元。 特别说明外,货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金

托管协议 托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 理人在基金份额发售的三日前,将基金份额说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和 发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管 《基金合同》提示性公告登载在指定报刊人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在 上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、

网站上。 基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管

1、基金招募说明书应当最大限度地披露影 协议登载在指定网站上,并将基金产品资料响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 概要登载在基金销售机构网站或营业网点;购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 管协议登载在网站上。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 1、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招

的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 更新基金招募说明书。

项的法律文件。 2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有管理人在基金财产保管及基金运作监督等 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产活动中的权利、义务关系的法律文件。 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事

(二)基金份额发售公告 项的法律文件。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 管理人在基金财产保管及基金运作监督等明书的当日登载于指定媒体和基金管理人 活动中的权利、义务关系的法律文件。

网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(三)《基金合同》生效公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料在指定媒体和基金管理人网站上登载《基金 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

合同》生效公告。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(四)基金份额折算日公告、基金份额折算 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

结果公告 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发

基金建仓期结束后,基金管理人确定基金份 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。额折算日,并至少提前 2 日将基金份额折算 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

日公告登载于指定报刊及网站上。 产品资料概要。

基金份额进行折算并由注册登记机构完成 (二)基金份额发售公告

基金份额的变更登记后,基金管理人将在 2 基金管理人应当就基金份额发售的具体事日内将基金份额折算结果公告登载于指定 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

报刊及网站上。 明书的当日登载于指定媒介和基金管理人

(五)基金开始申购、赎回公告 网站上。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 (三)《基金合同》生效公告

2 日在指定报刊和网站上公告。 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日

(六)基金份额上市交易公告书 在指定媒介和基金管理人网站上登载《基金

基金份额获准在证券交易所上市交易的,基 合同》生效公告。

金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工 (四)基金份额折算日公告、基金份额折算作日前,将基金份额上市交易公告书登载在 结果公告

指定报刊和网站上。 基金建仓期结束后,基金管理人确定基金份

(七)基金资产净值、基金份额净值 额折算日,并至少提前 2 日将基金份额折算

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 日公告登载于指定报刊及网站上。

申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金份额进行折算并由注册登记机构完成公告一次基金资产净值和基金份额净值。 基金份额的变更登记后,基金管理人将在 2在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 日内将基金份额折算结果公告登载于指定管理人应当在每个开放日的次日,通过网 报刊及网站上。

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (五)基金开始申购、赎回公告

开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前

值。 2 日在指定报刊和网站上公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 (六)基金份额上市交易公告书

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 作日前,将基金份额上市交易公告书登载在和基金份额累计净值登载在指定媒体和基 指定报刊和网站上。

金管理人网站上。 (七)基金净值信息

(八)基金申购赎回清单 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周金管理人应当在每个开放日,通过网站、申 在指定网站披露一次基金份额净值和基金购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的 份额累计净值。

申购赎回清单。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

(九)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

应当经过审计。 最后一日的基金份额净值和基金份额累计

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 净值。

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (八)基金申购赎回清单

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基

登载在指定媒体上。 金管理人应当在每个开放日,通过网站、申

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 申购赎回清单。

季度报告登载在指定媒体和基金管理人网 (九)基金定期报告,包括基金年度报告、

站上。 基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在每年结束之日起三个月人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 内,编制完成基金年度报告,并将年度将年

者年度报告。 度报告登载在指定网站上,并将年度报告提

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告分别报中国证监会和基金管理人主要办公 中的财务会计报告应当经过具有证券、期货场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 相关业务资格的会计师事务所审计。

应当采用电子文本和书面报告两种方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 告登载在指定报刊上。

人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 公告登载在指定报刊上。

会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者告和半年度报告中披露基金组合资产情况 年度报告。

及其流动性风险分析等。 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者

(十)临时报告 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的并在公开披露日分别报中国证监会和基金 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

派出机构备案。 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 会认定的特殊情形除外。

有人权益或者基金份额的价格产生重大影 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

响的下列事件: 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

1、基金份额持有人大会的召开; 其流动性风险分析等。

2、终止《基金合同》; (十)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

4、更换基金管理人、基金托管人; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 定报刊和指定网站上。

所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

7、基金募集期延长; 响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 项;

管部门负责人发生变动; 2、《基金合同》终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 3、转换基金运作方式、基金合并;

分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 登记机构,基金改聘会计师事务所;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

三十; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

业务的诉讼; 核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

的调查; 所发生变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 的股东、基金管理人的实际控制人变更;基金托管人及其基金托管部门负责人受到 8、基金募集期延长或提前结束募集;

严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

14、重大关联交易事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

15、基金收益分配事项; 生变动;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

方式和费率发生变更; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

百分之零点五; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

19、变更基金销售机构; 管业务的诉讼;

20、更换基金注册登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

21、本基金开始办理申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

生变更; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

23、本基金暂停接受申购、赎回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

26、基金变更标的指数; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

27、基金暂停上市、恢复上市或终止上市; 的除外;

28、中国证监会规定的其他事项。 14、基金收益分配事项;

(十一)澄清公告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体 用计提标准、计提方式和费率发生变更;中出现的或者在市场上流传的消息可能对 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值基金份额价格产生误导性影响或者引起较 百分之零点五;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 17、本基金开始办理申购、赎回;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或延缓

立即报告中国证监会。 支付赎回款项;

(十二)基金份额持有人大会决议 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 接受申购、赎回申请;

报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜并予以公告。召开基金份额持有人大会的, 在影响投资者赎回等重大事项时;

召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持 21、基金变更标的指数;

有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、 22、基金暂停上市、恢复上市或终止上市;

议事程序和表决方式等事项。 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份

基金份额持有人依法自行召集基金份额持 额持有人权益或者基金份额的价格产生重有人大会,基金管理人、基金托管人对基金 大影响的其他事项或中国证监会规定的其份额持有人大会决定的事项不依法履行信 他事项。

息披露义务的,召集人应当履行相关信息披 (十一)澄清公告

露义务。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体

(十三)中国证监会规定的其他信息。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较

六、信息披露事务管理 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

事务。 告中国证监会和基金上市交易的证券交易

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 所。

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 (十二)清算报告

与格式准则的规定。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金财产清算小组对基金财产进行清算并监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清管理人编制的基金资产净值、基金份额净 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 示性公告登载在指定报刊上。

和定期更新的招募说明书等公开披露的相 (十三)基金份额持有人大会决议

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

人出具书面文件或者盖章确认。 报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中 并予以公告。召开基金份额持有人大会的,

选择披露信息的报刊。 召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体 有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、和基金管理人网站上披露信息外,还可以根 议事程序和表决方式等事项。

据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 基金份额持有人依法自行召集基金份额持公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人 有人大会,基金管理人、基金托管人对基金网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一 份额持有人大会决定的事项不依法履行信

信息的内容应当一致。 息披露义务的,召集人应当履行相关信息披

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 露义务。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, (十四)中国证监会规定的其他信息。

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

七、信息披露文件的存放与查阅 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 员负责管理信息披露事务。

理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

供公众查阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 与格式准则等法规的规定。

管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

阅、复制。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

和基金管理人网站上披露信息外,还可以根

据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介、基金管理人网

站和基金上市交易的证券交易所网站披露

信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内

容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所和基金上市交易的证

券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定

及本章节约定的内容为准。

《华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修改

前后文对照表

修改前 修改后

全文 全文

媒体 媒介

第一部分 前言和释义 第一部分 前言和释义

前言 前言

为保护基金投资者合法权益,明确《基金合 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合 同》当事人的权利与义务,规范华宝上证180 同》当事人的权利与义务,规范华宝上证180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接 价值交易型开放式指数证券投资基金联接 基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作, 基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作, 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民 共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管 简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投 理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募 资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下 披露办法》)、证券投资基金信息披露内容与 简称《信息披露办法》)、证券投资基金信息

格式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》、 披露内容与格式准则第 6 号《基金合同的内

《公开募集开放式证券投资基金流动性风 容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、 规定》”)及其他有关规定,在平等自愿、诚 充分保护基金投资者及相关当事人的合法 实信用、充分保护基金投资者及相关当事人 权益的原则基础上,特订立《华宝上证 180 的合法权益的原则基础上,特订立《华宝上

价值交易型开放式指数证券投资基金联接 证 180 价值交易型开放式指数证券投资基

基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基 金联接基金基金合同》(以下简称“本合同”

金合同》”)。 或“《基金合同》”)。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、

披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9 月 1

日起执行。

释义 释义

《信息披露办法》 《证券投资基金信 《信息披露办法》 《公开募集证券投

息披露管理办法》 资基金信息披露管理办法》

招募说明书 《华宝上证 180 招募说明书 《华宝上证 180

价值交易型开放式指数证券投资基金联接 价值交易型开放式指数证券投资基金联接

基金招募说明书》,及其定期的更新 基金招募说明书》,及其更新

基金产品资料概要 指《华宝上证 180

价值交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金产品资料概要》及其更新

指定媒体 中国证监会指定的用以进行 指定媒介 中国证监会指定的用以进行

信息披露的报刊和互联网网站 信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第五部分 基金份额的申购与赎回 第五部分 基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所 一、申购与赎回场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金 本基金的销售机构包括基金管理人和基金

管理人委托的代销机构。 管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理 方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并 人可根据情况变更或增减基金代销机构,并

予以公告。 在基金管理人网站公示。

十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、 巨额赎回的情形及处理方式

(4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并 (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并

顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指 顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指

定媒体及基金管理人的公司网站或代销机 定媒介及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国 构的网点刊登公告,同时以邮寄、传真或《招证监会和基金管理人主要办公场所所在地 募说明书》规定的其他方式通知基金份额持中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传 有人,并说明有关处理方法。

真或《招募说明书》规定的其他方式通知基

金份额持有人,并说明有关处理方法。

第六部分 基金合同当事人及权利义务 第六部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格对价; 购、赎回的价格对价;

…… ……

(10)编制半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度基金报告出具意见,说明基金在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 管理人在各重要方面的运作是否严格按照同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 《基金合同》的规定进行;如果基金管理人《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 有未执行《基金合同》规定的行为,还应当

托管人是否采取了适当的措施; 说明基金托管人是否采取了适当的措施;

第十五部分 基金的收益与分配 第十五部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并

由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公 由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。 告。

第十六部分 基金的会计与审计 第十六部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关业务资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基 务所需在 2 日内在至少一家指定媒介及基

金管理人网站公告并报中国证监会备案。 金管理人网站公告。

第十七部分 基金的信息披露 第十七部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基

金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律法规和中国证监会规定

的自然人、法人和其他组织。 的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

露信息的真实性、准确性和完整性。 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 简明性和易得性。

规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托 有人利益为根本出发点,应当在中国证监会管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中介披露,并保证基金投资者能够按照《基金 国证监会指定的指定的全国性报刊(以下简合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简

披露的信息资料。 称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投

资者能够按照《基金合同》约定的时间和方

式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

基金信息,不得有下列行为: 基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测; 2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失; 3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

基金销售机构; 基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文

本发生歧义的,以中文文本为准。 本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

特别说明外,货币单位为人民币元。 特别说明外,货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金

托管协议 托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 理人在基金份额发售的三日前,将基金份额说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和 发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管 《基金合同》提示性公告登载在指定报刊人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在 上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、

网站上。 基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管

1、基金招募说明书应当最大限度地披露影 协议登载在指定网站上,并将基金产品资料响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 概要登载在基金销售机构网站或营业网点;购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 管协议登载在网站上。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 1、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 更新基金招募说明书。

项的法律文件。 2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有管理人在基金财产保管及基金运作监督等 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产活动中的权利、义务关系的法律文件。 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事

(二)基金份额发售公告 项的法律文件。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 管理人在基金财产保管及基金运作监督等明书的当日登载于指定媒体和基金管理人 活动中的权利、义务关系的法律文件。

网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(三)《基金合同》生效公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料在指定媒体和基金管理人网站上登载《基金 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

合同》生效公告。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(四)基金资产净值、基金份额净值 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。公告一次基金资产净值和基金份额净值。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 产品资料概要。

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (二)基金份额发售公告

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 基金管理人应当就基金份额发售的具体事开放日的基金份额净值和基金份额累计净 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

值。 明书的当日登载于指定媒介和基金管理人

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 网站上。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 在指定媒介和基金管理人网站上登载《基金和基金份额累计净值登载在指定媒体和基 合同》生效公告。

金管理人网站上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 在指定网站披露一次基金份额净值和基金价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并 份额累计净值。

保证投资者能够在基金份额发售网点查阅 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

或者复制前述信息资料。 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

基金半年度报告和基金季度报告 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 最后一日的基金份额净值和基金份额累计

应当经过审计。 净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回

登载在指定媒体上。 价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 保证投资者能够在基金销售机构网站或营个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 业网点查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒体和基金管理人网 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

站上。 基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在每年结束之日起三个月人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 内,编制完成基金年度报告,并将年度将年

者年度报告。 度报告登载在指定网站上,将年度报告提示

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中分别报中国证监会和基金管理人主要办公 的财务会计报告应当经过具有证券、期货相场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 关业务资格的会计师事务所审计。

应当采用电子文本和书面报告两种方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 月内,编制完成基金中期报告,并将半年度持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 报告正文登载在网站上,将中期报告登载在的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 指定网站上,并将中期报告提示性公告登载人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 在指定报刊上。

其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

会认定的特殊情形除外。 公告登载在指定报刊上。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理告和半年度报告中披露基金组合资产情况 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

及其流动性风险分析等。 年度报告。

(七)临时报告 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理并在公开披露日分别报中国证监会和基金 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的管理人主要办公场所所在地的中国证监会 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

派出机构备案。 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监有人权益或者基金份额的价格产生重大影 会认定的特殊情形除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

2、终止《基金合同》; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

所发生变更; 定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、《基金合同》终止、基金清算;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

业务的诉讼; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权基金托管人及其基金托管部门负责人受到 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

严重行政处罚; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

15、基金收益分配事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 生变动;

方式和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

百分之零点五; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

18、基金改聘会计师事务所; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金销售机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

20、更换基金注册登记机构; 管业务的诉讼;

21、本基金开始办理申购、赎回; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

生变更; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 受到重大行政处罚、刑事处罚;

回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

25、本基金暂停接受申购、赎回申请及后重 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

新接受申购、赎回; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

在影响投资者赎回等重大事项时; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

27、中国证监会规定的其他事项。 的除外;

(八)澄清公告 14、基金收益分配事项;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费中出现的或者在市场上流传的消息可能对 用计提标准、计提方式和费率发生变更;基金份额价格产生误导性影响或者引起较 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 百分之零点五;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 17、本基金开始办理申购、赎回;

立即报告中国证监会。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(九)基金份额持有人大会决议 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 回申请或延缓支付赎回款项;

报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新并予以公告。召开基金份额持有人大会的, 接受申购、赎回申请;

召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、 在影响投资者赎回等重大事项时;

议事程序和表决方式等事项。 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份

基金份额持有人依法自行召集基金份额持 额持有人权益或者基金份额的价格产生重有人大会,基金管理人、基金托管人对基金 大影响的其他事项或中国证监会规定的其份额持有人大会决定的事项不依法履行信 他事项。

息披露义务的,召集人应当履行相关信息披 (八)澄清公告

露义务。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体

(十)中国证监会规定的其他信息。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较

六、信息披露事务管理 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

事务。 告中国证监会。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (九)清算报告

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

与格式准则的规定。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提管理人编制的基金资产净值、基金份额净 示性公告登载在指定报刊上。

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 (十)基金份额持有人大会决议

和定期更新的招募说明书等公开披露的相 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

人出具书面文件或者盖章确认。 并予以公告。召开基金份额持有人大会的,

基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中 召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持

选择披露信息的报刊。 有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体 议事程序和表决方式等事项。

和基金管理人网站上披露信息外,还可以根 基金份额持有人依法自行召集基金份额持据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 有人大会,基金管理人、基金托管人对基金公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人 份额持有人大会决定的事项不依法履行信

网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一 息披露义务的,召集人应当履行相关信息披

信息的内容应当一致。 露义务。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 (十一)中国证监会规定的其他信息。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

供公众查阅、复制。 与格式准则等法规的规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的住所,以供公众查 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金

托管人应当向中国证监会基金电子披露网

站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

和基金管理人网站上披露信息外,还可以根

据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介和基金管理人

网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)

和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、华宝第三产业灵活配置混合型证券投资 三、华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝第三产业灵活配置 6、招募说明书:指《华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新的更新

8、基金产品资料概要:指《华宝第三产业灵

活配置混合型证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机

他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告

开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事

值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 露开放日的基金份额净值和基金份额累计内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 净值。

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 资格的会计师事务所审计。

持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 基金管理人应当在上半年结束之日起两个的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 告登载在指定报刊上。

报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

会认定的特殊情形除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。

告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%并在公开披露日分别报中国证监会和基金 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

派出机构备案。 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份有人权益或者基金份额的价格产生重大影 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

响的下列事件: 会认定的特殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

百分之零点五; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

18、基金改聘会计师事务所; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

19、变更基金销售机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证在影响投资者赎回等重大事项时;27、中国 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费基金份额价格产生误导性影响或者引起较 用计提标准、计提方式和费率发生变更;大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 百分之零点五;

立即报告中国证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

报中国证监会备案,并予以公告。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)中国证监会规定的其他信息。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 接受申购、赎回申请;

金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 在影响投资者赎回等重大事项时;

中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 额持有人权益或者基金份额的价格产生重揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 大影响的其他事项或中国证监会规定的其以及是否符合既定的投资政策和投资目标 他事项。

等。 (八)澄清公告

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介基金年报及半年报中披露其持有的资产支 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额价格产生误导性影响或者引起较产的比例和报告期内所有的资产支持证券 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报市值占基金净资产的比例和报告期末按市 告中国证监会。

值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 (九)基金份额持有人大会决议

产支持证券明细。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

六、信息披露事务管理 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十)清算报告

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

事务。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清当符合中国证监会相关基金信息披露内容 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

与格式准则的规定。 示性公告登载在指定报刊上。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 (十一)中国证监会规定的其他信息。

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基管理人编制的基金资产净值、基金份额净 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中和定期更新的招募说明书等公开披露的相 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭

人出具书面文件或者盖章确认。 示股指期货交易对基金总体风险的影响以

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

选择披露信息的报刊。 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金年报及中期报告中披露其持有的资产上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 资产的比例和报告期内所有的资产支持证指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披

同一信息的内容应当一致。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 券市值占基金净资产的比例和报告期末按息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 资产支持证券明细。

到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 员负责管理信息披露事务。

供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 当符合中国证监会相关基金信息披露内容管理人和基金托管人的住所,以供公众查 与格式准则等法规规定。

阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝绿色主题混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投 简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放资基金流动性风险管理规定》(以下简称 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。 下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律

法规。

三、华宝绿色主题混合型证券投资基金由基

金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 三、华宝绿色主题混合型证券投资基金由基有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他

会(以下简称“中国证监会”)注册。 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 会(以下简称“中国证监会”)注册。

其对本基金的价值和收益做出实质性判断 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 其对本基金的价值和收益做出实质性判断中国证监会不对基金的投资价值及市场前 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

景等作出实质性判断或者保证。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 景等作出实质性判断或者保证。

勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

益。 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 益。

明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,

险。 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

策,自行承担投资风险。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝绿色主题混合型证 6、招募说明书:指《华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝绿色主题混

合型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新(本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机

他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 (二)基金份额发售公告

日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事基金管理人应当公告半年度和年度最后一 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说个市场交易日基金资产净值和基金份额净 明书的当日登载于指定媒介上。

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (三)《基金合同》生效公告

日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

(五)基金份额申购、赎回价格 效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (四)基金净值信息

书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次基金份额净值和基金

者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 露开放日的基金份额净值和基金份额累计正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 净值。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 计净值。

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (五)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 资格的会计师事务所审计。

的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 基金管理人应当在上半年结束之日起两个人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定报刊上。

额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

会认定的特殊情形除外。 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性告和半年度报告中披露基金组合资产情况 公告登载在指定报刊上。

及其流动性风险分析等。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

(七)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。

应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者并在公开披露日分别报中国证监会和基金 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%管理人主要办公场所所在地的中国证监会 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理

派出机构备案。 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、有人权益或者基金份额的价格产生重大影 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

响的下列事件: 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

1、基金份额持有人大会的召开; 会认定的特殊情形除外。

2、终止《基金合同》; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

3、转换基金运作方式; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

4、更换基金管理人、基金托管人; 其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 (七)临时报告

所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

7、基金募集期延长; 定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

管部门负责人发生变动; 响的下列事件:

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

分之五十; 项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 2、《基金合同》终止、基金清算;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 3、转换基金运作方式、基金合并;

三十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 登记机构,基金改聘会计师事务所;

管业务的诉讼或仲裁; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

的调查; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 核算、估值、复核等事项;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住基金托管人及其基金托管部门负责人受到 所发生变更;

严重行政处罚; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

14、重大关联交易事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

15、基金收益分配事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

方式和费率发生变更; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 生变动;

百分之零点五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

18、基金改聘会计师事务所; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

19、变更基金销售机构; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

20、更换基金登记机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

21、本基金开始办理申购、赎回; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 管业务的诉讼或仲裁;

生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

回申请; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 受到重大行政处罚、刑事处罚;

接受申购、赎回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

27、本基金采用摆动定价机制进行估值; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

28、中国证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费基金份额价格产生误导性影响或者引起较 用计提标准、计提方式和费率发生变更;大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 百分之零点五;

立即报告中国证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

报中国证监会备案,并予以公告。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)中国证监会规定的其他信息。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 接受申购、赎回申请;

金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 在影响投资者赎回等重大事项时;

中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 22、本基金采用摆动定价机制进行估值;持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 额持有人权益或者基金份额的价格产生重以及是否符合既定的投资政策和投资目标 大影响的其他事项或中国证监会规定的其

等。 他事项。

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 (八)澄清公告

基金年报及半年报中披露其持有的资产支 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 中出现的或者在市场上流传的消息可能对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 基金份额价格产生误导性影响或者引起较明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对市值占基金净资产的比例和报告期末按市 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 告中国证监会。

产支持证券明细。 (九)基金份额持有人大会决议

六、信息披露事务管理 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 报中国证监会备案,并予以公告。

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十)清算报告

事务。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金财产清算小组对基金财产进行清算并当符合中国证监会相关基金信息披露内容 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清

与格式准则的规定。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 示性公告登载在指定报刊上。

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十一)中国证监会规定的其他信息。

管理人编制的基金资产净值、基金份额净 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持

人出具书面文件或者盖章确认。 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 示股指期货交易对基金总体风险的影响以

选择披露信息的报刊。 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金年报及中期报告中披露其持有的资产

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资产的比例和报告期内所有的资产支持证

同一信息的内容应当一致。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 券市值占基金净资产的比例和报告期末按应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名

到《基金合同》终止后 10 年。 资产支持证券明细。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)

和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券 三、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基 投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注

注册。 册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝未来主导产业灵活 6、招募说明书:指《华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其 配置混合型证券投资基金招募说明书》及其

定期的更新 更新

8、基金产品资料概要:指《华宝未来主导产

业灵活配置混合型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机

他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师

事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告

开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事

值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金

并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 露开放日的基金份额净值和基金份额累计内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 净值。

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 资格的会计师事务所审计。

持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 基金管理人应当在上半年结束之日起两个的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 告登载在指定报刊上。

报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

会认定的特殊情形除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。

告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%并在公开披露日分别报中国证监会和基金 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

派出机构备案。 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份有人权益或者基金份额的价格产生重大影 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

响的下列事件: 会认定的特殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

百分之零点五; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

18、基金改聘会计师事务所; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

19、变更基金销售机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

27、中国证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费基金份额价格产生误导性影响或者引起较 用计提标准、计提方式和费率发生变更;大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 百分之零点五;

立即报告中国证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

报中国证监会备案,并予以公告。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)中国证监会规定的其他信息。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 接受申购、赎回申请;

金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 在影响投资者赎回等重大事项时;

中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 额持有人权益或者基金份额的价格产生重揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 大影响的其他事项或中国证监会规定的其以及是否符合既定的投资政策和投资目标 他事项。

等。 (八)澄清公告

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介基金年报及半年报中披露其持有的资产支 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额价格产生误导性影响或者引起较产的比例和报告期内所有的资产支持证券 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报市值占基金净资产的比例和报告期末按市 告中国证监会。

值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 (九)基金份额持有人大会决议

产支持证券明细。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

六、信息披露事务管理 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十)清算报告

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

事务。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清当符合中国证监会相关基金信息披露内容 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

与格式准则的规定。 示性公告登载在指定报刊上。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 (十一)中国证监会规定的其他信息。

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基管理人编制的基金资产净值、基金份额净 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中和定期更新的招募说明书等公开披露的相 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭

人出具书面文件或者盖章确认。 示股指期货交易对基金总体风险的影响以

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

选择披露信息的报刊。 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金年报及中期报告中披露其持有的资产

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 资产的比例和报告期内所有的资产支持证指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披

同一信息的内容应当一致。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 券市值占基金净资产的比例和报告期末按息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 资产支持证券明细。

到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 员负责管理信息披露事务。

供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 当符合中国证监会相关基金信息披露内容管理人和基金托管人的住所,以供公众查 与格式准则等法规规定。

阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝增强收益债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

全文 全文

“指定媒体” “指定媒介”

第一部分 前言和释义 第一部分 前言和释义

前言 前言

为保护基金投资者合法权益,明确《基金合 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范华宝增强收 同》当事人的权利与义务,规范华宝增强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金” 益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合 或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运 (以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证 作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销 券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办 售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投 露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、资基金信息披露内容与格式准则》第 6 号 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放 第 6 号《基金合同的内容与格式》、《公开募式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 集开放式证券投资基金流动性风险管理规下简称“《流动性规定》”)及其他有关规定, 定》(以下简称“《流动性规定》”)及其他有在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资 关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护者及相关当事人的合法权益的原则基础上, 基金投资者及相关当事人的合法权益的原特订立《华宝增强收益债券型证券投资基金 则基础上,特订立《华宝增强收益债券型证基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金 券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”

合同》”)。 或“《基金合同》”)。

本《基金合同》约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行 。

释义 释义

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资

披露管理办法》 基金信息披露管理办法》

招募说明书 指《华宝增强收益债券型证券 招募说明书 指《华宝增强收益债券型证券

投资基金招募说明书》,即用于公开披露本 投资基金招募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务 基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资 的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与 产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的 税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托 终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息, 查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的 购或申购申请的要约邀请文件,及其更新更新

基金产品资料概要 指《华宝增强收益债券

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行

信息披露的报刊和互联网网站 信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第五部分 基金份额的申购与赎回 第五部分 基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所 一、申购与赎回场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金 本基金的销售机构包括基金管理人和基金

管理人委托的代销机构。 管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理 方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并 人可根据情况变更或增减基金代销机构,并

予以公告。 在基金管理人网站公示。

十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

(4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并 (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并

顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指 顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指

定媒体及基金管理人的公司网站或代销机 定媒介及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国 构的网点刊登公告。

证监会和基金管理人主要办公场所所在地

中国证监会派出机构备案。

第六部分 基金合同当事人及权利义务 第六部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制半年度和年度基金报告; (10)编制基金季度报告、中期报告和年度

报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十五部分 基金的收益与分配 第十五部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在至少一家指 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

定媒体公告并报中国证监会备案。 的有关规定在至少一家指定媒介公告。

第十六部分 基金的会计与审计 第十六部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在金管理人网站公告并报中国证监会备案。 至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。

第十七部分 基金的信息披露 第十七部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人应当在中国证监会管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中介披露,并保证基金投资者能够按照《基金 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

披露的信息资料。 定网站”)等媒介和基金管理人、基金托管

人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

基金信息,不得有下列行为: 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 露的信息资料。

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。

本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

五、公开披露的基金信息 之间发生歧义的,以中文文本为准。

公开披露的基金信息包括: 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 特别说明外,货币单位为人民币元。

托管协议

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 五、公开披露的基金信息

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 公开披露的基金信息包括:

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金和基金管理人网站上;基金管理人、基金托 托管协议、基金产品资料概要

管人应当将《基金合同》、基金托管协议登 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管

载在网站上。 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

1、基金招募说明书应当最大限度地披露影 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 和基金管理人网站上;基金管理人、基金托购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 载在网站上。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 1、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 更新基金招募说明书。

项的法律文件。 2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有管理人在基金财产保管及基金运作监督等 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产活动中的权利、义务关系的法律文件。 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事

(二)基金份额发售公告 项的法律文件。

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 管理人在基金财产保管及基金运作监督等明书的当日登载于指定媒体和基金管理人 活动中的权利、义务关系的法律文件。

网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(三)《基金合同》生效公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料在指定媒体和基金管理人网站上登载《基金 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

合同》生效公告。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(四)基金资产净值、基金份额净值 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。公告一次基金资产净值和基金份额净值。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 产品资料概要。

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (二)基金份额发售公告

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 基金管理人应当就基金份额发售的具体事开放日的基金份额净值和基金份额累计净 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

值。 明书的当日登载于指定媒介和基金管理人

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 网站上。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 在指定媒介和基金管理人网站上登载《基金和基金份额累计净值登载在指定媒体和基 合同》生效公告。

金管理人网站上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在指定网站披露一次基金份额净值和基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 份额累计净值。

并保证投资者能够在基金份额发售网点查 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

阅或者复制前述信息资料。 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披

基金半年度报告和基金季度报告 露开放日的基金份额净值和基金份额累计

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

应当经过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

登载在指定媒体上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 并保证投资者能够在基金销售机构网站或个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒体和基金管理人网 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

站上。 基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在每年结束之日起三个月人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

者年度报告。 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 资格的会计师事务所审计。

应当采用电子文本和书面报告两种方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 告登载在指定报刊上。

人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 公告登载在指定报刊上。

会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者告和半年度报告中披露基金组合资产情况 年度报告。

及其流动性风险分析等。 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者

(七)临时报告 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的并在公开披露日分别报中国证监会和基金 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

派出机构备案。 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 会认定的特殊情形除外。

有人权益或者基金份额的价格产生重大影 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

响的下列事件: 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

1、基金份额持有人大会的召开; 其流动性风险分析等。

2、终止《基金合同》; (七)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

4、更换基金管理人、基金托管人; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 定报刊和指定网站上。

所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

7、基金募集期延长; 响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 项;

管部门负责人发生变动; 2、《基金合同》终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 3、转换基金运作方式、基金合并;

分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 登记机构,基金改聘会计师事务所;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

三十; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

业务的诉讼; 核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

的调查; 所发生变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 的股东、基金管理人的实际控制人变更;基金托管人及其基金托管部门负责人受到 8、基金募集期延长或提前结束募集;

严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

14、重大关联交易事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

15、基金收益分配事项; 生变动;

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

提标准、计提方式和费率发生变更; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

百分之零点五; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

19、变更基金销售机构; 管业务的诉讼或仲裁;

20、更换基金注册登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

21、本基金开始办理申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

生变更; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

回申请; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

27、中国证监会规定的其他事项。 14、基金收益分配事项;

(八)澄清公告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发中出现的或者在市场上流传的消息可能对 生变更;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 百分之零点五;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 17、本基金开始办理申购、赎回;

立即报告中国证监会。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(九)基金份额持有人大会决议 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 回申请或延缓支付赎回款项;

报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新并予以公告。召开基金份额持有人大会的, 接受申购、赎回申请;

召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、 在影响投资者赎回等重大事项时;

议事程序和表决方式等事项。 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份

基金份额持有人依法自行召集基金份额持 额持有人权益或者基金份额的价格产生重有人大会,基金管理人、基金托管人对基金 大影响的其他事项或中国证监会规定的其份额持有人大会决定的事项不依法履行信 他事项。

息披露义务的,召集人应当履行相关信息披 (八)澄清公告

露义务。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介

(十)中国证监会规定的其他信息。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较

六、信息披露事务管理 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

事务。 告中国证监会。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (九)基金份额持有人大会决议

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

与格式准则的规定。 报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 召开基金份额持有人大会的,召集人应当至监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召管理人编制的基金资产净值、基金份额净 开时间、会议形式、审议事项、议事程序和值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 表决方式等事项。

和定期更新的招募说明书等公开披露的相 基金份额持有人依法自行召集基金份额持关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 有人大会,基金管理人、基金托管人对基金

人出具书面文件或者盖章确认。 份额持有人大会决定的事项不依法履行信

基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中 息披露义务的,召集人应当履行相关信息披

选择披露信息的报刊。 露义务。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体 (十)清算报告

和基金管理人网站上披露信息外,还可以根 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

信息的内容应当一致。 示性公告登载在指定报刊上。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 (十一)中国证监会规定的其他信息。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

供公众查阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的住所,以供公众查 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

和基金管理人网站上披露信息外,还可以根

据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

公共媒介不得早于指定媒介和基金管理人

网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性风险规 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

定》”)和其他有关法律法规。 险规定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝中短债债券型发起式证券投资基金 三、华宝中短债债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及 由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理 其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同约定的基金产品资料概要编

制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中短债债券型发起 6、招募说明书:指《华宝中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更 式证券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝中短债债券

型发起式证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新(本基金合同关于基金产品资料概

要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售 告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构,并予以公告。投资者应当在销售机构 机构,并在基金管理人网站公示。投资者应办理基金销售业务的营业场所或按销售机 当在销售机构办理基金销售业务的营业场构提供的其他方式办理基金份额的申购与 所或按销售机构提供的其他方式办理基金赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开 份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定通电话、传真或网上等交易方式,投资者可 的销售机构开通电话、传真或网上等交易方以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见 式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎

各销售机构的相关公告。 回,具体参见各销售机构的相关公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会的指定媒介披露,并保证投资者能 本基金信息披露义务人应当在中国证监会够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

2、对证券投资业绩进行预测; 者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 发之间生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

响投资者决策的全部事项,说明基金认购、 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。

等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响投资者决策的全部事项,说明基金认购、

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

基金合同生效公告中将说明基金募集情况 产品资料概要。

及基金管理人、基金管理人高级管理人员、 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金经理等人员以及基金管理人股东持有 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募的基金份额、承诺持有的期限等情况。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

告、基金份额累计净值公告 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (二)基金份额发售公告

申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金管理人应当就基金份额发售的具体事公告一次基金资产净值和各类基金份额净 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

值。 明书的当日登载于指定媒介上。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 (三)《基金合同》生效公告

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 基金管理人应当在收到中国证监会确认文站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生日的各类基金份额净值和基金份额累计净 效公告。

值。 基金合同生效公告中将说明基金募集情况

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 及基金管理人、基金管理人高级管理人员、个市场交易日基金资产净值和各类基金份 基金经理等人员以及基金管理人股东持有额净值。基金管理人应当在前款规定的市场 的基金份额、承诺持有的期限等情况。

交易日的次日,将基金资产净值、各类基金 (四)基金净值信息

份额净值和基金份额累计净值登载在指定 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

媒介上。 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

(五)基金份额申购、赎回价格 在指定网站披露一次基金份额净值和基金

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 份额累计净值。

书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披

者复制前述信息资料。 露开放日的各类基金份额净值和各类基金

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 份额累计净值。

基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 度最后一日的各类基金份额净值和各类基正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 金份额累计净值。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 (五)基金份额申购、赎回价格

应当经过审计。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 基金中期报告和基金季度报告

季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

者年度报告。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 资格的会计师事务所审计。

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 基金管理人应当在上半年结束之日起两个

应当采用电子文本或书面报告方式。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

基金管理人应在年度报告、半年度报告、季 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公度报告中分别披露基金管理人、基金管理人 告登载在指定报刊上。

高级管理人员、基金经理等人员以及基金管 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工理人股东持有基金的份额、期限及期间的变 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

动情况。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 公告登载在指定报刊上。

达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

其他投资者权益,基金管理人至少应当在定 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 年度报告。

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 报告中分别披露基金管理人、基金管理人高基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情 级管理人员、基金经理等人员以及基金管理

形除外。 人股东持有基金的份额、期限及期间的变动

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 情况。

告和半年度报告中披露基金组合资产情况 如报告期内出现单一投资者持有基金份额

及其流动性风险分析等。 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者权益,基金管理人至少应当在定

(七)临时报告 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本并在公开披露日分别报中国证监会和基金 基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情管理人主要办公场所所在地的中国证监会 形除外。

派出机构备案。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 告和中期报告中披露基金组合资产情况及有人权益或者基金份额的价格产生重大影 其流动性风险分析等。

响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开; (七)临时报告

2、终止《基金合同》; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

3、转换基金运作方式; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

4、更换基金管理人、基金托管人; 定报刊和指定网站。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

所发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 响的下列事件:

7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 项;

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 2、《基金合同》终止、基金清算;

管部门负责人发生变动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

分之五十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理的主要业务人员在一年内变动超过百分之 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

三十; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 核算、估值、复核等事项;

管业务的诉讼或仲裁; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 所发生变更;

的调查; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 的股东、基金管理人的实际控制人变更;级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 8、基金募集期延长或提前结束募集;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

严重行政处罚; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

14、重大关联交易事项; 生变动;

15、基金收益分配事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

提标准、计提方式和费率发生变更; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 近 12 个月内变动超过百分之三十;

金份额净值百分之零点五; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

18、基金改聘会计师事务所; 管业务的诉讼或仲裁;

19、变更基金销售机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

20、更换基金登记机构; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

21、本基金开始办理申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

生变更; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

回申请; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

在影响投资者赎回等重大事项时; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 的除外;

接受申购、赎回; 14、基金收益分配事项;

27、本基金推出新业务或服务; 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

时; 生变更;

29、本基金在基金合同生效三年后继续存续 16、任一类基金份额净值计价错误达基金份的,基金存续期内,连续 40 个工作日、连 额净值百分之零点五;

续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 17、本基金开始办理申购、赎回;

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎将对可能触发基金合同终止情形的发布提 回申请或延缓支付赎回款项;

示性公告; 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

30、中国证监会规定的其他事项。 在影响投资者赎回等重大事项时;

(八)澄清公告 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 接受申购、赎回申请;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 22、本基金推出新业务或服务;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 时;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 24、本基金在基金合同生效三年后继续存续

立即报告中国证监会。 的,基金存续期内,连续 40 个工作日、连

(九)基金份额持有人大会决议 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

报中国证监会备案,并予以公告。 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人

(十)投资资产支持证券的相关公告 将对可能触发基金合同终止情形的发布提

基金管理人应在本基金半年度报告及年度 示性公告;

报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份产支持证券市值占基金净资产的比例和报 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

告期内所有的资产支持证券明细。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 他事项。

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 (八)澄清公告

值占基金净资产的比例和报告期末按市值 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

支持证券明细。 基金份额价格产生误导性影响或者引起较

(十一)中国证监会规定的其他信息。 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

六、信息披露事务管理 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 告中国证监会。

事务。 (九)基金份额持有人大会决议

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法当符合中国证监会相关基金信息披露内容 报中国证监会备案,并予以公告。

与格式准则的规定。 (十)清算报告

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金财产清算小组对基金财产进行清算并管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提告和定期更新的招募说明书等公开披露的 示性公告登载在指定报刊上。

相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 (十一)投资资产支持证券的相关公告

理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人应在本基金中期报告及年度报

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产

选择披露信息的报刊。 支持证券市值占基金净资产的比例和报告

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 期内所有的资产支持证券明细。

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金管理人应在本基金季度报告中披露其媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 值占基金净资产的比例和报告期末按市值

同一信息的内容应当一致。 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 支持证券明细。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, (十二)中国证监会规定的其他信息。

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

有规定的从其规定。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的办公场 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

所,供公众查阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的办公场所,以供公众 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

查阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额

八、暂停或延迟信息披露的情形 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 基金清算报告等公开披露的相关基金信息

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 或电子确认。

2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

节假日或因其他原因暂停营业时; 选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

的其他情况。 披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管

人可暂停或延迟披露基金相关信息:

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、

基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定

节假日或因其他原因暂停营业时;

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定

的其他情况。

九、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金合同》

修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集证券投资基金参与沪港通交易 办法》”) 、《公开募集证券投资基金参与沪指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动 港通交易指引》、《公开募集开放式证券投资性风险管理规定》(以下简称“《流动性规 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

定》”)和其他有关法律法规。 动性规定》”)和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝港股通恒生中国 6、招募说明书:指《华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF) (香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)

招募说明书》及其定期的更新 招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝港股通恒生

中国(香港上市)25指数证券投资基金(LOF)

基金产品资料概要》及其更新(本基金合同

关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 13、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

基金合同生效后,投资者可通过场外、场内 基金合同生效后,投资者可通过场外、场内

两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购 两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购

与赎回,可通过场外方式申购与赎回本基金 与赎回,可通过场外方式申购与赎回本基金

C 类基金份额。 C 类基金份额。

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可使用开放式基金账户,通过基金管 投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理 理人的直销中心和其他场外销售机构,办理

本基金 A 类基金份额和和 C 类基金份额的 本基金 A 类基金份额和和 C 类基金份额的

场外申购与赎回业务。 场外申购与赎回业务。

投资者也可使用上海证券账户,通过上海证 投资者也可使用上海证券账户,通过上海证

券交易所系统办理本基金 A 类基金份额的 券交易所系统办理本基金 A 类基金份额的

场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务 场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相 的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位。 应业务资格的上海证券交易所会员单位。具体的基金销售机构将由基金管理人在招 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申

购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

4、巨额赎回的公告 4、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况

名称:招商证券股份有限公司 名称:招商证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 住所:广东省深圳市福田区福田街道福华一

A 座 38-45 层 路 111 号

法定代表人:宫少林 法定代表人:霍达

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金份额上市交易公告书 产品资料概要。

本基金获准在上海证券交易所上市交易的, 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金管理人应当在基金份额上市交易前至 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介

登载于指定媒介上。 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

(五)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (二)基金份额发售公告

申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金管理人应当就基金份额发售的具体事公告一次基金资产净值和基金份额净值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 明书的当日登载于指定媒介上。

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (三)《基金合同》生效公告

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的基金份额净值和基金份额累计净值。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生基金管理人应当公告半年度和年度最后一 效公告。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (四)基金份额上市交易公告书

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 本基金获准在上海证券交易所上市交易的,日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在基金份额上市交易前至和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书

(六)基金份额申购、赎回价格 登载于指定媒介上。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (五)基金净值信息

书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次基金份额净值和基金

者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 点披露开放日的基金份额净值和基金份额正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 累计净值。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 计净值。

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (六)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、

者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 资格的会计师事务所审计。

的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 基金管理人应当在上半年结束之日起两个人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定报刊上。

额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

会认定的特殊情形除外。 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性告和半年度报告中披露基金组合资产情况 公告登载在指定报刊上。

及其流动性风险分析等。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

(八)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。

应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者并在公开披露日分别报中国证监会和基金 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%管理人主要办公场所所在地的中国证监会 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理

派出机构备案。 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

有人权益或者基金份额的价格产生重大影 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

响的下列事件: 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

1、基金份额持有人大会的召开; 会认定的特殊情形除外。

2、终止《基金合同》; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

3、转换基金运作方式; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

4、更换基金管理人、基金托管人; 其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 (八)临时报告

所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

7、基金募集期延长; 定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

管部门负责人发生变动; 响的下列事件:

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

分之五十; 项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 2、《基金合同》终止、基金清算;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 3、转换基金运作方式、基金合并;

三十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 登记机构,基金改聘会计师事务所;

管业务的诉讼或仲裁; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

的调查; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 核算、估值、复核等事项;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住基金托管人及其基金托管部门负责人受到 所发生变更;

严重行政处罚; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

14、重大关联交易事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

15、基金收益分配事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

16、管理费、托管费和销售服务费等费用计 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

提标准、计提方式和费率发生变更; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

17、任一类基金份额净值计价错误达基金份 生变动;

额净值百分之零点五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

18、基金改聘会计师事务所; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

19、变更基金销售机构; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

20、更换基金登记机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

21、本基金开始办理申购、赎回; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 管业务的诉讼或仲裁;

生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

回申请; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 受到重大行政处罚、刑事处罚;

接受申购、赎回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

26、本基金 A 类基金份额停复牌或终止上 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

市; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

27、本基金变更标的指数; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

29、中国证监会规定的和基金合同约定的其 14、基金收益分配事项;

他事项。 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、

(九)澄清公告 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 生变更;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 16、任一类基金份额净值计价错误达基金份基金份额价格产生误导性影响或者引起较 额净值百分之零点五;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 17、本基金开始办理申购、赎回;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即报告中国证监会。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

(十)基金份额持有人大会决议 回申请或延缓支付赎回款项;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

报中国证监会备案,并予以公告。 接受申购、赎回申请;

(十一)投资香港联合交易所上市的港股通 21、本基金 A 类基金份额停复牌或终止上

标的股票相关公告 市;

本基金应在季度报告、半年度报告、年度报 22、本基金变更标的指数;

告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜中披露港股通标的股票的投资情况。法律法 在影响投资者赎回等重大事项时;

规或中国证监会另有规定的,从其规定。 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份(十二)中国证监会规定的其他信息。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重若本基金投资股指期货,基金管理人应当在 大影响的其他事项或中国证监会规定的和基金季度报告、基金半年度报告、基金年度 基金合同约定的其他事项。

报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 (九)澄清公告

件中披露股指期货交易情况,包括投资政 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 中出现的或者在市场上流传的消息可能对充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 基金份额价格产生误导性影响或者引起较影响以及是否符合既定的投资政策和投资 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

目标等。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

若本基金投资资产支持证券,基金管理人应 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报在基金年报及半年报中披露其持有的资产 告中国证监会和基金上市交易的证券交易支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 所。

资产的比例和报告期内所有的资产支持证 (十)基金份额持有人大会决议

券明细。基金管理人应在基金季度报告中披 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 报中国证监会备案,并予以公告。

券市值占基金净资产的比例和报告期末按 (十一)投资香港联合交易所上市的港股通市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 标的股票相关公告

资产支持证券明细。 本基金应在季度报告、中期报告、年度报告

若本基金参与融资及转融通,基金管理人应 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中当在季度报告、半年度报告、年度报告等定 披露港股通标的股票的投资情况。法律法规期报告和招募说明书(更新)等文件中披露 或中国证监会另有规定的,从其规定。

参与融资和转融通证券出借交易情况,包括 (十二)清算报告

投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

及其管理情况等。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

六、信息披露事务管理 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 示性公告登载在指定报刊上。

事务。 (十三)中国证监会规定的其他信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 若本基金投资股指期货,基金管理人应当在当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金季度报告、基金中期报告、基金年度报

与格式准则的规定。 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分管理人编制的基金资产净值、基金份额净 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 以及是否符合既定的投资政策和投资目标和定期更新的招募说明书等公开披露的相 等。

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 若本基金投资资产支持证券,基金管理人应

人出具书面文件或者盖章确认。 在基金年度报告及中期报告中披露其持有

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

选择披露信息的报刊。 基金净资产的比例和报告期内所有的资产

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 支持证券明细。基金管理人应在基金季度报上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 支持证券市值占基金净资产的比例和报告指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 期末按市值占基金净资产比例大小排序的

同一信息的内容应当一致。 前 10 名资产支持证券明细。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 若本基金参与融资及转融通,基金管理人应息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 当在季度报告、中期报告、年度报告等定期应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 报告和招募说明书(更新)等文件中披露参

到《基金合同》终止后 10 年。 与融资和转融通证券出借交易情况,包括投

七、信息披露文件的存放与查阅 资策略、业务开展情况、损益情况、风险及

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 其管理情况等。

理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 六、信息披露事务管理

供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人管理人和基金托管人的住所,以供公众查 员负责管理信息披露事务。

阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介和基金上市交易的证券交易所网

站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信

息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所和基金上市交易的证

券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝宝润纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放

基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以动性风险规定》”)和其他有关法律法规。 下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关

法律法规。

三、华宝宝润纯债债券型证券投资基金由基 三、华宝宝润纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员

会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝宝润纯债债券型证 6、招募说明书:指《华宝宝润纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝宝润纯债债

券型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新(本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构,并予以公告。投资 根据情况变更销售机构,并在基金管理人网者应当在销售机构办理基金销售业务的营 站公示。投资者应当在销售机构办理基金销业场所或按销售机构提供的其他方式办理 售业务的营业场所或按销售机构提供的其基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 管理人或其指定的销售机构开通电话、传真易方式,投资者可以通过上述方式进行申购 或网上等交易方式,投资者可以通过上述方与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。 式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的

相关公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人

二、基金托管人 (二) 基金托管人的权利与义务

(二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定,基金托管人的义务包括但不限于:规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

产净值、基金份额申购、赎回价格; 回价格;

…… ……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒介披露,并保证投资者能 本基金信息披露义务人应当在中国证监会够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

2、对证券投资业绩进行预测; 者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响投资者决策的全部事项,说明基金认购、 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。

等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响投资者决策的全部事项,说明基金认购、

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 产品资料概要。

告、基金份额累计净值公告 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介公告一次基金资产净值和基金份额净值。 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (二)基金份额发售公告

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 基金管理人应当就基金份额发售的具体事日的基金份额净值和基金份额累计净值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 份额累计净值。

者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 露开放日的基金份额净值和基金份额累计内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 净值。

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 资格的会计师事务所审计。

达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 基金管理人应当在上半年结束之日起两个其他投资者利益,基金管理人至少应当在定 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 告登载在指定报刊上。

额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

形除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。

告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

(七)临时报告 如报告期内出现单一投资者持有基金份额

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定并在公开披露日分别报中国证监会和基金 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”管理人主要办公场所所在地的中国证监会 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份

派出机构备案。 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情有人权益或者基金份额的价格产生重大影 形除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

2、终止《基金合同》; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

所发生变更; 定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、《基金合同》终止、基金清算;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

管业务的诉讼或仲裁; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权基金托管人及其基金托管部门负责人受到 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

严重行政处罚; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

15、基金收益分配事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 生变动;

方式和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

百分之零点五; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

18、基金改聘会计师事务所; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金销售机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

20、更换基金登记机构; 管业务的诉讼或仲裁;

21、本基金开始办理申购、赎回; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

生变更; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 受到重大行政处罚、刑事处罚;

回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

接受申购、赎回; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

27、本基金推出新业务或服务; 的除外;

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 14、基金收益分配事项;

时; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

29、基金存续期内,连续 40 个工作日、连 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 百分之零点五;

产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 17、本基金开始办理申购、赎回;

将对可能触发基金合同终止情形的发布提 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

示性公告; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

30、中国证监会规定的其他事项。 回申请或延缓支付赎回款项;

(八)澄清公告 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 在影响投资者赎回等重大事项时;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新基金份额价格产生误导性影响或者引起较 接受申购、赎回申请;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 22、本基金推出新业务或服务;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

立即报告中国证监会。 时;

(九)基金份额持有人大会决议 24、基金存续期内,连续 40 个工作日、连

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基

报中国证监会备案,并予以公告。 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

(十)投资资产支持证券的相关公告 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人

基金管理人应在本基金半年度报告及年度 将对可能触发基金合同终止情形的发布提报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 示性公告;

产支持证券市值占基金净资产的比例和报 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份

告期内所有的资产支持证券明细。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 大影响的其他事项或中国证监会规定的其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 他事项。

值占基金净资产的比例和报告期末按市值 (八)澄清公告

占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介

支持证券明细。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

(十一)中国证监会规定的其他信息。 基金份额价格产生误导性影响或者引起较

六、信息披露事务管理 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

事务。 告中国证监会。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (九)基金份额持有人大会决议

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

与格式准则的规定。 报中国证监会备案,并予以公告。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 (十)清算报告

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织管理人编制的基金资产净值、基金份额净 基金财产清算小组对基金财产进行清算并值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清和定期更新的招募说明书等公开披露的相 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 示性公告登载在指定报刊上。

人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子 (十一)投资资产支持证券的相关公告

方式复核审查并确认。 基金管理人应在本基金中期报告及年度报

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产

选择披露信息的报刊。 支持证券市值占基金净资产的比例和报告

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 期内所有的资产支持证券明细。

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金管理人应在本基金季度报告中披露其媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 值占基金净资产的比例和报告期末按市值

同一信息的内容应当一致。 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 支持证券明细。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, (十二)中国证监会规定的其他信息。

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

有规定的从其规定。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的办公场 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

所,供公众查阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的办公场所,以供公众 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

查阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

八、暂停或延迟信息披露的情形 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 金清算报告等公开披露的相关基金信息进

1、不可抗力; 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

2、发生暂停估值的情形时; 电子确认。

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

的其他情况。 选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管

人可暂停或延迟披露基金相关信息:

1、不可抗力;

2、发生暂停估值的情形时;

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定

的其他情况。

九、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投 简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放资基金流动性风险管理规定》(以下简称 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以“《流动性风险管理规定》”)、《货币市场基 下简称“《流动性风险管理规定》”)、《货币金监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”) 市场基金监督管理办法》(以下简称“《管理

和其他有关法律法规。 办法》”)和其他有关法律法规。

四、投资者应当认真阅读基金招募说明书、 四、投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资风险。基金管理人、基金托管人在本基金 资决策,自行承担投资风险。基金管理人、合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本及界定基金合同当事人之间权利义务关系 基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。 人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲

突,以基金合同为准。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝浮动净值型发起式 6、招募说明书:指《华宝浮动净值型发起式货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝浮动净值型

发起式货币市场基金基金产品资料概要》及

其更新(本基金合同关于基金产品资料概要

的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进

行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进

行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

具体的基金销售机构将由基金管理人在招 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申

购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额申购、基金份额净值、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依据《信息披露办法》 由基金托管人复核,依据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监 的有关规定在指定媒介公告。

会备案。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需依据《信息披露办法》的有关规定在 务所需依据《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告并报中国证监会备案。 指定媒介公告。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

(四)基金份额折算日和折算结果公告 产品资料概要。

基金份额进行折算并由登记机构完成基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管份额的变更登记后,基金管理人应将基金份 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

额折算日和折算结果公告登载于指定媒介 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介

上。 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

(五)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (二)基金份额发售公告

申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金管理人应当就基金份额发售的具体事公告一次基金资产净值和基金份额净值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 明书的当日登载于指定媒介上。

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (三)《基金合同》生效公告

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的基金份额净值和基金份额累计净值。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生基金管理人应当公告半年度和年度最后一 效公告。

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (四)基金份额折算日和折算结果公告

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金份额进行折算并由登记机构完成基金日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 份额的变更登记后,基金管理人应将基金份和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 额折算日和折算结果公告登载于指定媒介

(六)基金份额申购、赎回价格 上。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (五)基金净值信息

书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次基金份额净值和基金

者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 累计净值。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 计净值。

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (六)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、

者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

本基金应在年度报告、半年度报告中披露报 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务告期末基金前 10 名份额持有人的类别、持 资格的会计师事务所审计。

有份额及占总份额的比例等信息。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个

基金管理人应当在基金年度报告和半年度 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告报告中披露基金组合资产情况及其流动性 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公

风险分析等。 告登载在指定报刊上。

(八)临时报告 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报应当依据《信息披露办法》的有关规定编制 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性临时报告书,予以公告,并在公开披露日分 公告登载在指定报刊上。

别报中国证监会和基金管理人主要办公场 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理所所在地的中国证监会派出机构备案。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 年度报告。

有人权益或者基金份额的价格产生重大影 本基金应在年度报告、中期报告中披露报告

响的下列事件: 期末基金前 10 名份额持有人的类别、持有

1、基金份额持有人大会的召开; 份额及占总份额的比例等信息。

2、终止《基金合同》; 基金管理人应当在基金年度报告和中期报

3、转换基金运作方式; 告中披露基金组合资产情况及其流动性风

4、更换基金管理人、基金托管人; 险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 (八)临时报告

所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 应当依据《信息披露办法》的有关规定编制

7、基金募集期延长; 临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 上。

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

管部门负责人发生变动; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 响的下列事件:

分之五十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 项;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 2、《基金合同》终止、基金清算;

三十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

管业务的诉讼或仲裁; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

的调查; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 托管人委托基金服务机构代为办理基金的级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 核算、估值、复核等事项;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

严重行政处罚; 所发生变更;

14、重大关联交易事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

15、基金收益分配事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 8、基金募集期延长或提前结束募集;

提标准、计提方式和费率发生变更; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

百分之零点五; 生变动;

18、基金改聘会计师事务所; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

19、变更基金销售机构; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

20、更换基金登记机构; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

21、本基金开始办理申购、赎回; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

22、本基金收费方式发生变更; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 管业务的诉讼或仲裁;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

回申请; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

接受申购、赎回; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 受到重大行政处罚、刑事处罚;

在影响投资者赎回等重大事项时; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

27、本基金投资于主体信用评级低于 AA+的 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

商业银行的银行存款与同业存单; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

28、中国证监会规定的其他事项。 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

(九)澄清公告 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 的除外;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 14、基金收益分配事项;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 生变更;

立即报告中国证监会。 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值

(十)基金份额持有人大会决议 百分之零点五;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 17、本基金开始办理申购、赎回;

报中国证监会备案,并予以公告。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(十一)基金投资资产支持证券情况 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 回申请或延缓支付赎回款项;

基金年报及半年报中披露其持有的资产支 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 接受申购、赎回申请;

产的比例和报告期末所有的资产支持证券 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 在影响投资者赎回等重大事项时;

其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 22、本基金投资于主体信用评级低于 AA+的市值占基金净资产的比例和报告期末按市 商业银行的银行存款与同业存单;

值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份

产支持证券明细。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

(十二)中国证监会规定的其他信息。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其

六、信息披露事务管理 他事项。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (九)澄清公告

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介

事务。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金份额价格产生误导性影响或者引起较当符合中国证监会相关基金信息披露内容 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

与格式准则的规定。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 告中国证监会。

管理人编制的基金资产净值、基金份额净 (十)基金份额持有人大会决议

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法和定期更新的招募说明书等公开披露的相 报中国证监会备案,并予以公告。

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 (十一)基金投资资产支持证券情况

人出具书面文件或者盖章或者 XBRL 电子方 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在

式复核确认。 基金年报及中期中披露其持有的资产支持

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产

选择披露信息的媒介。 的比例和报告期末所有的资产支持证券明

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 细。基金管理人应在基金季度报告中披露其上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 值占基金净资产的比例和报告期末按市值指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

同一信息的内容应当一致。 支持证券明细。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 (十二)清算报告

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

到《基金合同》终止后 10 年。 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清

七、信息披露文件的存放与查阅 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 示性公告登载在指定报刊上。

理人、基金托管人和基金销售机构的住所, (十三)中国证监会规定的其他信息。

供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息管理人和基金托管人的住所,以供公众查 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金合同》

修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以动性规定》”)、《公开募集证券投资基金运作 下简称“《流动性规定》”)、《公开募集证券

指引第 2 号——基金中基金指引》(以下简 投资基金运作指引第 2 号——基金中基金

称“《基金中基金指引》”)、《养老目标证券 指引》(以下简称“《基金中基金指引》”)、投资基金指引(试行)》(以下简称“《养老指 《养老目标证券投资基金指引(试行)》(以

引》”和其他有关法律法规。 下简称“《养老指引》”和其他有关法律法规。

三、华宝稳健养老目标一年持有期混合型发 三、华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)由基金管理人依照 起式基金中基金(FOF)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集, 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,

并经中国证券监督管理委员会(以下简称 并经中国证券监督管理委员会(以下简称

“中国证监会”)注册。 “中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

基金名称中含有“养老”并不代表收益保障 基金名称中含有“养老”并不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,本基金不保 或其他任何形式的收益承诺,本基金不保

本,可能发生亏损。 本,可能发生亏损。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书或《招募说明书》:指《华宝 6、招募说明书或《招募说明书》:指《华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基 稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》及其定期的 金中基金(FOF)招募说明书》及其更新

更新 7、基金产品资料概要:指《华宝稳健养老目

标一年持有期混合型发起式基金中基金

(FOF)基金产品资料概要》及其更新(本

基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1

日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

62、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 63、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可

根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机

他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;

本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

基金合同生效公告中将说明基金募集情况 产品资料概要。

及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管

有的期限等情况。 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

(四)基金资产净值、基金份额净值 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 合同》、基金托管协议登载在网站上。

公告一次基金资产净值和基金份额净值。 (二)基金份额发售公告

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 基金管理人应当就基金份额发售的具体事管理人应当在每个开放日后的 3 个工作日 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说内,通过网站、基金销售机构以及其他媒介, 明书的当日登载于指定媒介上。

披露开放日的基金份额净值和基金份额累 (三)《基金合同》生效公告

计净值。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生个市场交易日(或自然日)基金资产净值和 效公告。

基金份额净值。基金管理人应当在前款规定 基金合同生效公告中将说明基金募集情况的市场交易日(或自然日)后的 3 个工作日 及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持内,将基金资产净值、基金份额净值和基金 有的期限等情况。

份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在指定网站披露一次基金份额净值和基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 份额累计净值。

并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

者复制前述信息资料。 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

基金半年度报告和基金季度报告 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

应当经过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

登载在指定媒介上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 并保证投资者能够在基金销售机构网站或个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金中期报告和基金季度报告

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

者年度报告。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告分别报中国证监会和基金管理人主要办公 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

应当采用电子文本或书面报告方式。 资格的会计师事务所审计。

基金管理人应在年度报告、半年度报告、季 基金管理人应当在上半年结束之日起两个度报告中分别披露发起资金提供方持有本 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

基金基金份额的情况。 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公

报告期内出现单一投资者持有基金份额比 告登载在指定报刊上。

例超过 20%的情形,基金管理人应当在季度 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工

报告、半年度报告、年度报告等定期报告文 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报件中披露该投资者的类别、报告期末持有份 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 公告登载在指定报刊上。

基金的特有风险。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者告和半年度报告中披露基金组合资产情况 年度报告。

及其流动性风险分析等。 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度

(七)临时报告 报告中分别披露发起资金提供方持有本基

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 金基金份额的情况。

应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 报告期内出现单一投资者持有基金份额比并在公开披露日分别报中国证监会和基金 例超过 20%的情形,基金管理人应当在季度管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告、中期报告、年度报告等定期报告文件

派出机构备案。 中披露该投资者的类别、报告期末持有份额

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基有人权益或者基金份额的价格产生重大影 金的特有风险。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

1、基金份额持有人大会的召开; 告和半年度报告中披露基金组合资产情况

2、终止《基金合同》; 及其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

所发生变更; 定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、《基金合同》终止、基金清算;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

管业务的诉讼或仲裁; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权基金托管人及其基金托管部门负责人受到 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

严重行政处罚; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

15、基金收益分配事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 生变动;

方式和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

17、基金份额净值估值错误达基金份额净值 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

百分之零点五; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

18、基金改聘会计师事务所; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金销售机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

20、更换基金登记机构; 管业务的诉讼或仲裁;

21、本基金开始办理申购、赎回; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

生变更; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 受到重大行政处罚、刑事处罚;

回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

25、本基金暂停接受申购、赎回申请; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

28、本基金采用摆动定价机制进行估值; 14、基金收益分配事项;

29、中国证监会规定和基金合同约定的其他 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

事项。 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(八)澄清公告 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 百分之零点五;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 17、本基金开始办理申购、赎回;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 回申请或延缓支付赎回款项;

立即报告中国证监会。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请;

(九)基金份额持有人大会决议 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 接受申购、赎回申请;

报中国证监会备案,并予以公告。 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

基金份额持有人依法自行召集基金份额持 在影响投资者赎回等重大事项时;

有人大会,基金管理人、基金托管人对基金 23、本基金采用摆动定价机制进行估值;份额持有人大会决定的事项不依法履行信 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份息披露义务的,召集人应当履行相关信息披 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

露义务。 大影响的其他事项或中国证监会规定和基

(十)本基金投资资产支持证券,基金管理 金合同约定的其他事项。

人应在基金年报及半年报中披露其持有的 (八)澄清公告

资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介金净资产的比例和报告期内所有的资产支 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持证券明细。基金管理人应在基金季度报告 基金份额价格产生误导性影响或者引起较中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益持证券市值占基金净资产的比例和报告期 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对末按市值占基金净资产比例大小排序的前 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

10 名资产支持证券明细。 告中国证监会。

(十一)本基金投资流通受限证券,基金管 (九)基金份额持有人大会决议

理人应在本基金投资非公开发行股票后两 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所 报中国证监会备案,并予以公告。

投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、 基金份额持有人依法自行召集基金份额持账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 有人大会,基金管理人、基金托管人对基金

产净值的比例、锁定期等信息。 份额持有人大会决定的事项不依法履行信

(十二)本基金在定期报告和招募说明书 息披露义务的,召集人应当履行相关信息披(更新)中应设立专门章节披露所持基金的 露义务。

相关情况并揭示相关风险:1、投资策略、持 (十)本基金投资资产支持证券,基金管理仓情况、损益情况、净值披露时间等;2、交 人应在基金年报及中期报告中披露其持有易及持有基金产生的费用,包括申购费、赎 的资产支持证券总额、资产支持证券市值占回费、销售服务费、管理费、托管费等,在 基金净资产的比例和报告期内所有的资产招募说明书(更新)中列明计算方法并举例 支持证券明细。基金管理人应在基金季度报说明;3、持有的基金发生的重大影响事件, 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产如转换运作方式、与其他基金合并、终止基 支持证券市值占基金净资产的比例和报告金合同以及召开基金份额持有人大会等;4、 期末按市值占基金净资产比例大小排序的本基金投资于基金管理人以及基金管理人 前 10 名资产支持证券明细。

关联方所管理基金的情况。 (十一)本基金投资流通受限证券,基金管

(十三)中国证监会规定的其他信息。 理人应在本基金投资非公开发行股票后两

六、信息披露事务管理 个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 账面价值,以及总成本和账面价值占基金资

事务。 产净值的比例、锁定期等信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (十二)清算报告

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

与格式准则的规定。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提管理人编制的基金资产净值、基金份额净 示性公告登载在指定报刊上。

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 (十三)本基金在定期报告和招募说明书和定期更新的招募说明书等公开披露的相 (更新)中应设立专门章节披露所持基金的关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 相关情况并揭示相关风险:1、投资策略、持人出具书面文件或者以双方认可的方式确 仓情况、损益情况、净值披露时间等;2、交

认。 易及持有基金产生的费用,包括申购费、赎

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 回费、销售服务费、管理费、托管费等,在

选择披露信息的媒介。 招募说明书(更新)中列明计算方法并举例

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 说明;3、持有的基金发生的重大影响事件,上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 如转换运作方式、与其他基金合并、终止基媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 金合同以及召开基金份额持有人大会等;4、指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 本基金投资于基金管理人以及基金管理人

同一信息的内容应当一致。 关联方所管理基金的情况。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 (十四)中国证监会规定的其他信息。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 六、信息披露事务管理

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

到《基金合同》终止后十年。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的办公场 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

所,供公众查阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的办公场所,以供公众 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

查阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后十年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

《华宝宝裕纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以动性风险规定》”)和其他有关法律法规。 下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关

法律法规。

三、华宝宝裕纯债债券型证券投资基金由基 三、华宝宝裕纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员

会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝宝裕纯债债券型证 6、招募说明书:指《华宝宝裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝宝裕纯债债

券型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新(本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售 告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构,并予以公告。投资者应当在销售机构 机构,并在基金管理人网站公示。投资者应办理基金销售业务的营业场所或按销售机 当在销售机构办理基金销售业务的营业场构提供的其他方式办理基金份额的申购与 所或按销售机构提供的其他方式办理基金赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开 份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定通电话、传真或网上等交易方式,投资者可 的销售机构开通电话、传真或网上等交易方以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见 式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎

各销售机构的相关公告。 回,具体参见各销售机构的相关公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、

规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒介披露,并保证投资者能 本基金信息披露义务人应当在中国证监会够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

2、对证券投资业绩进行预测; 者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响投资者决策的全部事项,说明基金认购、 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。

等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响投资者决策的全部事项,说明基金认购、

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 基金招募说明书。

理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的

(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

基金合同生效公告中将说明基金募集情况 产品资料概要。

及基金管理人、基金管理人高级管理人员、 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金经理等人员以及基金管理人股东持有 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募的基金份额、承诺持有的期限等情况。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

告、基金份额累计净值公告 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (二)基金份额发售公告

申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金管理人应当就基金份额发售的具体事公告一次基金资产净值和各类基金份额净 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

值。 明书的当日登载于指定媒介上。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 (三)《基金合同》生效公告

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 基金管理人应当在收到中国证监会确认文站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生日的各类基金份额净值和基金份额累计净 效公告。

值。 基金合同生效公告中将说明基金募集情况

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 及基金管理人、基金管理人高级管理人员、个市场交易日基金资产净值和各类基金份 基金经理等人员以及基金管理人股东持有额净值。基金管理人应当在前款规定的市场 的基金份额、承诺持有的期限等情况。

交易日的次日,将基金资产净值、各类基金 (四)基金净值信息

份额净值和基金份额累计净值登载在指定 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

媒介上。 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

(五)基金份额申购、赎回价格 在指定网站披露一次基金份额净值和各类

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 基金份额累计净值。

书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

者复制前述信息资料。 点,披露开放日的各类基金份额净值和基金

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 份额累计净值。

基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 计净值。

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 (五)基金份额申购、赎回价格

应当经过审计。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 并保证投资者能够在基金销售机构网站或

登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 基金中期报告和基金季度报告

季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告

者年度报告。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 资格的会计师事务所审计。

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 基金管理人应当在上半年结束之日起两个

应当采用电子文本或书面报告方式。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 告登载在指定报刊上。

其他投资者利益,基金管理人至少应当在定 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 公告登载在指定报刊上。

基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理

形除外。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 年度报告。

告和半年度报告中披露基金组合资产情况 如报告期内出现单一投资者持有基金份额

及其流动性风险分析等。 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

(七)临时报告 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份并在公开披露日分别报中国证监会和基金 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本管理人主要办公场所所在地的中国证监会 基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情

派出机构备案。 形除外。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报有人权益或者基金份额的价格产生重大影 告和中期报告报告中披露基金组合资产情

响的下列事件: 况及其流动性风险分析等。

1、基金份额持有人大会的召开; (七)临时报告

2、终止《基金合同》; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

3、转换基金运作方式; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

4、更换基金管理人、基金托管人; 定报刊和指定网站上。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

所发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 响的下列事件:

7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 项;

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 2、《基金合同》终止、基金清算;

管部门负责人发生变动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

分之五十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理的主要业务人员在一年内变动超过百分之 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

三十; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 核算、估值、复核等事项;

管业务的诉讼或仲裁; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 所发生变更;

的调查; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 的股东、基金管理人的实际控制人变更;级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 8、基金募集期延长或提前结束募集;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

严重行政处罚; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

14、重大关联交易事项; 生变动;

15、基金收益分配事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

提标准、计提方式和费率发生变更; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 近 12 个月内变动超过百分之三十;

金份额净值百分之零点五; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托

18、基金改聘会计师事务所; 管业务的诉讼或仲裁;

19、变更基金销售机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

20、更换基金登记机构; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

21、本基金开始办理申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

生变更; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

回申请; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

在影响投资者赎回等重大事项时; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 的除外;

接受申购、赎回; 14、基金收益分配事项;

27、本基金推出新业务或服务; 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

时; 生变更;

29、基金存续期内,连续 40 个工作日、连 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基

续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 金份额净值百分之零点五;

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 17、本基金开始办理申购、赎回;

产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

将对可能触发基金合同终止情形的发布提 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

示性公告; 回申请或延缓支付赎回款项;

30、中国证监会规定的其他事项。 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

(八)澄清公告 在影响投资者赎回等重大事项时;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新中出现的或者在市场上流传的消息可能对 接受申购、赎回申请;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 22、本基金推出新业务或服务;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 时;

立即报告中国证监会。 24、基金存续期内,连续 40 个工作日、连

(九)基金份额持有人大会决议 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

报中国证监会备案,并予以公告。 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人

(十)投资资产支持证券的相关公告 将对可能触发基金合同终止情形的发布提

基金管理人应在本基金半年度报告及年度 示性公告;

报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份产支持证券市值占基金净资产的比例和报 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

告期内所有的资产支持证券明细。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 他事项。

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 (八)澄清公告

值占基金净资产的比例和报告期末按市值 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

支持证券明细。 基金份额价格产生误导性影响或者引起较

(十一)中国证监会规定的其他信息。 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

六、信息披露事务管理 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 告中国证监会。

事务。 (九)基金份额持有人大会决议

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法当符合中国证监会相关基金信息披露内容 报中国证监会备案,并予以公告。

与格式准则的规定。 (十)投资资产支持证券的相关公告

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金管理人应在本基金中期报告及年度报监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 支持证券市值占基金净资产的比例和报告净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 期内所有的资产支持证券明细。

告和定期更新的招募说明书等公开披露的 基金管理人应在本基金季度报告中披露其相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市理人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电 值占基金净资产的比例和报告期末按市值

子方式复核审查并确认。 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 支持证券明细。

选择披露信息的报刊。 (十一)清算报告

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金财产清算小组对基金财产进行清算并媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提

同一信息的内容应当一致。 示性公告登载在指定报刊上。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 (十二)中国证监会规定的其他信息。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 六、信息披露事务管理

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

有规定的从其规定。 员负责管理信息披露事务。

七、信息披露文件的存放与查阅 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 当符合中国证监会相关基金信息披露内容理人、基金托管人和基金销售机构的办公场 与格式准则等法规规定。

所,供公众查阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人和基金托管人的办公场所,以供公众 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额

查阅、复制。 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报

八、暂停或延迟信息披露的情形 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 基金清算报告等公开披露的相关基金信息

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 或电子确认。

基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定 选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

节假日或因其他原因暂停营业时; 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相

的其他情况。 关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

九、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管

人可暂停或延迟披露基金相关信息:

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、

基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定

节假日或因其他原因暂停营业时;

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定

的其他情况。

《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性风险规 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

定》”)和其他有关法律法规。 险规定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资 三、华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 管理委员会(以下简称“中国证监会”)注

册。 册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同

之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的,如

与基金合同有冲突,以基金合同为准。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝宝丰高等级债券型 6、 招募说明书:指《华宝宝丰高等级债券发起式证券投资基金招募说明书》及其定期 型发起式证券投资基金招募说明书》及其更

的更新 新

8、 基金产品资料概要:指《华宝宝丰高等

级债券型发起式证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售 告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构,并予以公告。投资者应当在销售机构 机构,并在基金管理人网站公示。投资者应办理基金销售业务的营业场所或按销售机 当在销售机构办理基金销售业务的营业场构提供的其他方式办理基金份额的申购与 所或按销售机构提供的其他方式办理基金赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开 份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定通电话、传真或网上等交易方式,投资者可 的销售机构开通电话、传真或网上等交易方以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见 式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎

各销售机构的相关公告。 回,具体参见各销售机构的相关公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……

和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托

管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒介披露,并保证投资者能 本基金信息披露义务人应当在中国证监会够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

2、对证券投资业绩进行预测; 者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响投资者决策的全部事项,说明基金认购、 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。

等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响投资者决策的全部事项,说明基金认购、

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 管理人在基金财产保管及基金运作监督等说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 活动中的权利、义务关系的法律文件。

上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

(二)基金份额发售公告 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

明书的当日登载于指定媒介上。 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

(三)《基金合同》生效公告 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

效公告。 产品资料概要。

基金合同生效公告中将说明基金募集情况 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管及基金管理人、基金管理人高级管理人员、 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募基金经理等人员以及基金管理人股东持有 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介的基金份额、承诺持有的期限等情况。 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

告、基金份额累计净值公告 (二)基金份额发售公告

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金管理人应当就基金份额发售的具体事申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说公告一次基金资产净值和各类基金份额净 明书的当日登载于指定媒介上。

值。 (三)《基金合同》生效公告

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 基金管理人应当在收到中国证监会确认文管理人应当在每个开放日的次日,通过网 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 效公告。

日的各类基金份额净值和基金份额累计净 基金合同生效公告中将说明基金募集情况

值。 及基金管理人、基金管理人高级管理人员、

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 基金经理等人员以及基金管理人股东持有个市场交易日基金资产净值和各类基金份 的基金份额、承诺持有的期限等情况。

额净值。基金管理人应当在前款规定的市场 (四)基金净值信息

交易日的次日,将基金资产净值、各类基金 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额份额净值和基金份额累计净值登载在指定 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

媒介上。 在指定网站披露一次各类基金份额净值和

(五)基金份额申购、赎回价格 基金份额累计净值。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 点披露开放日的各类基金份额净值和基金

者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

基金半年度报告和基金季度报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 度最后一日的各类基金份额净值和基金份内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 额累计净值。

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 (五)基金份额申购、赎回价格

指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明

应当经过审计。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 并保证投资者能够在基金销售机构网站或报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 基金中期报告和基金季度报告

个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

季度报告登载在指定媒介上。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

者年度报告。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 资格的会计师事务所审计。

分别报中国证监会和基金管理人主要办公 基金管理人应当在上半年结束之日起两个场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公

基金管理人应在年度报告、半年度报告、季 告登载在指定报刊上。

度报告中分别披露基金管理人、基金管理人 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工高级管理人员、基金经理等人员以及基金管 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报理人股东持有基金的份额、期限及期间的变 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

动情况。 公告登载在指定报刊上。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者其他投资者利益,基金管理人至少应当在定 年度报告。

期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 报告期内出现单一投资者持有基金份额达项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

形除外。 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基告和半年度报告中披露基金组合资产情况 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形

及其流动性风险分析等。 除外。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

(七)临时报告 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 其流动性风险分析等。

应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度并在公开披露日分别报中国证监会和基金 报告中分别披露基金管理人、基金管理人高管理人主要办公场所所在地的中国证监会 级管理人员、基金经理等人员以及基金管理

派出机构备案。 人股东持有基金的份额、期限及期间的变动

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 情况。

有人权益或者基金份额的价格产生重大影 (七)临时报告

响的下列事件: 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

1、基金份额持有人大会的召开; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

2、终止《基金合同》; 定报刊和指定网站上。

3、转换基金运作方式; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

4、更换基金管理人、基金托管人; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 响的下列事件:

所发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 项;

7、基金募集期延长; 2、《基金合同》终止、基金清算;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 3、转换基金运作方式、基金合并;

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

管部门负责人发生变动; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

分之五十; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的的主要业务人员在一年内变动超过百分之 核算、估值、复核等事项;

三十; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 所发生变更;

管业务的诉讼或仲裁; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

的调查; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 和基金托管人专门基金托管部门负责人发基金托管人及其基金托管部门负责人受到 生变动;

严重行政处罚; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

14、重大关联交易事项; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

15、基金收益分配事项; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 近 12 个月内变动超过百分之三十;

提标准、计提方式和费率发生变更; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 管业务的诉讼或仲裁;

金份额净值百分之零点五; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

18、基金改聘会计师事务所; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

19、变更基金销售机构; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

20、更换基金登记机构; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

21、本基金开始办理申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

生变更; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

回申请; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 的除外;

在影响投资者赎回等重大事项时; 14、基金收益分配事项;

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、

接受申购、赎回; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

27、本基金推出新业务或服务; 生变更;

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 16、任一类基金份额净值计价错误达基金份

时; 额净值百分之零点五;

29、中国证监会规定的其他事项。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(八)澄清公告 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎中出现的或者在市场上流传的消息可能对 回申请或延缓支付赎回款项;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 接受申购、赎回申请;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

立即报告中国证监会。 在影响投资者赎回等重大事项时;

(九)基金份额持有人大会决议 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 时;

报中国证监会备案,并予以公告。 23、本基金推出新业务或服务;

(十)投资资产支持证券的相关公告 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份

基金管理人应在本基金半年度报告及年度 额持有人权益或者基金份额的价格产生重报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 大影响的其他事项或中国证监会规定的其产支持证券市值占基金净资产的比例和报 他事项。

告期内所有的资产支持证券明细。 (八)澄清公告

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 中出现的或者在市场上流传的消息可能对值占基金净资产的比例和报告期末按市值 基金份额价格产生误导性影响或者引起较占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

支持证券明细。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

(十一)中国证监会规定的其他信息。 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

六、信息披露事务管理 告中国证监会。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (九)基金份额持有人大会决议

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

事务。 报中国证监会备案,并予以公告。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (十)投资资产支持证券的相关公告

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金管理人应在本基金中期报告及年度报

与格式准则的规定。 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 支持证券市值占基金净资产的比例和报告监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 期内所有的资产支持证券明细。

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 基金管理人应在本基金季度报告中披露其净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市告和定期更新的招募说明书等公开披露的 值占基金净资产的比例和报告期末按市值相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

理人出具书面文件或者盖章确认。 支持证券明细。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 (十一)中国证监会规定的其他信息。

选择披露信息的报刊。 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 员负责管理信息披露事务。

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

同一信息的内容应当一致。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 与格式准则等法规规定。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

有规定的从其规定。 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

七、信息披露文件的存放与查阅 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 金清算报告等公开披露的相关基金信息进理人、基金托管人和基金销售机构的办公场 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

所,供公众查阅、复制。 电子确认。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中管理人和基金托管人的办公场所,以供公众 选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金

查阅、复制。 托管人应当向中国证监会基金电子披露网

八、暂停或延迟信息披露的情形 站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 信息的真实、准确、完整、及时。

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 上披露信息外,还可以根据需要在其他公共基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定 指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

节假日或因其他原因暂停营业时; 同一信息的内容应当一致。

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 为基金信息披露义务人公开披露的基金信

的其他情况。 息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财

产的清算 产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告

日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

财产清算小组进行公告,基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上,并将清

算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝宝盛纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

规定》”)和其他有关法律法规。 险管理规定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝宝盛纯债债券型证券投资基金由基 三、华宝宝盛纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员

会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资 合同、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝宝盛纯债债券型证 6、 招募说明书:指《华宝宝盛纯债债券型券投资基金招募说明书》及其定期的更新 证券投资基金招募说明书》及其更新

8、 基金产品资料概要:指《华宝宝盛纯债

债券型证券投资基金基金产品资料概要》及

其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增 告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。投资者应当在销 减销售机构,并在基金管理人网站公示。投售机构办理基金销售业务的营业场所或按 资者应当在销售机构办理基金销售业务的销售机构提供的其他方式办理基金份额的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售 理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或机构开通电话、传真或网上等交易方式,投 其指定的销售机构开通电话、传真或网上等资者可以通过上述方式进行申购与赎回,具 交易方式,投资者可以通过上述方式进行申

体参见各销售机构的相关公告。 购与赎回,具体参见各销售机构的相关公

告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证投资者能够 本基金信息披露义务人应当在中国证监会按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

2、对证券投资业绩进行预测; 者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响投资者决策的全部事项,说明基金认购、 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。

等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响投资者决策的全部事项,说明基金认购、

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 管理人在基金财产保管及基金运作监督等说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 活动中的权利、义务关系的法律文件。

上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

(二)基金份额发售公告 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

明书的当日登载于指定媒介上。 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

(三)《基金合同》生效公告 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

效公告。 产品资料概要。

(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管

告、基金份额累计净值公告 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金公告一次基金资产净值和基金份额净值。 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 (二)基金份额发售公告

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 基金管理人应当就基金份额发售的具体事站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说日的基金份额净值和基金份额累计净值。 明书的当日登载于指定媒介上。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 (三)《基金合同》生效公告

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 效公告。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在指定网站披露一次基金份额净值和基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 份额累计净值。

并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

者复制前述信息资料。 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

基金半年度报告和基金季度报告 点披露开放日的基金份额净值和基金份额

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

应当经过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

登载在指定媒介上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 并保证投资者能够在基金销售机构网站或个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金中期报告和基金季度报告

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

者年度报告。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告分别报中国证监会和基金管理人主要办公 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

应当采用电子文本或书面报告方式。 资格的会计师事务所审计。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 基金管理人应当在上半年结束之日起两个达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告其他投资者的权益,基金管理人至少应当在 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公定期报告“影响投资者决策的其他重要信 告登载在指定报刊上。

息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报及本基金的特有风险,中国证监会认定的特 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

殊情形除外。 公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理报告中披露基金组合资产情况及其流动性 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

风险分析等。 年度报告。

(七)临时报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期并在公开披露日分别报中国证监会和基金 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项管理人主要办公场所所在地的中国证监会 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额

派出机构备案。 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形有人权益或者基金份额的价格产生重大影 除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

2、终止《基金合同》; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

所发生变更; 定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、《基金合同》终止、基金清算;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

管业务的诉讼或仲裁; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权基金托管人及其基金托管部门负责人受到 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

严重行政处罚; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

15、基金收益分配事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 生变动;

方式和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

百分之零点五; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

18、基金改聘会计师事务所; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金销售机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

20、更换基金登记机构; 管业务的诉讼或仲裁;

21、本基金开始办理申购、赎回; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

生变更; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 受到重大行政处罚、刑事处罚;

回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

接受申购、赎回; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

27、本基金推出新业务或服务; 的除外;

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 14、基金收益分配事项;

时; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

29、基金存续期内,连续 40 个工作日、连 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 百分之零点五;

产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 17、本基金开始办理申购、赎回;

将对可能触发基金合同终止情形的发布提 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

示性公告; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

30、中国证监会规定的其他事项。 回申请或延缓支付赎回款项;

(八)澄清公告 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 接受申购、赎回申请;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜基金份额价格产生误导性影响或者引起较 在影响投资者赎回等重大事项时;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 时;

立即报告中国证监会。 23、本基金推出新业务或服务;

(九)基金份额持有人大会决议 24、基金存续期内,连续 40 个工作日、连

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基

报中国证监会备案,并予以公告。 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

(十)投资资产支持证券的相关公告 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人

基金管理人应在本基金半年度报告及年度 将对可能触发基金合同终止情形的发布提报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 示性公告;

产支持证券市值占基金净资产的比例和报 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份

告期内所有的资产支持证券明细。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 大影响的其他事项或中国证监会规定的其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 他事项。

值占基金净资产的比例和报告期末按市值 (八)澄清公告

占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介

支持证券明细。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

(十一)中国证监会规定的其他信息。 基金份额价格产生误导性影响或者引起较

六、信息披露事务管理 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

事务。 告中国证监会。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (九)基金份额持有人大会决议

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

与格式准则的规定。 报中国证监会备案,并予以公告。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 (十)投资资产支持证券的相关公告

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金管理人应在本基金中期报告及年度报管理人编制的基金资产净值、基金份额净 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 支持证券市值占基金净资产的比例和报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 期内所有的资产支持证券明细。

关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金管理人应在本基金季度报告中披露其人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

方式复核审查并确认。 值占基金净资产的比例和报告期末按市值

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

选择披露信息的报刊。 支持证券明细。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 (十一)中国证监会规定的其他信息。

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 六、信息披露事务管理

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

同一信息的内容应当一致。 员负责管理信息披露事务。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 与格式准则等法规规定。

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

有规定的从其规定。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

七、信息披露文件的存放与查阅 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

供公众查阅、复制。 金清算报告等公开披露的相关基金信息进

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或管理人和基金托管人的住所,以供公众查 电子确认。

阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

八、暂停或延迟信息披露的情形 选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 托管人应当向中国证监会基金电子披露网

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 信息的真实、准确、完整、及时。

基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定 上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

节假日或因其他原因暂停营业时; 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

的其他情况。 同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金

财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告

日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

财产清算小组进行公告,基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上,并将清

算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

规定》”)和其他有关法律法规。 险管理规定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝宝怡纯债债券型证券投资基金由基 三、华宝宝怡纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员

会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资 合同、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝宝怡纯债债券型证 6、招募说明书:指《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝宝怡纯债债

券型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增 告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当 减销售机构,并在基金管理人网站公示。基在销售机构办理基金销售业务的营业场所 金投资者应当在销售机构办理基金销售业或按销售机构提供的其他方式办理基金份 务的营业场所或按销售机构提供的其他方额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的 式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理销售机构开通电话、传真或网上等交易方 人或其指定的销售机构开通电话、传真或网式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎 上等交易方式,投资者可以通过上述方式进回,具体参见各销售机构的相关公告。 行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关

公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依据《信息披露办法》 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监 的有关规定在指定媒介公告。

会备案。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需依据《信息披露办法》的有关规定在 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告并报中国证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。

人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 管理人在基金财产保管及基金运作监督等说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 活动中的权利、义务关系的法律文件。

上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

(二)基金份额发售公告 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

明书的当日登载于指定媒介上。 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

(三)《基金合同》生效公告 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

效公告。 产品资料概要。

(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管

告、基金份额累计净值公告 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金公告一次基金资产净值和基金份额净值。 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 (二)基金份额发售公告

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 基金管理人应当就基金份额发售的具体事站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说日的基金份额净值和基金份额累计净值。 明书的当日登载于指定媒介上。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 (三)《基金合同》生效公告

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 效公告。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在指定网站披露一次基金份额净值和基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 份额累计净值。

并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

者复制前述信息资料。 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

基金半年度报告和基金季度报告 点披露开放日的基金份额净值和基金份额

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

应当经过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

登载在指定媒介上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 并保证投资者能够在基金销售机构网站或个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金中期报告和基金季度报告

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

者年度报告。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告分别报中国证监会和基金管理人主要办公 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

应当采用电子文本或书面报告方式。 资格的会计师事务所审计。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 基金管理人应当在上半年结束之日起两个达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告其他投资者的权益,基金管理人至少应当在 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公定期报告“影响投资者决策的其他重要信 告登载在指定报刊上。

息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报及本基金的特有风险,中国证监会认定的特 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

殊情形除外。 公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理报告中披露基金组合资产情况及其流动性 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

风险分析等。 年度报告。

(七)临时报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其应当依据《信息披露办法》的有关规定编制 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期临时报告书,予以公告,并在公开披露日分 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项别报中国证监会和基金管理人主要办公场 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额所所在地的中国证监会派出机构备案。 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形有人权益或者基金份额的价格产生重大影 除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

2、终止《基金合同》; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当依据《信息披露办法》的有关规定编制

所发生变更; 临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额

三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

百分之零点五; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

18、基金改聘会计师事务所; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

19、变更基金销售机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

27、基金管理人采用摆动定价机制进行估 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

值; 的除外;

28、本基金推出新业务或服务; 14、基金收益分配事项;

29、基金存续期内,连续 40 个工作日、连 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 百分之零点五;

将对可能触发基金合同终止情形的发布提 17、本基金开始办理申购、赎回;

示性公告; 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

30、中国证监会规定的其他事项。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

(八)澄清公告 回申请或延缓支付赎回款项;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新中出现的或者在市场上流传的消息可能对 接受申购、赎回申请;

基金份额价格产生误导性影响或者引起较 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 在影响投资者赎回等重大事项时;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

立即报告中国证监会。 时;

(九)基金份额持有人大会决议 23、本基金推出新业务或服务;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 24、基金存续期内,连续 40 个工作日、连

报中国证监会备案,并予以公告。 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基

(十)投资资产支持证券的相关公告 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

基金管理人应在本基金半年度报告及年度 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 将对可能触发基金合同终止情形的发布提产支持证券市值占基金净资产的比例和报 示性公告;

告期内所有的资产支持证券明细。 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 额持有人权益或者基金份额的价格产生重持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 大影响的其他事项或中国证监会规定的其值占基金净资产的比例和报告期末按市值 他事项。

占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 (八)澄清公告

支持证券明细。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介

(十一)中国证监会规定的其他信息。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对

六、信息披露事务管理 基金份额价格产生误导性影响或者引起较

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

事务。 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 告中国证监会。

当符合中国证监会相关基金信息披露内容 (九)基金份额持有人大会决议

与格式准则的规定。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 报中国证监会备案,并予以公告。

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十)投资资产支持证券的相关公告

管理人编制的基金资产净值、基金份额净 基金管理人应在本基金中期报告及年度报值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产和定期更新的招募说明书等公开披露的相 支持证券市值占基金净资产的比例和报告关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 期内所有的资产支持证券明细。

人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子 基金管理人应在本基金季度报告中披露其

方式复核审查并确认。 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 值占基金净资产的比例和报告期末按市值

选择披露信息的报刊。 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 支持证券明细。

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 (十一)中国证监会规定的其他信息。

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 六、信息披露事务管理

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

同一信息的内容应当一致。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 员负责管理信息披露事务。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 当符合中国证监会相关基金信息披露内容到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 与格式准则等法规规定。

有规定的从其规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

七、信息披露文件的存放与查阅 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 管理人编制的基金资产净值、基金份额净理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

供公众查阅、复制。 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 金清算报告等公开披露的相关基金信息进管理人和基金托管人的住所,以供公众查 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

阅、复制。 电子确认。

八、暂停或延迟信息披露的情形 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 托管人应当向中国证监会基金电子披露网

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 信息的真实、准确、完整、及时。

2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

节假日或因其他原因暂停营业时; 上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

的其他情况。 指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金

财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告

日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

财产清算小组进行公告,基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上,并将清

算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝可转债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

全文 全文

指定媒体 指定媒介

一、前言 一、前言

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华 国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)

法律法规。 和其他有关法律法规。

(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

二、释义 二、释义

6.招募说明书:指《华宝可转债债券型证券 6.招募说明书:指《华宝可转债债券型证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新 投资基金招募说明书》及其更新

8.基金产品资料概要:指《华宝可转债债券

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

11《. 信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 12《. 信息披露办法》:指中国证监会 2019 年

6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

55.指定媒体:指中国证监会指定的用以进 57.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

六、基金份额的申购与赎回 六、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所 (一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点及 管理人委托的代销机构。具体的销售网点及其网上交易系统将由基金管理人在招募说 其网上交易系统将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公 根据情况变更或增减代销机构,并在基金管告。投资人可以在销售机构办理基金销售业 理人网站公示。投资人可以在销售机构办理务的营业场所或按销售机构提供的其他方 基金销售业务的营业场所或按销售机构提

式办理基金的申购与赎回。 供的其他方式办理基金的申购与赎回。

(九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式

3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒体上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管 1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规 理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 停公告。

七、基金合同当事人及权利义务 七、基金合同当事人及权利义务

(五)基金管理人的义务 (五)基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金

管理人的义务为: 管理人的义务为:

8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额 8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额

申购、赎回价格; 申购、赎回价格;

…… ……

12.编制中期和年度基金报告; 12. 编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金

托管人的义务为: 托管人的义务为:

8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期和告出具意见,说明基金管理人在各重要方面 年度基金报告出具意见,说明基金管理人在的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 各重要方面的运作是否严格按照基金合同如果基金管理人有未执行基金合同规定的 的规定进行;如果基金管理人有未执行基金行为,还应当说明基金托管人是否采取了适 合同规定的行为,还应当说明基金托管人是

当的措施; 否采取了适当的措施;

…… ……

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额申购、赎回价格; 净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回

价格;

十六、基金的收益与分配 十六、基金的收益与分配

(五)收益分配的时间和程序 (五)收益分配的时间和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的 基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监 有关规定在指定媒介公告;

会备案;

十七、基金的会计和审计 十七、基金的会计和审计

(二)基金的审计 (二)基金的审计

1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务 1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本 资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审 基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管 计。会计师事务所及其注册会计师与基金管

理人、基金托管人相互独立。 理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基 由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可 金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人 以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指 应当依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒体上公告。 定媒介上公告。

十八、基金的信息披露 十八、基金的信息披露

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有 法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基 关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息, 金信息披露义务人以保护基金份额持有人并保证所披露信息的真实性、准确性和完整 利益为根本出发点,应当依法披露基金信

性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 完整性、及时性、简明性和易得性。

金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基份额持有人等法律法规和中国证监会规定 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金的自然人、法人和其他组织。基金管理人、 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会基金托管人和其他基金信息披露义务人应 规定的自然人、法人和非法人组织。基金管按规定将应予披露的基金信息披露事项在 理人、基金托管人和其他基金信息披露义务规定时间内通过中国证监会指定的全国性 人应按规定将应予披露的基金信息披露事报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、 项在规定时间内通过中国证监会指定的全基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”) 国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互

等媒介披露。 联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基

金信息,不得有下列行为: 金信息,不得有下列行为:

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2.对证券投资业绩进行预测; 2.对证券投资业绩进行预测;

3.违规承诺收益或者承担损失; 3.违规承诺收益或者承担损失;

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基

金份额发售机构; 金份额发售机构;

5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝 5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝

贺性、恭维性或推荐性的文字; 贺性、恭维性或推荐性的文字;

6.中国证监会禁止的其他行为。 6.中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同同时采用外文文本的,基金信息披露义务人 时采用外文文本的,基金信息披露义务人应应保证两种文本的内容一致。两种文本发生 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发

歧义的,以中文文本为准。 生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

特别说明外,货币单位为人民币元。 特别说明外,货币单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)招募说明书 (一)招募说明书

招募说明书是基金向社会公开发售时对基 招募说明书是基金向社会公开发售时对基

金情况进行说明的法律文件。 金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当 网站上。基金合同生效后,基金招募说明书

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募 的信息发生重大变更的,基金管理人应当在

说明书并登载在网站上,将更新的招募说明 三个工作日内,更新基金招募说明书并登载书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在 在指定网站上;基金招募说明书其他信息发公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。募说明书,并就有关更新内容提供书面说 (二)基金合同、托管协议

明。更新后的招募说明书公告内容的截止日 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的

为每 6 个月的最后 1 日。 各项权利、义务关系,明确基金份额持有人

(二)基金合同、托管协议 大会召开的规则及具体程序,说明基金产品

基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将 的特性等涉及基金投资者重大利益的事项基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基 的法律文件。

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管 基金托管协议是界定基金托管人和基金管

协议登载在各自网站上。 理人在基金财产保管及基金运作监督等活

(三)基金份额发售公告 动中的权利、义务关系的法律文件。

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办 基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将法》的有关规定,就基金份额发售的具体事 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 金管理人、基金托管人应将基金合同、托管明书的当日登载于指定报刊和网站上。 协议登载在各自网站上。

(四)基金合同生效公告 (三)基金产品资料概要

基金管理人将在基金合同生效的次日在指 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基 要文件,用于向投资者提供简明的基金概要金合同生效公告中将说明基金募集情况。 信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、 要的信息发生重大变更的,基金管理人应当

基金份额累计净值公告 在三个工作日内,更新基金产品资料概要,

1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基 并登载在指定网站及基金销售机构网站或金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少 营业网点;基金产品资料概要其他信息发生每周公告一次基金资产净值和基金份额净 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基

值; 金终止运作的,基金管理人不再更新基金产

2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 品资料概要。

金管理人将在每个开放日的次日,通过网 (四)基金份额发售公告

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办开放日的基金份额净值和基金份额累计净 法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

值; 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

3.基金管理人将公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定报刊和网站上。

个市场交易日(或自然日)基金资产净值和 (五)基金合同生效公告

基金份额净值。基金管理人应当在上述市场 基金管理人将在基金合同生效的次日在指交易日(或自然日)的次日,将基金资产净 定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基值、基金份额净值和基金份额累计净值登载 金合同生效公告中将说明基金募集情况。

在指定报刊和网站上。 (六) 基金净值信息

(六)基金份额申购、赎回价格公告 1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募 金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少说明书等信息披露文件上载明基金份额申 每周在指定网站披露一次基金份额净值和购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 基金份额累计净值;

费率,并保证投资人能够在基金份额发售网 2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基

点查阅或者复制前述信息资料。 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,

(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业

季度报告 网点披露开放日的基金份额净值和基金份

1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 额累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告 年度最后一日的基金份额净值和基金份额需经具有从事证券相关业务资格的会计师 累计净值。

事务所审计后,方可披露; (七)基金份额申购、赎回价格公告

2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募日内,编制完成基金半年度报告,并将半年 说明书等信息披露文件上载明基金份额申度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回

要登载在指定报刊上; 费率,并保证投资人能够在基金销售机构网

3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并 (八) 基金定期报告,包括基金年度报告、基将季度报告登载在指定报刊和网站上; 金中期报告和基金季度报告

4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理 1.基金管理人应当在每年结束之日起三个人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 月内,编制完成基金年度报告,将年度报告

者年度报告。 登载在指定网站上,并将年度报告提示性公

5.基金定期报告应当按有关规定分别报中 告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财国证监会和基金管理人主要办公场所所在 务会计报告应当经过具有证券、期货相关业

地中国证监会派出机构备案。 务资格的会计师事务所审计。

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 2.基金管理人应当在上半年结束之日起两持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 告登载在指定网站上,并将中期报告提示性人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 公告登载在指定报刊上。

其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 工作日内,编制完成基金季度报告,将季度额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 报告登载在指定网站上,并将季度报告提示

会认定的特殊情形除外。 性公告登载在指定报刊上。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 4.《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管告和半年度报告中披露基金组合资产情况 理人可以不编制当期季度报告、中期报告或

及其流动性风险分析等。 者年度报告。

(八)临时报告与公告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达

在基金运作过程中发生如下可能对基金份 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其额持有人权益或者基金份额的价格产生重 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期大影响的事件时,有关信息披露义务人应当 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额公开披露日分别报中国证监会和基金管理 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基人主要办公场所所在地中国证监会派出机 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形

构备案: 除外。

1.基金份额持有人大会的召开及决议; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

2.终止基金合同; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

3.转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4.更换基金管理人、基金托管人; (九)临时报告与公告

5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住 在基金运作过程中发生如下可能对基金份

所发生变更; 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

6.基金管理人股东及其出资比例发生变更; 大影响的事件时,有关信息披露义务人应当

7.基金募集期延长; 依据《信息披露办法》的有关规定编制临时

8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级 报告书,并登载在指定报刊和指定网站上:管理人员、基金经理和基金托管人基金托管 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

部门负责人发生变动; 项;

9.基金管理人的董事在一年内变更超过 2、《基金合同》终止、基金清算;

50%; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10.基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

务的诉讼; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

12.基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

的调查; 核算、估值、复核等事项;

13.基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

14.重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15.基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

式和费率发生变更; 生变动;

17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

0.5%; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

18.基金改聘会计师事务所; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

19.基金变更、增加或减少代销机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

20.基金更换注册登记机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

21.本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

23.本基金发生巨额赎回并延期支付; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

27.中国证监会或本基金合同规定的其他事 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

项。 的除外;

(九)澄清公告 14、基金收益分配事项;

在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费出现的或者在市场上流传的消息可能对基 用计提标准、计提方式和费率发生变更;金份额价格产生误导性影响或者引起较大 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立 百分之零点五;

即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立 17、本基金开始办理申购、赎回;

即报告中国证监会。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(十)基金份额持有人大会决议 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 回申请或延缓支付赎回款项;

报中国证监会核准或者备案,并自生效之日 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

起 2 日内在指定媒体予以公告。 接受申购、赎回申请;

(十一)中国证监会规定的其他信息 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

(十二)信息披露文件的存放与查阅 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份的招募说明书、年度报告、半年度报告、季 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

度报告和基金份额净值公告等文本文件在 大影响的其他事项或中国证监会规定的其编制完成后,将存放于基金管理人所在地、 他事项。

基金托管人所在地,供公众查阅。投资人在 (十)澄清公告

支付工本费后,可在合理时间内取得上述文 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中

件复制件或复印件。 出现的或者在市场上流传的消息可能对基

投资人也可在基金管理人指定的网站上进 金份额价格产生误导性影响或者引起较大行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒 波动,以及可能损害基金份额持有人权益

体上公告。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

本基金的信息披露将严格按照法律法规和 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报

基金合同的规定进行。 告中国证监会。

(十一)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

报中国证监会核准或者备案,并自生效之日

起 2 日内在指定媒介予以公告。

(十二)中国证监会规定的其他信息

(十三)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息

披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应

当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金

托管人应当向中国证监会基金电子披露网

站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

(十四)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

(十五)本基金信息披露事项以法律法规规

定及本章节约定的内容为准。

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的

清算 清算

(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算

1.基金财产清算组 1.基金财产清算组

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 托管人、具有从事证券、期货相关业务资格册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 的注册会计师、律师以及中国证监会指定的组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作 人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的

人员。 工作人员。

5.基金财产清算的公告 5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务清算组公告;清算过程中的有关重大事项须 资格的会计师事务所审计并由律师事务所及时公告;基金财产清算结果经会计师事务 出具法律意见书后报中国证监会备案并公所审计,律师事务所出具法律意见书后,由 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

财产清算小组进行公告,基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上,并将清

算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以动性风险规定》”)和其他有关法律法规。 下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关

法律法规。

三、华宝政策性金融债债券型证券投资基金 三、华宝政策性金融债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及 由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理 其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝政策性金融债债券 6.招募说明书:指《华宝政策性金融债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更 型证券投资基金招募说明书》及其更新

8. 基金产品资料概要:指《华宝政策性金

融债债券型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12.《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构,并予以公告。投资 根据情况变更销售机构,并在基金管理人网者应当在销售机构办理基金销售业务的营 站公示。投资者应当在销售机构办理基金销业场所或按销售机构提供的其他方式办理 售业务的营业场所或按销售机构提供的其基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 管理人或其指定的销售机构开通电话、传真易方式,投资者可以通过上述方式进行申购 或网上等交易方式,投资者可以通过上述方与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。 式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的

相关公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份

额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内

媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购

或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申

购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资

产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基

财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在

证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会

的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披

本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒介披露,并保证投资者能 本基金信息披露义务人应当在中国证监会够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指

基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证投资者能够

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

2、对证券投资业绩进行预测; 者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

行为。 基金销售机构;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他

本发生歧义的,以中文文本为准。 行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文

特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除

托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响投资者决策的全部事项,说明基金认购、 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。

等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响投资者决策的全部事项,说明基金认购、

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 管理人在基金财产保管及基金运作监督等说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 活动中的权利、义务关系的法律文件。

上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

(二)基金份额发售公告 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料

基金管理人应当就基金份额发售的具体事 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 当在三个工作日内,更新基金产品资料概

明书的当日登载于指定媒介上。 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站

(三)《基金合同》生效公告 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金

效公告。 产品资料概要。

(四)基金资产净值公告、基金份额净值公 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管

告、基金份额累计净值公告 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金公告一次基金资产净值和基金份额净值。 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 (二)基金份额发售公告

管理人应当在每个开放日的次日,通过网 基金管理人应当就基金份额发售的具体事站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说日的基金份额净值和基金份额累计净值。 明书的当日登载于指定媒介上。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 (三)《基金合同》生效公告

个市场交易日基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 效公告。

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (四)基金净值信息

(五)基金份额申购、赎回价格 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在指定网站披露一次基金份额净值和基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 份额累计净值。

并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金

者复制前述信息资料。 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网

基金半年度报告和基金季度报告 点披露开放日的基金份额净值和基金份额

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 累计净值。

内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累

应当经过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格

内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

登载在指定媒介上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 并保证投资者能够在基金销售机构网站或个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金中期报告和基金季度报告

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金管理人应当在每年结束之日起三个月

者年度报告。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告分别报中国证监会和基金管理人主要办公 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务

应当采用电子文本或书面报告方式。 资格的会计师事务所审计。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额 基金管理人应当在上半年结束之日起两个达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告其他投资者利益,基金管理人至少应当在定 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 告登载在指定报刊上。

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工额及占比、报告期内持有份额变化情况及本 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性

形除外。 公告登载在指定报刊上。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理告和半年度报告中披露基金组合资产情况 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

及其流动性风险分析等。 年度报告。

(七)临时报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期并在公开披露日分别报中国证监会和基金 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项管理人主要办公场所所在地的中国证监会 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额

派出机构备案。 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形有人权益或者基金份额的价格产生重大影 除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及

2、终止《基金合同》; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

所发生变更; 定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持

7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:

级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事

管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、《基金合同》终止、基金清算;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

管业务的诉讼或仲裁; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;

级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

基金托管人及其基金托管部门负责人受到 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

严重行政处罚; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理

15、基金收益分配事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 生变动;

方式和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

百分之零点五; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最

18、基金改聘会计师事务所; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金销售机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托

20、更换基金登记机构; 管业务的诉讼或仲裁;

21、本基金开始办理申购、赎回; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 理因基金管理业务相关行为受到重大行政

生变更; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 受到重大行政处罚、刑事处罚;

回申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证

26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

接受申购、赎回; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定

27、本基金推出新业务或服务; 的除外;

28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 14、基金收益分配事项;

时; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

29、基金存续期内,连续 40 个工作日、连 用计提标准、计提方式和费率发生变更;

续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 百分之零点五;

产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 17、本基金开始办理申购、赎回;

将对可能触发基金合同终止情形的发布提 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

示性公告; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎

30、中国证监会规定的其他事项。 回申请或延缓支付赎回款项;

(八)澄清公告 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 接受申购、赎回申请;

中出现的或者在市场上流传的消息可能对 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜基金份额价格产生误导性影响或者引起较 在影响投资者赎回等重大事项时;

大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 22、本基金推出新业务或服务;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

立即报告中国证监会。 时;

(九)基金份额持有人大会决议 24、基金存续期内,连续 40 个工作日、连

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基

报中国证监会备案,并予以公告。 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资

(十)中国证监会规定的其他信息。 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人

六、信息披露事务管理 将对可能触发基金合同终止情形的发布提

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 示性公告;

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份

事务。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 大影响的其他事项或中国证监会规定的其当符合中国证监会相关基金信息披露内容 他事项。。

与格式准则的规定。 (八)澄清公告

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 中出现的或者在市场上流传的消息可能对管理人编制的基金资产净值、基金份额净 基金份额价格产生误导性影响或者引起较值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益和定期更新的招募说明书等公开披露的相 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子 告中国证监会。

方式复核审查并确认。 (九)基金份额持有人大会决议

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法

选择披露信息的报刊。 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 (十)中国证监会规定的其他信息。

上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 六、信息披露事务管理

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

同一信息的内容应当一致。 员负责管理信息披露事务。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 与格式准则等法规规定。

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

有规定的从其规定。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

七、信息披露文件的存放与查阅 管理人编制的基金资产净值、基金份额净

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、理人、基金托管人和基金销售机构的办公场 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

所,供公众查阅、复制。 金清算报告等公开披露的相关基金信息进

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或管理人和基金托管人的办公场所,以供公众 电子确认。

查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

八、暂停或延迟信息披露的情形 选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管 托管人应当向中国证监会基金电子披露网

人可暂停或延迟披露基金相关信息: 站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送

1、不可抗力; 信息的真实、准确、完整、及时。

2、发生暂停估值的情形时; 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定 上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

的其他情况。 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信

息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年,法律法规另

有规定的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、

不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的

相关规定。前述自主披露如产生信息披露费

用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、

基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复

制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及

本章节约定的内容为准。

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财

产的清算 产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告

日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金

财产清算小组进行公告,基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上,并将清

算报告提示性公告登载在指定报刊上。

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