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汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金

2024年第4季度报告

2024年12月31日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2025年01月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2025年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年10月01日起至2024年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 汇丰晋信2016周期混合

基金主代码 540001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006年05月23日

报告期末基金份额总额 130,724,496.29份

通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/

投资目标 现金流/信用分析的固定收益证券研究和严谨的结构化

投资流程,本基金期望实现与其承担的风险相对应的长

期稳健回报,追求高于业绩比较基准的收益。

1. 动态调整的资产配置策略

本基金投资的资产配置策略,随着投资人生命周期的延

续和投资目标期限的临近,相应的从"进取",转变为"稳

健",再转变为"保守",股票类资产比例逐步下降,而固

投资策略 定收益类资产比例逐步上升。

2. 以风险控制为前提的股票筛选策略

根据投研团队的研究成果,本基金首先筛选出股票市场

中具有较低风险/较高流动性特征的股票;同时,再通过

严格的基本面分析(CFROI为核心的财务分析、公司治

理结构分析)和公司实地调研,最终挑选出质地优良的

具有高收益风险比的优选股票。

3. 动态投资的固定收益类资产投资策略

在投资初始阶段,本基金债券投资将奉行较为"积极"的

策略;随着目标期限的临近和达到,本基金债券投资将

逐步转向"稳健"和"保守",在组合久期配置和个券选择

上作相应变动。

1. 2016年6月1日前业绩比较基准

基金合同生效后至2016年5月31日,本基金业绩比较基准

如下:

业绩比较基准 = X * MSCI中国A股在岸指数+(1-X)*

中债新综合指数(全价)其中X值见下表:

股票类 X值 (1-X )

时间段 资产 (%) 值(%)

比例%

基金合同生效之日至200 0-65 45.5 54.5

7/5/31

2007/6/1-2008/5/31 0-60 42.0 58.0

2008/6/1-2009/5/31 0-55 38.5 61.5

2009/6/1-2010/5/31 0-45 31.5 68.5

2010/6/1-2011/5/31 0-40 28.0 72.0

2011/6/1-2012/5/31 0-35 24.5 75.5

业绩比较基准 2012/6/1-2013/5/31 0-25 17.5 82.5

2013/6/1-2014/5/31 0-20 14.0 86.0

2014/6/1-2015/5/31 0-15 10.5 89.5

2015/6/1-2016/5/31 0-10 7.0 93.0

注:

1.2008年11月11日,新华雷曼中国全债指数更名为新华

巴克莱资本中国全债指数。

2.2010年12月16日,新华富时中国A全指更名为富时中

国A全指。

3.2013年2月1日起,本基金2016年6月1日前的业绩比较

基准由原先"X *富时中国A全指 +(1-X)*新华巴克莱资

本中国全债指数",变更为"X *富时中国A全指 +(1-X)

*中债新综合指数(全价)"。

4.2015年4月1日起,本基金2016年6月1日前的业绩比较

基准由原先"X *富时中国A全指 +(1-X)*中债新综合指

数(全价)",变更为"X * MSCI中国A股在岸指数+(1-

X)*中债新综合指数(全价)"。

5.2018年3月1日,MSCI中国A股指数更名为MSCI中国A

股在岸指数。

6.2016年6月1日后业绩比较基准

2016年6月1日起,本基金业绩比较基准 = 银行活期存

款利率(税后)

本基金是一只生命周期基金,风险与收益水平会随着投

资者目标时间期限的接近而逐步降低。

本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水

风险收益特征 平;随着目标投资期限的逐步接近,本基金会逐步降低

预期风险与收益水平,转变成为中低风险的证券投资基

金;在临近目标期限和目标期限达到以后,本基金转变

成为低风险的证券投资基金。

基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 汇丰晋信2016周期 汇丰晋信2016周期混合C

混合A

下属分级基金的交易代码 540001 019242

报告期末下属分级基金的 123,020,806.81份 7,703,689.48份

份额总额

注:1、本基金自2023年9月19日起增加C类份额。

2、本基金A类份额前端交易代码:540001,后端交易代码:541001。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2024年10月01日 - 2024年12月31日)

主要财务指标 汇丰晋信2016周期混 汇丰晋信2016周期混

合A 合C

1.本期已实现收益 2,773,287.68 120,200.70

2.本期利润 3,389,580.42 144,541.42

3.加权平均基金份额本期利润 0.0237 0.0242

4.期末基金资产净值 149,260,031.91 9,297,586.50

5.期末基金份额净值 1.2133 1.2069

注:

①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇丰晋信2016周期混合A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个月 2.05% 0.30% 0.09% 0.00% 1.96% 0.30%

过去六个月 1.62% 0.23% 0.18% 0.00% 1.44% 0.23%

过去一年 3.29% 0.18% 0.36% 0.00% 2.93% 0.18%

过去三年 5.74% 0.12% 1.07% 0.00% 4.67% 0.12%

过去五年 16.67% 0.12% 1.78% 0.00% 14.89% 0.12%

自基金合同 260.04% 0.51% 127.02% 0.46% 133.02% 0.05%

生效起至今

注:

过去三个月指 2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

过去六个月指 2024 年 7 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

过去一年指 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

过去三年指 2022 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

过去五年指 2020 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

自基金合同生效起至今指 2006 年 5 月 23 日-2024 年 12 月 31 日

汇丰晋信2016周期混合C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个月 1.95% 0.30% 0.09% 0.00% 1.86% 0.30%

过去六个月 1.41% 0.23% 0.18% 0.00% 1.23% 0.23%

过去一年 2.86% 0.18% 0.36% 0.00% 2.50% 0.18%

成立至今 2.44% 0.16% 0.46% 0.00% 1.98% 0.16%

注:

过去三个月指 2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

过去六个月指 2024 年 7 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

过去一年指 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

成立至今指 2023 年 9 月 19 日-2024 年 12 月 31 日

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:

1.按照基金合同的约定,自基金合同生效日(2006 年 5 月 23 日)至 2007 年 5 月 31 日,

本基金的资产配置比例为:股票类资产比例 0-65%,固定收益类资产比例 35-100%。本

基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓,截止 2006 年 11 月 23 日,本基金

的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

2.根据基金合同的约定,自 2007 年 6 月 1 日起至 2008 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例为:股票类资产比例 0-60%,固定收益类资产比例 40-100%。

3.根据基金合同的约定,自 2008 年 6 月 1 日起至 2009 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-55%,固定收益类资产比例 45-100%。

4.根据基金合同的约定,自 2009 年 6 月 1 日起至 2010 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-45%,固定收益类资产比例 55-100%。

5.根据基金合同的约定,自 2010 年 6 月 1 日起至 2011 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-40%,固定收益类资产比例 60-100%。

6.根据基金合同的约定,自 2011 年 6 月 1 日起至 2012 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-35%,固定收益类资产比例 65-100%。

7.根据基金合同的约定,自 2012 年 6 月 1 日起至 2013 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-25%,固定收益类资产比例 75-100%。

8.根据基金合同的约定,自 2013 年 6 月 1 日起至 2014 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-20%,固定收益类资产比例 80-100%。

9.根据基金合同的约定,自 2014 年 6 月 1 日起至 2015 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-15%,固定收益类资产比例 85-100%。

10.根据基金合同的约定,自 2015 年 6 月 1 日起至 2016 年 5 月 31 日,本基金的资产配

置比例调整为:股票类资产比例 0-10%,固定收益类资产比例 90-100%。

11.根据基金合同的约定,自 2016 年 6 月 1 日起本基金的资产配置比例调整为:股票类

资产比例 0-5%,固定收益类资产比例 95-100%。

12.基金合同生效日(2006 年 5 月 23 日)至 2007 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准

=45.5%×富时中国 A 全指+54.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;根据基金合同的约

定,自 2007 年 6 月 1 日起至 2008 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为:42%×

富时中国 A 全指+58%×新华巴克莱资本中国全债指数;自 2008 年 6 月 1 日起至 2009

年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为:38.5%×富时中国 A 全指+61.5%×新华

巴克莱资本中国全债指数;自 2009 年 6 月 1 日起至 2010 年 5 月 31 日,本基金的业绩

比较基准调整为:31.5%×富时中国 A 全指+68.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;自

2010 年 6 月 1 日起至 2011 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为:28%×富时中

国 A 全指+72%×新华巴克莱资本中国全债指数;自 2011 年 6 月 1 日起至 2012 年 5 月

31 日,本基金的业绩比较基准调整为:24.5%×富时中国 A 全指+75.5%×新华巴克莱资

本中国全债指数。自 2012 年 6 月 1 日起至 2013 年 1 月 31 日,本基金的业绩比较基准

调整为:17.5%×富时中国 A 全指+82.5%×新华巴克莱资本中国全债指数。2013 年 2 月

1 日起至 2013 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为"17.5%×富时中国 A 全指+

82.5%×中债新综合指数(全价)。2013 年 6 月 1 日起至 2014 年 5 月 31 日,本基金的

业绩比较基准调整为"14%×富时中国 A 全指+86%×中债新综合指数(全价)。2014 年

6 月 1 日起至 2015 年 3 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为"10.5%×富时中国 A 全

指+89.5%×中债新综合指数(全价)"。2015 年 4 月 1 日起至 2015 年 5 月 31 日,本基

金的业绩比较基准修改为"10.5%×MSCI中国A股在岸指数+89.5%×中债新综合指数(全

价)"。2015 年 6 月 1 日起至 2016 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为"7%×MSCI

中国 A 股在岸指数+93%×中债新综合指数(全价)"。2016 年 6 月 1 日起,本基金的业

绩比较基准调整为"银行活期存款利率(税后)"。

13.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国 A 全指成份股在报告期产生的股票红利收益。业绩比较基准中的中债新综合指数收益率(全价)为中债新综合全价(总值)指数收益率,是以债券全价计算的指数值,债券付息后利息不再计入指数之中。

14.2008 年 11 月 11 日,新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数。

15.2010 年 12 月 16 日,新华富时中国 A 全指更名为富时中国 A 全指。

16.2018 年 3 月 1 日,MSCI 中国 A 股指数更名为 MSCI 中国 A 股在岸指数。

注:

1.按照基金合同的约定,本报告期内,本基金的资产配置比例为:股票类资产比例 0-5%,固定收益类资产比例 95-100%。

2.本报告期内,本基金的业绩比较基准为"银行活期存款利率(税后)"。

3.本基金自 2023 年 9 月 19 日起增加 C 类份额。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

汇丰晋信丰宁三个 刘洋先生,博士研究生。曾

月定期开放债券型 任青岛银行股份有限公司

证券投资基金、汇丰 固收交易员,长江养老保险

晋信中证同业存单A 股份有限公司固收交易员,

AA指数7天持有期 交银理财有限责任公司投

刘洋 证券投资基金、汇丰 2024- - 7 资经理,上海浦银安盛资产

晋信慧鑫六个月持 08-10 管理有限公司投资经理,汇

有期债券型证券投 丰晋信基金管理有限公司

资基金、汇丰晋信20 总经理办公室业务经理、投

16生命周期开放式 资经理,现任汇丰晋信丰宁

证券投资基金、汇丰 三个月定期开放债券型证

晋信慧嘉债券型证 券投资基金、汇丰晋信中证

券投资基金、汇丰晋 同业存单AAA指数7天持有

信慧盈混合型证券 期证券投资基金、汇丰晋信

投资基金、汇丰晋信 慧鑫六个月持有期债券型

平稳增利中短债债 证券投资基金、汇丰晋信20

券型证券投资基金 16生命周期开放式证券投

和汇丰晋信绿色债 资基金、汇丰晋信慧嘉债券

券型证券投资基金 型证券投资基金、汇丰晋信

基金经理 慧盈混合型证券投资基金、

汇丰晋信平稳增利中短债

债券型证券投资基金和汇

丰晋信绿色债券型证券投

资基金基金经理。

吴刘先生,硕士研究生。曾

汇丰晋信基金管理 任中汇信息技术(上海)有

有限公司总经理助 限公司职员、交通银行股份

理、固定收益投资部 有限公司投资经理、中信银

总监兼汇丰晋信201 行股份有限公司投资经理、

6生命周期开放式证 信银理财有限责任公司固

券投资基金、汇丰晋 收投资条线团队负责人及

信丰盈债券型证券 条线总经理助理,现任汇丰

投资基金、汇丰晋信 晋信基金管理有限公司总

吴刘 慧鑫六个月持有期 2024- - 9.5 经理助理、固定收益投资部

债券型证券投资基 05-18 总监兼汇丰晋信2016生命

金、汇丰晋信慧悦混 周期开放式证券投资基金、

合型证券投资基金、 汇丰晋信丰盈债券型证券

汇丰晋信慧嘉债券 投资基金、汇丰晋信慧鑫六

型证券投资基金和 个月持有期债券型证券投

汇丰晋信慧盈混合 资基金、汇丰晋信慧悦混合

型证券投资基金基 型证券投资基金、汇丰晋信

金经理 慧嘉债券型证券投资基金

和汇丰晋信慧盈混合型证

券投资基金基金经理。

注:

1.任职日期为本基金管理人公告吴刘先生、刘洋先生担任本基金基金经理的日期;

2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,汇丰晋信基金管理有限公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了相关记录。

报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2024年四季度,全球多数央行处于降息或宽松之中,全球宏观经济总体表现尚可。但是,特朗普的大优势当选意味着美国对内及对外政策的较大转变,市场面临着较大的不确定性。

国内方面,经济数据企稳回升。需求端,社会消费品零售总额同比增速波动上升,10月、11月份同比增速分别为4.8%、3.0%,固定资产投资累计同比增速相对平稳,出口

继续保持较好的景气度,10月份出口额同比增速达12.7%。生产端,工业增加值数据变动不大,10月、11月同比增速分别为5.3%、5.4%。而PMI指数重新站到荣枯线以上,10-12月PMI指数分别为50.1、50.3和50.1。

通胀方面,11月CPI同比增速为0.2%(前值0.3%),扣除食品和能源价格,核心CPI同比上涨0.3%(前值0.2%)。11月PPI同比增速为-2.5%(前值-2.9%),维持在负值区间,通胀数据的企稳仍有待需求的进一步扩张。

政策方面,9月底开始基调明显转向积极后,12月中央经济工作会议和中央政治局会议明确后续“适度宽松的货币政策”基调,其中中央政治局会议提到加强超常规逆周期调节,打好政策“组合拳”。货币政策方面,央行持续通过买断式逆回购和国债买卖等方式积极呵护市场流动性,股票增持回购再贷款、互换便利等资本市场支持政策亦陆续落地,非银同业存款利率自律管理则有助于压降银行负债成本;财政政策方面,10月份,财政部部长表示将陆续推出化解地方债务风险、发行特别国债补充银行资本、运用专项债等工具推动房地产止跌回稳等增量政策措施,11月份,全国人大常委会批准增加6万亿元地方政府债务限额置换存量隐性债务;地产政策方面,10月份住房城乡建设部等五部门新闻发布会介绍了“四个取消、四个降低、两个增加”等相关增量政策组合拳。总体来看,政策层面呵护流动性和风险偏好的意愿较为强烈,后续观察具体的政策落地情况。

多方面综合影响下,四季度债券收益率快速下行,期间中债新综合全价指数上涨2.23%,中债信用债指数上涨1.01%,中债金融债指数上涨2.30%,中债国债指数上涨

2.97%;权益方面总体震荡为主,沪深300指数下跌2.06%,上证50指数下跌2.56%,创业板指数下跌1.54%。

基金操作上,权益市场震荡为主,流动性宽松、政策博弈环境下,小盘股表现较好,考虑到转债仍然滞涨,且具备估值优势,主要通过转债提升含权类(权益+转债)资产敞口。年末时点,对部分浮盈较多的小盘转债进行止盈,适度压降了小盘因子敞口。债券配置以保持流动性为主,个别时点通过交易获取资本利得收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,本基金A类份额净值收益率为2.05%,同期业绩比较基准收益率为

0.09%;本报告期内,本基金C类份额净值收益率为1.95%,同期业绩比较基准收益率为0.09%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 7,443,140.00 4.63

其中:股票 7,443,140.00 4.63

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 129,845,733.38 80.80

其中:债券 129,845,733.38 80.80

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 6,499,709.59 4.04

其中:买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 16,872,006.96 10.50

8 其他资产 42,610.57 0.03

9 合计 160,703,200.50 100.00

5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 5,507,540.00 3.47

D 电力、热力、燃气及水 625,800.00 0.39

生产和供应业

E 建筑业 420,000.00 0.26

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息 - -

技术服务业

J 金融业 468,000.00 0.30

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 421,800.00 0.27

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施 - -

管理业

O 居民服务、修理和其他 - -

服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 7,443,140.00 4.69

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

号 值比例(%)

1 002371 北方华创 3,000 1,173,000.00 0.74

2 600426 华鲁恒升 40,000 864,400.00 0.55

3 000651 格力电器 15,000 681,750.00 0.43

4 603345 安井食品 8,000 651,840.00 0.41

5 601985 中国核电 60,000 625,800.00 0.39

6 300308 中际旭创 5,000 617,550.00 0.39

7 600312 平高电气 30,000 576,000.00 0.36

8 300750 宁德时代 2,000 532,000.00 0.34

9 000001 平安银行 40,000 468,000.00 0.30

10 002027 分众传媒 60,000 421,800.00 0.27

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 43,298,224.13 27.31

2 央行票据 - -

3 金融债券 15,839,304.11 9.99

其中:政策性金融债 15,839,304.11 9.99

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 70,708,205.14 44.59

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 129,845,733.38 81.89

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

号 值比例(%)

1 2400001 24特别国债01 200,000 22,751,635.36 14.35

2 220202 22国开02 100,000 10,238,780.82 6.46

3 019743 24国债11 75,000 7,906,508.22 4.99

4 2400006 24特别国债06 70,000 7,481,101.10 4.72

5 230205 23国开05 50,000 5,600,523.29 3.53

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细无。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.10.3 本期国债期货投资评价

无。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期末本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 18,019.43

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 24,591.14

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 42,610.57

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 113052 兴业转债 3,949,975.34 2.49

2 113021 中信转债 2,463,217.84 1.55

3 127020 中金转债 2,410,009.32 1.52

4 113042 上银转债 2,401,054.25 1.51

5 113050 南银转债 2,338,668.49 1.47

6 110081 闻泰转债 2,276,723.29 1.44

7 110073 国投转债 2,229,715.78 1.41

8 127022 恒逸转债 2,054,923.01 1.30

9 111019 宏柏转债 1,966,790.08 1.24

10 110079 杭银转债 1,936,367.67 1.22

11 127049 希望转2 1,715,404.05 1.08

12 110067 华安转债 1,687,828.18 1.06

13 113616 韦尔转债 1,411,880.82 0.89

14 127043 川恒转债 1,330,588.49 0.84

15 113058 友发转债 1,327,558.36 0.84

16 113068 金铜转债 1,266,039.85 0.80

17 110075 南航转债 1,255,364.38 0.79

18 123178 花园转债 1,232,668.63 0.78

19 110084 贵燃转债 1,224,964.38 0.77

20 123221 力诺转债 1,220,605.62 0.77

21 111015 东亚转债 1,212,289.47 0.76

22 128141 旺能转债 1,205,371.78 0.76

23 127052 西子转债 1,192,863.01 0.75

24 128081 海亮转债 1,186,897.26 0.75

25 113056 重银转债 1,179,624.66 0.74

26 113685 升24转债 1,172,281.10 0.74

27 113641 华友转债 1,170,153.39 0.74

28 128144 利民转债 1,168,996.85 0.74

29 123161 强联转债 1,164,997.26 0.73

30 123107 温氏转债 1,144,322.18 0.72

31 123236 家联转债 1,143,049.59 0.72

32 123240 楚天转债 1,129,992.74 0.71

33 123172 漱玉转债 1,116,002.60 0.70

34 113054 绿动转债 1,095,476.71 0.69

35 113681 镇洋转债 1,091,326.30 0.69

36 113046 金田转债 1,072,569.86 0.68

37 127032 苏行转债 1,046,719.56 0.66

38 127103 东南转债 1,028,346.85 0.65

39 113037 紫银转债 999,991.23 0.63

40 128129 青农转债 985,089.45 0.62

41 123191 智尚转债 979,257.64 0.62

42 113676 荣23转债 975,673.86 0.62

43 123182 广联转债 967,274.63 0.61

44 123234 中能转债 964,003.29 0.61

45 123169 正海转债 957,578.30 0.60

46 118023 广大转债 939,008.70 0.59

47 128133 奇正转债 898,939.10 0.57

48 127075 百川转2 890,098.39 0.56

49 123216 科顺转债 840,795.07 0.53

50 127105 龙星转债 783,894.31 0.49

51 127018 本钢转债 720,732.90 0.45

52 110059 浦发转债 584,239.27 0.37

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

投资组合报告中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差;由于小数点后保留位数限制原因,市值占净值比例可能显示为零。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

汇丰晋信2016周期混合 汇丰晋信2016周期混合

A C

报告期期初基金份额总额 160,321,924.95 5,475,432.79

报告期期间基金总申购份额 2,223,213.16 2,626,929.80

减:报告期期间基金总赎回份额 39,524,331.30 398,673.11

报告期期间基金拆分变动份额

(份额减少以“-”填列) - -

报告期期末基金份额总额 123,020,806.81 7,703,689.48

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1) 中国证监会批准汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金设立的文件

2) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金合同

3) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金招募说明书

4) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金托管协议

5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

8) 报告期内汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9) 中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

地点为管理人地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼。

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话:021-20376888

公司网址:http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司

2025年01月22日

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