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平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)2024年第4季度报告查看PDF原文

平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:平安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 1 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 01 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 平安鼎弘混合(LOF)

场内简称 鼎弘 LOF

基金主代码 167003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 4 月 26 日

报告期末基金份额总额 16,495,752.71 份

投资目标 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,通过合理配置大

类资产和精选投资标的,在严格控制下行风险和保持资

产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在积极把握宏观

经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻

辑的基础上,深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来

价值产生重大影响的事件,将事件性因素作为投资的主

线,形成以事件驱动为核心的投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*20%+中证综合债指数收益率*80%

风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高

于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。

基金管理人 平安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 平安鼎弘混合(LOF)A 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D

下属分级基金的交易代码 167003 010228 010229

报告期末下属分级基金的份额总额 6,286,021.08 份 10,190,887.78 份 18,843.85 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)

平安鼎弘混合(LOF)A 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D

1.本期已实现收益 214,135.85 196,771.18 643.68

2.本期利润 34,333.00 57,172.96 118.44

3.加权平均基金份额本期利润 0.0052 0.0060 0.0060

4.期末基金资产净值 6,875,830.42 11,138,140.50 20,632.62

5.期末基金份额净值 1.0938 1.0930 1.0949

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安鼎弘混合(LOF)A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 0.55% 0.48% 1.88% 0.35% -1.33% 0.13%

过去六个月 2.12% 0.43% 6.06% 0.32% -3.94% 0.11%

过去一年 8.77% 0.35% 9.61% 0.26% -0.84% 0.09%

过去三年 -1.75% 0.34% 9.12% 0.23% -10.87% 0.11%

过去五年 1.56% 0.40% 21.63% 0.24% -20.07% 0.16%

自基金合同

9.38% 0.35% 40.89% 0.24% -31.51% 0.11%

生效起至今

平安鼎弘混合 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 0.56% 0.48% 1.88% 0.35% -1.32% 0.13%

过去六个月 2.12% 0.43% 6.06% 0.32% -3.94% 0.11%

过去一年 8.76% 0.35% 9.61% 0.26% -0.85% 0.09%

过去三年 -1.70% 0.34% 9.12% 0.23% -10.82% 0.11%

自基金合同

0.71% 0.38% 15.84% 0.23% -15.13% 0.15%

生效起至今

平安鼎弘混合 D

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 0.56% 0.48% 1.88% 0.35% -1.32% 0.13%

过去六个月 2.12% 0.43% 6.06% 0.32% -3.94% 0.11%

过去一年 8.75% 0.35% 9.61% 0.26% -0.86% 0.09%

过去三年 -1.79% 0.34% 9.12% 0.23% -10.91% 0.11%

自基金合同

0.88% 0.38% 15.84% 0.23% -14.96% 0.15%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日正式生效;

2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定;

3、本基金于 2020 年 10 月 27 日增设 C 类和 D 类份额,C 类和 D 类份额都是从 2020 年 10 月 29 日

开始有份额,所以以上 C 类和 D 类份额走势图均从 2020 年 10 月 29 日开始。

3.3 其他指标

注:本基金本报告期内无其他指标。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

陈浩宇先生,兰州大学企业管理专业硕士

研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部

市场分析员、鹏元资信评估有限公司债券

平安鼎弘 评级部分析师、生命保险资产管理有限公

混合型证 司信用评估部研究员、安信基金管理有限

陈浩宇 券投资基 2023年9 月22 - 9 年 责任公司投资经理。2023 年 1 月加入平

金(LOF) 日 安基金管理有限公司,现担任平安双盈添

基金经理 益债券型证券投资基金、平安鼎弘混合型

证券投资基金(LOF)、平安可转债债券型

证券投资基金、平安增利六个月定期开放

债券型证券投资基金、平安瑞利 6 个月持

有期混合型证券投资基金基金经理。

注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

注:无。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

全球经济增长放缓所带来的重重压力,然而在抢出口等因素的推动下,仍然表现出一定的韧性;制造业投资维持一定增速;部分地区基础设施建设投资受限于资金到位情况和项目储备略显疲态;房地产销售在政策的作用下出现类似脉冲式的起伏波动,房地产投资依旧处于艰难的底部徘徊状态。物价总体上维持稳定,部分生活资料价格受季节性因素影响而发生波动,整体来看,通胀向上的动力仍有待观察。4 季度组合逐步降低久期,组合权益仓位高位运作。

债券市场方面,九月底政策方向的转变引发市场反转,利率率先企稳。随着供给压力被证伪、市场抢跑降息等因素发酵,并且政治局会议、中央经济工作会议对货币宽松的表态超出市场预期,利率屡创新低。信用利差整体处于低位水平,然而自 9 月底出现赎回潮之后,其表现持续不及利率,资金也未曾下降至政策利率水平。信用债内部依然呈现分化格局,高等级信用债凭借其较高的安全性和稳定性依旧备受市场青睐,利差保持在相对较低的幅度,低等级信用债因为市场对尾部风险的担忧,利差仍然维持在较高水平。

权益和可转债市场,9 月末权益市场的急速上涨后开始消化预期,指数进入震荡,结构上以

中小市值的成长股明显占优。这类资产在短时间内修复了全年的跌幅,甚至有很多标的创出了年内新高。然而从基本面和估值上来看,中小市值的成长股在 9 月末低点的估值水平与其历史水平比较并未出现大幅低估。在经历了 2024 年 4 季度的修复后,估值水平更是来到了一个比较高的位置。再回到我们当下的经济现实,在新旧动能转型的阶段,我们继续线性外推中小市值股票超过两位数的盈利增速是否值得推敲。2024 年 4 季度,我们仍然继续坚持原有的投资框架,继续自下而上的寻找估值合理且有稳定现金流的行业。另外,我们也注意到财政政策指向“化债”后,银行的基本风险将得到大幅缓释,而银行整体估值水平并未充分反映这个因素对银行资产负债表的积极影响。在市场情绪集中在中小市值股票上的时候,在我们投资框架内的标的估值反而有所下降,使得我们能够以更低的价格逐步买回前期兑现浮盈的仓位。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末平安鼎弘混合(LOF)A 的基金份额净值 1.0938 元,本报告期基金份额净值增

长率为 0.55%,同期业绩比较基准收益率为 1.88%;截至本报告期末平安鼎弘混合 C 的基金份额净

值 1.0930 元,本报告期基金份额净值增长率为 0.56%,同期业绩比较基准收益率为 1.88%;截至

本报告期末平安鼎弘混合 D 的基金份额净值 1.0949 元,本报告期基金份额净值增长率为 0.56%,

同期业绩比较基准收益率为 1.88%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人的情形。本基金本报

告期内出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形。截至报告期末,以上情况未消

除。根据 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定,予

以披露,且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 5,345,744.00 25.87

其中:股票 5,345,744.00 25.87

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 14,701,871.33 71.15

其中:债券 14,701,871.33 71.15

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算备付金合计 600,411.04 2.91

8 其他资产 15,727.24 0.08

9 合计 20,663,753.61 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 393,120.00 2.18

C 制造业 3,022,814.00 16.76

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 1,929,810.00 10.70

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 5,345,744.00 29.64

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000333 美的集团 12,400 932,728.00 5.17

2 600036 招商银行 23,000 903,900.00 5.01

3 601899 紫金矿业 26,000 393,120.00 2.18

4 601825 沪农商行 45,000 382,950.00 2.12

5 601838 成都银行 21,000 359,310.00 1.99

6 600132 重庆啤酒 5,500 346,610.00 1.92

7 002078 太阳纸业 21,000 312,270.00 1.73

8 688036 传音控股 3,200 304,000.00 1.69

9 601229 上海银行 31,000 283,650.00 1.57

10 600690 海尔智家 9,000 256,230.00 1.42

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 1,012,866.74 5.62

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 3,823,729.86 21.20

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 7,269,679.03 40.31

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 2,595,595.70 14.39

10 合计 14,701,871.33 81.52

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 102481140 24 晋能电力 10,000 1,056,251.51 5.86

MTN003

2 232480010 24浙商银行二级 10,000 1,043,607.51 5.79

资本债 01

3 232480018 24东莞银行二级 10,000 1,039,152.22 5.76

资本债 01

4 102484072 24 常德城投 10,000 1,017,909.21 5.64

MTN002

5 102480091 24 岳阳建投 9,000 977,341.48 5.42

MTN001

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期内无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

根据发布的相关公告,本基金投资的前十名证券的发行主体中,浙商银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、晋能控股电力集团有限公司在本报告编制日前一年内受到监管部门的公开谴责或处罚。

本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 6,117.24

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 310.00

6 其他应收款 9,300.00

7 其他 -

8 合计 15,727.24

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 平安鼎弘混合 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合

(LOF)A D

报告期期初基金份额总额 6,646,913.08 6,482,792.68 19,689.17

报告期期间基金总申购份额 346,696.53 4,479,514.38 1,966.52

减:报告期期间基金总赎回份额 707,588.53 771,419.28 2,811.84

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - - -

少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 6,286,021.08 10,190,887.78 18,843.85

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

项目 平安鼎弘混合(LOF)A 平安鼎弘混合 C 平安鼎弘混合 D

报告期期初管理人持有的本基 - 1,905,487.80 -

金份额

报告期期间买入/申购总份额 - - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - - -

报告期期末管理人持有的本基 - 1,905,487.80 -

金份额

报告期期末持有的本基金份额 - 18.70 -

占基金总份额比例(%)

注:1、期间申购/买入总份额含红利再投份额。

2、基金管理人平安基金投资本基金适用的认(申)购/赎回费按照本基金招募说明书的规定执行。7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例达到

者 序号 或者超过 20%的时间区 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比

类 间 份额 份额 份额 (%)

机 1 2024/10/01-2024/12/314,279,461.50 - -4,279,461.50 25.94

个 1 2024/10/25-2024/12/31 -3,678,357.11 -3,678,357.11 22.30

产品特有风险

本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选择大比例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一定的流动性风险;为应对巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金出现巨额赎回并被全部确认时,申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

(1)中国证监会准予平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)募集注册的文件

(2)平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)基金合同

(3)平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)托管协议

(4)法律意见书

(5)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2 存放地点

深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

9.3 查阅方式

(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电话:400-800-4800(免长途话费)

平安基金管理有限公司

2025 年 1 月 21 日

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