国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式基金中基金
(FOF)
2024 年第 4 季度报告
2024 年 12 月 31 日
基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期:2025 年 01 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2025年01月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年10月01日起至2024年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰君安善怡稳健六个月持有债券发起(FOF)
基金主代码 019419
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023 年 12 月 08 日
报告期末基金份额总额 10,009,700.83 份
投资目标 在合理控制风险的前提下,通过稳定的资产配置和精细化优选
基金,力争实现基金资产的长期稳定增值。
1、资产配置策略
本基金采取积极的资产配置策略,通过宏观策略研究,对相关
资产类别的预期收益进行动态跟踪,精选基金品种,构建有超
额收益能力的基金组合。同时通过有效地风险管理,降低业绩
的波动性,获得稳定而持续的投资收益。
2、基金投资策略
(1)开放式基金投资策略
投资策略 在开放式基金的投资选择上,更倾向于挑选中长期主动管理能
力得到验证的优质基金产品进行配置。在具体选择维度上分为
基金公司、基金经理、基金产品三个方向,进行定量和定性的
合理分析,筛选出超额收益稳定的基金产品进入组合配置。
1)在基金公司维度,主要考虑的因素有:基金公司的股东背
景、公司治理、核心管理团队的综合素质和稳定性、基金经理
与投研团队的综合素质和稳定性、公司管理的资产规模和盈利
能力、管理层的管理风格、投资决策程序的科学性和执行度、
公司风险控制制度健全性和执行力度、公司基金的类型和收益
情况、公司基金交叉持股情况、基金公司产品创新能力及客户
服务水平等。评价方式主要来自于实地调研、公司刊物和公开
信息。
2)基金经理维度,对基金经理的从业经验、业绩表现、风险控
制、业绩归因、风格特征等多个层面全方位地进行分析,定量
和定性相结合,并通过持续跟踪保持更新。该体系从多种维度
对基金经理的风格特征加以剖析,包括但不限于:组合构建思
路、选股偏好、擅长投资领域、投资集中度、换手率情况等。
3)基金产品维度,重点考量首先根据基金的历史业绩情况,挑
选出业绩持续优秀的基金,根据基金的风险收益特征,构建合
适的基金投资组合。通过风险收益综合评价方法挖掘持续稳定
的基金品种,主要包括选股能力、择时能力、风险控制能力等
指标。
(2)场内 ETF 等基金投资策略
场内 ETF 等基金评价中更多考虑业绩持续性和市场因素的影
响。通过对基金规模、流动性、跟踪误差、交易成本,以及
ETF 所跟踪指数的综合评价挑选适合的 ETF 投资标的,再根据
市场波动因素的变化在适当时机完成基金的买入或卖出操作。
3、股票的投资策略
通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度,以证监会行业
分类标准为基础,挑选出增长前景持续向好的行业或周期景气
复苏或上升的行业。通过定性和定量分析精选个股。定量分析
使用的指标包括成长指标、价值指标和盈利指标,针对不同行
业采取相应的估值方法;定性分析对精选公司进行“波特五力
模型”分析,结合行业估值模型进行数量化的辅助投资决策。
4、债券的投资策略
本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险
套利、杠杆策略和个券选择策略等投资策略,发现、确认并利
用市场失衡实现组合增值。在综合考虑流动性、市场分割、息
票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券
投资价值,选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组
合,并根据市场变化情况对组合进行优化。
5、资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷
款支持证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利
率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基
金将深入分析上述基本面因素,并辅助数量化定价模型,评估
其内在价值。
6、存托凭证投资策略
在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票
投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存
托凭证的投资。
7、可转换债券、可交换债券的投资策略
本基金将对可转换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入
分析与研究,重点选择有较好盈利能力或成长前景的上市公司
的可转换债券、可交换债券,并在对应可转换债券、可交换债
券估值合理的前提下进行投资,以分享正股上涨带来的收益。
同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压
力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研
等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。
8、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人
可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,在履
行适当程序后相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新
中公告。
业绩比较基准 中债新综合指数(财富)收益率*90%+中证 800 指数收益率*10%
本基金为债券型基金中基金,其预期收益和预期风险水平高于
风险收益特征 货币市场基金、货币型基金中基金,低于混合型基金、混合型
基金中基金、股票型基金和股票型基金中基金。
基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰君安善怡稳健六个月持有 国泰君安善怡稳健六个月持有
债券发起(FOF)A 债券发起(FOF)C
下属分级基金的交易代码 019419 019420
报告期末下属分级基金的份额 8,009,691.01 份 2,000,009.82 份
总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期(2024 年 10 月 01 日-2024 年 12 月 31 日)
主要财务指标 国泰君安善怡稳健六个月持有 国泰君安善怡稳健六个月持有
债券发起(FOF)A 债券发起(FOF)C
1.本期已实现收益 58,536.13 13,026.79
2.本期利润 130,625.46 30,975.60
3.加权平均基金份额本期利润 0.0163 0.0155
4.期末基金资产净值 8,324,773.92 2,072,067.99
5.期末基金份额净值 1.0393 1.0360
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰君安善怡稳健六个月持有债券发起(FOF)A 净值表现
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④
过去三个月 1.59% 0.10% 2.43% 0.19% -0.84% -0.09%
过去六个月 1.97% 0.08% 4.90% 0.16% -2.93% -0.08%
过去一年 3.65% 0.06% 8.31% 0.14% -4.66% -0.08%
自基金合同 3.93% 0.06% 9.35% 0.13% -5.42% -0.07%
生效起至今
国泰君安善怡稳健六个月持有债券发起(FOF)C 净值表现
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④
过去三个月 1.52% 0.10% 2.43% 0.19% -0.91% -0.09%
过去六个月 1.82% 0.08% 4.90% 0.16% -3.08% -0.08%
过去一年 3.34% 0.06% 8.31% 0.14% -4.97% -0.08%
自基金合同 3.60% 0.06% 9.35% 0.13% -5.75% -0.07%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
国泰君安善融 高琛,华东理
稳健一年持有 工大学工商管
期混合型基金 理硕士。曾任
中基金(FOF) 上海证券基金
基金经理,国 评价分析师、
泰君安君得益 金融实验室负
三个月持有期 责人,国泰君
高琛 混合型基金中 2023-12-08 - 14 年 安资产管理业
基金(FOF)基 务委员会执行
金经理,国泰 办董事。2019
君安善怡稳健 年 4 月加入上
六个月持有期 海国泰君安证
债券型发起式 券资产管理有
基金中基金 限公司,现担
(FOF)基金经 任基金投资部
理,国泰君安 (公募)基金
善远平衡配置 经理。
一年持有期混
合型基金中基
金(FOF)基金
经理。现任基
金投资部(公
募)基金经
理。
注:1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、相关规定以及基金合同、招募说明书约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金无重大违法违规行为及违反基金合同、招募说明书约定的行为,无侵害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所有的投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内,本管理人因组合投资策略需要,除指数基金投资指数成份券以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 3 次。本基金与本公司管理的其他组合在不同时间窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的
交易价差未出现异常。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2024 年四季度,权益市场在较强的政策刺激预期及相对偏弱的经济数据拉锯局面中前行。一方面,政治局会议定调货币政策取向为“适度宽松”,财政政策定调“更加积极”,随后中央经济工作会议提出超常规逆周期调节、提高赤字率、提振消费专项行动等。政策大幅转向再次得到确认和强化,且央行降息降准、财政部支持地方化债、各地放松房地产政策等具体增量政策逐步落地。另一方面,经济数据仍呈现喜忧参半的局面。制造业 PMI 总体回升,已连续 3 个月处于荣枯线之上。社会消费品零售总额增长小幅波动,总体仍然不够强劲。出口金额增速还算稳健,但亦受到特朗普上台后可能的高关税政策制约。受此影响,四季度股票市场高开回落后横盘震荡,最终主要指数涨跌
互现,上证综指上涨 0.46%,深圳成指下跌 1.09%,沪深 300 指数下跌 2.06%,北证 50 指数上涨
17.82%,中证 2000 指数上涨 8.40%。总体上中小市值及成长型公司涨幅居前。
债券市场方面,央行继续实施适度宽松的货币政策,以支持经济增长和稳定市场预期。11 月,央行宣布降准,释放流动性,进一步推动了债券市场的走强。财政政策上,增加地方政府债务限额和新增特殊再融资债发行额度,用于置换隐性债务,为债券市场提供了更多的供给,同时也增强了市场对经济复苏的信心。从债券市场走势来看,四季度,利率债市场延续了全年的强势表现;信用债方面,受益于无风险利率的下降和资金面的宽松,信用债到期收益率大幅下行,信用利差收窄。在宽松的政策环境下,投资者对债券市场的配置需求较强,同时,部分投资者也关注到了债券市场的潜在风险,如金融监管加码和经济超预期回升等因素。转债市场方面,随着权益市场的反弹,转债市场也有所修复,转债处于增量资金入场,溢价率主动提升阶段,相对正股仍有性价比。
善怡:组合 80%以上资产投资于固收类基金,主要以纯债基金+中短债基金为主,少量配置权益类资产及黄金资产,在控制回撤的前提下追求相对稳定收益。四季度,略提升权益基金、固收+基金配置比例。
展望未来,宏观经济环境仍相对复杂。预计 2025 年央行将继续实施适度宽松的货币政策,以支持经济的稳定增长,降准和降息的可能性依然存在,但幅度和频率可能会受到经济基本面和外部环境的影响。2025 年债市整体收益率预计继续呈现下行态势,利率债进入“1%时代”, 信用利差保持低位,但债市整体波动将更加频繁。转债市场方面,2025 年转债市场的供给可能延续偏紧状态,估值方面当前转债市场尚未完全完成对信用风险定价的修复,后续仍有修复空间。从投资思路来看,2025 年将考虑使用更多低成本债基和公司内部债基作为底仓,更加积极的关注包含转债在内的固收+类基金的配置机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末国泰君安善怡稳健六个月持有债券发起(FOF)A 基金份额净值为 1.0393 元,本报
告期内,该类基金份额净值增长率为 1.59%,同期业绩比较基准收益率为 2.43%;截至报告期末国泰君安善怡稳健六个月持有债券发起(FOF)C 基金份额净值为 1.0360 元,本报告期内,该类基金份额
净值增长率为 1.52%,同期业绩比较基准收益率为 2.43%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金,且截至本报告期末,本基金基金合同生效未满 3 年,暂不适用。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 9,834,030.95 94.44
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付 578,046.16 5.55
金合计
8 其他资产 658.99 0.01
9 合计 10,412,736.10 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明
本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 599.57
4 应收利息 -
5 应收申购款 19.98
6 其他应收款 39.44
7 其他 -
8 合计 658.99
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 基金中基金
6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额 公允价值 占基金资 是否属于基金
(份) (元) 产净值比 管理人及管理
例(%) 人关联方所管
理的基金
1 952001 国泰君安 契约型开 715,468. 753,173. 7.24 是
君得利短 放式 19 36
债 A
2 003265 招商招坤 契约型开 345,160. 470,418. 4.52 否
纯债 A 放式 27 93
3 004388 鹏华丰享 契约型开 371,329. 469,323. 4.51 否
债券 放式 71 62
4 015809 国泰君安 契约型开 429,621. 468,802. 4.51 是
君添利中 放式 25 71
短债发起
A
5 530021 建信纯债 契约型开 283,255. 467,740. 4.50 否
债券 A 放式 82 34
6 003847 华安鼎丰 契约型开 396,228. 467,312. 4.49 是
债券发起 放式 67 09
式 A
7 004043 华夏鼎茂 契约型开 338,861. 466,273. 4.48 否
债券 C 放式 44 34
8 590009 中邮稳定 契约型开 409,634. 466,164. 4.48 否
收益债券 放式 56 13
A
9 700006 平安添利 契约型开 406,863. 465,370. 4.48 否
债券 C 放式 61 60
10 003949 兴全稳泰 契约型开 390,899. 465,209. 4.47 否
债券 A 放式 74 78
6.2 当期交易及持有基金产生的费用
本期费用 2024 年 10 月 01 日 其中:交易及持有基金管理人
项目 至 2024 年 12 月 31 日 以及管理人关联方所管理基金
产生的费用
当期交易基金产生的申购费 299.55 -
(元)
当期交易基金产生的赎回费 361.78 -
(元)
当期持有基金产生的应支付销 1,558.00 109.13
售服务费(元)
当期持有基金产生的应支付管 8,332.83 1,540.22
理费(元)
当期持有基金产生的应支付托 2,397.33 310.33
管费(元)
当期交易基金产生的交易费 83.13 -
(元)
注:当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值,上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得出。根据相关法律法规及本基金合同的约定,基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费,基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金(ETF 除外),应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并记入基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用。其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行,销售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
§7 开放式基金份额变动
单位:份
国泰君安善怡稳健六个月持有 国泰君安善怡稳健六个月持有
债券发起(FOF)A 债券发起(FOF)C
报告期期初基金份额总额 8,009,195.85 2,000,009.82
报告期期间基金总申购份额 495.16 -
减:报告期期间基金总赎回份 - -
额
报告期期间基金拆分变动份额 - -
(份额减少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额 8,009,691.01 2,000,009.82
注:基金总申购份额含红利再投资及转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。
§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
国泰君安善怡稳健六个月持有 国泰君安善怡稳健六个月持有
债券发起(FOF)A 债券发起(FOF)C
报告期期初管理人持有的本基 8,009,000.00 2,000,000.00
金份额
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基 8,009,000.00 2,000,000.00
金份额
报告期期末持有的本基金份额 99.99 100.00
占基金总份额比例(%)
注:本报告期期末基金管理人持有的本基金份额占基金总份额比例,分类基金比例的分母采用基金分类份额计算。
8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§9 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基 发起份额总数 发起份额占基 发起份额承诺
金总份额比例 金总份额比例 持有期限
基金管理人固 10,009,000.0 99.99% 10,009,000.0 99.99% 自基金合同生
有资金 0 0 效日起不少于
3 年
基金管理人高 - - - - -
级管理人员
基金经理等人 - - - - -
员
基金管理人股 - - - - -
东
其他 - - - - -
合计 10,009,000.0 99.99% 10,009,000.0 99.99% -
0 0
§10 影响投资者决策的其他重要信息
10.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况
持有基金
投资者类 份额比例
别 序号 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
超过 20%
的时间区
间
20241001 10,009,0 10,009,0
机构 1 - 00.00 - - 00.00 99.99%
20241231
产品特有风险
本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大
额赎回的情况,可能导致:
(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动 性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额 赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延赎回,如果连续 2 个开放日以上(含本 数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投 资者的赎回办理造成影响;
(2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影 响,影响基金的投资运作和收益水平;
(3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;
(4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策 略;
(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临 合同终止清算、转型等风险。
10.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会准予国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)募集注册的文件;
2、《国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)基金合同》;
3、《国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)托管协议》;
4、《国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、法律意见书;
8、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站http://www.gtjazg.com。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
上海国泰君安证券资产管理有限公司
二〇二五年一月二十二日
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