基金公告

 国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金（国泰利盈60天滚动持有中短债A）基金产品资料概
                    要更新
                                              编制日期：2024年6月7日
                      送出日期：2024年6月20日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况
基金简称          国泰利盈60天滚动持有  基金代码        016483
                  中短债
下属基金简称      国泰利盈60天滚动持有  下属基金代码    016483
                  中短债 A
基金管理人        国泰基金管理有限公司  基金托管人      中国银行股份有限公司
基金合同生效日    2022-11-22
基金类型          债券型                交易币种        人民币
                                                        本基金对于每份基金份
运作方式          其他开放式            开放频率        额，设定 60 天的滚动运
                                                        作期
                                        开始担任本基金  2022-11-22
基金经理          陶然                  基金经理的日期
                                        证券从业日期    2011-01-04
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”。
投资目标          在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投
                  资收益。
                  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、
                  央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府
                  债、政府支持机构债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、
                  资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国
投资范围          债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
                  须符合中国证监会的相关规定。
                  本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。
                  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资
                  产的80%，其中投资于中短债的比例不低于非现金基金资产的80%。
                  每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
                  保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
                  券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
                  本基金所指的中短债是指剩余期限或回售期限不超过3年（含）的债券
                  资产，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的
                  次级债、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、短期融资券、
                  超短期融资券等金融工具。
                  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
                  制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围
                  和投资比例规定。
主要投资策略      1、久期策略；2、类属配置策略；3、利率债投资策略；4、信用债投
                  资策略；5、国债期货投资策略。
业绩比较基准      中债总财富（1-3年）指数收益率*80%+一年期定期存款基准利率（税
                  后）*20%
风险收益特征      本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票
                  型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
                                  数据截止日期：2024-03-31
                                                    0.08%  其他资产
                                                    0.10%  银行存款和结算
                                                  备付金合计
                                                    99.82%  固定收益投资
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
  图
                                  数据截止日期：2023-12-31
          4.00%
          3.50%
          3.00%
          2.50%
          2.00%
          1.50%
          1.00%
          0.50%
          0.00%                2022                              2023
      净值增长率                  0.32%                            3.56%
      业绩基准收益率              0.27%                            2.60%
注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
      费用类型            份额（S）或金额（M）      收费方式/费率    备注
                            /持有期限（N）
                              M < 100 万元              0.35%
                        100 万元 ≤ M < 500 万元        0.20%
      认购费          500 万元 ≤ M < 1,000 万元        0.10%
                                M ≥ 1,000 万元          1000 元/笔    按笔收
                                                                          取
                              M < 100 万元              0.35%
                        100 万元 ≤ M < 500 万元        0.20%
  申购费（前收费）    500 万元 ≤ M < 1,000 万元        0.10%
                                M ≥ 1,000 万元          1000 元/笔    按笔收
                                                                          取
      赎回费                      -                    0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别              收费方式/年费率                  收取方
                      或金额（元）
管理费                    0.20%                基金管理人、销售机构
托管费                    0.05%                    基金托管人
审计费用                100,000.00                会计师事务所
信息披露费              120,000.00                规定披露报刊
                    其他按照国家有关
其他费用            规定和《基金合同》              相关服务机构
                    约定可以在基金财
                      产中列支的费用
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
                          基金运作综合费率（年化）
                                    0.26%
注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。
  本基金面临的主要风险有市场风险，运作管理风险，流动性风险，本基金特定风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。
  本基金特定风险：
  1、本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。因此，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响。
  2、本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；3）管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。
  3、本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
  4、运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期风险
  本基金对于每份基金份额，设定 60 天的滚动运作期，除基金合同另有约定外，基金管理人仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有人办理赎回。每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未提出赎回申请，则自该运作期到期日次一日起该基金份额进入下一个运作期。投资人将面临在运作期到期前
无法办理赎回的风险，以及错过运作期到期日以至未能赎回而进入下一运作期的风险。本基金设定 60 天的滚动运作期，但由于周末、法定节假日等非工作日原因，每份基金份额的每个实际运作期期限或有不同，可能长于或短于 60 天。投资者应当在熟悉并了解本基金运作规则的基础上，结合自身投资目标、投资期限等情况审慎作出投资决策，及时行使赎回权利。（二）重要提示
  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金合同》。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
  以下资料详见基金管理人网站 www.gtfund.com 或咨询客服电话：400-888-8688
  1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新
  2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  3、基金份额净值
  4、基金销售机构及联系方式
  5、其他重要资料
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