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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书(2018年第二号)查看PDF原文

国泰金龙系列证券投资基金

更新招募说明书

(2018年第二号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

截止日:二○一八年十二月五日

重要提示

国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字[2003]114号文批准公开发行。本系列基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。

国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没有风险。

本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同,由同一基金管理人管理,同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策,独立核算,分账管理,分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性。

投资有风险,投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本系列基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本系列基金业绩表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

鉴于中信标普指数信息服务(北京)有限公司近期将终止维护和发布中信全债指数,按照基金合同的约定,本基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自2015年9月1日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本系列基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月5日,投资组合报告为2018年3季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

目 录

第一节绪言.................................................................3

第二节释义.................................................................3

第三节基金管理人 ...........................................................6

第四节基金托管人 ..........................................................21

第五节相关服务机构 ........................................................26

第六节基金的申购与赎回 ....................................................50

第七节基金的转换 ..........................................................58

第八节基金的非交易过户与转托管 ............................................61

第九节基金的投资 ..........................................................62

第十节基金的业绩 ..........................................................78

第十一节基金的财产 ........................................................80

第十二节基金资产估值 ......................................................81

第十三节基金收益与分配 ....................................................87

第十四节基金费用与税收 ....................................................89

第十五节基金的会计与审计 ..................................................94

第十六节基金的信息披露 ....................................................94

第十七节风险揭示 ..........................................................98

第十八节基金终止与清算 ...................................................102

第十九节基金合同的内容摘要 ...............................................104

第二十节基金托管协议的内容摘要 ...........................................116

第二十一节对基金份额持有人的服务.........................................127

第二十二节其他应披露的事项 ...............................................128

第二十三节招募说明书存放及其查阅方式.....................................129

第二十四节备查文件 .......................................................129

第一节 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及根据以上法律法规修订后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二节 释 义

在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

《基金法》: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过,自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第

十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人

民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;

《运作办法》: 指2014年7月7日中国证监会发布并于同年8月8日起施行的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》;

《销售办法》: 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

《信息披露办法》: 指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行

的《证券投资基金信息披露管理办法》;

《流动性风险管理规 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

定》: 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订;

本系列基金: 指国泰金龙系列证券投资基金,由“国泰金龙债券”、“国泰金龙行

业混合”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成;

基金: 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具有不同

的投资政策,独立核算,分账管理,分别进行注册登记;

基金份额: 指各基金的基金份额;

招募说明书: 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募

说明书的任何修订和补充;

发行公告: 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金公告的

任何修订和补充;

《基金合同》或本基 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规定

金合同: 的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充;

基金合同当事人: 指受《基金合同》约束,根据本基金合同享受权利并承担义务的基

金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;

基金发起人: 指国泰基金管理有限公司;

基金管理人: 指国泰基金管理有限公司;

基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司,以下简称“上海浦东发展银行”;

基金份额持有人: 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额的投

资者;

个人投资者: 指依法可以投资证券投资基金的中国居民;

机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关

政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合格境外机

构投资者或其他组织;

合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的

者: 条件,经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险

公司、证券公司以及其他资产管理机构;

投资者: 指个人投资者和机构投资者;

注册登记人: 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册

登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过户代理机构;

直销机构: 指国泰基金管理有限公司;

代销机构: 指接受国泰基金管理有限公司委托,办理本系列基金各基金认购、

申购、赎回和其他基金业务的代理机构;

销售机构: 指直销机构和代销机构;

设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间,最长不超过

3个月;

存续期: 指基金合同生效并存续的不定期期限;

基金终止日: 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中国证监

会批准基金终止之日;

申购: 指在基金存续期内,投资者申请购买本系列基金基金份额的行为;

赎回: 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理人购回

基金份额的行为;

销售服务费: 指从基金资产中计提的,用于国泰金龙债券市场推广、销售以及C

类基金份额持有人服务的费用;

基金份额类别: 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙债券基

金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算

和公告基金份额净值和基金份额累计净值;

基金转换: 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件,将其持有的一个基

金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为;

巨额赎回: 指在单个开放日,基金净赎回申请份额超过上一日该基金总份额

10%的情形;

基金账户: 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人

登记的基金份额余额及其变动情况的账户;

基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基

金份额、份额变动及结余情况的账户;

元: 指人民币元;

日: 指公历年的日;

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他业务申请的日

期;

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款

利息及其他合法收入;

基金资产总值: 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及其他投

资所形成该基金资产的价值总和;

基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值;

基金份额净值: 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额的资

产净值;

基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额资产净值的过程;

流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等;

指定信息披露媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网站或其他媒

体;

不可抗力: 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合

同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人

无法全部或部分履行本协议的任何事件,包括但不限于洪水、地震

及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、

突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易

等。

第三节 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

设立日期:1998年3月5日

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

注册资本:1.1亿元人民币

联系人:辛怡

联系电话:(021)31089000,4008888688

基金管理人股权结构如下:

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2018年12月5日,本基金管理人共管理97只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证

券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合

型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。

三、主要人员情况

(一)董事会成员:

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记,2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。

张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。

SantoBorsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究;1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人;2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。

游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(CharteredInsurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。

吕胜,董事,硕士。1991年7月至1994年6月,在水利水电规划设计总院任科员。1994年6月至1997年1月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年1月至2003年1月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月至2008年1月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月,在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今,在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。

周向勇,董事,硕士研究生,22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。

王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事

会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。

常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。

吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。

(二)监事会成员:

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后于建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。

YezdiPhirozeChinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席执行官。2016年12月1日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited执行董事。2014年12月起任公司监事。

刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。

邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。

倪蓥,监事,硕士研究生。1998年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总监,现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监事。

宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室

副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。

(三)高级管理人员:

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

李辉,大学本科,18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅,硕士研究生,20年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015年1月至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018年7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察长;2016年3月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长。

(四)本系列基金的基金经理:

1、现任基金经理

国泰金龙债券

吴晨,硕士研究生,CFA,FRM,16年证券基金从业经历。2001年6月加入国泰基金管理有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004年9月至2005年10月,英国城市大学卡斯商学院金融系学习;2005年10月至2008年3月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理;2008年4月至2009年3月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009年4月至2010年3月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010年4月起任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理,2010年9月至2011年11月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2011年12月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理,2012年9月至2013年11

月任国泰6个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理,2013年10月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理,2016年1月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,2016年12月至2018年4月任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018年4月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月至2018年8月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年9月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2017年11月至2018年9月任国泰安心回报混合型证券投资基金的基金经理,2018年1月起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018年2月至2018年8月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018年8月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)的基金经理,2018年9月起兼任国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理。2014年3月至2015年5月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015年5月至2016年1月任绝对收益投资(事业)部副总监,2016年1月至2018年7月任绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作),2017年7月起任固收投资总监,2018年7月起任绝对收益投资(事业)部总监。

国泰金龙行业混合

杨飞,硕士研究生,10年证券基金从业经历。2008年7月至2009年8月在诺德基金管理有限公司任助理研究员,2009年9月至2011年2月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。2011年2月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014年10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015年3月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015年5月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015年5月至2016年5月任国泰成长优选混合型证券投资基金(原国泰成长优选股票型证券投资基金)的基金经理,2016年2月至2017年10月任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理,2016年4月至2017年5月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

2、历任基金经理情况

国泰金龙债券

2003年10月至2004年10月,由顾伟勇担任基金经理;2004年11月至2006年10月由何旻担任基金经理;2006年11月至2009年3月由林勇担任基金经理,2009年3月27日至

2009年7月15日由林勇和陈强共同担任基金经理,2009年7月16日起由陈强担任基金经理,2010年4月至2010年7月22日由吴晨和陈强共同担任基金经理,2010年7月23日起由吴晨担任基金经理。

国泰金龙行业混合

2003年10月至2006年6月,由崔海峰担任基金经理;2006年7月至2008年5月由黄焱担任基金经理,2008年5月至2012年1月由王航担任基金经理,2012年1月至2012年8月5日由周广山担任基金经理,2012年8月6日起至2013年9月8日由周广山和刘夫担任基金经理,2013年9月9日起至2014年10月21日由王航担任基金经理。2014年10月22日至2015年2月24日由王航和杨飞担任基金经理。2015年2月25日起由杨飞担任基金经理。

(五)投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下:

主任委员:

周向勇:总经理

委员:

周向勇:总经理

吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监

邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人

吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

四、基金管理人职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

五、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计

划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

六、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人内部控制制度

1、内部控制制度概述

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。

(1)内部风险控制遵循的原则

1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;

2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;

3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;

5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操作性。

(2)内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。

(3)风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。

(4)监察稽核制度

公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部充分授权,对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

(1)控制环境

公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督;

2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;

3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;

4)公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

(2)控制的性质和范围

1)内部会计控制

公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。

首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。

另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加强成本控制和监督。

2)风险管理控制

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:

岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密;

投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈;

信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程;

营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;

信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会计、统计和各种业务资料档案;

独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证稽核的独立性和客观性。

3)内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控制流程,并在实际业务中加以控制。

(3)内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况,对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行评估,并提出相应改进建议。

(4)内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告,使公司高级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。

第四节 基金托管人

(一)基金托管人概况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

成立时间:1992年10月19日

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式:股份有限公司

注册资本:293.52亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年

更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。

目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

(二)主要人员情况

高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。

(三)基金托管业务经营情况

截止2018年9月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为3319.68亿元,比去年末增加17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜

投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫

灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金等。

(四)基金托管人的内部控制制度

1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。

2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。

3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。

具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐

患。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督依据

托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括:

(1)《中华人民共和国证券法》;

(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;

(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;

(4)《证券投资基金销售管理办法》

(5)《基金合同》、《基金托管协议》;

(6)法律、法规、政策的其他规定。

2、监督内容

我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。

3、监督方法

(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;

(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;

(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方法。

4、监督结果的处理方式

(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;

(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;

(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有关情况和资料。

第五节 相关服务机构

一、基金份额销售机构

(一)直销机构

序号 机构名称 机构信息

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

1 国泰基金管理有限 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

公司直销柜台

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

电子交易网站:www.gtfund.com登录网上交易页面

国泰基金 智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端、

2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台

电话:021-31081738 联系人:李静姝

(二)其他销售机构

下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金龙债券(A类)和国泰金龙债券(C类)。

1、销售银行及券商

序号 机构名称 机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

1 份有限公司

法定代表人:易会满 电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

中国农业银行股 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

2 份有限公司 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心 传真:010-85109219

网址:www.95599.cn

中国银行股份 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

3 有限公司 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心

客服电话:95566 网址:www.boc.cn

4 中国建设银行股 注册地址:北京市西城区金融大街25号

份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立 客服电话:95533

网址:www.ccb.com

注册地址:上海市银城中路188号

交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559

5 限公司

联系人:王菁 电话:021-58781234

网址:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏

6 限公司

电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com

注册地址:上海市中山东一路12号

上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路12号

7 行股份有限公司

法定代表人:高国富 电话:021-61618888

联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

8 限公司

法定代表人:吴建 客户服务热线:95577

网址:www.hxb.com.cn

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

中信银行股份有 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖

9 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827

客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷

10 份有限公司

电话:010-58560666 传真:010-83914283

客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn

注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

11 兴业银行股份有 法定代表人:高建平

限公司

客户服务热线:95561 传真:021-62159217

网址:www.cib.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华

12 北京银行股份有 电话:010-66223587 传真:010-66226045

限公司

客服电话:010-95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街3号

中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华

13 行股份有限公司

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平

14 行股份有限公司

电话:021-38576977 传真:021-50105124

客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com

注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻

15 限公司

电话:0571-85163127 传真:0571-85179591

客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn

注册地址:天津市河东区海河东路218号

渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮

16 限公司

客服电话:95541 传真:022-58316259

网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻

17 青岛银行股份有 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725

限公司

客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)

网址:www.qdccb.com

注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

洛阳银行股份有 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽

18 限公司

电话:0379-65921977 传真:0379-65920155

客服电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大

19 深圳农村商业银 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成

行股份有限公司 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785

客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com

注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏

20 限公司

电话:0411-82308602 传真:0411-82311420

客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科

金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科

21 中原银行股份有 金座

限公司 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪

电话:0371-85517710 传真:0371-85519869

客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕

22 限公司

电话:0755-22168032 客服电话:95511-3或95501

网址:www.bank.pingan.com

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航

23 哈尔滨银行股份 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218

有限公司

客服电话:95537

网址:www.hrbb.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷

24 行股份有限公司

客服电话:95313 电话:020-28852729

网址:www.grcbank.com

东莞农村商业银 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

25 行股份有限公司

法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢

客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254

网址:www.drcbank.com

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺

26 份有限公司

电话:021-38676161 传真:021-38670161

客服电话:95521 网址:www.gtja.com

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青 联系人:许梦园

27 中信建投证券股

份有限公司 电话:010-85156398 传真:010-65182261

客服电话:95587 网址:www.csc108.com

4008-888-108

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

16-26楼

28 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨

限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君

29 招商证券股份有 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343

限公司

网址:www.newone.com.cn

客服电话:400-888-8111/95565

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安 联系人:邓颜

30 中国银河证券股 电话:010-66568292 传真:010-66568990

份有限公司

客服电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣

31 海通证券股份有 电话:021-23219000 传真:021-63602722

限公司

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹

32 限公司 客服电话:95523

电话:021-33388211 4008895523

网址:www.swhysc.com

注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦

兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得

33 限公司

电话:021-38565785 传真:021-38565783

客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋

18、19层

34 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾

任公司

电话:020-38286026 传真:020-38286588

客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

座16-18层

35 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明

限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917

客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓

36 限公司

电话:0512-62938521 传真:0512-65588021

全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇

37 限公司

电话:021-63325888 传真:021-63326173

客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn

注册地址:上海市西藏中路336号

上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾

38 任公司

电话:021-53519888 传真:021-53519888

客服电话:021-962518 网址:www.962518.com

39 国盛证券有限责 注册地址:江西省南昌市永叔路15号

任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4

法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲

电话:0791-86281305 传真:0791-86281305

网址:www.gsstock.com

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳

40 光大证券股份有 电话:021-22169999 传真:021-22169134

限公司

客服电话:95525、10108998、400-888-8788

网址:www.ebscn.com

注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、

41 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44楼

限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚

电话:020-87555888 传真:020-87555305

客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

(二期)北座

42 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红

限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101

渤海证券股份有 办公地址:天津市河西区宾水道8号

43 限公司 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权

电话:022-28451861 传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

1507-1510室

中信证券(山东)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1

44 有限责任公司 号楼第20层(266061)

法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青

电话:0532-85023924 传真:0532-85022605

客服电话:95548 网址:www.citicssd.com

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深

华泰证券股份有 圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

45 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn

客服电话:95597

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇

46 限公司

电话:027-65799999 传真:027-85481900

客服电话:95579 网址:www.95579.com

注册地址:广西桂林市辅星路13号

国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇

47 限公司

电话:0755-83709350 传真:0755-83704850

客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层

中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭

48 限公司

电话:0371-65585670 传真:0371-65585665

客服电话:400-813-9666/0371-967218

网址:www.ccnew.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

49 中泰证券股份有 法定代表人:李玮 联系人:吴阳

限公司

电话:0531-68889155 传真:0531-68889185

客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28

层A02单元

50 安信证券股份有 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹

限公司 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华

51 限公司

电话:0471-4972343 传真:0471-4961259

客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟

52 任公司

电话:0769-22119341 传真:0769-22116999

客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.

15.16.18.19.20.21.22.23单元

53 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏

限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦

54 限公司

电话:0592-5161642 传真:0592-5161140

客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57

55 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川

任公司 电话:021-68778081 传真021-68778117

客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿

56 任公司

电话:0755-83007069 传真:0755-83007167

客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及

中国国际金融股 28层

57 份有限公司 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯

电话:010-65051166 传真:010-65051156

网址:www.cicc.com.cn

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾

58 任公司

电话:0591-87278701 传真:0591-87841150

客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽

59 限公司

电话:010-66045608 传真:010-66045527

客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静

60 限公司

电话:010-88656100 传真:010-88656290

客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微

61 限责任公司

电话:010-59355941 传真:010-66553791

客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安 联系人:李昕田

62 华龙证券有限责 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515

任公司

客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

网址:www.hlzqgs.com

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍

63 限公司

电话:0551-2257012 传真:0551-2272100

客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍

64 限公司

电话:029-87406488 传真:029-87406387

客服电话:95582 网址:www.westsecu.com

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20

65 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵

限公司

电话:021-38637436 传真:021-33830395

客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊

66 限公司

电话:021-68761616 传真:021-68767880

客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大

厦A座41楼

67 中航证券有限公 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊

司 电话:010-64818301 传真:010-64818443

客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛

68 限公司

电话:0519-88157761 传真:0519-88157761

客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24

69 方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军

限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214

客服电话:95571 网址:www.foundersc.com

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍 联系人:郭熠

70 山西证券股份有 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619

限公司

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺

71 任公司

电话:021-68634518 传真:021-68865680

客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com

注册地址:北京市西城区金融大街8号

华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒

72 限公司

电话:010-58568235 传真:010-58568062

客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

日信证券有限责 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉

73 任公司

电话:010-66413306 传真:010-66412537

客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏

74 司

电话:0451-82336863 传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主

塔19楼、20楼

75 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹

任公司

电话:020-88836655 传真:020-88836654

客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn

注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉

76 限公司

电话:021-64318893 传真:021-64713795

客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲

77 限责任公司

电话:021-20328309 传真:021-50372474

客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com

注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺

78 责任公司

电话:010-83561149 传真:010-83561094

客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn

西南证券股份有 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

79 限公司

法定代表人:余维佳 联系人:张煜

电话:023-63786141 传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9

层10层

80 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静

限公司

电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389

客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com

注册地址:西安市锦业路1号都市之门B座5层

开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣

81 任公司

电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智

中心B1座

82 华安证券股份有限法定代表人:李工 联系人:汪燕

公司

电话:0551-65161675 传真:0551-65161600

客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、

B01(b)单元

法定代表人:俞洋 联系人:王逍

83 华鑫证券有限责任

公司 电话:021-64339000

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

84 国金证券股份有限法定代表人:冉云 联系人:贾鹏

公司

电话:028-86690058 传真:028-86690126

客户服务电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

(二期)北座13层1301-1305室、14层

85 中信期货有限公司办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓 联系人:洪诚

电话:0755-23953913 传真:0755-83217421

网址:www.citicsf.com

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358

号大成国际大厦20楼2005室

86 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春

券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927

客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大

华西证券股份有 厦

87 限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273 传真:028-86150040

客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn

注册地址:青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼

88 九州证券股份有 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305

限公司

网址:www.jzsec.com

注册地址:杭州市建国中路99号

杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁

89 业银行股份有限

公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214

客服电话:96592 网址:www.urcb.com

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表:李镇西 法定代表:刘芳

90 包商银行股份有 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057

限公司

客服电话:96016(北京、内蒙古地区)

网址:www.bsb.com.cn

注册地址:山东寿光市银海路19号

山东寿光农村商 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞

91 业银行股份有限

公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

92 晋商银行股份有 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A

限公司 座

法定代表:阎俊生

客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕

93 限公司

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

浙商银行股份有 法定代表人:张达洋

94 限公司

客服电话:95527

网址:www.czbank.com

注册地址:张家港市人民中路66号

张家港农村商业 法定代表:王自忠 联系人:朱芳

95 银行股份有限公 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065

司 传真:051256968259

网址:www.zrcbank.com

地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

恒丰银行股份有 法定代表:蔡国华

96 限公司

客服电话:400-813-8888

网址:www.egbank.com

注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号

昆仑银行股份有 法定代表人:蒋尚军 联系人:张碧华、王翔宇

97 限公司

客服电话:4006696569 传真:010-89025421

网址:www.klb.cn

注册地址:广东省越秀区东风东路713号

法定代表人:杨明生

98 广发银行股份有 电话:020-38322888 传真:020-87310955

限公司

客服电话:400-830-8003

网址:www.cgbchina.com.cn

苏州银行股份有 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

99 限公司

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868365 传真:0512-69868370

客服电话:0512-96067

网址:www.suzhoubank.com

注册地址:常州市和平中路413号

法定代表:陆向阳 联系人:包静

100 江苏江南农村商业电话:0519-89995170 传真:0519-89995170

银行股份有限公司

客服电话:(0519)96005

网址:www.jnbank.com.cn.

注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号

浙江绍兴瑞丰农 法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮

101 村商业银行股份 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134

有限公司 客服电话:0575-81105323

网址:www.borf.cn

其中,浙商银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司只销售国泰金龙行业精选;兴业银行股份有限公司只销售国泰金龙债券(A类)和国泰金龙债券(C类);民生证券股份有限公司和广发证券股份有限公司只销售国泰金龙行业精选和国泰金龙债券(A类)。

2、第三方销售机构

下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金龙债券(A类)和国泰金龙债券(C类)。

序号 机构名称 机构信息

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

1 诺亚正行基金销 法定代表人:汪静波 联系人:李娟

售有限公司

电话:021-38602377 传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

2 上海好买基金销 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大

售有限公司 厦903~906室

法定代表人:杨文斌 联系人:薛年

电话:021-20613999 传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B

蚂蚁(杭州)基金 座6F

3 销售有限公司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬

电话:0571-28829790 传真:0571-26698533

客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

深圳众禄基金销 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平

4 售股份有限公司

电话:0755-33227950 传真:0755-82080798

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16

上海长量基金销 层

5 售投资顾问有限 法定代表人:张跃伟 联系人:何昳

公司

电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698

客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳

6 北京展恒基金销 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802

售有限公司

客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

7 浙江同花顺基金 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼

销售公司

电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com

0571-88920897

注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

江苏金百临投资 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍

8 咨询有限公司

电话:0510-82758877 传真:0510-88555858

客服电话:0510-9688988 网址:www.jsjbl.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

9 上海天天基金销 法定代表:其实 联系人:朱钰

售有限公司

电话:021-54509977 传真:021-64383798

客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908

众升财富(北京)办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

10 基金销售有限公 法定代表:李招弟 联系人:李艳

电话:010-59497361 传真:010-64788016

客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表:李兴春 联系人:叶志杰

11 上海利得基金销 电话:021-50583533 传真:021-50583633

售有限公司

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn

注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701

办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701

鼎信汇金(北京)室

12 投资管理有限公 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌

电话:010-82151989 传真:010-82158830

客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10

楼1001室

13 浙江金观诚基金 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财

销售有限公司 富

法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩

电话:0571-88337888 传真:0571-56899710

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单

法定代表:赵学军 联系人:张倩

14 嘉实财富管理有

限公司 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850

传真:021-20280110、010-85097308

网址:www.harvestwm.cn

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

宜信普泽(北京)法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明

15 基金销售有限公

司 电话:010-52858244 传真:010-85894285

客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com

办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座

22层2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A

一路财富(北京)座2208

16 信息科技有限公 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越

客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877

网址:www.yilucaifu.com

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

17 北京增财基金销 客户服务热线:400-001-8811

售有限公司

公司网站:www.zcvc.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3

层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

18 上海联泰资产管

理有限公司 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏

电话:021-52822063 传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com

汇付基金销售有 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

19 限公司

办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:金佶 联系人:陈云卉

客服电话:400-821-3999

手机客户端:天天盈基金

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

20 上海陆金所基金 法定代表人:鲍东华

销售有限公司

客户服务电话:400-821-9031

网站:www.lufunds.com

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

泰诚财富基金销

21 售(大连)有限公 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536

客服电话:4006411999

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北京植信基金销 法定代表:于龙 联系人:吴鹏

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42 和耕传承基金销 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华

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二、注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:魏佳亮

经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

第六节 基金的申购、赎回

一、申购与赎回的对象

投资者的申购与赎回等交易行为只能针对本系列基金旗下某一只或几只具体的基金,不指定基金的交易申请不予受理。

二、基金投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者(法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外)。

三、申购与赎回办理的场所

(一)基金管理人的直销机构。

(二)基金管理人委托的具有开放式基金销售资格的代销机构。

(三)国泰电子交易平台(www.gtfund.com)。

(四)基金管理人将适时增加或调整直销机构和代销机构,并及时予以公告。

四、申购与赎回办理的时间

(一)开放日及开放时间

本系列基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

国泰电子交易平台可以7×24小时接受个人投资人申购、赎回与转换申请,但交易日下午15:00以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理。

本系列基金设立以后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。

(二)申购的开始日及业务办理时间

本系列基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

(三)赎回的开始日及业务办理时间

本系列基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。五、基金份额类别

国泰金龙债券基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用的,称为A类;不收取前端申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类。

国泰金龙债券A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,国泰金龙债券A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择申购的基金份额类别。六、申购与赎回的原则

(一)投资者申购或赎回的基金份额是本系列基金旗下各基金的基金份额;

(二)“未知价”原则,即本系列基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额资产净值为基准进行计算;

(三)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请、赎回以份额申请;

(四)当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销;

(五)基金管理人根据基金运作实际情况在不损害基金份额持有人权益的前提下可更改上述原则。基金管理人最迟须于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体公告。

七、申购与赎回的程序

(一)申购与赎回申请的提出

基金投资者须按基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资人申购任一基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

(二)申购与赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请,正常情况下投资者可在T+2日到其办理业务的销售机构查询确认情况。

(三)申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式,投资者申购申请被销售机构受理后,销售机构负责将投资者申购款项全额扣减。

投资者赎回申请成交后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自T日起7个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按《基金合同》及本招募说明书有关规定处理。

八、申购与赎回的数额限制

(一)投资者(包括个人和机构投资者)在销售机构每次申购任一基金的最低申购金额为1.00元(含申购费);投资者(包括个人和机构投资者)在直销机构的申购金额起点为10.00元;各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

(二)基金份额持有人在销售机构赎回时,若在销售机构(网点)保留的任一基金基金

份额余额不低于1.00份,则每次赎回申请不得低于1.00份基金份额;若余额低于1.00份,则赎回时需一次全部赎回;基金份额持有人通过本基金管理人直销渠道办理本基金的赎回业务,若在销售机构(网点)保留的任一基金基金份额余额不低于100.00份,则每次赎回申请不得低于100.00份基金份额;若余额低于100.00份,则赎回时需一次全部赎回;

(三)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告;

(四)基金管理人根据基金运作情况在不损害基金份额持有人权益的前提下可以根据实际情况对以上限制进行调整,最迟在调整生效前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体公告。

九、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。十、申购份数与赎回金额的计算方式

(一)申购份数的计算

本系列基金各基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)

(注:对于一定金额以上的申购适用绝对数额的申购费金额,净申购金额=申购金额-申购费用)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值

基金份额以四舍五入的方法保留小数点后两位。

(二)赎回金额的计算

本系列基金各基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,

赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×基金赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

(三)T日各基金的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,

可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

(四)基金份额资产净值的计算公式

(总资产-总负债)÷基金份额总数

十一、申购费、赎回费与销售服务费

(一)本系列基金根据申购的不同,以及每次申购金额的大小,申购费用等于净申购金额乘以所适用的申购费率,若投资人在一天之内发生多笔申购,则适用费率按不同的单笔分别计算。申购费由申购人承担,不列入基金资产。

本系列基金各基金申购费率分别为:

国泰金龙债券(A类):

申购金额 申购费率

50万元以下 0.8%

50万元(含)-200万 0.6%

200万元(含)-500万元 0.3%

500万元(含)以上 500元(单笔)

国泰金龙债券(C类):申购费率为0

国泰金龙行业混合:

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率如下:

申购金额 申购费率

50万元以下 0.48%

50万元(含)-200万 0.24%

200万元(含)-500万元 0.12%

500万元(含)以上 按笔收取,1000元/笔

除养老金客户外的其他投资人申购本基金的申购费率如下:

申购金额 申购费率

50万元以下 1.2%

50万元(含)-200万 0.8%

200万元(含)-500万元 0.6%

500万元(含)以上 按笔收取,1000元/笔

(二)赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,如有余额,剩余部分归入基金资产。从2004年7月1日起,依照《证券投资基金销售管理办法》,本系列基金各基金赎回费的75%作为手续费扣除,余额25%归入基金资产。本系列基金各基金对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

国泰金龙债券(A类)和国泰金龙行业混合赎回费率相同,具体赎回费率(按持有时间D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7日 1.5%

7日≤D<1年 0.2%

1年≤D<2年 0.1%

D≥2年 0

国泰金龙债券(C类)赎回费率(按持有时间D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7日 1.5%

7日≤D<30日 0.1%

D≥30日 0

注:1年=365日,2年=730日,以此类推。

(三)销售服务费

销售服务费年利率为0.3%(每日从C类基金资产中计提)

(四)基金管理人可以调整本系列基金各基金的申购费率和赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在招募说明书及其更新中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

十二、申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后,注册登记人在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后,注册登记人在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

十三、巨额赎回的认定及处理方式

(一)巨额赎回的认定

单个开放日针对某一基金的净赎回申请份额(赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额)超过上一日该基金总份额的10%时,为该基金的巨额赎回。

(二)巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时,基金管理人可以根据该基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

1、接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

2、部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使该基金基金份额资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日该基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并以该下一个开放日的该基金基金份额资产净值为基准计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

若发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过该基金总份额50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日该基金总份额50%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过50%的部分,可以根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,并说明有关处理方法。

本系列基金的任一基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受该基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

十四、拒绝或暂停申购、暂停赎回、或延缓支付赎回款项的情形及处理

(一)在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、不可抗力;

2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;

4、基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或基金注册登记人的技术保障或人员支持等不充分;

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请;

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定的除外;

7、法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

(二)在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请:

1、不可抗力;

2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项;

4、法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

在暂停赎回的情况取消时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

(三)在如下情况下,基金管理人可以延缓支付投资人的赎回款项:

1、不可抗力;

2、发生巨额赎回时,基金管理人决定部分延期赎回;

3、法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

4、发生《基金合同》、《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请、或延缓支付赎回款项的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回申请或延缓支付赎回款项。

5、暂停基金的申购、赎回或延缓支付赎回款项的,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

6、暂停期间结束基金重新开放时,基金管理人应予公告。

如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人将提前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者提供定期定额投资计划服务。通过定期定额投资计划,基金投资者可通过固定的渠道,采用定期定额的方式申购本系列基金各基金的基金份额。该定期申购计划不受最低申购份额限制,具体办理方法参照《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定、基金代销机构的业务规则以及相关业务公告。

第七节 基金的转换

一、基金转换开始日和业务办理时间

基金管理人开始办理各基金间的转换的具体业务办理时间在基金转换开始公告中列明。基金管理人最迟应于转换开始前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

二、基金转换原则

(一)“未知价”原则,即各基金份额间的基金转换价格以受理申请当日收市后计算的各基金份额资产净值为基准进行计算;

(二)投资者的转换申请须以份额申请提出,指明转出基金和转入基金的名称;

(三)当日的基金转换申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销;

(四)基金份额持有人在销售机构转换时,若在销售机构(网点)保留的任一基金基金份额余额不低于1000份,则每次转换申请不得低于1000份基金份额;若余额低于1000份,则转换时需一次全部转换;

(五)基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可更改上述原则,基金管理人最迟于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

三、基金转换程序

(一)基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出基金转换的申请;

(二)投资者每次基金转换申请的最低金额和最高金额由基金管理人在招募说明书中规定;

(三)本系列基金内子基金转换份额的计算:

若投资者希望将持有的B基金基金份额转换为A基金基金份额:

AABBCCD

E

其中:A为转换后的A基金的基金份额

B为转换出的B基金的基金份额

C为B基金在转换日的基金份额净值

D为基金转换费

E为A基金在转换日的基金份额净值

(四)投资者基金转换成功后,注册登记人在T+1日为投资者办理相应的权益变更登记手续。

四、基金转换费

基金管理人有权收取基金转换费,用于弥补不同基金之间的申购费率差异和支付基金转换的注册登记等费用。本系列基金的基金转换费率如下:

1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情

况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

(1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

(2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

2、根据《基金合同》有关规定,本系列基金内的子基金之间可以相互转换,但不按上述第1条相关标准收取基金转换费,具体费用收取标准如下:

基金份额持有人持有的国泰金龙行业混合转换为国泰金龙债券时,免收基金转换费。

基金份额持有人持有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业混合时,持有期超过90日(含)的,免收基金转换费;持有期小于90日,基金份额持有人需支付基金转换金额0.3%的基金转换费。

如法律法规等对基金转换另有规定的,从其规定。

注:国泰金龙债券A类和C类之间不能互相转换。

五、基金转换与巨额赎回

基金转换中的转出申请视同赎回处理。当某个基金发生巨额赎回时,如果同时出现该基金的转出,参照基金合同第十条第(九)款对巨额赎回的认定,采用以下两种处理方式:

(一)接受全额转换:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回和转换申请时,按照上述的基金转换业务规则全额满足投资者的基金转换申请;

(二)接受部分转换:当基金管理人认为没有能力兑付投资者的全部赎回和转换申请时,可以按部分比例满足基金转换申请,该比例与满足赎回的比例保持一致。没有满足的基金转换申请作无效处理,不能自动顺延至以后的工作日。

六、拒绝或暂停基金转换的情形及处理

(一)拒绝或暂停一个基金的转换不影响其他基金的正常转换。

(二)在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受全部或部分投资者的基金转换申请:

1、不可抗力;

2、证券交易市场在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金份额资产净值;

3、某基金连续两个开放日以上发生巨额赎回时,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请;

4、基金管理人认为某基金继续接受申购可能对现有基金份额持有人的利益产生不利影响,因此暂停接受该基金份额的转入申请;

5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人合法权益的基金转换行为;

6、基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等条件不具备;

7、有关法律、法规、规章、基金合同或经中国证监会批准的其他情形。

基金管理人根据上述情形之一的拒绝或暂停基金转换的,基金管理人应当立即向中国证监会备案。

在暂停基金转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复办理基金转换业务。

(三)发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为须要暂停接受基金转换申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资者的转换申请。

七、暂停基金转换公告和重新开放基金转换公告

发生上述暂停基金转换情况的,基金管理人应当立即向中国证监会备案并应于规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人最迟应提前3个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登重新开放基金转换的公告。

第八节 基金的非交易过户与转托管

一、基金注册登记人只受理继承、捐赠和强制执行等情况下的本系列基金的非交易过户申请。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;强制执行是指司法机构及其他国家有权机关依据生效法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。符合条件的非交易过户申请按基金注册登记人业务规则的有关规定办理。

二、基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通买通卖的,可办理已持有基金份额的转托管。

办理转托管业务的基金份额持有人需在原销售机构(网点)办理转托管转出手续后,到其新选择的销售机构(网点)办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请,基金份额将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售机构(网点)。

第九节 基金的投资

国泰金龙系列证券投资基金包括国泰金龙债券、国泰金龙行业混合和将来可能发行经证监会审核批准的若干基金。本系列基金的各基金独立投资运作,每个基金都将遵守《基金法》和《运作办法》对单个基金的投资限制和禁止性规定。在投资理念方面,国泰金龙系列证券投资基金的所有基金都将秉承国泰基金管理公司“价格终将反映价值”的一贯风格;在投资程序方面,共享公司的所有资源,遵循统一的管理要求。在风险收益特征方面,共同的子基金呈阶梯上升的趋势,以满足不同投资者的投资需求,同时也能够满足同一投资者不同投资时期的投资需要。

一、国泰金龙债券

(一)投资目标

在保证投资组合低风险和高流动性的前提下,追求较高的当期收入和总回报,力求基金资产的稳定增值。

(二)投资范围

本基金为开放式债券基金,投资范围为国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具(包括资产支持证券和可分离转债等新的固定收益产品)和参与拟公开发行股票的申购及可转债转股后所持有的股票,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

(三)债券投资策略

以长期利率趋势分析为基础,兼顾中短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线策略等方法,实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用风险的前提下,为投资者谋求稳定的低风险收益。

在投资策略上,将着重对中长期(3-5年)趋势的分析,防范和规避长期债券的利率风险。所考虑的长期因素有政策因素、国内外产业结构的变化以及利率的波动等。根据对长期趋势

的预期来决定组合久期的总体变动范围,进行年度动态调整。根据周期性的经济因素决定短期内组合久期的变动范围。

可转换债券作为一种附带期权的债券品种,相应于股票而言,具有低风险低收益的特征。在承担相同风险的状况下,转债的收益较高。在可转债投资方面,本基金将积极参与一级市场的申购,投资转债二级市场时注重企业基本面的分析;短期投资上偏重转债的期权价值,中长期投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。

(四)选券标准

本基金的选券标准将综合考虑债券及其组合的修正久期、到期收益率、信用等级及流动性等指标的变动情况。

(五)债券增值技术

本基金管理人将充分利用各种债券增值技术,力求基金资产的稳定增值。

1、久期管理

久期是度量一个债券或者组合的价格对收益率变化敏感度的指标。久期管理就是以久期和凸性指标为工具,以对长期利率预期为基础,对组合的期限和品种进行合理配置,将收益率变化对于债券组合的影响控制在一定的范围之内。在预期利率下降时,增加组合久期,提高债券价格上升产生的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损失。

2、收益率曲线结构配置

收益率曲线是描述在未来所有到期时点(0-30年)上债券收益率的图形。收益率曲线形状的变化受到央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的影响。收益率曲线结构配置就是以收益率曲线分析为基础,通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法,在短、中、长期债券间确定比例,以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。

3、类属配置

一般将具有一些相同特征(比如票息、信用等级或者到期日等)的债券归为同一类属。在中国的债券市场,根据发行人的不同,一般可以分为国债、金融债和企业债。类属配置就是通过对各类属债券历史变化特征的分析,寻找当前的市场投资机会。

4、市场间配置

市场间配置是针对中国债券市场特有情况所制定的投资策略。目前,我国的债券交易市场分割为交易所市场和银行间市场。两个市场在交易主体、债券发行量和流动性上都存在较大的差异。交易所国债市场发行总量较小,大额交易流动性较差、小额交易流动性较好,而

银行间国债市场发行总量较大,大额交易成本低,某些时段流动性较好。以流动性分析和收益率分析为基础确定。市场间配置就是以流动性分析和收益率分析为基础,从组合在不同时段对流动性的不同需求出发,在两个市场间配置债券资产,把握跨市场套利的机会。

5、信用分析

信用风险是发行人对其发行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险,债券有不同的风险溢价。一般来看,国债的信用风险最低,金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定,而国内目前的债券信用评级体系尚待完善。目前,在AA级以上的企业债券中,信用风险也参差不齐。因此在个券选择时,仍需要对发行人的基本面进行系统的调研与分析,重点是企业现金流与资产负债比率等指标。即使是今后有了完善的信用评级体系,采取独立的内部信用分析,仍能更准确地对相同信用等级的债券加以细分。

6、新债分析

我国目前新债的利率确定并不完全遵循市场规律,其中有政策性的因素。同时也并不完全脱离市场规律,多数债券发行采取了利率招标或者数量招标的方式。因此,可以运用收益率曲线分析法来合理地预测即将发行的新债所应具有的利率水平。通过与原有的具有近似特征的债券相比较,寻求其中的套利机会。

在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金将在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整:

(1)短期经济运行指标,如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的市场实际利率的变动;

(2)中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新估价;

(3)央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整;

(4)债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况,导致二级市场收益率产生波动;

(5)由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价;

(6)市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动;

(7)单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。

(六)债券组合的建立与调整

在债券组合的具体建立过程中,将通过对未来3-5年国内外政治、经济、产业结构变动

的预测,分析其对国内利率的影响,以此为基础拟定基金的长期投资组合策略;结合周期性的经济因素,做出较短期的投资组合变动策略,注重风险和收益的最佳匹配。

(七)投资组合的流动性管理

对于债券组合的流动性管理,主要分成以下四个层面:

1、债券资产内部在不同市场间的极端配置比例;

2、债券资产在不同类别之间的极端配置比例;

3、交易所债券的流动性管理,主要考虑以下几个指标:平均日交易量,平均日换手率,买卖价差,债券发行量,国债回购市场交易量等等;

4、银行间债券的流动性管理,注重政策性金融债券的相对比重及中长期债券的相对比重。

(八)拟公开发行股票的申购及可转债转股持有策略

本基金将在对拟公开发行股票的公司进行充分研究的基础上,择机参与拟公开发行股票的申购。因申购所持有的股票资产自可上市交易之日起在180个自然日内卖出。因可转债转股所持有的股票资产自可上市交易之日起在180个自然日内卖出。

(九)业绩比较基准

基金业绩比较基准=中证综合债指数收益率

中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金,或者未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,按有关规定及时公告,并报中国证监会备案,无需基金份额持有人大会审议。

(十)投资组合的比例限制

1、本基金投资于债券类资产的总比例不低于基金资产的80%,投资于股票资产的比例不高于基金资产的20%;

2、本基金投资于现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

3、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

4、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

6、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

7、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

除第2、4、5项另有约定外,因基金规模或市场的变化导致投资组合暂时超过上述约定的比例不在限制之内,基金管理人应在十个交易日内进行调整,以达到比例限制的要求。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

二、国泰金龙行业混合

(一)投资目标

有效把握我国行业的发展趋势,精心选择具有良好行业背景的成长性企业,谋求基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。保持组合中股票投资比例不高于75%,债券的投资比例不低于20%,其余为现金。其中投资重点是预期具有良好发展态势的优势行业中的成长性上市公司,这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

(三)投资策略

本基金采取定量分析与定性分析相结合的方式,通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险,通过行业精选,确定拟投资的优势行业及相应比例,通过个股选择,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司。

(四)行业选择

通过行业超额收益潜力评估模型,对各行业投资吸引力进行综合评分与排序,精选未来一段时间内具有良好发展态势并具有超额收益潜力的优势行业;根据优势行业的综合得分,对其相对流通市值比例进行一定幅度的调整,进而得到优势行业的具体配置比例。

(五)选股标准

对优势行业中的优势企业运用成长企业相对定价模型进行相对价值评估,根据个股的本溢价率排序和行业资金配置情况确定最终的股票投资组合。

(六)股票组合的构建与调整

1、具体步骤:

(1)建立成长企业甄别模型,用以选出优势行业中具有成长潜力的上市公司,构成成长性公司的股票池;

(2)建立成长企业相对定价模型,用以对股票池中的潜力公司进行相对价值评估,根据相对价值排序确定股票投资组合的初选方案;

(3)对初选股票组合中上市公司的财务结构、市场表现进行细致分析,结合行业研究和上市公司调研等手段确定最终的股票组合。

2、股票组合的构建:

(1)根据回归定价模型,得出每个股票的相对理论价格;计算个股的本溢价率

本溢价率=(市场价格-理论价格)/市场价格

本溢价率为负的股票,记为低估股票;本溢价率为正值的股票,记为高估股票。;

(2)由行业研究员对低估组合中的成分股进行进一步的分析论证,剔除其中的问题股,将余下股票按本溢价率进行排序,同时考虑行业研究员对企业未来发展的判断,在此基础上结合行业配置结果进行具体的股票选择和资金配置。

(3)股票组合的调整:

1)新的财务报表的公布,是股票组合予以调整的主要依据。具体是,每年4月30日及8月30日,年报与中报公布完毕后,需重新构建模型,并调整组合;

2)股票价格的表现也是组合调整的重要依据,动态监控组合内股票相对指数的表现,对相对收益率过高或过低的股票重新评估并进行调整。

(七)债券投资组合

本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券等债券品种。按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求为前提,提高基金的收益水平。

本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不

同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模型计算债券的内在定价,从而产生不同期限的债券,特别是国债的内在投资价值。

通过宏观经济分析,考虑历史上中国的年度及季度GDP增长率水平、CPI增长趋势、国家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭,对市场现有收益率曲线的变动进行预期,据此对利率风险进行评估。

通过相对价值分析,在维持投资组合可承受的风险期望水准的情况下进行调整,包括期限变动,非国债品种的相对产业风险,信用风险等。

通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。

(八)基金业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均,债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。

基金整体业绩比较基准=75%×[上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均]+25%×[上证国债指数]。

根据本基金的投资策略、风险收益特征选择了本基金的业绩比较基准。

(九)投资组合比例限制

1、在正常市场情况下,本基金投资于股票的资产不高于基金总资产的75%,投资于债券的比例不低于基金总资产的20%;

2、本基金持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;

3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

4、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

5、本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;

6、本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;

7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

8、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

9、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;

在正常情况下,本基金合同生效后的六个月内应达到上述比例限制。

除第7、8项另有约定外,因基金规模或市场的变化导致投资组合暂时超过上述约定的比例不在限制之内,基金管理人应在三个交易日内进行调整,以达到比例限制的要求。

三、国泰金龙系列基金投资管理的统一规定

国泰金龙系列基金所包括的基金在投资管理方面,共同遵循以下规定。

(一)投资决策过程

投资决策过程见图1所示。

1、投资组合构建及调整过程

(1)各基金经理小组制定年度及分阶段的项目投资计划和组合计划:项目投资计划应列明投资目标及其实现方式。组合计划应包括对市场的看法、基金资产中的相关资产比重,并阐述理由;

(2)各基金经理小组将组合计划报投资决策委员会审批;

(3)各基金经理小组根据投资决策委员会的审批意见,确定一定阶段内的投资组合计划,并组织实施;

(4)投资组合调整:由于市场情况的变化,公司研究部提出报告或者基金经理小组认为现有组合需要调整的,基金经理小组可在授权范围内调整投资组合,同时将调整结果报投资决策委员会备案;

(5)基金经理小组须定期评估现有投资组合的表现,并向投资决策委员会报告投资运作情况,其中月度、季度、半年度以及年度报告须以统一格式报告。

风险管理委员会 资产配置 投资决策委员会

组合构建与调整 基金经理小组

核 研究开发部

监 个券(个股)选择

交易实施 交易管理部

绩效评价

图1:投资决策过程示意图

2、投资决策委员会工作程序

(1)由总经理召集,通常每月召开1-2次会议,遇有重大事件,可随时召开会议;

(2)每次会议所形成的决策意见须形成书面记录,并由参加会议的成员签字或总经理签发。在决策记录中应明确有无不同意见,并把不同意见记录在案;

(3)为支持决策的科学性和有效性,投资决策委员会可以邀请与本决策相关的人士列席,列席人员可充分发表意见,但不参与决策;

(4)决策委员会每过一段时间对前阶段决策意见进行必要的检讨,总结经验,吸取教训,提高决策有效性。

3、交易过程

本基金管理人所管理的各基金将独立、平等地使用公司统一的中央交易平台。交易管理部公平、及时地处理所有投资产品的交易指令,并保护不同产品之间的交易秘密。基金经理小组必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定,经由交易管理部统一下达交易指令。

4、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

(1)不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理;

(2)所有参与行为均应在合法合规和维护基金投资人利益的前提下进行,并谋求基金资产的保值和增值。

四、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日,本报告所列财务数据未经审计。

国泰金龙债券

(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 151,954,986.74 95.09

其中:债券 151,954,986.74 95.09

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 3,221,115.85 2.02

7 其他各项资产 4,623,941.92 2.89

8 合计 159,800,044.51 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 62,935,400.00 49.73

其中:政策性金融债 62,935,400.00 49.73

4 企业债券 85,797,455.00 67.79

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 3,222,131.74 2.55

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 151,954,986.74 120.07

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 180406 18农发06 300,000 30,687,000.00 24.25

2 170215 17国开15 200,000 19,826,000.00 15.67

3 136093 15华信债 400,000 12,552,000.00 9.92

4 122782 11宁农债 99,650 9,997,884.50 7.90

5 136459 16上港02 100,000 9,935,000.00 7.85

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、根据2018年6月19日上海证券交易所出具《监管警示函》(上证监(2018)9号),上海华信国际集团有限公司未在规定时间之前披露2017年年度报告,违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》第1.5条、第3.2.2条的相关规定。现对公司予以书面警示,并责令公司拟积极推进2017年年度报告编制工作并尽快完成披露。

根据2018年5月24日上海证监局发布《关于对上海华信国际集团有限公司采取责令改正措施的决定。根据行政监管措施(沪证监决〔2018〕36号)信息显示,2018年4月27日,上海华信国际集团有限公司发布《关于预计无法按期披露2017年年度报告的风险提示公告》称,因公司面临重大不确定性事项,预计无法按照原定时间披露2017年年度报告。截至5月24日,仍未披露2017年年度报告。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第四十二条、四十三条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,现要求公司高度重视上述问题,切实整改,按规定履行信息披露义务。

该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,本基金管理人将继续对该公司进行跟踪。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 175,681.38

2 应收证券清算款 63,472.30

3 应收股利 -

4 应收利息 4,350,495.02

5 应收申购款 34,293.22

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,623,941.92

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 123001 蓝标转债 3,054,179.34 2.41

2 128026 众兴转债 167,952.40 0.13

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

国泰金龙行业混合

(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 1,487,293,231.57 69.44

其中:股票 1,487,293,231.57 69.44

2 固定收益投资 456,568,000.00 21.32

其中:债券 456,568,000.00 21.32

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 164,844,057.34 7.70

7 其他各项资产 33,191,628.92 1.55

8 合计 2,141,896,917.83 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,238,638,154.20 59.03

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 205,685,027.37 9.80

J 金融业 42,970,050.00 2.05

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,487,293,231.57 70.88

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 002737 葵花药业 11,233,678 199,510,121.28 9.51

2 600566 济川药业 5,046,784 198,792,821.76 9.47

3 000661 长春高新 590,091 139,851,567.00 6.67

4 300476 胜宏科技 8,548,674 131,307,632.64 6.26

5 002376 新北洋 5,126,816 90,898,447.68 4.33

6 600570 恒生电子 1,541,400 85,100,694.00 4.06

7 603899 晨光文具 2,307,153 71,637,100.65 3.41

8 603228 景旺电子 1,188,755 64,644,496.90 3.08

9 300037 新宙邦 2,684,366 63,431,568.58 3.02

10 000650 仁和药业 9,034,300 61,884,955.00 2.95

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 39,780,000.00 1.90

2 央行票据 - -

3 金融债券 416,788,000.00 19.86

其中:政策性金融债 416,788,000.00 19.86

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 456,568,000.00 21.76

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 140202 14国开02 700,000 70,595,000.00 3.36

2 170407 17农发07 500,000 50,385,000.00 2.40

3 150303 15进出03 500,000 50,370,000.00 2.40

4 180305 18进出05 500,000 50,095,000.00 2.39

5 180209 18国开09 500,000 50,085,000.00 2.39

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 2,528,045.12

2 应收证券清算款 18,017,400.86

3 应收股利 -

4 应收利息 10,123,866.62

5 应收申购款 2,522,316.32

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 33,191,628.92

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十节 基金的业绩

基金业绩截止日为2018年6月30日,并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。

一、国泰金龙债券A类

净值增 净值增长 业绩比较业绩比较基准

阶段 长率(1)率标准差 基准收益收益率标准差(1)-(3)(2)-(4)

(2) 率(3) (4)

2003年12月5日至 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%

2003年12月31日

2004年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%

2005年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%

2006年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%

2007年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%

2008年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%

2009年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%

2010年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24%

2011年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30%

2012年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03%

2013年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05%

2014年度 12.48% 0.16% 9.41% 0.16% 3.07% 0.00%

2015年度 10.27% 0.13% 6.15% 0.07% 4.12% 0.06%

2016年度 2.94% 0.07% 2.12% 0.08% 0.82% -0.01%

2017年度 1.56% 0.07% 0.28% 0.05% 1.28% 0.02%

2018上半年 -2.20% 0.20% 4.04% 0.07% -6.24% 0.13%

自2003年12月5日108.71% 0.20% 70.87% 0.08% 37.84% 0.12%

至2018年6月30日

二、国泰金龙债券C类

净值增 净值增长 业绩比较业绩比较基准

阶段 长率(1)率标准差 基准收益收益率标准差(1)-(3)(2)-(4)

(2) 率(3) (4)

2003年12月5日至 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%

2003年12月31日

2004年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%

2005年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%

2006年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%

2007年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%

2008年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%

2009年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%

2010年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%

2011年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30%

2012年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03%

2013年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05%

2014年度 12.29% 0.16% 9.41% 0.16% 2.88% 0.00%

2015年度 9.86% 0.13% 6.15% 0.07% 3.71% 0.06%

2016年度 2.67% 0.07% 2.12% 0.08% 0.55% -0.01%

2017年度 1.19% 0.06% 0.28% 0.05% 0.91% 0.01%

2018上半年 -2.57% 0.21% 4.04% 0.07% -6.61% 0.14%

自2003年12月5日101.52% 0.20% 70.87% 0.08% 30.65% 0.12%

至2018年6月30日

注:经中国证监会批准,国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告,自2008年6月5日起增加收取销售服务费的C类收费模式。

三、国泰金龙行业混合

净值增 净值增长 业绩比较业绩比较基准

阶段 长率(1)率标准差 基准收益收益率标准差(1)-(3)(2)-(4)

(2) 率(3) (4)

2003年12月5日至 0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%

2003年12月31日

2004年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%

2005年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%

2006年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%

2007年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%

2008年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%

2009年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06%

2010年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%

2011年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11%

2012年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29%

2013年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40%

2014年度 8.59% 1.15% 38.54% 0.81% -29.95% 0.34%

2015年度 81.47% 2.65% 12.91% 1.83% 68.56% 0.82%

2016年度 3.34% 1.64% -8.71% 1.14% 12.05% 0.50%

2017年度 21.08% 0.93% 3.79% 0.44% 17.29% 0.49%

2018上半年 -18.10% 1.24% -9.75% 0.83% -8.35% 0.41%

自2003年12月5日726.92% 1.66% 116.02% 1.22% 610.90% 0.44%

至2018年6月30日

第十一节 基金的财产

一、基金财产总值

(一)本系列基金旗下各基金的财产相互独立,分别建账,单独核算。

(二)基金财产总值包括该基金所拥有的各类证券、基金申购应收款、银行存款本息及其他投资所形成资产的价值总和。

二、基金财产净值

基金财产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

三、基金财产的账户

本系列基金经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人按有关规定开立基金银行存款账户、证券账户等基金专用账户,与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。

四、基金财产的保管及处分

本系列基金各基金财产独立于基金管理人及基金托管人的资产,并由基金托管人保管。本系列基金各基金财产相互独立。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对本系列基金任一基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。

(一)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人不得将基金财产归入其固有财产。

(二)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

(三)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

(四)非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

第十二节 基金资产估值

一、估值日

本系列基金的估值日为本系列基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

二、估值方法

(一)股票估值方法:

1、上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发

生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

2、未上市股票的估值:

(1)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;

(2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值;

(4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值;

3、在任何情况下,基金管理人如采用本项第1-2小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1-2小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

4、国家有最新规定的,按其规定进行估值。

(二)债券估值方法:

1、证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

2、证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

3、发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量;

4、在全国银行间债券市场交易的债券采用估值技术确定公允价值;

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;

6、在任何情况下,基金管理人如采用本项第1-5小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1-5小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

7、国家有最新规定的,按其规定进行估值。

(三)权证估值方法:

1、基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;

2、停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值;

3、因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零;

4、在任何情况下,基金管理人如采用本项第1-3小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1-3小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

5、国家有最新规定的,按其规定进行估值。

(四)资产支持证券的估值方法

1、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

2、全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值;

3、国家有最新规定的,按其规定进行估值。

(五)如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

(六)根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本系列基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本系列基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

三、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

四、估值的基本原则

(一)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值。

(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性。

(三)有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值。

五、估值程序

(一)基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

(二)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

本系列基金合同的当事人应按照以下约定处理:

(一)差错类型

本系列基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

(二)差错处理原则

1、差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

2、差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

3、因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

4、差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

5、差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管

人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

6、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

7、按法律法规规定的其他原则处理差错。

(三)差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

1、查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;

2、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

3、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

4、根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

(四)基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

1、基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2、错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

3、因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。

5、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

七、暂停估值的情形

(一)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

(二)因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

(三)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;

(四)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停估值;

(五)中国证监会认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

九、特殊情况的处理

(一)基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第3项、债券估值方法的第6项或权证估值方法的第4项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

(二)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

注:根据中国证监会证监会计字[2006]23号《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》和2007年9月29日《国泰基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告》更新了以上基金资产估值部分的内容。

第十三节 基金收益与分配

一、基金收益的构成

本系列基金各基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。

二、基金净收益

本系列基金各基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

三、基金收益分配原则

(一)本系列基金旗下各基金的收益分配由各基金分别、独立进行。由于国泰金龙债券A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,国泰金龙债券基金同一类别内的每一基金份额享有同等分配权;国泰金龙行业混合的每份基金份额享有同等分配权;

(二)基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

(三)如果基金投资当期出现亏损,则不进行收益分配;

(四)基金收益分配后基金份额资产净值不能低于面值;

(五)在符合有关基金分红条件的前提下,本系列基金各基金收益每年至少分配一次,每年最多分配四次,全年合计的基金收益分配比例不低于本基金年度已实现净收益的90%。

(六)若成立不满3个月可不进行当期收益分配,年度分配在基金会计年度结束后的3个月内完成;

(七)一个基金的基金份额持有人可以选择取得现金分红或分红再投资的分红方式;

(八)基金份额持有人未做选择的,则现金分红方式为其默认的收益分配方式。

(九)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、基金收益分配方案

本系列基金各基金的收益分配方案须载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的确定与公告

本系列基金各基金的收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案后5个工作日内公告。

六、收益分配中发生的费用

(一)收益分配采用红利再投资方式的,免收再投资的费用;

(二)收益分配采用现金方式的,发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。

第十四节 基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)与基金运作有关的费用包括:

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、投资交易费用;

5、基金信息披露费用;

6、基金份额持有人大会费用;

7、与基金相关的会计师费和律师费;

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

(二)基金运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式

1、计提原则:本系列基金旗下各基金发生的各项费用由各基金资产分别承担。各基金共同发生的费用,按相关协议规定或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比例分摊。

2、基金管理人的基金管理费

(1)基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年费率计提,具体为:

1)国泰金龙债券:0.6%;

基金合同生效日起半年后(含半年),经基金托管人核对,如当日本基金的基金份额累计资产净值低于1.00元时,基金管理人将从下一日起暂停收取管理费,在当日累计基金份额资产净值低于基金份额面值期间,如遇法定节假日,同样暂停收取基金管理费。直至本基金累计资产净值高于1.00元(含)后,基金管理人恢复收取基金管理费。

2)国泰金龙行业混合:1.5%。

(2)在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

R为基金管理费年费率

(3)基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、基金托管人的基金托管费

(1)基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提,具体为:

国泰金龙债券:0.2%;

国泰金龙行业混合:0.25%。

(2)在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

R为基金托管费年费率

(3)基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

4、销售服务费

国泰金龙债券A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超过0.3%,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类各级基金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券C类基金份额的销售与C类基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.3%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。

5、本条第(一)款第4至第8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期各基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购费

国泰金龙债券(A类):

申购金额 申购费率

50万元以下 0.8%

50万元(含)-200万 0.6%

200万元(含)-500万元 0.3%

500万元(含)以上 500元(单笔)

国泰金龙债券(C类):申购费率为0

国泰金龙行业混合:

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率如下:

申购金额 申购费率

50万元以下 0.48%

50万元(含)-200万 0.24%

200万元(含)-500万元 0.12%

500万元(含)以上 按笔收取,1000元/笔

除养老金客户外的其他投资人申购本基金的申购费率如下:

申购金额 申购费率

50万元以下 1.2%

50万元(含)-200万 0.8%

200万元(含)-500万元 0.6%

500万元(含)以上 按笔收取,1000元/笔

2、赎回费率

赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,如有余额,剩余部分归入基金资产。从2004年7月1日起,依照《证券投资基金销售管理办法》,本系列基金各基金赎回费的75%作为手续费扣除,余额25%归入基金资产。本系列基金各基金对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

国泰金龙债券(A类)和国泰金龙行业混合赎回费率相同,具体赎回费率(按持有时间D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7日 1.5%

7日≤D<1年 0.2%

1年≤D<2年 0.1%

D≥2年 0

国泰金龙债券(C类)赎回费率(按持有时间D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7日 1.5%

7日≤D<30天 0.1%

D≥30天 0

注:1年=365天,2年=730天,以此类推。

3、销售服务费

销售服务费年利率为0.3%(每日从C类基金资产中计提)

4、转换费率

(1)国泰金龙系列基金内转换费率

基金份额持有人持有的国泰金龙行业混合转换为国泰金龙债券时,免收基金转换费。基金份额持有人持有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业混合时,持有期超过90日(含)的,免收基金转换费;持有期小于90日,基金份额持有人需支付基金转换金额0.3%的基金转换费。国泰金龙债券A类和C类之间不能转换。

(2)与其他基金间转换费率

A、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

a、转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

b、转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

B、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

5、申购与赎回申请的款项支付和使用方式

申购采用全额交款方式,投资者申购申请被销售机构受理后,销售机构负责将投资者申购款项全额扣减。本基金的申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等费用,不列入基金资产。

投资者赎回申请成交后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自T日起7个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。本系列基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,剩余部分全部归入基金资产,归入基金资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的25%。

三、不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

四、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低各基金的基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

五、本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

第十五节 基金的会计与审计

一、基金会计政策

(一)基金管理人为本系列基金的基金会计责任方,基金管理人也可以委托基金托管人或者同一具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任各基金基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本系列基金的审计业务;

(二)本系列基金各基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;

(三)基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

(四)会计制度按国家有关的会计制度执行;

(五)本系列基金各基金独立建账、独立核算;

(六)基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证(原始凭证由托管行保管)并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

(七)基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

二、基金审计

(一)基金管理人聘请与基金发起人、基金管理人和基金托管人相独立的、具有证券从业资格的同一家会计师事务所及其注册会计师对本系列基金各基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;

(二)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意,并报中国证监会备案;

(三)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,应通知基金托管人,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在5个工作日内公告。

第十六节 基金的信息披露

本系列基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。本系列基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内,通过指定报刊和网站

等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

公开披露的基金信息包括:

一、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

二、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

三、基金募集情况公告

基金管理人应当就基金份额发售的结果编制基金募集情况公告,并在募集期结束的次日登载于指定报刊和网站上。

四、基金合同生效公告

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

五、基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的次日,将前日的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

六、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

七、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过该基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

八、临时报告

基金发生重大事件,即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。重大事件包括:

(一)基金份额持有人大会的召开;

(二)终止基金合同;

(三)转换基金运作方式;

(四)更换基金管理人、基金托管人;

(五)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(六)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

(七)基金募集期延长;

(八)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;

(九)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

(十)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

(十一)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

(十二)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(十三)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

(十四)重大关联交易事项;

(十五)基金收益分配事项;

(十六)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(十七)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(十八)基金改聘会计师事务所;

(十九)变更基金份额发售机构;

(二十)基金更换注册登记机构;

(二十一)开放式基金开始办理申购、赎回;

(二十二)开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(二十三)开放式基金发生巨额赎回并延期支付;

(二十四)开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(二十五)开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(二十六)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

(二十七)中国证监会规定的其他事项。

九、基金份额持有人大会决议

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

十、澄清公告

在基金合同期限内,任何公共报刊或网站中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

十一、中国证监会规定的其他信息。

十二、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书及其更新招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告、基金资产净值公告等公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第十七节 风险揭示

一、投资于本系列基金的主要风险:

(一)市场风险

基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,主要存在以下几种风险:

1、政策风险。因国家政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化,导致市场波动而影响基金收益,产生风险;

2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化,从而影响到个股乃至整个行业板块的二级市场走势;

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率变化的影响;

4、产业风险。科技创新企业具有技术更新快、研究开发周期长、投资数额大等特点,这

些都会为科技创新类企业的经营带来一定风险;

5、国际竞争风险。随着国家开发程度的提高,各行业都面临着国际竞争,科技创新类上市公司的发展必然也受到发达国家同类技术进入中国市场的影响。尤其是中国加入WTO(世界贸易组织)后市场开放程度加大,国内上市公司必然面临许多来自国外同类企业竞争的风险;

6、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术的更新、新产品的研究开发、高级专业人才的流动等风险。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;

7、购买力风险。基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵销,从而影响基金资产的保值增值。

(二)管理风险

1、在基金管理运作过程中,管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本系列基金可能因为基金管理人和托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素而影响收益水平;

2、由于基金管理人管理的基金超过一只,因此本系列基金在进行具体投资操作时可能会受到其他基金投资所带来的影响,尽管基金管理人内部有严格的交易规则来避免不同基金投资的利益冲突,但无法保证完全避免该影响的产生;

3、本系列基金是开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的申购、赎回与转换而不断变化,尽管基金管理人保持一定的现金或现金等价物储备,但若是由于投资者的连续大量赎回或转换而导致基金管理人被迫抛售股票以应付基金赎回或转换的现金需要,则可能使基金资产净值受到影响。

(三)操作或技术风险

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

(四)流动性风险

1、本基金的申购、赎回安排

本系列基金为普通开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则,本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于:

(1)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

(2)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。

2、本系列基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险

(1)金龙债券基金投资范围为国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具(包括资产支持证券和可分离转债等新的固定收益产品)和参与拟公开发行股票的申购及可转债转股后所持有的股票,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。金龙行业精选基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。因此,股票市场/债券市场的流动性风险是本系列基金主要面临的流动性风险。本系列基金所投资的股票市场/债券市场具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,能够满足本系列基金开放式运作的流动性要求。同时,本系列基金采用分散投资,针对个股/个券设置投资比例上限,保障了资产组合的流动性。在极端市场行情下,存在基金管理人可能无法以合理价格及时变现或调整基金投资组合的风险。本系列基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制流动性风险。

(2)资产支持证券只能通过特定的渠道进行转让交易,存在市场交易不活跃导致的流动性风险。

基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况,评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,以满足基金运作过程中的流动性要求,应对流动性风险。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

出现巨额赎回时,基金管理人可以根据该基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

1、接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

2、部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使该基金基金份额资产净值发生较大波动时,基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一日该基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并以该下一个开放日的该基金基金份额资产净值为基准计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

若发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过该基金总份额50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日该基金总份额50%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过50%的部分,可以根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,并说明有关处理方法。

本系列基金的任一基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受该基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

4、备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形包括:

(1)发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;

(2)基金发生巨额赎回;

(3)基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请的情形;

(4)基金份额持续持有期限小于7日;

(5)发生基金合同规定的暂停估值的情形;

(6)法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。

实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,切实保护持有人的合法权益。

采取备用流动性风险管理工具,可能对投资人造成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。

(五)本系列基金不能成立的风险

本系列基金合同生效的条件是旗下所有基金符合成立条件。如果一个基金不能成立,将导致本系列基金和旗下所有基金都不能成立。

(六)基金转换风险

本系列基金中的任一基金终止,都会导致投资者不能从其他基金转换至该基金,从而给转换行为带来限制。在市场急剧波动的情况下,若干基金可能面临巨额转换的压力,从而使某些转换申请无法执行。

(七)其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险。

二、声明

(一)本系列基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本系列基金,须自行承担投资风险。

(二)除基金管理人直接办理本系列基金的销售外,本系列基金还通过其他代销机构代理销售,但是基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其收益或本金安全。

第十八节 基金终止与清算

一、基金的终止及处理方式

基金的终止分为基金的终止和系列基金的终止。

(一)基金的终止

有下列情形之一的,本系列基金的任何一个基金经中国证监会批准后终止:

1、存续期间内,该基金基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元;

2、该基金基金份额持有人大会作出终止该基金的决定;

3、因重大违法、违规行为,该基金被中国证监会责令终止;

4、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销;

5、法律法规或中国证监会允许的其他情况。

一个基金的终止,并不影响本系列基金和本系列基金其他基金的存续。

(二)本系列基金的终止

有下列情形之一的,本系列基金经中国证监会批准后终止:

1、本系列基金的全部基金终止;

2、本系列基金旗下仅有一只基金存续,且在一年内没有新增的基金时,本系列基金终止,剩余的基金作为单独的基金存续;

3、因重大违法、违规行为,本系列基金被中国证监会责令终止;

4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本系列基金的管理人,而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务;

5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本系列基金的托管人,而无其他适当的基金托管机构承接其权利及义务;

6、法律法规或中国证监会允许的其他情况。

(三)本基金或本系列终止的处理方式

自基金终止之日起30个工作日内由基金管理人负责组织成立基金清算小组,负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。

二、基金清算小组

(一)自基金终止之日起30个工作日内由基金管理人负责组织成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算,在基金清算小组接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责;

(二)基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金管理人选定的具有从事证券相关业务资格的注册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员;

(三)基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

三、基金清算程序

(一)基金终止后,发布基金清算公告;

(二)由基金清算小组统一接管基金资产;

(三)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;

(四)对基金资产进行评估和变现;

(五)将基金清算结果报告中国证监会;

(六)公布基金清算公告;

(七)对基金资产进行分配。

四、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

五、基金清算剩余资产的分配

基金清算资产按下列顺序清偿:

(一)支付清算费用;

(二)交纳所欠税款;

(三)清偿基金债务;

(四)按基金份额持有人持有的基金的基金份额比例进行分配。

六、基金清算的公告

基金清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后3个工作日内公告。

七、基金清算账册及文件的保存

基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第十九节基金合同的内容摘要

一、基金合同的当事人及权利义务

(一)基金合同的当事人

1、基金管理人

名称:国泰基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

法定代表人:陈勇胜

成立时间:1998年3月5日

批准设立机关:中国证监会

组织形式:有限责任公司

实收资本:1.1亿元人民币

存续期间:持续经营

2、基金托管人

名称:上海浦东发展银行

住所:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

成立时间:1992年10月19日

组织形式:股份有限公司(上市)

实收资本:186.53亿元人民币

存续期间:持续经营

3、基金份额持有人

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受,基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。

(二)基金管理人的权利与义务

1、基金管理人的权利

(1)自本系列基金成立之日起,依法按照基金合同的规定独立运用并管理基金资产;

(2)依照《基金合同》的规定,获取基金管理费和其它法定或约定的收入;

(3)代表基金行使股东权利或其它因投资于证券而产生的权利;

(4)决定基金收益分配方案;

(5)销售基金份额,获得认购和申购费用;

(6)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(7)根据基金管理的需要,指定或更换基金业务代理人,并对代理人的代理行为进行必要的监督;

(8)《基金合同》规定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回;

(9)依据基金合同和相关法律法规监督基金托管人,如认为基金托管人违反《基金合同》或有关法律法规的规定,致使基金资产或基金份额持有人利益遭受重大损失的,有权呈报中国证监会和其他监管部门,或采取其他必要措施保护基金投资者的利益;

(10)法律法规及《基金合同》规定的其他权利。

2、基金管理人的义务

(1)自本系列基金成立之日起,根据本基金合同的规定,恪尽职守,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;

(2)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产;

(3)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务;

(4)配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)按规定计算并公告基金份额资产净值;

(9)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行应当由基金管理人负责的信息披露及报告义务;

(10)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(11)按规定决定基金的收益分配方案并向基金份额持有人分配基金收益;

(12)按规定受理申购、赎回和转换申请,及时、足额支付赎回、分红款项;

(13)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

(14)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会;

(15)按规定制作相关账册,保存基金的会计账册、报表、记录15年以上;

(16)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;

(17)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销、破产或由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

(19)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;

(20)基金托管人因过错造成基金资产损失时,应为基金向基金托管人追偿;

(21)负责为基金聘请注册会计师和律师;

(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(23)法律、法规及《基金合同》规定的其他义务。

(三)基金托管人的权利与义务

1、基金托管人的权利

(1)依法持有并保管基金资产;

(2)依照本基金合同的规定,获取基金托管费;

(3)监督本系列基金各基金的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国证监会报告;

(4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(5)法律法规及《基金合同》规定的其他权利。

2、基金托管人的义务

(1)依法持有基金资产;

(2)以诚实信用,勤勉尽责的原则安全保管基金资产;

(3)设置专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;

(4)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立;对不

同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(5)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管资金资产;

(6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(7)按照有关规定开立基金银行存款账户、以基金托管人与基金联名的名义开立证券账户,办理基金投资于证券的清算交割,严格执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来;

(8)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金份额价格;

(10)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回和转换等事项符合基金合同等法律文件的规定;

(11)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和转换等价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

(12)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定;

(13)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行;

(14)在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(15)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上;

(16)按规定制作相关账册并核对基金管理人制作的相关账册;

(17)依据基金管理人的合法合规指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(18)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,应及时报告中国证监会和中国人民银行,并通知基金管理人;

(20)因过错导致基金资产的损失,应承担相应赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;

(21)基金管理人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金管理人追偿;

(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(23)法律法规及《基金合同》规定的其他义务。

(四)基金份额持有人的权利和义务

1、每份基金份额代表同等的权利和义务。

2、基金份额持有人权利

(1)取得基金收益;

(2)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权;

(3)监督基金经营情况,查询或获取公开的基金信息资料;

(4)按本基金合同的规定申购、赎回、转换基金份额;

(5)参与基金清算后的剩余资产的分配;

(6)依照基金合同的规定,有权提议召集或自行召集基金份额持有人大会;;

(7)因基金管理人、托管人、销售机构、注册登记机构的过错导致基金份额持有人利益受到损害时要求赔偿的权利;

(8)法律、法规及《基金合同》规定的其他权利。

3、基金份额持有人义务

(1)遵守《基金合同》;

(2)缴纳基金认购、申购款项,承担规定的费用;

(3)以投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任;

(4)不从事任何有损本系列基金及其他基金份额持有人利益的活动;

(5)返还在基金交易过程中获得的不当得利;

(6)法律法规及《基金合同》规定的其他义务。

二、基金份额持有人大会

(一)召开事由

有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会:

1、提前终止基金合同;

2、基金扩募或者延长基金合同期限;

3、转换基金运作方式;

4、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

5、更换基金管理人;

6、更换基金托管人;

7、决定终止基金;

8、与其它基金合并;

9、变更基金类别;

10、变更基金投资目标、范围或策略;

11、变更基金份额持有人大会程序;

12、对基金合同的修改对基金合同的当事人的权利义务产生重大影响;

13、法律法规及基金合同规定的其他事项。

以下情形不须召开基金份额持有人大会:

1、调低基金管理费率、基金托管费率;

2、在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式;

3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改;

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(二)召集方式

1、在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集;

2、在更换基金管理人或基金管理人未行使或不能行使召集权的情况下,由基金托管人召集;

基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管

人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以按照《基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。

基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前三十日向中国证监会备案。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

(三)通知

1、召开基金份额持有人大会,召集人应在会议召开前至少提前30日,在至少一种证监会指定媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和方式;

(2)会议拟审议的事项;

(3)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

(4)代理投票授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、委托书送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名、电话;

(6)议事程序;

(7)表决方式。

2、采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

(四)会议的召开

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

1、现场开会

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开会时基金管

理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

2、通讯方式开会

通讯方式开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内在指定媒体上连续公布相关提示性公告;

(2)会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定;

(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。

3、如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开会的程序,再次开会日期的提前通知期限为10天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。

4、属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的,必须同时符合以下条件:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有的基金份额凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

5、属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的,必须符合以下条件:

(1)会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

(2)会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定;

(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、对基金合同的当事人的权利义务产生重大影响的对基金合同的修改、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。

基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人、基金托管人或基金份额持有人提交的临时提案应进行审核,符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决,应当在该次基金

份额持有人大会上进行解释和说明。

(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,需由单独或合并持有权益登记日基金总份额20%以上的基金份额持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于六个月。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人未能召集大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能召集大会,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

(2)通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。

(六)表决

1、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方可作出。转换基金运作方式、更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

4、采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数进行重新清点;监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

除非本基金合同或法律法规另有规定,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种证监会指定媒体公告。三、基金合同的修改和终止

(一)基金合同的修改

1、本基金合同的修改需经包括基金管理人和基金托管人在内的各方当事人同意。

2、修改《基金合同》应经基金份额持有人大会决议通过,如需批准,还应报中国证监会批准。《基金合同》的修改自决议通过或获批准之日起生效。但如因相应的法律、法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或本基金合同约定无须基金份额持有人大会决议的修改内容,或者《基金合同》的修改对本基金合同当事人的权益没有损害的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。

(二)基金合同的终止

本系列基金终止后,须按法律法规和本基金合同对基金进行清算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止。

四、争议的处理

本基金合同各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应当通过协商或者调解解决。协商或者调解不能解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人处,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告文本的内容完全一致。

第二十节 基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:国泰基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

法定代表人:陈勇胜

成立时间:1998年3月5日

批准设立机关:中国证监会

组织形式:有限责任公司

实收资本:1.1亿元人民币

存续期间:持续经营

(二)基金托管人

名称:上海浦东发展银行

住所:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

成立时间:1992年10月19日

组织形式:股份有限公司(上市)

实收资本:186.53亿元人民币

存续期间:持续经营

二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

(一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定,对本系列基金的投资范围、基金资产的投资组合、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付、基金收益分配等事项的合法、合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自本系列基金合同生效之日起6个月后开始。

2、基金托管人发现上述事项基金管理人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在当日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。

3、基金托管人发现基金管理人上述事项有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

(二)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

1、根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它有关规定,基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的

全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。

2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

(三)基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助

基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,监督方应报告中国证监会。

三、基金财产的保管

(一)基金资产保管的原则

1、基金托管人应安全保管本系列基金的全部资产。

2、本系列基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的资产。各子基金资产相互独立,分账管理。基金托管人为每个子基金设立独立的账户,本系列基金资产与基金托管人的其它资产或其它业务以及其它基金的资产实行严格的分账管理。

3、基金托管人应安全、完整地保管本系列基金的全部资产;未经基金管理人下达指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

4、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人,到账日基金资产没有到达托管人处的,托管人应及时通知基金管理人,由基金管理人负责催收,因基金应收资产未及时到账给基金造成的损失,基金管理人负责向有关当事人追偿。

(二)基金成立时募集资金的验证

1、子基金设立募集期满,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

2、基金管理人应将属于各子基金资产的全部资金划入基金托管人基金银行存款账户中,并确保划入的资金与验资向一致。

(三)基金银行存款账户的开立和管理

1、基金托管人负责开立本系列基金的银行存款账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本系列基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

2、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本系列基金或任何本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用本基金的任何账户进行子基金业务以外的活动。

3、各本基金银行存款账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他规定。

(四)基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户,用于本系列基金各子基金证券投资的清算和存管。并对证券账户业务发生情况进行如实记录.

2、子基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让子基金的任何证券账户,亦不得使用子基金的任何账户进行子基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立由基金托管人负责,管理和运用由基金管理人负责。

(五)国债托管专户的开设和管理

1、本系列基金合同生效后,由基金管理人负责本基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。

2、基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代本基金进行银行间市场债券的结算。

3、基金管理人和基金托管人同时代表本系列基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,正本由托管人保管,管理人保存副本。

(六)其它账户的开立和管理

1、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据基金合同或有关法律法规的规定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)清算备付金账户开立和管理

1、基金托管人负责在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立基金

清算备付金账户,用于证券资金结算。

2、清算备付金账户按规定管理和使用。

(八)证券账户卡保管

证券账户卡由基金托管人保管原件。

(九)基金资产投资的有关实物证券的保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可以存入中国证券登记结算有限责任公司及其他有权保管机构的代保管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

(十)与基金资产有关的重大合同的保管

与基金资产有关的重大合同,除本协议另有规定外,由基金管理人或托管人中作为合同签署方的一方负责保管。合同签署方在签署后应及时将签约情况通知另一方。合同原件由合同签署方按规定保管。由于合同产生的问题,由合同签署方负责处理。

四、基金资产净值计算和与复核

(一)基金资产估值

1、估值日

本系列基金的估值日为本系列基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

2、估值方法

股票估值方法:

(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(2)未上市股票的估值:

1)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;

2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值;

3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的市价估值;

4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值;

(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

债券估值方法:

(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量;

(4)在全国银行间债券市场交易的债券采用估值技术确定公允价值;

(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;

(6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

(7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

权证估值方法:

(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日

在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;

(2)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值;

(3)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零;

(4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(3)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

资产支持证券的估值方法

(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值;

(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本系列基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本系列基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

3、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

4、估值程序

(1)基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

(2)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

5、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

本系列基金合同的当事人应按照以下约定处理:

(1)差错类型

本系列基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

(2)差错处理原则

1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围

内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

(3)差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;

2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

(4)基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2)错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理

人计算结果为准。

5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

6、暂停估值的情形

1)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2)因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;

4)中国证监会认定的其它情形。

7、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

8、特殊情形的处理

(1)基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第3项、债券估值方法的第6项或权证估值方法的第4项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

(2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

(二)基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

(三)基金账册的建立和基金账册的定期核对

1、基金账册的建立

基金会计核算由基金管理人为主,基金托管人也应按双方约定的同一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本系列基金各子基金的全套账册;双方管理或托管的不同基金的会计账册,应完全分开,单独编制和保管。

2、凭证保管及核对

证券交易凭证由基金托管人和基金管理人分别保管并据此建账。

基金管理人按日编制基金估值表,与基金托管人核对,从而核对证券交易账目。

基金托管人办理基金的资金收付、证券实物出入库所获得的凭证,由基金托管人保管原件并记账,每月附指令回执和单据复印件交基金管理人核实。

基金管理人与基金托管人对基金账册每月核对一次。经对账发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人应及时查明原因并纠正,保持双方的账册记录完全相符。

(四)基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人负责按有关规定编制,基金托管人负责复核。

2、报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。核对无误后,在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和基金管理人公章,各留存一份。

3、报表的编制与复核时间安排

月度报表的编制,应于每月结束后5个工作日内完成;季度报告在截止日后15个工作日内公告;更新招募说明书在本系列基金合同生效后每六个月公告一次,于截止日后45日内公告。中期报告在基金会计年度前六个月结束后60日内公告;年度报告在基金会计年度结束后90日内公告。

基金管理人应在月度报告内容截至日后的3个工作日内完成在月度报表编制,加盖公章后,以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人应在2个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人应在中期报告内容截至日的30日内完成报告的编制,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后20日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人应在年度报告内容截至日的50日内完成报告的编制,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章,双方各留存一份。五、基金份额持有人名册的登记与保管

基金管理人负责编制和保管本系列基金各子基金的基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日、每月最后一个开放日的持有人名册,由基金管理人负责编制,并交由托管人保管。基金托管人和基金管理人对基金份额持有人名册的保管,按国家法律法规及证券监督管理部门的要求执行。

五、争议的解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

六、托管协议的修改和终止

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会备案后生效,须经证监会批准的,经其批准后生效。

发生以下情况,本托管协议终止:

(一)本系列基金的所有子基金或本系列基金的基金合同终止;

(二)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其它基金托管人接管基金资产;

(三)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其它基金管理人接管其基金管理权;

(四)发生《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同或其它法律法规规定的终止事项。

第二十一节 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目。

一、客户服务专线

1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

2、全天候的7×24小时电话自助查询(基金净值、账户信息等)。

二、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过电话信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。

三、短信提示发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信

资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。

四、电子邮件电子刊物发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。

五、联系基金管理人

1、网址:www.gtfund.com

2、电子邮箱:service@gtfund.com

3、客户服务热线:400-888-8688(全国免长途话费),021-31089000

4、客户服务传真:021-31081700

5、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

邮编:200082

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二节 其他应披露的事项

公告名称 报社 日期

国泰基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基 《中国证券报》、《上海证 2018/6/15

金销售有限公司销售旗下部分基金的公告 券报》、《证券时报》、《证

券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券报》、《上海证 2018/6/22

嘉实财富管理有限公司申购费率优惠活动的公 券报》、《证券时报》、《证

告 券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券报》、《上海证 2018/6/30

交通银行股份有限公司费率优惠活动的公告 券报》、《证券时报》

关于新增腾安基金销售(深圳)有限公司销售 《中国证券报》、《上海证 2018/7/9

国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计 券报》、《证券时报》、《证

划、转换业务的公告 券日报》

国泰基金管理有限公司关于调整旗下部分开放 《中国证券报》、《上海证 2018/7/11

式基金单笔申购、定期定额投资最低金额限制 券报》、《证券时报》、《证

及单笔赎回、转换最低份额限制的公告 券日报》

关于中证金牛(北京)投资咨询有限公司销售 《中国证券报》、《上海证 2018/7/25

国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计 券报》、《证券时报》、《证

划、转换业务的公告 券日报》

国泰基金管理有限公司副总经理任职公告 《中国证券报》、《上海证 2018/7/28

券报》、《证券时报》、《证

券日报》

关于新增九江银行股份有限公司销售国泰基金 《中国证券报》、《上海证 2018/8/7

旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换 券报》、《证券时报》、《证

业务的公告 券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在东 《中国证券报》、《上海证 2018/9/8

海证券股份有限公司开通定期定额投资计划的 券报》、《证券时报》

公告

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在中 《中国证券报》、《上海证

国国际金融股份有限公司开通定期定额投资计 券报》、《证券时报》、《证 2018/10/17

划并开展费率优惠活动的公告 券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券报》、《上海证 2018/11/1

北京创金启富基金销售有限公司申购及定期定 券报》、《证券时报》、《证

额投资业务费率优惠活动的公告 券日报》

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行股份 《中国证券报》、《上海证 2018/11/27

有限公司直销账户的公告 券报》、《证券时报》

第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以本招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四节 备查文件

一、备查文件目录

(一)中国证监会批准国泰金龙系列证券投资基金设立的文件;

(二)《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》;

(三)《国泰金龙系列证券投资基金托管协议》;

(四)《上海浦东发展银行证券交易资金结算协议》;

(五)法律意见书;

(六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

(七)基金托管人业务资格批件和营业执照;

(八)中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件存放地点

本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。

三、投资者查阅方式:

可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。

国泰基金管理有限公司

二○一九年一月十八日

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