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广发睿杰精选混合型发起式证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

广发睿杰精选混合型发起式证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二五年一月二十一日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 17 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发睿杰精选混合发起式

基金主代码 019374

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 11 月 24 日

报告期末基金份额 18,315,223.77 份

总额

投资目标 本基金通过精选优质个股、深入分析所处行业的基本面,

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,力争

实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 在基金合同以及法律法规所允许的范围内,本基金将根

据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、证券

市场走势等进行综合分析,在充分评估各类证券的风险

收益特征的基础上,合理配置股票、债券等大类资产。

在境内股票和香港股票方面,本基金将综合考虑以下因

素进行两地股票的配置:

1、宏观经济因素;2、估值因素;3、政策因素;4、流

动性因素等。

具体投资策略包括:1、大类资产配置策略;2、股票(含

存托凭证)投资策略;3、债券投资策略;4、金融衍生

品投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+人民币计价的恒生指数收益

率×20%+中债-新综合财富(总值)指数收益率×20%

风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币

市场基金、债券型基金,低于股票型基金。

本基金资产若投资于港股,会面临港股通机制下因投资

环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风

险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基 广发睿杰精选混 广发睿杰精选混 广发睿杰精选混

金简称 合发起式 A1 合发起式 A2 合发起式 A3

下属分级基金的交

019374 019375 019376

易代码

报告期末下属分级 3,990,746.75 份 10,956,564.26 份 3,367,912.76 份

基金的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)

广发睿杰精选混 广发睿杰精选混 广发睿杰精选混

合发起式 A1 合发起式 A2 合发起式 A3

1.本期已实现收益 2,134,367.72 416,858.05 419,866.35

2.本期利润 -128,502.63 -307,726.41 -193,296.42

3.加权平均基金份额

本期利润 -0.0129 -0.0463 -0.0574

4.期末基金资产净值 4,021,339.85 11,092,072.23 3,416,969.91

5.期末基金份额净值 1.0077 1.0124 1.0146

注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、广发睿杰精选混合发起式 A1:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个 -5.51% 1.68% -0.99% 1.22% -4.52% 0.46%

过去六个 6.04% 1.53% 12.29% 1.18% -6.25% 0.35%

过去一年 0.49% 1.13% 15.01% 0.99% -14.52% 0.14%

自基金合

同生效起 0.77% 1.08% 11.46% 0.96% -10.69% 0.12%

至今

2、广发睿杰精选混合发起式 A2:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个 -5.39% 1.68% -0.99% 1.22% -4.40% 0.46%

过去六个 6.28% 1.52% 12.29% 1.18% -6.01% 0.34%

过去一年 0.92% 1.13% 15.01% 0.99% -14.09% 0.14%

自基金合

同生效起 1.24% 1.08% 11.46% 0.96% -10.22% 0.12%

至今

3、广发睿杰精选混合发起式 A3:

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

过去三个 -5.35% 1.68% -0.99% 1.22% -4.36% 0.46%

过去六个 6.39% 1.53% 12.29% 1.18% -5.90% 0.35%

过去一年 1.12% 1.13% 15.01% 0.99% -13.89% 0.14%

自基金合

同生效起 1.46% 1.08% 11.46% 0.96% -10.00% 0.12%

至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发睿杰精选混合型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2023 年 11 月 24 日至 2024 年 12 月 31 日)

1、广发睿杰精选混合发起式 A1:

2、广发睿杰精选混合发起式 A2:

3、广发睿杰精选混合发起式 A3:

注:本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

蒋科先生,中国籍,经济学

硕士,持有中国证券投资基

金业从业证书。曾任海通证

本基金的基金经理;广发 券股份有限公司行业分析

趋势动力灵活配置混合 师,上投摩根基金管理有限

蒋 型证券投资基金的基金 2023- - 14.5 公司行业研究员,广发基金

科 经理;广发研究精选股票 11-24 年 管理有限公司成长投资部

型证券投资基金的基金 行业研究员、广发趋势动力

经理 灵活配置混合型证券投资

基金基金经理助理(自2020

年 4 月 8 日至 2020 年 4 月

30 日)。

注:1.对基金的首任基金经理,“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日,“离

任日期”为公司公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理,“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 13 次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2024 年四季度,A 股整体企稳回升,主要指数在九月底大涨后有所震荡,Wind

全 A 指数最终上涨 1.62%,沪深 300 指数下跌 2.06%,创业板指下跌 1.54%;具体到行

业层面,商贸零售、电子、计算机行业涨幅居前,美容护理、有色金属、食品饮料行业排名靠后。A 股表现较好的原因,主要是在新的政策导向下,市场逻辑迎来反转,权益市场的定位显著提高,激发了市场的做多情绪,市场成交活跃度也有较好改善。

回顾 2024 年四季度,受益于政策组合拳的提振,宏观经济数据出现了一定改善。

10-12 月 PMI 指数连续三个月处于扩张区间,其中 10 月 PMI 为 50.1%,较 9 月回升 0.3

个百分点,非制造业 PMI 则小幅回升,生产指数高于临界点;11 月 PMI 则为 50.3%,

较上月回升 0.2 个百分点,高于市场预期与历史均值,制造业扩张步伐小幅加快,非

制造业 PMI 比 10 月回落 0.2 个百分点,为 50.0%;12 月 PMI 为 50.1%,制造业继续保

持扩张,生产指数、新订单指数和供应商配送时间指数均高于临界点,非制造业 PMI

则为 52.2%,比 11 月上升 2.2 个百分点,景气水平明显回升。国内政策方面,9 月底

以来,政府陆续推出多项涵盖降低利率、增持专项贷款、证券基金保险公司互换便利在内的多项新政,强调优化上市股东行为、呵护资本市场长期稳定;11 月人大常委通过《增加地方政府债务限额置换存量隐性债务的议案》的决议,加大财政支持力度;12 月的两大重要会议则进一步确认了 2025 年政策有望显著发力的基调。随着多项积极举措的推出,四季度以来,政策效果已有一定显现,宏观经济景气度延续上升势头,A 股市场触底回升,市场信心进一步增强。海外经济方面,特朗普在美国大选中胜选,叠加美国共和党在众议院选举中获胜,对全球大类资产造成了一定影响,后续边际影响有所减弱;美国 PPI 数据创反弹以来新高,显示通胀正逐步升温,不过核心商品和服务通胀变化仍相对温和,纽约联储调查显示居民对未来失业率的预期上升,美国经济前景有所黯淡;美联储开始接近放慢降息步伐的节点,议息声明的态度也开始向鹰派调整。美联储声明公布后,美元和美债收益率抬升,美股、黄金则出现下跌,一定程度压制了全球配置资金风险偏好。

2024 年四季度,本基金的仓位配置比例变化较小,在行业配置上保持均衡分散的配置思路;在组合结构上,本基金看好未来中国宏观经济企稳回升和新兴成长行业具备广阔发展空间,从业绩确定性的角度,对高端制造和科技成长行业的配置比例相对较高,并对科技板块的内部持仓结构做了一定调整;由于房地产行业止跌回稳后,相

关优质公司具备市场份额不断提升的机会,本基金四季度配置了部分房地产相关产业,同时考虑到经济复苏后国内需求也有较大提升空间,相应增加了对消费医药等超跌行业的配置比例。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,本基金 A 类基金份额净值增长率为-5.51%,B 类基金份额净值增长

率为-5.39%,C 类基金份额净值增长率为-5.35%,同期业绩比较基准收益率为-0.99%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金且截至本报告期末,合同生效不满三年,不适用《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的披露规定。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 15,030,486.35 80.65

其中:普通股 15,030,486.35 80.65

存托凭证 - -

2 固定收益投资 203,292.32 1.09

其中:债券 203,292.32 1.09

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 3,332,653.18 17.88

7 其他资产 70,173.33 0.38

8 合计 18,636,605.18 100.00

注:权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 255,142.54 元,占基金资产净值比例 1.38%。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 173,610.00 0.94

C 制造业 9,193,945.69 49.62

电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

D 业

E 建筑业 285,424.00 1.54

F 批发和零售业 261,324.00 1.41

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,415,707.12 7.64

J 金融业 609,243.00 3.29

K 房地产业 2,178,682.00 11.76

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 261,144.00 1.41

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 396,264.00 2.14

S 综合 - -

合计 14,775,343.81 79.74

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

能源 - -

原材料 - -

工业 - -

非日常生活消费品 - -

日常消费品 - -

医疗保健 255,142.54 1.38

金融 - -

信息技术 - -

通讯业务 - -

公用事业 - -

房地产 - -

合计 255,142.54 1.38

注:以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600150 中国船舶 25,900 931,364.00 5.03

2 600482 中国动力 21,700 530,999.00 2.87

3 000768 中航西飞 17,800 502,672.00 2.71

4 600160 巨化股份 20,100 484,812.00 2.62

5 300413 芒果超媒 17,800 478,642.00 2.58

6 002244 滨江集团 54,800 471,828.00 2.55

7 002241 歌尔股份 18,200 469,742.00 2.53

8 300832 新产业 6,600 467,610.00 2.52

9 002202 金风科技 44,300 457,619.00 2.47

10 600585 海螺水泥 18,800 447,064.00 2.41

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(%)

1 国家债券 203,292.32 1.10

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 203,292.32 1.10

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 资产净

值比例

(%)

1 102211.SZ 国债 2211 1,000 101,836.27 0.55

2 019723.SH 23 国债 20 1,000 101,456.05 0.55

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,杭州滨江房产集团股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方应急管理厅的处罚。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 9,271.30

2 应收证券清算款 60,902.03

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 70,173.33

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

广发睿杰精选混 广发睿杰精选混 广发睿杰精选混合

项目

合发起式A1 合发起式A2 发起式A3

报告期期初基金份

额总额 28,504,544.93 3,357,918.95 3,367,912.76

报告期期间基金总

申购份额 597,456.59 7,896,770.38 -

减:报告期期间基

金总赎回份额 25,111,254.77 298,125.07 -

报告期期间基金拆

分变动份额(份额 - - -

减少以“-”填列)

报告期期末基金份

额总额 3,990,746.75 10,956,564.26 3,367,912.76

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,083,750.66

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,083,750.66

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 55.06

例(%)

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的 情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额 发起份

项目 占基金总 占基金总 额承诺

持有期

份额比例 份额比例 限

基金管理人 10,083,750.66 55.06% 10,083,750.66 55.06% 三年

固有资金

基金管理人 - - - - -

高级管理人

基金经理等 - - - - -

人员

基金管理人 - - - - -

股东

其他 - - - - -

合计 10,083,750.66 55.06% 10,083,750.66 55.06% 三年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金

投资 情况

者类 持有基金份额比 份额

别 序号 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 占比

20%的时间区间

机构 1 20241001-2024123 10,083,75 - - 10,083,750. 55.06

1 0.66 66 %

产品特有风险

报告期内,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况,由此可能导致的特有风险主要包括:

1、当投资者持有份额占比较为集中时,个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响;

2、在极端情况下,基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请,可能带来流动性风险;

3、当个别投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请,可能影响投资者赎回业务办理;

4、在特定情况下,当个别投资者大额赎回,可能导致本基金资产规模和基金份额持有人数量未能满足合同约定,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形;

5、在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时,持有基金份额占比较高的投资者可能拥有较大话语权。

本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对,完善流动性风险管控机制,切实保护持有人利益。

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录

(一)中国证监会注册广发睿杰精选混合型发起式证券投资基金募集的文件

(二)《广发睿杰精选混合型发起式证券投资基金基金合同》

(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

(四)《广发睿杰精选混合型发起式证券投资基金托管协议》

(五)法律意见书

10.2存放地点

广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

10.3查阅方式

1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;

2.网站查阅:基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司

二〇二五年一月二十一日

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