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华夏创新研选混合型证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

华夏创新研选混合型证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二五年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华夏创新研选混合

基金主代码 015227

交易代码 015227

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 8 月 23 日

报告期末基金份额总额 95,191,776.75 份

在合理控制风险的前提下,力求实现基金资产的稳健增值,

投资目标

获取长期稳定的投资回报。

本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固

定收益品种投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资

策略、股票期权投资策略等。

股票投资策略部分,在我国经济结构调整、产业优化转型

背景下,本基金重点关注创新所带来的发展机遇,主要投

投资策略

资于能够创造新技术、新工艺和新产品,采用新的生产方

式和管理机制,开发新领域并提供新服务,在市场竞争中

掌握主动权的优质上市公司。在对个股进行持续、深入、

全面研究的基础上,本基金主要从技术创新、管理机制创

新、商业模式创新维度筛选投资标的。

中证 800 指数收益率×60%+中证港股通综合指数收益率

业绩比较基准

×20%+上证国债指数收益率×20%。

本基金为混合型基金,60%-95%的基金资产投资于股票,

其预期风险和预期收益低于股票基金,高于普通债券基金

与货币市场基金。

风险收益特征 本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需

要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投

资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等

特殊投资风险。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 浙商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏创新研选混合 A 华夏创新研选混合 C

下属分级基金的交易代码 015227 015228

报告期末下属分级基金的份

31,368,915.63 份 63,822,861.12 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)

华夏创新研选混合 A 华夏创新研选混合 C

1.本期已实现收益 4,664,277.20 9,416,942.38

2.本期利润 -1,067,610.69 -1,723,050.94

3.加权平均基金份

-0.0327 -0.0257

额本期利润

4.期末基金资产净

29,065,021.31 58,504,752.58

5.期末基金份额净

0.9266 0.9167

注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华夏创新研选混合A:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个 -2.99% 1.88% -0.49% 1.23% -2.50% 0.65%

过去六个 9.00% 1.91% 12.05% 1.21% -3.05% 0.70%

过去一年 5.61% 1.77% 13.32% 1.03% -7.71% 0.74%

自基金合

同生效起 -7.34% 1.45% 0.17% 0.88% -7.51% 0.57%

至今

华夏创新研选混合C:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个 -3.03% 1.89% -0.49% 1.23% -2.54% 0.66%

过去六个 8.83% 1.92% 12.05% 1.21% -3.22% 0.71%

过去一年 5.20% 1.78% 13.32% 1.03% -8.12% 0.75%

自基金合

同生效起 -8.33% 1.45% 0.17% 0.88% -8.50% 0.57%

至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏创新研选混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2022 年 8 月 23 日至 2024 年 12 月 31 日)

华夏创新研选混合 A:

华夏创新研选混合 C:

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

叶力舟 本基金 2022-08-23 - 9 年 硕士。2015 年 7

的基金 月加入华夏基

经理 金管理有限公

司。历任投资研

究部研究员、基

金经理助理。

注:①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交

易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 26 次,其中 25 次为指数

量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,其余 1 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理已根据公司管理要求提供决策依据。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

今年四季度伴随宏观调控政策预期和市场流动性的变化,市场出现了比较大的波动。从历史经验看,往往在政策发生调整时,投资者的情绪都会经历比较剧烈的反复,然后逐步从落地情况和数据反馈中构建新的一致预期。从目前股票的定价水平看,除部分更受益于市场

流动性改善的中小市值股票短期涨幅较多之外,股票资产整体已经在一定程度上反映了政策的调整,但是对于基本面的改善程度和部分新兴业务的成长性的定价依然相对谨慎。正如我们之前所述,我们所重点观察研究的优质企业,其中长期收益仍然处于非常具备吸引力的区间之内。因此,我们认为在当前集中布局于获取市场份额能力强、盈利模式好的优质企业,尤其是科技创新和内需修复的两大方向中具备结构性优势的投资标的,将提供显著的超额收益。

从产品运作而言,我们仍集中布局于互联网、科技软硬件、先进制造和现代服务业四大核心领域,并在该季度根据投资标的动态经营表现和估值情况进行了调整。具体而言,我们增持了人工智能和互联网基础设施、现代服务业的核心标的,并从收益空间的角度出发,兑现了部分已经实现估值修复的标的。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2024 年 12 月 31 日,华夏创新研选混合 A 基金份额净值为 0.9266 元,本报告期份

额净值增长率为-2.99%;华夏创新研选混合 C 基金份额净值为 0.9167 元,本报告期份额净值增长率为-3.03%,同期业绩比较基准增长率为-0.49%。

4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 78,331,904.26 89.00

其中:股票 78,331,904.26 89.00

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 324.30 0.00

其中:债券 324.30 0.00

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

7 银行存款和结算备付金合计 9,668,776.73 10.99

8 其他资产 16,565.70 0.02

9 合计 88,017,570.99 100.00

注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 36,349,124.89 元,

占基金资产净值比例为 41.51%。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 30,620,591.61 34.97

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 1,308,480.00 1.49

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,753,874.76 6.57

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 3,458,813.00 3.95

M 科学研究和技术服务业 403,596.00 0.46

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 437,424.00 0.50

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 41,982,779.37 47.94

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例

(%)

非必需消费品 16,786,201.14 19.17

通讯服务 13,442,341.08 15.35

信息技术 6,120,582.67 6.99

保健 - -

必需消费品 - -

材料 - -

房地产 - -

工业 - -

公用事业 - -

金融 - -

能源 - -

合计 36,349,124.89 41.51

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 03690 美团-W 43,020 6,043,461.13 6.90

2 00700 腾讯控股 15,400 5,946,843.67 6.79

3 01024 快手-W 138,100 5,288,091.23 6.04

4 09896 名创优品 84,200 3,668,609.32 4.19

5 300750 宁德时代 9,500 2,527,000.00 2.89

6 688041 海光信息 16,766 2,511,379.14 2.87

7 09988 阿里巴巴-W 32,900 2,510,457.40 2.87

8 00268 金蝶国际 315,000 2,488,223.18 2.84

9 02382 舜宇光学科技 38,100 2,429,174.24 2.77

10 00780 同程旅行 136,400 2,298,875.78 2.63

注:所用证券代码采用当地市场代码。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 324.30 0.00

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 324.30 0.00

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 123210 信服转债 3 324.30 0.00

2 - - - - -

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 16,565.70

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 16,565.70

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 123210 信服转债 324.30 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 华夏创新研选混合A 华夏创新研选混合C

本报告期期初基金 31,493,221.85 74,318,501.13

份额总额

报告期期间基金总 4,526,447.23 6,138,566.44

申购份额

减:报告期期间基 4,650,753.45 16,634,206.45

金总赎回份额

报告期期间基金拆 - -

分变动份额

本报告期期末基金 31,368,915.63 63,822,861.12

份额总额

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2024 年 12 月 3 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下 102 只基金改聘会计师事务所公

告。

2024 年 12 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公

告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国

性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、

青岛、武汉及沈阳设有分公司,在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内

首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理

人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人,国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予基金注册的文件;

2、基金合同;

3、托管协议;

4、法律意见书;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司

二〇二五年一月二十二日

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