浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证
券投资基金
2024 年第 3 季度报告
2024 年 9 月 30 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2024 年 10 月 25 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛稳健富利 180 天持有债券
基金主代码 019041
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023 年 11 月 7 日
报告期末基金份额总额 169,425,388.07 份
投资目标 在严格控制投资风险、保持资产流动性的前提下，采取
自上而下的资产配置策略和自下而上的个券选择策略，
通过积极主动的投资管理，力争实现超越业绩比较基准
的投资回报。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、
久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜
在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的
方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体
投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理
增值策略，实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深 300 指数收
益率*5%+恒生指数收益率*5%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金，但低于混合型基金和股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛稳健富利 180 天持 浦银安盛稳健富利 180 天持
有债券 A 有债券 C
下属分级基金的交易代码 019041 019042
报告期末下属分级基金的份额总额 62,610,171.93 份 106,815,216.14 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）
主要财务指标 浦银安盛稳健富利 180 天持有债券浦银安盛稳健富利 180 天持有债券
A C
1.本期已实现收益 994,412.67 2,088,787.10
2.本期利润 1,242,133.30 1,728,441.36
3.加权平均基金份额本期利 0.0182 0.0114
润
4.期末基金资产净值 65,133,404.15 110,772,430.24
5.期末基金份额净值 1.0403 1.0370
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛稳健富利 180 天持有债券 A
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
过去三个月 2.01% 0.18% 2.53% 0.12% -0.52% 0.06%
过去六个月 2.79% 0.15% 4.42% 0.11% -1.63% 0.04%
自基金合同
4.03% 0.11% 7.01% 0.11% -2.98% 0.00%
生效起至今
浦银安盛稳健富利 180 天持有债券 C
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
过去三个月 1.92% 0.18% 2.53% 0.12% -0.61% 0.06%
过去六个月 2.60% 0.15% 4.42% 0.11% -1.82% 0.04%
自基金合同
3.70% 0.11% 7.01% 0.11% -3.31% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同生效日为 2023 年 11 月 7 日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间
未满 1 年。
2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2023 年 11 月 7 日至 2024 年 5 月 6 日。建仓期结束时符
合相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
李羿先生，上海交通大学金融学硕士。
2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦东发
展银行交易员；2010 年 6 月至 2013 年 7
月任交银康联人寿保险有限公司高级投
公司固定 资经理；之后于 2013 年 7 月起先后在汇
收益投资 丰晋信基金、富国基金工作，分别在汇丰
部总监， 2023年 11月 7 晋信投资部任职投资经理、基金经理，在
李羿 公司旗下 日 - 15 年 富国固定收益投资部任职基金经理。2019
部分基金 年 3 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收
基金经 益投资部担任总监助理一职，现任固定收
理。 益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银
安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金以及浦银安盛双债增强债
券型证券投资基金基金经理。2020 年 6
月起担任浦银安盛中债 1-3 年国开行债
券指数证券投资基金及浦银安盛普嘉 87
个月定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2020 年 8 月起担任浦银安盛普
华 66 个月定期开放债券型证券投资基金
的基金经理。2020 年 9 月起担任浦银安
盛中债 3-5 年农发行债券指数证券投资
基金的基金经理。2021 年 2 月起担任浦
银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的
基金经理。2023 年 7 月起，担任浦银安
盛普兴 3 个月定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。2023 年 11 月起，担任
浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型
证券投资基金的基金经理。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日、10 日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进
行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度以来，国内经济复苏延续稳中向好势头，不过来自内外部的扰动也有所增加。具体来看，国内 1-8 月固定资产投资（不含农户）同比增长 3.4%，其中，制造业投资累计同比 9.1%，基础设施建设投资累计同比 7.9%，而房地产开发投资累计同比-10.2%成为主要拖累项。8 月社会消费品零售总额同比增长 2.1%，汽车等大宗消费需求偏弱的矛盾依旧存在。国外方面，随着美国大选临近，贸易摩擦问题也扰动不断。
在经济运行环境较复杂的情况下，国内稳增长支持政策加码。9 月 24 日，央行在国新办举行
的新闻发布会上宣布下调存款准备金率 0.5 个百分点，7 天期逆回购操作利率下调 0.2 个百分点，
降低存量房贷利率和统一房贷最低首付比例。在支持资本市场方面，创设证券、基金、保险公司互换便利，以及股票回购、增持专项再贷款系列政策的出台，一方面增加了货币流动性的供应，降低了银行间市场的资金成本，在中长期内利好债券市场；但另一方面，由于政策对居民预期的改善作用，金融市场整体风险偏好有所提升，这也加大了债券市场短期内的波动。权益市场方面，7、8 月份伴随国内经济数据走弱，股票市场表现承压；但到了 9 月底，强力稳增长政策的推出，大幅改善了市场对未来经济表现的预期，也增加了市场的风险偏好，权益市场出现了一波指数 20%以上的涨幅。
报告期内，本基金充分发挥投资框架对策略的指导作用，对政策加码的可能方向以及对债市的潜在影响进行了预判与应对，较好的控制了组合净值在三季度末债市波动中的受影响程度；在权益投资方面，9 月底组合增加了权益仓位，使组合享受了权益市场预期改善和风险偏好提升的收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛稳健富利 180 天持有债券 A 的基金份额净值为 1.0403 元，本报告期
基金份额净值增长率为 2.01%，同期业绩比较基准收益率为 2.53%，截至本报告期末浦银安盛稳健
富利 180 天持有债券 C 的基金份额净值为 1.0370 元，本报告期基金份额净值增长率为 1.92%，同
期业绩比较基准收益率为 2.53%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 31,757,591.59 17.63
其中：股票 31,757,591.59 17.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 144,216,540.74 80.06
其中：债券 144,216,540.74 80.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 3,408,291.14 1.89
8 其他资产 747,372.30 0.41
9 合计 180,129,795.77 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 5,429,181.59 元，占基金资产净值的比例为 3.09%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,414,450.00 3.65
C 制造业 13,433,360.00 7.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,749,100.00 0.99
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 4,119,000.00 2.34
K 房地产业 612,500.00 0.35
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 26,328,410.00 14.97
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
原材料 - -
非周期性消费品 219,676.04 0.12
周期性消费品 - -
能源 700,510.47 0.40
金融 - -
医疗 - -
工业 - -
信息科技 - -
电信服务 2,328,827.58 1.32
公用事业 1,031,647.76 0.59
房地产 1,148,519.74 0.65
合计 5,429,181.59 3.09
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600547 山东黄金 90,000 2,636,100.00 1.50
2 002142 宁波银行 70,000 1,799,000.00 1.02
3 300750 宁德时代 7,000 1,763,230.00 1.00
4 600030 中信证券 50,000 1,360,000.00 0.77
5 601088 中国神华 30,000 1,308,000.00 0.74
6 00700 腾讯控股 3,000 1,202,807.50 0.68
7 00688 中国海外发展 80,000 1,148,519.74 0.65
8 00941 中国移动 17,000 1,126,020.08 0.64
9 600066 宇通客车 40,000 1,054,000.00 0.60
10 000977 浪潮信息 25,000 1,037,500.00 0.59
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 6,098,997.26 3.47
2 央行票据 - -
3 金融债券 116,751,319.75 66.37
其中：政策性金融债 45,617,218.18 25.93
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,592,394.03 11.71
7 可转债（可交换债） 773,829.70 0.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 144,216,540.74 81.99
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 1928038 19平安银行永续 100,000 10,359,928.96 5.89
债 01
2 102480051 24 相城城建 100,000 10,324,580.33 5.87
MTN001
3 200203 20 国开 03 100,000 10,278,866.12 5.84
4 102000339 20 普陀城投 100,000 10,267,813.70 5.84
MTN001
5 2028038 20中国银行二级 100,000 10,201,205.48 5.80
01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局宁波监管局的处罚；平安银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局、国家金融监督管理总局深圳监管局的处罚；招商证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到深圳证券交易所的通报批评；中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局、国家外汇管理局北京市分局、中国人民银行的处罚；中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 30,707.94
2 应收证券清算款 674,527.84
3 应收股利 26,106.52
4 应收利息 -
5 应收申购款 16,030.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 747,372.30
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110075 南航转债 773,829.70 0.44
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银安盛稳健富利 180 天 浦银安盛稳健富利 180 天
持有债券 A 持有债券 C
报告期期初基金份额总额 78,533,169.78 219,462,471.36
报告期期间基金总申购份额 9,965.61 365,070.71
减:报告期期间基金总赎回份额 15,932,963.46 113,012,325.93
报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 62,610,171.93 106,815,216.14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 浦银安盛稳健富利 180 天持浦银安盛稳健富利 180 天持
有债券 A 有债券 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 25,000,472.22 0.00
报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 25,000,472.22 0.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总 39.93 0.00
份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：1、本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。截至本报告期末，本基
金管理人持有浦银安盛稳健富利 180 天持有债券 A 25,000,472.22 份。
2、基金管理人固有资金投资本基金费用按照本基金法律文件约定收取。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人重大人事变动如下：
2024 年 7 月 1 日，张弛先生新任公司总经理，郁蓓华女士离任公司总经理。具体信息请参见
基金管理人于 2024 年 7 月 2 日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司基金行业高级管理
人员变更公告》。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座 1-7 层 基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2024 年 10 月 25 日
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