浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金
2024 年第 4 季度报告
2024 年 12 月 31 日
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2025 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛稳健丰利债券
基金主代码 009943
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 2 月 2 日
报告期末基金份额总额 317,910,942.00 份
投资目标 在严格控制投资风险、保持资产流动性的前提下,采取
自上而下的资产配置策略和自下而上的个券选择策略,
通过积极主动的投资管理,力争实现超越业绩比较基准
的投资回报。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、
久期管理、类属配置进行动态管理,寻找各类资产的潜
在良好投资机会,一方面在个券选择上采用自下而上的
方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体
投资通过对风险的严格控制,运用多种积极的资产管理
增值策略,实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 中债综合财富(总值)指数收益率*90%+沪深 300 指数收
益率*5%+恒生指数收益率*5%
风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市
场基金,但低于混合型基金和股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛稳健丰利债券 A 浦银安盛稳健丰利债券 C
下属分级基金的交易代码 009943 009944
报告期末下属分级基金的份额总额 303,495,745.16 份 14,415,196.84 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)
浦银安盛稳健丰利债券 A 浦银安盛稳健丰利债券 C
1.本期已实现收益 9,064,964.43 445,729.79
2.本期利润 1,832,899.91 68,510.69
3.加权平均基金份额本期利润 0.0056 0.0045
4.期末基金资产净值 322,869,857.11 15,124,856.15
5.期末基金份额净值 1.0638 1.0492
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛稳健丰利债券 A
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
过去三个月 0.58% 0.23% 2.20% 0.15% -1.62% 0.08%
过去六个月 2.50% 0.21% 4.79% 0.14% -2.29% 0.07%
过去一年 4.68% 0.16% 8.68% 0.12% -4.00% 0.04%
过去三年 3.69% 0.12% 13.33% 0.13% -9.64% -0.01%
自基金合同
6.38% 0.11% 16.58% 0.12% -10.20% -0.01%
生效起至今
浦银安盛稳健丰利债券 C
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
过去三个月 0.48% 0.23% 2.20% 0.15% -1.72% 0.08%
过去六个月 2.31% 0.21% 4.79% 0.14% -2.48% 0.07%
过去一年 4.30% 0.16% 8.68% 0.12% -4.38% 0.04%
过去三年 2.60% 0.12% 13.33% 0.13% -10.73% -0.01%
自基金合同
4.92% 0.11% 16.58% 0.12% -11.66% -0.01%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
郑双超先生,清华大学计算数学专业硕
士。2011 年 7 月至 2017 年 12 月,先后
就职于嘉实基金管理有限公司、东吴证券
股份有限公司和天风证券股份有限公司,
从事量化分析、固定收益分析、债券投资
等工作。2017 年 12 月 14 日加盟浦银安
盛基金管理有限公司,现在固定收益投资
部担任固定收益类基金经理。2021 年 12
月至 2023 年 3 月担任浦银安盛 6 个月定
期开放债券型证券投资基金的基金经理。
郑双超 本基金的 2023 年 1 月 5 - 13 年 2023 年 3 月至 2024 年 1 月担任浦银安盛
基金经理 日 6 个月持有期债券型证券投资基金(原浦
银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资
基金)的基金经理。2023 年 2 月至 2024
年 4 月担任浦银安盛盛融定期开放债券
型发起式证券投资基金的基金经理。2021
年 12 月起担任浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金的基金经理。2023 年 1 月
起担任浦银安盛双债增强债券型证券投
资基金及浦银安盛稳健丰利债券型证券
投资基金的基金经理。2023 年 2 月起担
任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经理。
杨鑫先生,上海交通大学工商管理专业硕
士。2010 年 9 月至 2018 年 6 月曾先后在
银河基金管理有限公司任债券研究员、债
券基金经理,在富国基金管理有限公司拟
任基金经理。2018 年 7 月至 2022 年 4 月
在上投摩根基金管理有限公司先后任专
户投资二部副总监及债券投资部副总监,
并管理债券基金。2022 年 5 月加盟浦银
安盛基金公司,现在固定收益投资部任基
金经理。2022 年 12 月至 2023 年 3 月担
本基金的 2023 年 12 月 任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券
杨鑫 基金经理 28 日 - 14 年 投资基金的基金经理。2023年3月至2024
年1月担任浦银安盛6个月持有期债券型
证券投资基金(原浦银安盛 6 个月定期开
放债券型证券投资基金)的基金经理。
2023 年 2 月至 2024 年 4 月担任浦银安盛
盛诺 3 个月定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理。2023 年 2 月起担
任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证
券投资基金及浦银安盛盛瑞纯债债券型
证券投资基金的基金经理。2023 年 12 月
起担任浦银安盛稳健丰利债券型证券投
资基金的基金经理。
李羿先生,上海交通大学金融学硕士。
2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦东发
展银行交易员;2010 年 6 月至 2013 年 7
月任交银康联人寿保险有限公司高级投
资经理;之后于 2013 年 7 月起先后在汇
丰晋信基金、富国基金工作,分别在汇丰
晋信投资部任职投资经理、基金经理,在
公司固定 富国固定收益投资部任职基金经理。2019
收益投资 年 3 月加盟浦银安盛基金公司,在固定收
部总监, 2021 年 2 月 2 益投资部担任总监助理一职,现任固定收
李羿 公司旗下 日 - 15 年 益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银
部分基金 安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式
基金经 证券投资基金以及浦银安盛双债增强债
理。 券型证券投资基金基金经理。2020 年 6
月起担任浦银安盛中债 1-3 年国开行债
券指数证券投资基金及浦银安盛普嘉 87
个月定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2020 年 8 月起担任浦银安盛普
华 66 个月定期开放债券型证券投资基金
的基金经理。2020 年 9 月起担任浦银安
盛中债 3-5 年农发行债券指数证券投资
基金的基金经理。2021 年 2 月起担任浦
银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的
基金经理。2023 年 7 月起,担任浦银安
盛普兴 3 个月定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。2023 年 11 月起,担任
浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型
证券投资基金的基金经理。
注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易,非经特别控制流程审批同意,不得进行。从事后监控角度上,定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1 日、3 日、5 日、10 日)的季度公平性交易分析评估,对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查,季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
国内经济:四季度,10 月份 PMI,时隔半年反弹到 50 以上,可能与 9 月底的政策转向,提振
信心有关。总体上,在有效需求不足的背景下,企业库存去化过程较为颠簸,补库意愿难有明显改善,经济仍处于磨底阶段,后续重点关注政策向经济传导的效果。
国内政策:12 月 9 日,中央经济工作会议召开,14 年后首次转向适度宽松的货币政策,明确
将要加大货币宽松的力度。银行间隔夜利率逐渐降低到 1.5%左右,资金确实进一步地宽松。
美联储:11 月和 12 月分别降息一次,每次 25bp。季度内,美元指数上涨 7.66%,人民币汇
率贬值 7.42%至 7.3 以上。美国的非农数据和通胀都很有韧性,制约了美联储的降息幅度和节奏。
国内债市:趋势牛市。收益率 10 月份小幅震荡,11 月开始持续下行到年底。12 月初,中央
提出适度宽松的货币政策,明确了货币宽松要加大力度,彻底引爆了债市的行情,10 年国债加速下破 1.9%、1.8%、1.7%等 3 个整数关口。即使央行发声利率下行过快,检查做多激进的机构,也改变不了利率的下行趋势。季度内,1/3/5/10 年的国债收益率分别下行 28/38/42/47bp,1/3/5/10
年的国开债收益率分别下行 45/45/48/52bp,1/2/3 年的 AAA 中票收益率分别下行 49/49/55bp,
1/2/3 年的商金债收益率分别下行 47/52/54bp,1/2/3 年的二级资本债收益率分别下行
49/56/55bp。
国内股市:宽幅震荡。上证指数在 10 月 8 日见了 24 年的最高点 3674 点,全 A 成交量达到了
创纪录的 3.48 万亿。10 月初快速调整后,大小盘风格分化,小盘股从 10 月 14 日开始趋势走强。
国证 2000 指数在 11 月中旬、12 月中旬迭创新高。而上证 50 指数,在 11 月下旬却创了阶段新低。
沪深 300/中证 1000/wind 全 A/中证转债的季度涨幅分别为-2.06%/+4.36%/+1.62%/+5.55%。主题上,人型机器人、AI 相关的软硬件、AR 眼镜等比较活跃。
总体来看,经济弱现实,叠加货币政策官宣转向宽松,打开了债券利率快速下行的空间。短期 1.6%的 10 年国债利率,处于相对均衡的位置,市场走在政策利率降低之前。未来,经济基本面依然偏弱,资金面持续宽松,降准降息也会落地,对于债市是有利的。股市方面,市场震荡幅度加大,美国新总统上任后,出口压力增加,国内势必要加大政策的对冲力度。一是看好真正有产业趋势和业绩持续优秀的行业和个券,二是围绕政策加量,两重两新来布局,力争获得超额收益。
运作期内,债券配置以信用债为主。权益保持了中性偏高的仓位,超配了高股息/贵金属/绩优行业,力争实现净值的稳健增长。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛稳健丰利债券 A 的基金份额净值为 1.0638 元,本报告期基金份额净
值增长率为 0.58%,同期业绩比较基准收益率为 2.20%,截至本报告期末浦银安盛稳健丰利债券 C的基金份额净值为 1.0492 元,本报告期基金份额净值增长率为 0.48%,同期业绩比较基准收益率为 2.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 60,337,249.92 15.75
其中:股票 60,337,249.92 15.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 310,641,409.90 81.08
其中:债券 310,641,409.90 81.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,500,000.00 0.91
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 5,917,771.73 1.54
8 其他资产 2,751,036.42 0.72
9 合计 383,147,467.97 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 2,128,039.92 元,占基金资产净值的比例为 0.63%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 660,400.00 0.20
B 采矿业 7,811,900.00 2.31
C 制造业 30,623,370.00 9.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 2,068,500.00 0.61
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,598,360.00 0.47
G 交通运输、仓储和邮政业 697,500.00 0.21
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,342,080.00 0.69
J 金融业 9,839,450.00 2.91
K 房地产业 819,200.00 0.24
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 540,750.00 0.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,207,700.00 0.36
S 综合 - -
合计 58,209,210.00 17.22
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
非周期性消费品 - -
周期性消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗 - -
工业 - -
信息科技 - -
电信服务 2,128,039.92 0.63
公用事业 - -
房地产 - -
合计 2,128,039.92 0.63
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601288 农业银行 500,000 2,670,000.00 0.79
2 000333 美的集团 35,000 2,632,700.00 0.78
3 600547 山东黄金 100,000 2,263,000.00 0.67
4 601088 中国神华 50,000 2,174,000.00 0.64
5 00941 中国移动 30,000 2,128,039.92 0.63
6 600900 长江电力 70,000 2,068,500.00 0.61
7 300059 东方财富 80,000 2,065,600.00 0.61
8 301498 乖宝宠物 24,000 1,879,680.00 0.56
9 300750 宁德时代 7,000 1,862,000.00 0.55
10 002517 恺英网络 130,000 1,769,300.00 0.52
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 16,013,492.45 4.74
2 央行票据 - -
3 金融债券 166,582,637.82 49.29
其中:政策性金融债 41,249,076.72 12.20
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 71,492,958.49 21.15
7 可转债(可交换债) 56,552,321.14 16.73
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 310,641,409.90 91.91
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 230415 23 农发 15 200,000 20,944,904.11 6.20
2 102282325 22 嘉定新城 200,000 20,263,741.37 6.00
MTN001
3 2028033 20建设银行二级 150,000 15,452,009.59 4.57
4 232380074 23农行二级资本 100,000 11,261,241.10 3.33
债 03B
5 2221006 22上海农商二级 100,000 10,700,315.07 3.17
01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中,上海农村商业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局上海监管局的处罚;中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚;中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局、国家外汇管理局北京市分局的处罚。本基金投资的前十名证券中,上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述主体外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内,本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 70,813.97
2 应收证券清算款 2,676,061.11
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 4,161.34
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,751,036.42
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113042 上银转债 4,982,187.56 1.47
2 110067 华安转债 3,428,996.30 1.01
3 113052 兴业转债 3,385,693.15 1.00
4 110090 爱迪转债 3,331,777.81 0.99
5 118013 道通转债 3,124,990.69 0.92
6 110073 国投转债 3,119,291.51 0.92
7 132026 G 三峡 EB2 2,695,538.08 0.80
8 127072 博实转债 2,594,227.40 0.77
9 113050 南银转债 2,338,668.49 0.69
10 110062 烽火转债 2,297,230.14 0.68
11 113061 拓普转债 2,259,987.78 0.67
12 128136 立讯转债 1,777,241.51 0.53
13 127100 神码转债 1,661,686.71 0.49
14 113632 鹤 21 转债 1,593,773.29 0.47
15 113639 华正转债 1,404,646.79 0.42
16 118024 冠宇转债 1,127,012.33 0.33
17 113655 欧 22 转债 1,120,165.75 0.33
18 113024 核建转债 1,097,847.95 0.32
19 113616 韦尔转债 1,047,562.03 0.31
20 128135 洽洽转债 1,043,982.00 0.31
21 113046 金田转债 965,312.88 0.29
22 128142 新乳转债 818,964.06 0.24
23 123210 信服转债 798,956.17 0.24
24 110079 杭银转债 774,547.07 0.23
25 110075 南航转债 753,218.63 0.22
26 127064 杭氧转债 730,791.12 0.22
27 123119 康泰转 2 697,793.42 0.21
28 113634 珀莱转债 675,338.97 0.20
29 127085 韵达转债 553,411.64 0.16
30 113059 福莱转债 437,181.37 0.13
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 浦银安盛稳健丰利债券 A 浦银安盛稳健丰利债券 C
报告期期初基金份额总额 340,553,862.60 16,485,860.98
报告期期间基金总申购份额 150,151.97 3,393,366.76
减:报告期期间基金总赎回份额 37,208,269.41 5,464,030.90
报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -
少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额 303,495,745.16 14,415,196.84
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 持有基金份额比例
者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
类 的时间区间 份额 份额 份额 (%)
别
机 1 20241001-20241231254,402,219.38 0.0029,000,000.00225,402,219.38 70.90
构
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意:当特定的机构投资者进行大额赎回操作时,基金管理人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款,该等操作可能会产生基金仓位调整的困难,产生冲击成本的风险,并造成基金净值的波动;同时,该等大额赎回将可能产生(1)单位净值尾差风险;(2)基金净值大幅波动的风险;(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险;以及(4)因基金资产净值低于 5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,本基金管理人重大人事变动如下:
2024 年 12 月 13 日,张健先生新任公司董事长,谢伟先生离任公司董事长。具体信息请参见
基金管理人于 2024 年 12 月 14 日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于董事长变更
的公告》。
2024 年 12 月 16 日,李宏宇先生离任公司副总经理兼首席市场营销官。具体信息请参见基金
管理人于 2024 年 12 月 18 日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管
理人员变更公告》。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座 1-7 层 基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。
客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2025 年 1 月 22 日
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