信澳成长精选混合型证券投资基金
2024 年第 4 季度报告
2024 年 12 月 31 日
基金管理人:信达澳亚基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二五年一月二十一日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 20 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 信澳成长精选混合
基金主代码 012223
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 9 月 10 日
报告期末基金份额总额 1,589,911,716.42 份
投资目标 在控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
本基金投资策略主要包括大类资产配置、股票投资策略、存托凭证
投资策略 投资策略、港股通标的股票投资策略、债券投资策略、资产支持证
券投资策略、股指期货投资策略、可转换债券及可交换债券投资策
略。
业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80%+中证港股通综合指数收益率×10%+银
行活期存款利率(税后)×10%
本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于债券型基
风险收益特征 金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票
的,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 信达澳亚基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简 信澳成长精选混合 A 信澳成长精选混合 C
称
下属分级基金的交易代 012223 012224
码
报告期末下属分级基金 1,037,369,746.71 份 552,541,969.71 份
的份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期
主要财务指标 (2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)
信澳成长精选混合 A 信澳成长精选混合 C
1.本期已实现收益 -34,874,254.61 -18,629,203.58
2.本期利润 -422,132.36 -983,568.79
3.加权平均基金份额本期利 -0.0004 -0.0017
润
4.期末基金资产净值 476,922,093.19 247,370,911.28
5.期末基金份额净值 0.4597 0.4477
注:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
信澳成长精选混合A
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④
过去三个月 -0.22% 2.28% -1.28% 1.50% 1.06% 0.78%
过去六个月 16.53% 2.14% 12.76% 1.47% 3.77% 0.67%
过去一年 -7.78% 1.99% 12.00% 1.22% -19.78% 0.77%
过去三年 -51.11% 1.77% -16.91% 1.06% -34.20% 0.71%
自基金合同 -54.03% 1.74% -18.69% 1.03% -35.34% 0.71%
生效起至今
信澳成长精选混合C
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④
过去三个月 -0.40% 2.28% -1.28% 1.50% 0.88% 0.78%
过去六个月 16.07% 2.14% 12.76% 1.47% 3.31% 0.67%
过去一年 -8.50% 1.99% 12.00% 1.22% -20.50% 0.77%
过去三年 -52.27% 1.77% -16.91% 1.06% -35.36% 0.71%
自基金合同 -55.23% 1.73% -18.69% 1.03% -36.54% 0.70%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
信澳成长精选混合 A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021 年 9 月 10 日至 2024 年 12 月 31 日)
信澳成长精选混合 C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021 年 9 月 10 日至 2024 年 12 月 31 日)
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期 证券
姓名 职务 限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
中国人民大学世界经济硕士。曾任
本基金的 广州金融控股集团有限公司研究
吴凯 基金经理 2024-10-16 - 9 年 员,红土创新基金管理有限公司研
究员。 2020 年 12 月加入信达澳亚
基金先后任研究员、投资经理。现
任信澳科技创新一年定开混合基金
的基金经理(2023 年 11 月 17 日起
至)、信澳成长精选混合型基金基金
经理(2024 年 10 月 16 日起至今)。
上海财经大学管理学硕士。1994 年
至 2005 年历任深圳大华会计师事
务所审计部经理,大鹏证券有限责
任公司投资银行部业务董事、内部
审核委员会委员,平安证券有限责
任公司资本市场事业部业务总监、
内部审核委员会委员,国海富兰克
林基金管理有限公司研究分析部分
析员。2006 年 9 月加入信达澳亚基
金,历任高级分析师、投资副总监、
投资研究部下股票投资部总经理、
研究副总监、研究总监、公募投资
总部副总监、权益投资总部副总监,
曾任信澳精华配置混合基金基金经
理(2008 年 7 月 30 日至 2011 年 12
月 16 日)、信澳红利回报混合基金
基金经理(2010年7 月 28日至2011
年 12 月 16 日)、信澳消费优选混合
曾国富 本基金的 2021-09-10 2024-10-16 24.5年 型基金基金经理(2018 年 3 月 8 日
基金经理 起至 2022 年 2 月 22 日)、信澳周期
动力混合型基金基金经理(2020 年
12月30日起至2022年 2月22日)、
信澳健康中国灵活配置混合型基金
基金经理(2017 年 8 月 18 日起至
2022 年 3 月 21 日)、信澳医药健康
混合型基金基金经理(2021 年 4 月
9 日起至 2022 年 4 月 20 日)、信澳
新能源精选混合型基金基金经理
(2021 年 5 月 25 日起 2023 年 6 月
30 日)、信澳成长精选混合型基金
基金经理(2021 年 9 月 10 日起至
2024 年 10 月 16 日)。现任信澳中
小盘混合基金基金经理(2019 年 04
月 26 日起至今)、信澳产业升级混
合基金基金经理(2015 年 2 月 14
日起至今)、信澳产业优选一年持有
混合基金基金经理(2022 年 3 月 11
日起至今)。
本基金的 上海财经大学金融学硕士。2007 年
沈莉 基金经理 2023-03-30 2024-10-16 17 年 10 月起,先后于上海证券、诺德基
金、国泰君安证券、中泰证券、银
华基金任研究员,从事投资研究工
作,2019 年 4 月至 2021 年 7 月于
同泰基金管理有限公司任基金经
理,2021 年 12 月加入信达澳亚基
金管理有限公司,任信澳成长精选
混合型基金基金经理(2023 年 3 月
30 日起至 2024 年 10 月 16 日)、信
澳量化先锋基金基金经理(2022 年
3 月 14 日起至 2024 年 12 月 4 日)。
注:1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5 日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量的 5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
24 年四季度,政策整体延续 9.24 会议后的精神,对于经济刺激不断加码,市场流动性和
风险偏好较前三季度显著提升,市场在整体宽幅震荡的过程中,成长板块呈现较好的上涨态势。对于四季度市场表现复盘来看,成长股表现引领市场,一方面是源于流动性改善,成长股和中小市值本身受益于此;另一方面,AI、智能驾驶、机器人等行业发展趋势进一步加强和明确,未来想象力空间进一步打开。
报告期内,管理人根据市场和行业发展变化,对于产品的原有持仓结构进行了较大调整:1)减少了地产、建筑建材、医药等板块配置;2)减少了港股配置比例,特别是港股消费和金融板块;3)增加了 AI 板块的配置,如服务器电源、铜连接、光模块、pcb、国产算力等板块;4)增加了人形机器人板块配置;5)增加了端侧 AI 的配置;6)增加了业绩好、低估值的新能源标的配置比例
对于未来成长板块,我们整体态度偏积极:一是流动性目前还处于宽松状态,刺激政策不转向的话,市场风险偏好不会大幅度下降;二是,AI 已来,从硬件端到软件端,都会有很多显著地变化,投资机会层出不穷,我们看到字节大模型和相关产品的惊艳表现,对于未来 AI供给创造需求驱动的投资机会充满期待;三是,许多制造业成长板块,未来业绩依然有增长,估值整体低位;综合上述,我们对于未来配置思路如下:1)配置低估值、业绩增长确定较高的新能源龙头标的;2)配置 AI 硬件端,特别是有新变化领域标的;3)配置机器人、智能驾驶等板块;4)选择制造业领域,低估值的细分行业龙头标的进行配置
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,A 类基金份额:基金份额净值为 0.4597 元,份额累计净值为 0.4597 元,
本报告期内,本基金份额净值增长率为-0.22%,同期业绩比较基准收益率为-1.28%。
截至报告期末,C 类基金份额:基金份额净值为 0.4477 元,份额累计净值为 0.4477 元,
本报告期内,本基金份额净值增长率为-0.40%,同期业绩比较基准收益率为-1.28%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 680,434,535.46 93.04
其中:股票 680,434,535.46 93.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 47,301,687.42 6.47
8 其他资产 3,606,673.80 0.49
9 合计 731,342,896.68 100.00
注:通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 77,930,109.20 元,占期末净值比例为 10.76%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 601,767,368.26 83.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 737,058.00 0.10
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 602,504,426.26 83.19
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
工业 8,643,509.19 1.19
非日常生活消费品 44,973,151.26 6.21
信息技术 12,969,829.16 1.79
电信业务 11,343,619.59 1.57
合计 77,930,109.20 10.76
注:以上分类采用中证行业分类标准。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 002851 麦格米特 990,394 60,869,615.24 8.40
2 300750 宁德时代 172,900 45,991,400.00 6.35
3 601127 赛力斯 261,800 34,921,502.00 4.82
4 09868 小鹏汽车 721,600 31,172,951.15 4.30
-W
5 603119 浙江荣泰 1,338,580 29,970,806.20 4.14
6 001301 尚太科技 408,500 28,002,675.00 3.87
7 300476 胜宏科技 638,200 26,861,838.00 3.71
8 300432 富临精工 1,709,300 26,289,034.00 3.63
9 605117 德业股份 304,540 25,824,992.00 3.57
10 300308 中际旭创 196,500 24,269,715.00 3.35
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 302,989.58
2 应收证券清算款 3,238,826.24
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 64,857.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,606,673.80
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 信澳成长精选混合A 信澳成长精选混合C
报告期期初基金份额总额 1,121,458,861.54 603,525,003.82
报告期期间基金总申购份额 15,369,472.15 23,033,543.95
减:报告期期间基金总赎回份 99,458,586.98 74,016,578.06
额
报告期期间基金拆分变动份 - -
额
报告期期末基金份额总额 1,037,369,746.71 552,541,969.71
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
基金管理人报告期未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、《信澳成长精选混合型证券投资基金基金合同》;
3、《信澳成长精选混合型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告;
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话:400-8888-118
网址:www.fscinda.com
信达澳亚基金管理有限公司
二〇二五年一月二十一日
[查看PDF原文]
关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才
天天基金客服热线:95021 |客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金销售有限公司 2011-现在 沪ICP证:沪B2-20130026 网站备案号:沪ICP备11042629号-1