基金公告

华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同
              生效公告
                    公告送出日期：2025 年 2 月 15 日
                  华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同生效公告
1. 公告基本信息
基金名称            华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称            华泰柏瑞上证科创板 200ETF 发起式联接
基金主代码          023382
基金运作方式        契约型开放式
基金合同生效日      2025 年 02 月 14 日
基金管理人名称      华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称      中泰证券股份有限公司
公告依据            《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞上证科创
                    板 200 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《华泰
                    柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募
                    说明书》
下属分级基金的基金  华泰柏瑞上证科创板  华泰柏瑞上证科创板  华泰柏瑞上证科创板
简称                200ETF 发起式联接 A  200ETF 发起式联接 C  200ETF 发起式联接 I
下属分级基金的交易
                    023382              023383              023388
代码
2. 基金募集情况
基金募集申请
获中国证监会  证监许可[2025]77 号
注册的文号
基金募集期间  2025 年 02 月 12 日
验资机构名称  安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入
基金托管专户  2025 年 02 月 14 日
的日期
募集有效认购
总户数（单位： 311
户）
份额级别      华泰柏瑞上证科创  华泰柏瑞上证科  华泰柏瑞上证科
              板 200ETF 发起式联 创板 200ETF 发  创板 200ETF 发  合计
              接 A              起式联接 C      起式联接 I
募集期间净认
购金额（单位： 10,023,855.36      19,960.88      43,658.22      10,087,474.46
人民币元）
                  华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同生效公告
认购资金在募
集期间产生的  361.11            0.00            0.00            361.11
利息（单位：人
民币元）
募 集 有 效
份 额 认 购  10,023,855.36      19,960.88      43,658.22      10,087,474.46
（ 单 份额
位 ： 利 息
份）  结 转  361.11            0.00            0.00            361.11
      的 份
      额
      合计  10,024,216.47      19,960.88      43,658.22      10,087,835.57
其中： 认 购
募 集 的 基
期 间 金 份  10,000,361.11      0.00            0.00            10,000,361.11
基 金 额（单
管 理 位 ：
人 运 份）
用 固 占 基
有 资 金 总  99.76%            0.00%          0.00%          99.13%
金 认 份 额
购 本 比例
基 金 其 他
情况  需 要  认购日期为 2025 年
      说 明  2 月 12 日，认购费  无              无              无
      的 事  0.00 元。
      项
其中： 认 购
募 集 的 基
期 间 金 份  0.00              0.00            0.00            0.00
基 金 额（单
管 理 位 ：
人 的 份）
从 业 占 基
人 员 金 总
认 购 份 额  0.00%              0.00%          0.00%          0.00%
本 基 比例
金 情
况
募集期限届满
基金是否符合
法律法规规定  是
的办理基金备
案手续的条件
向中国证监会  2025 年 02 月 14 日
                  华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同生效公告
办理基金备案
手续获得书面
确认的日期
注:1、按照有关规定，本基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。
    2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为 0 万份。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为 0 万份。
3. 发起式基金发起资金持有份额情况
                        持有份额总  持有份额占  发起份额总  发起份额占  发起份额承
 项目                    数          基金总份额  数          基金总份额  诺持有期限
                                      比例(%)                比例(%)
 基金管理人固有资金      10,000,361  99.13      10,000,361  99.13      自基金合同
                        .11                    .11                    生效之日起
                                                                          不少于 3 年
 基金管理人高级管理人员  -          -          -          -          -
 基金经理等人员          -          -          -          -          -
 基金管理人股东          -          -          -          -          -
 其他                    -          -          -          -          -
 合计                    10,000,361  99.13      10,000,361  99.13      自基金合同
                        .11                    .11                    生效之日起
                                                                          不少于 3 年
4. 其他需要提示的事项
  本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。在确定开放申购、赎回的具体时间后，本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。
    风险提示：
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现，敬请投资者注意投资风险。
                                                华泰柏瑞基金管理有限公司
                                                          2025 年 2 月 15 日
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