金鹰科技创新股票型证券投资基金
2024 年第 4 季度报告
2024 年 12 月 31 日
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二五年一月二十二日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1
月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2基金产品概况
基金简称 金鹰科技创新股票
基金主代码 001167
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 4 月 30 日
报告期末基金份额总额 1,566,553,239.75 份
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提
下,重点投资于以科技和创新为动力和支撑,具有
投资目标 核心科技或创新优势的优质上市公司,把握相关领
域科技发展与创新所带来的投资机会,力争获得超
额收益与长期资本增值。
本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证
投资策略 券市场环境等在内的因素的分析,主动判断市场时
机,进行积极的资产配置策略,合理确定基金在股
票、债券等各类资产上的投资比例,最大限度地降
低投资组合的风险,提高收益。
在股票投资方面,本基金通过“自上而下”及“自下而
上”相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票
投资组合:(1)自上而下地分析行业的增长潜在空
间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方面,把握
投资机会;(2)自下而上地评判企业的核心科技和创
新优势、管理层、治理结构以及其提供的产品和服
务是否契合科技创新的大趋势,对企业基本面和估
值水平进行综合的研判,深度挖掘优质个股。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不
低于 80%。每个交易日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。本基金投资于科技创新
主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率
×20%
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预
风险收益特征 期收益、较高预期风险的品种,其预期风险收益水
平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简 金鹰科技创新股票 A 金鹰科技创新股票 C
称
下属分级基金的交易代
001167 019093
码
报告期末下属分级基金 1,256,552,934.01 份 310,000,305.74 份
的份额总额
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期
主要财务指标 (2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)
金鹰科技创新股票 A 金鹰科技创新股票 C
1.本期已实现收益 274,612,265.67 52,776,716.29
2.本期利润 194,982,611.33 31,068,060.79
3.加权平均基金份额本期利润 0.1522 0.1229
4.期末基金资产净值 1,779,317,783.69 434,946,654.63
5.期末基金份额净值 1.4160 1.4031
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含
公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额;
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、金鹰科技创新股票 A:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 12.17% 2.83% -0.91% 1.39% 13.08% 1.44%
月
过去六个 25.91% 2.60% 12.05% 1.32% 13.86% 1.28%
月
过去一年 10.72% 2.47% 13.90% 1.07% -3.18% 1.40%
过去三年 14.67% 2.00% -13.04% 0.94% 27.71% 1.06%
过去五年 160.36% 1.90% 3.46% 0.98% 156.90% 0.92%
自基金合
同生效起 79.91% 1.88% -2.40% 1.10% 82.31% 0.78%
至今
2、金鹰科技创新股票 C:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 12.02% 2.82% -0.91% 1.39% 12.93% 1.43%
月
过去六个 25.56% 2.60% 12.05% 1.32% 13.51% 1.28%
月
过去一年 10.06% 2.47% 13.90% 1.07% -3.84% 1.40%
自基金合
同生效起 13.90% 2.24% 3.52% 0.97% 10.38% 1.27%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
金鹰科技创新股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 4 月 30 日至 2024 年 12 月 31 日)
1.金鹰科技创新股票 A:
2.金鹰科技创新股票 C:
注:1、业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%;
2、本基金自 2023 年 8 月 14 日起增设 C 类基金份额,C 类基金份额首次确
认日为 2023 年 8 月 15 日。
§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理 证券从业
姓名 职务 期限 年限 说明
任职日期 离任日期
本基 陈颖先生,北京大学学士,中
金的 山大学工商管理硕士。曾任职
基金 于广东省电信规划设计院、中
经理, 国惠普有限公司,历任深圳市
公司 瀚信资产管理有限公司研究
陈颖 首席 2021-05- - 14 主管等职,2012 年 9 月加入金
投资 18 鹰基金管理有限公司,先后任
官、成 研究员、研究小组组长、基金
长投 经理助理等。现任首席投资
资部 官、成长投资部总经理、基金
总经 经理。
理
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期;
2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及
从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间
公募基金 4.00 5,089,409,837.17 2019-01-26
私募资产管理计 2.00 51,580,012.78 2023-07-04
陈颖 划
其他组合 1.00 1,934,646,183.24 2023-8-30
合计 7.00 7,075,636,033.19 -
注:1.“任职时间”为首次开始管理上表中本类产品的时间。
2.本报告期内,陈颖先生已于2024年11月4日离任其管理的1只公募基金。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作合法合规,无出现重大违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度,确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易,不断强化事后监控分析,以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期,公司对不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2024 年四季度,海外发达经济体经济增长压力显现,多家央行进入降息周
期,美联储在 9 月首次降息 50 个 BP 之后,在 11 月和 12 月分别降息 25 个 BP,
降息次数和幅度均符合市场预期。同时欧洲央行等多家央行也在四季度进行多次降息。
国内在四季度陆续出台多项强力经济刺激政策,包括适当宽松的货币政策以及积极的财政政策,各部委及各地方政府也陆续出台多项产业配套政策,市场对未来经济的悲观预期得到一定程度的修复。但经济复苏并非一蹴而就,刺激政策也需要时间来显现成果,四季度的经济数据出现一定改善,但改善幅度偏弱。A
股方面,市场整体呈现先高后低的走势,市场信心在一行两会新闻发布会后得以修复,尤其在季度初延续了三季度末的强力反弹趋势,随后整体进入高位盘整阶段,结构性机会层出不穷。
回顾四季度,虽然市场整体波动不大,但出于对国内经济复苏的信心以及未来 3-5 年新科技进入快速发展通道的认知,本基金整体保持了较高的仓位,并在季度中对三季度的配置结构进行了较大幅度的调整,减持了部分消费电子的公司,增配部分计算机和传媒行业中与 AI 应用相关的公司,以及消费行业中部分出现反转趋势的公司,同时降低了部分基金的仓位。我们持续关注科技板块,尤其是AI 终端快速增长所带来的投资机会。同时我们也看好货币政策和经济政策转向带来的金融资产价格重估和消费板块触底回升的机会。
展望一季度,我们认为随着前期市场的大幅度反弹,市场需要通过调整来等待经济数据的兑现,同时市场也会观察后期经济政策和货币政策的力度,因而一季度我们整体判断市场可能先抑后扬,调整的幅度和时间取决于内部经济数据和外部地缘关系。但对于整个一季度而言,我们并不悲观,会在适当的时候进行增持。
预计一季度我们的基金仍将维持较高仓位运行,并可能择机加仓。AI 相关的软硬件仍是我们中长期关注的方向,符合国家经济政策和产业政策的消费、科技等也是我们阶段性重点关注的领域。具体行业配置上,我们将基本维持四季度的配置方向,重点挖掘成长板块中存在业绩超预期的产业链和公司,精耕细作,努力在弱市中为客户创造超额收益。同时我们也会结合货币政策和财政政策的力度,阶段性参与市场中低估资产重估的机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本基金 A 类份额净值为 1.4160 元,本报告期份额净值增
长率为 12.17%,同期业绩比较基准增长率为-0.91%;C 类基金份额净值为 1.4031元,本报告期份额净值增长率为 12.02%,同期业绩比较基准增长率为-0.91%。4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内无应当说明的预警事项。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 1,833,259,732.54 82.30
其中:股票 1,833,259,732.54 82.30
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 314,773,001.90 14.13
7 其他各项资产 79,454,628.00 3.57
8 合计 2,227,487,362.44 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
应收申购款。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 43,807,500.00 1.98
B 采矿业 - -
C 制造业 811,895,620.56 36.67
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 9,200,200.00 0.42
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 698,660,147.48 31.55
J 金融业 73,163,300.00 3.30
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 12,030,878.58 0.54
M 科学研究和技术服务业 32,308,328.00 1.46
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 47,223,000.00 2.13
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 104,970,757.92 4.74
S 综合 - -
合计 1,833,259,732.54 82.79
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 688088 虹软科技 2,390,090 92,161,870.40 4.16
2 600131 国网信通 4,570,000 86,418,700.00 3.90
3 601231 环旭电子 5,204,700 85,877,550.00 3.88
4 300253 卫宁健康 9,999,945 71,599,606.20 3.23
5 600699 均胜电子 4,479,907 70,200,142.69 3.17
6 002475 立讯精密 1,570,000 63,993,200.00 2.89
7 688518 联赢激光 3,970,179 62,887,635.36 2.84
8 688025 杰普特 1,270,026 60,326,235.00 2.72
9 002635 安洁科技 3,670,081 58,427,689.52 2.64
10 601900 南方传媒 3,570,000 53,942,700.00 2.44
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 763,743.26
2 应收证券清算款 70,595,987.34
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 8,094,897.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,454,628.00
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
项目 金鹰科技创新股票A 金鹰科技创新股票C
本报告期期初基金份额总额 1,357,558,113.97 200,713,372.58
报告期期间基金总申购份额 576,684,371.20 362,958,035.82
减:报告期期间基金总赎回份额 677,689,551.16 253,671,102.66
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,256,552,934.01 310,000,305.74
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会批准金鹰科技创新股票型证券投资基金发行及募集的文件。
2、《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2存放地点
广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
10.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件,也可登录本基金管理人网站查阅,本基金管理人网址:http://www.gefund.com.cn。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人客户服务中心,客户服务
中心电话:4006-135-888 或 020-83936180。
金鹰基金管理有限公司
二〇二五年一月二十二日
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