基金公告

基金公告
智能查询:
公告日期:
«2025年02月»
1
2345678
9101112131415
16171819202122
232425262728
国泰君安消费机遇混合型发起式证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

国泰君安消费机遇混合型发起式证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2025年01月17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年10月01日起至2024年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰君安消费机遇混合发起

基金主代码 019433

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 09 月 19 日

报告期末基金份额总额 11,661,806.44 份

投资目标 本基金主要投资于消费机遇主题相关证券,在严格控制风险的

前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素,确定

组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

本基金的投资策略还包括消费机遇主题界定、股票投资策略

投资策略 (包括内地市场股票投资策略和港股通股票投资策略)、存托凭

证投资策略、债券投资策略、可转换债券(包括可交换债券、

可分离交易债券)投资策略、资产支持证券投资策略、股指期

货交易策略、国债期货交易策略、股票期权投资策略。

业绩比较基准 中证全指主要消费指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益

率(人民币)×15%+中债总指数收益率×20%

本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于债券

型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

风险收益特征 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香

港证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波

动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、投资于

香港证券市场的风险以及通过内地与香港股票市场交易互联互

通机制投资的风险等特有风险。

基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 国泰君安消费机遇混合发起 A 国泰君安消费机遇混合发起 C

下属分级基金的交易代码 019433 019434

报告期末下属分级基金的份额 8,305,036.92 份 3,356,769.52 份

总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2024 年 10 月 01 日-2024 年 12 月 31 日)

国泰君安消费机遇混合发起 A 国泰君安消费机遇混合发起 C

1.本期已实现收益 16,410.87 2,863.33

2.本期利润 -576,726.91 -190,723.85

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0709 -0.0731

4.期末基金资产净值 8,384,009.41 3,371,230.03

5.期末基金份额净值 1.0095 1.0043

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国泰君安消费机遇混合发起 A 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 -6.55% 1.55% -5.87% 1.38% -0.68% 0.17%

过去六个月 -1.01% 1.64% 5.82% 1.51% -6.83% 0.13%

过去一年 7.59% 1.45% 0.14% 1.25% 7.45% 0.20%

自基金合同 0.95% 1.32% -6.79% 1.16% 7.74% 0.16%

生效起至今

国泰君安消费机遇混合发起 C 净值表现

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 准收益率标

准差④

过去三个月 -6.64% 1.55% -5.87% 1.38% -0.77% 0.17%

过去六个月 -1.21% 1.64% 5.82% 1.51% -7.03% 0.13%

过去一年 7.15% 1.45% 0.14% 1.25% 7.01% 0.20%

自基金合同 0.43% 1.32% -6.79% 1.16% 7.22% 0.16%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

范杨,北京大

学西方经济学

国泰君安品质 硕士研究生,

生活混合型发 曾在上海申银

起式证券投资 万国证券研究

基金基金经 所有限公司、

理,国泰君安 瑞银证券有限

君得鑫两年持 责任公司、国

有期混合型证 泰君安证券股

券投资基金基 份有限公司、

金经理,国泰 凯盛融英信息

君安消费机遇 科技(上海)

混合型发起式 股份有限公司

证券投资基金 分别担任助理

范杨 基金经理,国 2023-09-19 - 12 年 研究员、研究

泰君安价值精 员、首席研究

选混合型发起 员、院长职

式证券投资基 务。2020 年

金基金经理, 11 月加入上

国泰君安君得 海国泰君安证

诚混合型证券 券资产管理有

投资基金基金 限公司,历任

经理。现任权 权益研究部副

益投资部总经 院长、常务副

理助理,公募 总经理,现任

权益投资部基 权益投资部总

金经理。 经理助理,公

募权益投资部

基金经理。

注:1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、相关规定以及基金合同、招募说明书约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金无重大违法违规行为及违反基金合同、招募说明书约定的行为,无侵害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所有的投资组合,切实防范利益输送行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

本报告期内,本管理人因组合投资策略需要,除指数基金投资指数成份券以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 3 次。本基金与本公司管理的其他组合在不同时间窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的交易价差未出现异常。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

Q4 市场情绪好转,风偏明显上升,新主题新概念热度颇高。消费板块中,表现最强劲的主线有“AI+”、“谷子经济”、“以旧换新”、“小米产业链”及并购重组等。尽管一直有主题热点,但消费板块在 Q4 整体仍有所回落,食品饮料和美护板块回撤较大,因为市场对于经济复苏的速度和节奏仍处于观察状态。

内循环方面,中短期中对消费基本面改善最有力的变化仍旧是“以旧换新”政策的加码。消费信心恢复的底层条件是“资产负债表”的修复和“利润表”的改善。消费改善的趋势确认还需要更多的证据。沿着消费政策主线,不断观察和确认消费形势的变化,及时调整投资组合是目前的重点工作。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末国泰君安消费机遇混合发起 A 基金份额净值为 1.0095 元,本报告期内,该类基金

份额净值增长率为-6.55%,同期业绩比较基准收益率为-5.87%;截至报告期末国泰君安消费机遇混合发起 C 基金份额净值为 1.0043 元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-6.64%,同期业绩比较基准收益率为-5.87%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金,且截至本报告期末,本基金基金合同生效未满 3 年,暂不适用。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 8,287,213.60 70.31

其中:股票 8,287,213.60 70.31

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的 - -

买入返售金融资产

7 银行存款和结算备付 3,454,744.05 29.31

金合计

8 其他资产 45,551.53 0.39

9 合计 11,787,509.18 100.00

注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 0.00 元,占期末净值的比例为 0.00%;通过转融通证券出借业务的证券公允价值为 0.00 元,占资产净值的比例为 0.00%。5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 1,269,682.00 10.80

B 采矿业 - -

C 制造业 7,017,531.60 59.70

D 电力、热力、燃气及 - -

水生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮 - -

政业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信 - -

息技术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务 - -

N 水利、环境和公共设 - -

施管理业

O 居民服务、修理和其 - -

他服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 8,287,213.60 70.50

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 002891 中宠股份 23,500 838,950.00 7.14

2 601058 赛轮轮胎 56,400 808,212.00 6.88

3 002984 森麒麟 30,660 756,075.60 6.43

4 603816 顾家家居 17,700 488,166.00 4.15

5 603027 千禾味业 34,200 414,162.00 3.52

6 000568 泸州老窖 3,200 400,640.00 3.41

7 002252 上海莱士 51,300 370,386.00 3.15

8 300979 华利集团 4,500 353,925.00 3.01

9 002508 老板电器 16,500 353,595.00 3.01

10 002714 牧原股份 8,500 326,740.00 2.78

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金可参与股指期货交易。若本基金参与股指期货交易,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,综合考虑流动性、基差水平、与股票组合相关度等因素,以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金可参与国债期货交易。若本基金参与国债期货交易,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,综合考虑流动性、基差水平、与债券组合相关度等因素,以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明

本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 45,551.53

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 45,551.53

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产净 流通受限情况

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 值比例(%) 说明

(元)

1 002252 上海莱士 370,386.00 3.15 停牌

§6 开放式基金份额变动

单位:份

国泰君安消费机遇混合发起 A 国泰君安消费机遇混合发起 C

报告期期初基金份额总额 8,087,519.04 2,761,832.99

报告期期间基金总申购份额 276,112.99 1,611,399.10

减:报告期期间基金总赎回份 58,595.11 1,016,462.57

报告期期间基金拆分变动份额 - -

(份额减少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 8,305,036.92 3,356,769.52

注:基金总申购份额含红利再投资及转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

国泰君安消费机遇混合发起 A 国泰君安消费机遇混合发起 C

报告期期初管理人持有的本基 8,009,000.00 2,000,000.00

金份额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基 8,009,000.00 2,000,000.00

金份额

报告期期末持有的本基金份额 96.44 59.58

占基金总份额比例(%)

注:本报告期期末基金管理人持有的本基金份额占基金总份额比例,分类基金比例的分母采用基金分类份额计算。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基 发起份额总数 发起份额占基 发起份额承诺

金总份额比例 金总份额比例 持有期限

基金管理人固 10,009,000.0 85.83% 10,009,000.0 85.83% 自基金合同生

有资金 0 0 效日起不少于

3 年

基金管理人高 - - - - -

级管理人员

基金经理等人 - - - - -

基金管理人股 - - - - -

其他 6,630.74 0.06% - - -

合计 10,015,630.7 85.89% 10,009,000.0 85.83% -

4 0

注:其他为公司普通员工持有份额,持有期限为不低于 6 个月。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情

持有基金

投资者类 份额比例

别 序号 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

超过 20%

的时间区

20241001 10,009,0 10,009,0

机构 1 - 00.00 - - 00.00 85.83%

20241231

产品特有风险

本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大

额赎回的情况,可能导致:

(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动 性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额 赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延赎回,如果连续 2 个开放日以上(含本 数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投 资者的赎回办理造成影响;

(2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影 响,影响基金的投资运作和收益水平;

(3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;

(4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策 略;

(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临 合同终止清算、转型等风险。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、关于准予国泰君安消费机遇混合型发起式证券投资基金注册的批复;

2、《国泰君安消费机遇混合型发起式证券投资基金基金合同》;

3、《国泰君安消费机遇混合型发起式证券投资基金托管协议》;

4、《国泰君安消费机遇混合型发起式证券投资基金招募说明书》;

5、法律意见书;

6、管理人业务资格批件、营业执照;

7、托管人业务资格批件、营业执照;

8、中国证监会要求的其他文件。

10.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站http://www.gtjazg.com。

10.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

上海国泰君安证券资产管理有限公司

二〇二五年一月二十二日

[查看PDF原文]
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才

天天基金客服热线:95021 |客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1