基金公告

基金公告
智能查询:
公告日期:
«2025年02月»
1
2345678
9101112131415
16171819202122
232425262728
中金成长领航混合型发起式证券投资基金2024年第4季度报告查看PDF原文

中金成长领航混合型发起式证券投资基金

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:中金基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 01 月 21 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 10 月 15 日起至 2024 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中金成长领航混合发起

基金主代码 019628

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024 年 10 月 15 日

报告期末基金份额总额 10,024,431.62 份

投资目标 在力争控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长

期稳健增值。

本基金将采用“自上而下”的分析方法,综合分析宏观

经济周期与形势、货币政策、财政政策、利率走势、资

金供求、流动性风险、信用风险等因素,分析比较债券

市场、股票市场及现金类资产的收益风险特征,动态调

整各大类资产的投资比例,控制投资组合的系统性风

投资策略 险。具体包括:1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、

普通债券投资策略;4、可转换债券投资策略;5、可交

换债券投资策略;6、资产支持证券投资策略;7、证券

公司短期公司债券投资策略;8、国债期货投资策略;9、

股指期货投资策略;10、股票期权投资策略;11、融资

业务投资策略;12、信用衍生品投资策略。详见《中金

成长领航混合型发起式证券投资基金基金合同》。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率(使用估值汇

率调整)*20%+中债-综合全价(总值)指数收益率*20%。

本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益水平低于

风险收益特征 股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。

本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因

投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带

来的特有风险。

基金管理人 中金基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 中金成长领航混合发起 A 中金成长领航混合发起 C

下属分级基金的交易代码 019628 019629

报告期末下属分级基金的份额总额 5,015,800.28 份 5,008,631.34 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2024 年 10 月 15 日-2024 年 12 月 31 日)

中金成长领航混合发起 A 中金成长领航混合发起 C

1.本期已实现收益 -14,542.72 -20,938.11

2.本期利润 37,955.29 31,612.70

3.加权平均基金份额本期利润 0.0076 0.0063

4.期末基金资产净值 5,053,776.29 5,040,184.85

5.期末基金份额净值 1.0076 1.0063

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中金成长领航混合发起 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③

自基金合同

0.76% 0.47% -0.14% 0.98% 0.90% -0.51%

生效起至今

中金成长领航混合发起 C

净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准

阶段 净值增长率① ①-③ ②-④

准差② 收益率③ 收益率标准差

自基金合同

0.63% 0.47% -0.14% 0.98% 0.77% -0.51%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的基金合同生效日为 2024 年 10 月 15 日,按基金合同约定,本基金自基金合同生

效日起 6 个月内为建仓期,截至本报告期末,本基金建仓期尚未结束。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

丁杨先生,经济学硕士。历任蚂蚁集团分

丁杨 本基金基 2024 年 10 月 - 9 年 析师,中金基金管理有限公司研究员、投

金经理 15 日 资经理、基金经理助理。现任中金基金管

理有限公司权益部基金经理。

注:述基金经理任职日期为本基金基金合同生效日。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期,本基金不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情形。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合,严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,规范投资、研究和交易等各相关流程,通过系统控制和人工监控等方式在各环节严格控制,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。

本报告期内,本基金运作符合法律法规和公司公平交易制度的规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2024 年四季度,市场在宏观政策预期的支撑下演绎高位震荡行情。本基金成立后在波动中逐步配置具备高景气度的优质权益标的,当前时点重点关注出口链、汽车产业链、休闲食品产业等

波动率较低的成长方向。

从账户运作策略出发,基金经理认为,市场经过前期快速反弹,当前在市盈率方面已进入历史中性区间,权益资产对后期政策的预期已有了显著的消化,由当前时点到未来一年指数层面的整体空间或主要来源于政策在宏微观盈利端的落地而非政策博弈。参考 A 股历史经验来看,在盈利兑现的阶段,权益资产的结构差异被放大,政策落地实现推动盈利边际改善的高景气方向或有望迎来盈利和估值的“戴维斯双击”。

基于以上判断,本基金在账户管理过程中重点关注三个方向的配置机会:

(1)地产链和内需消费端在经过三年出清后演绎出了新格局和新需求,新格局下存量优质企业在盈利下行周期中通过稳健的经营管理和产品、技术、品牌等诸多方向的高墙深壑实现了持续增长,而在止跌企稳的新阶段则有望收获收入和利润率的显著提升;同时,新需求下情绪经济、旅游经济等产业链持续旺盛也有望贡献一定的成长方向。

(2)出口链中的结构红利,在全球贸易整体再平衡的过程中,仍然有不少细分企业能够利用中国企业的平台优势在贸易保护的夹缝中找到自己的成长空间,尽管短期市场的热点主要在于内需的企稳,但能够抓住结构机会的优质出口企业仍然有望通过穿越周期的成长性实现价值的重估。尽管海外政治格局不断变化,但我们相信贸易格局的调整并不意味着贸易的彻底脱钩,消费端、工业端等方向的优质出海企业有望在新的国际贸易规则和结构中实现适者生存并不断成长壮大。

(3)科技周期中新技术的落地方向,AI 热潮从 2022 年底发轫至今,重点经历了技术定价的

价值重估阶段,下一阶段中我们将有望见到如移动互联网浪潮的技术落地和盈利兑现,这个过程中有望在电子、传媒等多个方向诞生一批高景气的成长标的,本基金也将积极参与这个方向的成长。2024 年以来 AI 端侧设备的爆发有望带来软硬件的成长机会。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末中金成长领航混合发起 A 基金份额净值为 1.0076 元,本报告期基金份额净值

增长率为 0.76%;截至本报告期末中金成长领航混合发起 C 基金份额净值为 1.0063 元,本报告期

基金份额净值增长率为 0.63%;同期业绩比较基准收益率为-0.14%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金,截止本报告期末,本基金成立未满三年。《公开募集证券投资基金运作管理办法》关于基金份额持有人数量及基金资产净值的限制性条款暂不适用于本基金。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 6,725,619.00 66.33

其中:股票 6,725,619.00 66.33

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,722,296.09 26.85

其中:债券 2,722,296.09 26.85

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 489,976.06 4.83

8 其他资产 202,385.86 2.00

9 合计 10,140,277.01 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 23,064.00 0.23

B 采矿业 246,670.00 2.44

C 制造业 5,370,515.00 53.21

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 234,100.00 2.32

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 135,780.00 1.35

G 交通运输、仓储和邮政业 56,420.00 0.56

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 218,664.00 2.17

J 金融业 12,446.00 0.12

K 房地产业 26,260.00 0.26

L 租赁和商务服务业 160,119.00 1.59

M 科学研究和技术服务业 101,304.00 1.00

N 水利、环境和公共设施管理业 140,277.00 1.39

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 6,725,619.00 66.63

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票资产。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 002891 中宠股份 13,200 471,240.00 4.67

2 002444 巨星科技 13,900 449,665.00 4.45

3 002906 华阳集团 12,700 390,525.00 3.87

4 600096 云天化 13,200 294,360.00 2.92

5 603338 浙江鼎力 4,500 290,340.00 2.88

6 002128 电投能源 12,200 238,876.00 2.37

7 688692 达梦数据 600 218,664.00 2.17

8 605333 沪光股份 6,700 218,621.00 2.17

9 601137 博威合金 10,700 217,210.00 2.15

10 603173 福斯达 9,200 212,060.00 2.10

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 2,722,296.09 26.97

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,722,296.09 26.97

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019740 24 国债 09 9,000 911,370.58 9.03

2 019749 24 国债 15 9,000 906,985.48 8.99

3 019758 24 国债 21 9,000 903,940.03 8.96

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期末本基金未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,125.92

2 应收证券清算款 201,259.94

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 202,385.86

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 中金成长领航混合发起 A 中金成长领航混合发起 C

基金合同生效日(2024 年 10 月 15 日)基 5,021,187.03 5,036,710.42

金份额总额

基金合同生效日起至报告期期末基金总 156.86 3,181.92

申购份额

减:基金合同生效日起至报告期期末基 5,543.61 31,261.00

金总赎回份额

基金合同生效日起至报告期期末基金拆 - -

分变动份额(份额减少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 5,015,800.28 5,008,631.34

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

项目 中金成长领航混合发起 A 中金成长领航混合发起 C

基金合同生效日(2024年10月15日)管理 5,000,000.00 5,000,000.00

人持有的本基金份额

基金合同生效日起至报告期期末买入/申 - -

购总份额

基金合同生效日起至报告期期末卖出/赎 - -

回总份额

报告期期末管理人持有的本基金份额 5,000,000.00 5,000,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总 99.68 99.83

份额比例(%)

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%)

1 认购 2024-10-09 10,000,000.00 10,000,000.00 0.0000

合计 10,000,000.00 10,000,000.00

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金 发起份额总数 发起份额占基金 发起份额承诺持

总份额比例(%) 总份额比例(%) 有期限

基金管理人10,000,000.00 99.7610,000,000.00 99.76自基金合同生效

固有资金 之日起不少于三

基金管理人 - - - - -

高级管理人

基金经理等 - - - - -

人员

基金管理人 - - - - -

股东

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 99.7610,000,000.00 99.76 -

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

者 序号 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比

类 或者超过 20%的时间区间 份额 份额 份额 (%)

有 1 2024 年 10 月 15 日-2024 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 99.76

资 年 12 月 31 日

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形。如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产,有可能对基

金净值产生一定的影响;极端情况下可能引发基金的流动性风险,发生暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平,从而可能面临基金合同终止等基金合同中约定的情形。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会准予中金成长领航混合型发起式证券投资基金募集注册的文件

2、《中金成长领航混合型发起式证券投资基金基金合同》

3、《中金成长领航混合型发起式证券投资基金托管协议》

4、《中金成长领航混合型发起式证券投资基金招募说明书》

5、中金成长领航混合型发起式证券投资基金申请募集注册的法律意见书

6、基金管理人业务资格批复和营业执照

7、基金托管人业务资格批复和营业执照

8、报告期内中金成长领航混合型发起式证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告

9、中国证监会要求的其他文件

10.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

10.3 查阅方式

投资者可在基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。

咨询电话:(86)010-63211122 400-868-1166

传真:(86)010-66159121

中金基金管理有限公司

2025 年 1 月 22 日

[查看PDF原文]
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才

天天基金客服热线:95021 |客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1