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建信开元耀享9个月持有期混合型发起式证券投资基金2024年度第4季度报告查看PDF原文

建信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式

证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:华夏银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 1 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 17 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 建信开元耀享 9 个月持有期混合发起

基金主代码 018455

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 8 月 8 日

报告期末基金份额总额 18,743,090.59 份

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极

主动的管理,力求实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,通

过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合,形成对

大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定

债券类资产、权益类资产、现金类资产的配置比例,并

随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整大类

资产的投资比例,以规避市场风险,提高基金收益率。

业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率*85%+沪深 300 指数收

益率*10%+恒生指数收益率(经汇率调整)*5%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于

债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。本基

金将通过港股通投资于香港市场股票,会面临港股通机

制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

基金托管人 华夏银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 建信开元耀享 9 个月持有期 建信开元耀享 9 个月持有期

混合发起 A 混合发起 C

下属分级基金的交易代码 018455 018456

报告期末下属分级基金的份额总额 17,191,402.48 份 1,551,688.11 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)

主要财务指标 建信开元耀享 9 个月持有期混合发 建信开元耀享 9 个月持有期混合发

起 A 起 C

1.本期已实现收益 1,012,088.08 83,353.80

2.本期利润 346,086.39 27,335.42

3.加权平均基金份额本期 0.0171 0.0158

利润

4.期末基金资产净值 18,355,664.68 1,647,537.67

5.期末基金份额净值 1.0677 1.0618

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

建信开元耀享 9 个月持有期混合发起 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

过去三个月 1.72% 0.42% 1.66% 0.23% 0.06% 0.19%

过去六个月 5.43% 0.42% 4.37% 0.20% 1.06% 0.22%

过去一年 7.01% 0.34% 6.96% 0.17% 0.05% 0.17%

自基金合同

6.77% 0.29% 5.14% 0.16% 1.63% 0.13%

生效起至今

建信开元耀享 9 个月持有期混合发起 C

阶段 净值增长率①净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①-③ ②-④

准差② 收益率③ 收益率标准差

过去三个月 1.63% 0.42% 1.66% 0.23% -0.03% 0.19%

过去六个月 5.22% 0.42% 4.37% 0.20% 0.85% 0.22%

过去一年 6.59% 0.34% 6.96% 0.17% -0.37% 0.17%

自基金合同

6.18% 0.29% 5.14% 0.16% 1.04% 0.13%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金基金合同于 2023 年 8 月 8 日生效,截至报告期末建仓结束未满一年。本基金建仓期为

6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同相关规定。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

赵荣杰先生,多元资产投资部高级投资经

理,硕士。2009 年 7 月至 2010 年 7 月任

北京国信迅捷信息资源开发技术有限公

多元资产 司分析师,2010 年 7 月至 2016 年 10 月

投资部高 任国都证券股份有限公司证券投资业务

赵荣杰 级投资经 2023 年 8 月 8 - 14 总部投资经理,2016 年 10 月加入建信基

理,本基 日 金,历任专户投资部投资经理、高级投资

金的基金 经理等职务。2023 年 8 月 8 日起兼任建

经理 信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式

证券投资基金的基金经理;2024 年 1 月

29 日起兼任建信多因子量化股票型证券

投资基金的基金经理。

王琦先生,硕士。曾任中国银行股份有限

王琦 本基金的 2023 年 8 月 8 - 14 公司投资经理。2016 年 1 月加入建信基

基金经理 日 金管理有限责任公司专户投资部,历任投

资经理助理、投资经理等职务。2023 年 8

月8日起任建信开元耀享9个月持有期混

合型发起式证券投资基金的基金经理;

2023 年 11 月 21 日起任建信开元惠享 6

个月持有期债券型发起式证券投资基金

的基金经理。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间

公募基金 2 50,477,212.94 2023 年 8 月 8 日

私募资产管 1 743,870,266.26 2017 年 2 月 22 日

赵荣杰 理计划

其他组合 - - -

合计 3 794,347,479.20 -

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3 次,原因是投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益输送。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度在一揽子助力经济政策的推动下,国内经济平稳发展。在 9 月政治局会议较为罕见地讨论经济议题之后,包括财政、货币在内的一系列政策陆续出台,凸显高层对于重振经济的决心。在此背景下,前期持续低迷的地产市场出现回暖,二手房成交明细反弹。

权益市场方面,受预期扭转影响,四季度初一度冲高至近年高位。政策刺激的预期高峰过后,市场重新回归理性并转入震荡,经济的企稳复苏并非一蹴而就,后续经济数据和企业盈利的实际转好将有望推动市场继续健康上涨。整体来看,四季度上证指数冲高回落,上涨 0.49%,深证成指下跌 1.09%,创业板指下跌 1.54%。

债券方面,10-11 月市场焦点重回权益市场,债券收益率以震荡为主。11 月中旬起,受到资

金面相对稳定、央行降准降息预期等多重利的影响,收益率迅速下行,10 年国债在 12 月单月下行超过 30bps,一路突破 2.0%、1.8%等关键点位,年末为 1.68%,全年下行近 90bps。信用债收益

率同样跟随下行,四季度 1 年期、3 年期、5 年期 AAA 中短票收益率均下行超过 30bps。

国际方面,美国经济缓慢降温,通胀下行速度趋缓,尽管美联储于 9 月开启降息周期,但特

朗普效应带来的强美元预期再度推升 10 年美债收益率上行至 4.5%以上,整体较去年末上行 70BP。

全年来看,美元指数上涨 7.0%,标普 500 指数上涨 23.3%,黄金上涨 27.2%,原油下跌 2.9%。

回顾四季度的基金管理工作,本基金平稳运作,债券组合在利率下行期继续优先配置中长久期利率债,择机拉长组合久期。可转债操作层面,四季度初考虑市场风格的转向,持仓结构向自主可控等成长型标的倾斜。临近年末,组合重回均衡配置,止盈部分涨幅较大的成长标的,并保持红利+科技成长的哑铃型配置结构。权益方面,基金在周期、科技、消费、港股等行业和板块配置相对均衡,风格侧重红利、质量、景气、市值因子,并积极把握风格波动交易机会以获取更好收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金 A 净值增长率 1.72%,波动率 0.42%,业绩比较基准收益率 1.66%,波动率

0.23%。本报告期本基金 C 净值增长率 1.63%,波动率 0.42%,业绩比较基准收益率 1.66%,波动

率 0.23%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 4,364,415.78 21.26

其中:股票 4,364,415.78 21.26

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 14,580,278.23 71.02

其中:债券 14,580,278.23 71.02

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 499,965.41 2.44

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算备付金合计 765,006.42 3.73

8 其他资产 320,584.55 1.56

9 合计 20,530,250.39 100.00

注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 1,338,330.98 元,占期末基金资产净值比例为 6.69%。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 216,342.00 1.08

C 制造业 1,485,017.18 7.42

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 184,620.74 0.92

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 237,110.00 1.19

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 146,431.00 0.73

J 金融业 386,082.88 1.93

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 370,481.00 1.85

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 3,026,084.80 15.13

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

Materials 材料 5,445.12 0.03

Consumer Staples 日常生 - -

活消费品

Consumer Discretionary - -

非日常消费品

Energy 能源 3,895.29 0.02

Financials 金融 308,186.12 1.54

Health Care 医疗保健 - -

Industrials 工业 116,125.42 0.58

Real Estate 房地产 - -

Information Technology 158,440.81 0.79

信息技术

Telecommunication 746,238.22 3.73

Services 通讯服务

Utilities 公用事业 - -

合计 1,338,330.98 6.69

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600519 贵州茅台 300 457,200.00 2.29

2 00700 腾讯控股 1,014 391,564.90 1.96

3 002027 分众传媒 52,700 370,481.00 1.85

4 00941 中国移动 5,000 354,673.32 1.77

5 000895 双汇发展 9,900 257,004.00 1.28

6 01398 工商银行 28,000 135,090.72 0.68

6 601398 工商银行 1,400 9,688.00 0.05

7 600901 江苏金租 27,400 143,028.00 0.72

8 000001 平安银行 11,700 136,890.00 0.68

9 001965 招商公路 9,800 136,710.00 0.68

10 002533 金杯电工 12,600 123,984.00 0.62

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 7,101,218.22 35.50

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 2,019,854.08 10.10

6 中期票据 4,086,407.62 20.43

7 可转债(可交换债) 1,372,798.31 6.86

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 14,580,278.23 72.89

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019748 24 国债 14 13,000 1,341,334.66 6.71

2 019749 24 国债 15 12,000 1,209,313.97 6.05

3 101561016 15 鲁高速 10,000 1,027,879.45 5.14

MTN003

4 102000703 20 广州发展 10,000 1,024,062.47 5.12

MTN001

5 102383044 23 津城建 10,000 1,022,995.89 5.11

MTN011

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

无。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.10.3 本期国债期货投资评价

无。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 12,742.87

2 应收证券清算款 305,042.32

3 应收股利 2,799.36

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 320,584.55

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 127084 柳工转 2 53,051.35 0.27

2 127050 麒麟转债 49,579.14 0.25

3 127037 银轮转债 40,997.84 0.20

4 113069 博 23 转债 39,335.88 0.20

5 128109 楚江转债 38,443.26 0.19

6 123131 奥飞转债 38,169.15 0.19

7 113669 景 23 转债 37,983.64 0.19

8 118030 睿创转债 36,919.23 0.18

9 110077 洪城转债 36,846.34 0.18

10 128081 海亮转债 36,793.82 0.18

11 123222 博俊转债 36,052.71 0.18

12 127076 中宠转 2 34,917.85 0.17

13 113066 平煤转债 33,773.78 0.17

14 113637 华翔转债 33,372.78 0.17

15 123158 宙邦转债 32,244.10 0.16

16 118038 金宏转债 31,990.71 0.16

17 110075 南航转债 31,384.11 0.16

18 110085 通 22 转债 30,962.12 0.15

19 123025 精测转债 30,870.69 0.15

20 123228 震裕转债 30,099.08 0.15

21 127014 北方转债 30,087.74 0.15

22 127095 广泰转债 30,014.02 0.15

23 110081 闻泰转债 29,597.40 0.15

24 113675 新 23 转债 29,436.68 0.15

25 110074 精达转债 28,879.51 0.14

26 113534 鼎胜转债 28,740.89 0.14

27 110062 烽火转债 28,715.38 0.14

28 113673 岱美转债 28,531.92 0.14

29 110079 杭银转债 28,400.06 0.14

30 127091 科数转债 27,676.78 0.14

31 118021 新致转债 27,211.27 0.14

32 113672 福蓉转债 26,464.60 0.13

33 127104 姚记转债 26,219.56 0.13

34 113582 火炬转债 25,647.12 0.13

35 128132 交建转债 25,347.22 0.13

36 113024 核建转债 24,152.65 0.12

37 127020 中金转债 22,895.47 0.11

38 113621 彤程转债 22,647.03 0.11

39 111017 蓝天转债 22,621.17 0.11

40 123177 测绘转债 21,365.04 0.11

41 113651 松霖转债 19,374.25 0.10

42 113042 上银转债 19,208.43 0.10

43 113056 重银转债 18,873.99 0.09

44 113061 拓普转债 18,833.23 0.09

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 建信开元耀享 9 个月持有 建信开元耀享 9 个月持有

期混合发起 A 期混合发起 C

报告期期初基金份额总额 24,760,493.47 2,136,489.28

报告期期间基金总申购份额 58,719.60 33,615.83

减:报告期期间基金总赎回份额 7,627,810.59 618,417.00

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -

少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 17,191,402.48 1,551,688.11

注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本 10,000,000.00

基金份额

报告期期间买入/申购总份 -

报告期期间卖出/赎回总份 -

报告期期末管理人持有的本 10,000,000.00

基金份额

报告期期末持有的本基金份 53.35

额占基金总份额比例(%)

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总 发起份额总数 发起份额占基金总 发起份额承

份额比例(%) 份额比例(%) 诺持有期限

基金管理人固10,000,000.00 53.3510,000,000.00 53.35 3 年

有资金

基金管理人高 - - - - -

级管理人员

基金经理等人 90,417.21 0.48 - - 3 年

基金管理人股 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,090,417.21 53.8310,000,000.00 53.35 3 年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

单位:份

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份

者 额比例达到 期初 申购 赎回

类 序号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 份额占比(%)

别 20%的时间

区间

2024 年 10

机 1 月 01 日 10,000,000.00 - -10,000,000.00 53.35

构 -2024 年12

月 31 日

产品特有风险

本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况,可能会出现因集中赎回而引发的基金流动性风险,敬请投资者注意。本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制,持续做好基金流动性风险的管控工作,审慎评估大额申赎对基金运作的影响,采取有效措施切实保护持有人合法权益。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会批准建信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式证券投资基金设立的文件;

2、《建信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》;

3、《建信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》;

4、《建信开元耀享 9 个月持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》;

5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

10.2 存放地点

基金管理人或基金托管人处。

10.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

建信基金管理有限责任公司

2025 年 1 月 21 日

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