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中欧基金管理有限公司中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF原文

中欧基金管理有限公司

中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式

证券投资基金更新招募说明书摘要

(2019 年第 2 号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一九年九月

重要提示

本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

会”)下发的《关于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]767 号文)核准,进行募集。本基金合同于 2013年 8 月 21 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金合同生效满三年后的每个季度对日,本基金将对基金在该日之前(不含该日)连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较,如果基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准,基金的管理费在该季度将按前一日基金资产净值的 2.00%年费率计提。由于市场的短期波动,基金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。

本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人的股东运用其固有资金认购本基金份额的金额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。

但基金管理人的股东对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人的股东认购的本基金份额持有期限满三年后,基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有,届时基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生效满 3年之日,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基

金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 9 月 22 日起对本基金增

加 E 类份额并相应修改基金合同。

本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 8 月 20 日(特别事项注明

除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审

计)。

目 录

第一部分基金管理人......5

第二部分基金托管人......11

第三部分相关服务机构......14

第四部分基金的名称......38

第五部分基金的类型......39

第六部分基金的投资目标......39

第七部分基金的投资范围......39

第八部分基金的投资策略......40

第九部分基金的业绩比较基准......43

第十部分基金的风险收益特征......43

第十一部分基金的投资组合报告......43

第十二部分基金的业绩......48

第十三部分基金的费用与税收......51

第十四部分对招募说明书更新部分的说明......54

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层

3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大

厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

4、法定代表人:窦玉明

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2006 年 7 月 19 日

7、批准设立机关:中国证监会

8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号

9、存续期间:持续经营

10、电话:021-68609600

11、传真:021-33830351

12、联系人:袁维

13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

14、注册资本:22000 万元人民币

15、股权结构:

出资额

序号 股东名称 出资比例

(人民币万元)

1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000%

2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%

3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%

4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000%

5 窦玉明 1,100 5.00000%

6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%

7 周玉雄 328.35 1.4925%

8 卢纯青 163.8340 0.7447%

9 于洁 163.8340 0.7447%

10 赵国英 163.8340 0.7447%

11 方伊 117.0180 0.5319%

12 关子阳 117.0180 0.5319%

13 卞玺云 92.4660 0.4203%

14 魏博 87.7580 0.3989%

15 郑苏丹 87.7580 0.3989%

16 曲径 87.7580 0.3989%

17 黎忆海 64.3720 0.2926%

合计 22,000 100%

二、主要人员情况

1.基金管理人董事会成员

窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。

Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(CreditoItaliano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。

朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。

David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、

The Red Flag Group 非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。

戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。

2.基金管理人监事会成员

唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。

廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公

司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP

律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。

3.基金管理人高级管理人员

窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。

刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。

顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士,18 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。

卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学金融学硕士,18 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总经理助理。

卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士,12 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控总监。

4.本基金基金经理

(1)现任基金经理

姓名 曹名长 性别 男

毕业院校及专 上海财经大学数量经济

国籍 中国

业 学专业

君安证券公司研究所研究员(1996.12-1998.01),闽发证

券上海研发中心研究员(1999.03-2002.08),红塔证券资

其他公司历任

产管理总部投资经理(2002.08-2003.04),百瑞信托有限

责任公司信托经理(2003.05-2004.12),新华基金管理公

司总经理助理、基金经理(2005.01-2015.05)

本公司历任 无

本公司现任 策略组负责人、基金经理

本基金经理所

管理基金具体 产品名称 起任日期 离任日期

情况

中欧丰泓沪港深灵活

1 配置混合型证券投资 2016年11月08日

基金

中欧潜力价值灵活配

2 置混合型证券投资基 2015年11月20日

中欧价值发现混合型

3 2015年11月20日

证券投资基金

中欧恒利三年定期开

4 放混合型证券投资基 2017年11月01日

中欧睿泓定期开放灵

5 活配置混合型证券投 2017年11月24日

资基金

中欧成长优选回报灵

6 活配置混合型发起式 2017年11月30日

证券投资基金

中欧红利优享灵活配

7 置混合型证券投资基 2018年04月19日

姓名 袁维德 性别 男

合肥工业大学数学

国籍 中国 毕业院校及专业

与应用数学专业

其他公司历任 新华基金行业研究员(2011.11-2015.07)

本公司历任 研究员

本公司现任 基金经理

本基金经理所管理

产品名称 起任日期 离任日期

基金具体情况

中欧潜力价值灵

1 活配置混合型证 2016年12月28日

券投资基金

中欧成长优选回

报灵活配置混合

2 2016年12月28日

型发起式证券投

资基金

中欧睿泓定期开

3 放灵活配置混合 2018年03月28日

型证券投资基金

(2)历任基金经理

基金经理 起任日期 离任日期

孙甜 2015 年 06 月 18 日 2016 年 07 月 01 日

张燕 2015 年 05 月 25 日 2016 年 11 月 17 日

庄波 2015 年 03 月 20 日 2017 年 11 月 30 日

苟开红 2013 年 08 月 21 日 2015 年 03 月 20 日

5.基金管理人投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、

曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分基金托管人

一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售

银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年

金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

(二)监督流程

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

第三部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)本基金 A 类份额发售机构

1.直销机构(A 类)

名称:中欧基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

联系人:袁维

电话:021-68609602

传真:021-68609601

客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

网址:www.zofund.com

2.代销机构(A 类)

1)名称:中国工商银行股份有限公司司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

客服热线:955888

网址:www.icbc.com.cn

2)名称:招商银行股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

客服热线:95555

公司网站:www.cmbchina.com

3)名称:中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

客服热线:95533

网址:www.ccb.com

4)名称:交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

客服热线:95559

网址:www.bankcomm.com

5)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

客服热线:95580

网址:www.psbc.com

6)名称:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

客服热线:95558

网址:bank.ecitic.com

7)名称:国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

客服热线:400-818-8118

网址:www.guodu.com

8)名称:招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客服热线:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

9)名称:国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

客服热线:95536

网址:www.guosen.com.cn

10)名称:中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客服热线:400-888-8108

网址:www.csc108.com

11)名称:兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:福建省福州市湖东路 268 号; 上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

客服热线:95562

网址:www.xyzq.com.cn

12)名称:光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

客服热线: 95525

网址:www.ebscn.com

13)名称:华福证券有限责任公司

住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

客服热线:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

14)名称:中国银河证券股份有限公司

住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

法定代表人:陈共炎

客服热线:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

15)名称:中泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路 86 号

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号

法定代表人: 李玮

客服热线:95538

网址:http://www.zts.com.cn

16)名称:申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

客服热线:95523

网址:www.swhysc.com

17)名称:申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

法定代表人:李琦

客服热线:400-800-0562

网址:www.hysec.com

18)名称:海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:周杰

客服热线:95553

网址:www.htsec.com

19)名称:国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

法人代表:蔡咏

客服热线:95578、400-888-8777

网址:www.gyzq.com.cn

20)名称:平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:刘世安

客服热线:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

21)名称:国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客服热线:95521

网址:www.gtja.com

22)名称:安信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦

法定代表人:王连志

客服热线:4008-001-001

网址:www.essences.com.cn

23)名称:信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证券)

法定代表人:张志刚

客服热线:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

24)名称:华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

客服热线:95597

网址:www.htsc.com.cn

25)名称:德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 29 楼

法定代表人:武晓春

客服热线:400-8888-128

网址:www.tebon.com.cn

26)名称:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区

亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服热线:95558

网址:www.citics.com

27)名称:中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

客服热线:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

28)名称:中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

客户热线:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

29)名称:金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:王作义

客服热线:4008-888-228

网址: www.jyzq.cn

30)名称:西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

客服热线:400-809-6096

网址:www.swsc.com.cn

31)名称:华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼

法定代表人:李晓安

客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618

网址:www.hlzqgs.com

32)名称:国联证券股份有限公司

住所:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人:姚志勇

客服热线:95570

网址:www.glsc.com.cn

33)名称:华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:祝献忠

客服热线:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

34)名称:中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法人代表人:何亚刚

客服热线:400-889-5618

网址:www.e5618.com

35)名称:东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

客服热线:400-860-1555

网址:www.dwzq.com.cn

36)名称:中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

客服热线:4009101166

公司网站:www.cicc.com.cn

37)名称:方正证券股份有限公司

住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:高利

客服热线:95571

公司网站:http://www.foundersc.com/

38)名称:财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

1601-1615、1701-1716

法定代表人:陆建强

客服热线:95336,40086-96336

网址:www.ctsec.com

39)名称:长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

客服热线:400-666-6888

网址:www.cgws.com

40)名称:上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

41)名称:中原证券股份有限公司司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服热线::0371-95377

网址: http://www.ccnew.com

42)名称:长江证券股份有限公司

住所: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人: 李新华

客服热线: 95579 或 4008-888-9999

网址:www.95579.com

43)名称:天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

客服热线:010-66045678

网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn

44)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客服热线:4006-788-887

众禄基金销售网:www.zlfund.cn

基金买卖网:www.jjmmw.com

45)名称:上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客服热线:400-700-9665

网址:www.howbuy.com

46)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客服热线:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

47)名称:和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区

法定代表人:王莉

客服热线:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

48)名称:诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

客服热线:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

49)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

客服热线:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

50)名称:上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层

法定代表人:其实

客服热线:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

51)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

客服热线:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

52)名称:北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

客服热线:400-818-8000

网址:www.myfp.cn

53)名称:上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

客户热线:400-821-9031

网址:www.lufunds.com

54)名称:上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

楼 2 楼

法定代表人:金佶

客户热线:400-821-3999

网址:https://tty.chinapnr.com

55)名称:珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

客户热线:020-89629099

网址:www.yingmi.cn

56)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

法定代表人:钱昊旻

客服热线:400-890-9998

网址:www.jnlc.com

57)名称:深圳前海微众银行股份有限公司

住所:深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201

办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼

法定代表人:顾敏

客服热线:400-999-8800

网址:www.webank.com

58)名称:北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

客服热线:4000-618-518

网址:https:// danjuanapp.com

59)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部

法定代表人:江卉

客服热线:4000988511/ 4000888816

网址:http://fund.jd.com/

60)名称:北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

法定代表人:王伟刚

客服热线:4006199059

网址:www.hcjijin.com

61)名称:上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

法定代表人:冷飞

客服热线:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

62)名称:嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

客服热线:400-021-8850

网址:https://www.harvestwm.cn/

63)名称:平安银行股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦

法定代表人:谢永林

客服热线:95511-3

网址:www.bank.pingan.com

64)名称:大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

客服热线:4006640099

网址:www.bankofdl.com

65)名称:江苏银行股份有限公司

住所: 江苏省秦淮区中华路 26 号

办公地址: 江苏省秦淮区中华路 26 号

法定代表人:夏平

客服热线: 95319

网址:www.jsbchina.com

66)名称:南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客服热线:: 95177

网址:www.snjijin.com

(二)本基金 E 类份额发售机构

1.直销机构(E 类)

名称:中欧基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

联系人:袁维

电话:021-68609602

传真:021-68609601

客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

网址:www.zofund.com

2.代销机构(E 类)

1)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

客服热线:95528

网址:www.spdb.com.cn

2)名称:阳光人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

客服热线:: 95510

网址: http://fund.sinosig.com

3)名称:中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客服热线:400-888-8108

网址:www.csc108.com

4)名称:中国银河证券股份有限公司

住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

法定代表人:陈共炎

客服热线:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

5)名称:中泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路 86 号

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号

法定代表人: 李玮

客服热线:95538

网址:http://www.zts.com.cn

6)名称:平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:刘世安

客服热线:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

7)名称:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服热线:95558

网址:www.citics.com

8)名称:中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

客服热线:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

9)名称:中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

客户热线:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

10)名称:财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

1601-1615、1701-1716

法定代表人:陆建强

客服热线:95336,40086-96336

网址:www.ctsec.com

11)名称:长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

客服热线:400-666-6888

网址:www.cgws.com

12)名称:上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

13)名称:中原证券股份有限公司司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服热线::0371-95377

网址: http://www.ccnew.com

14)名称:长江证券股份有限公司

住所: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人: 李新华

客服热线: 95579 或 4008-888-9999

网址:www.95579.com

15)名称:上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客服热线:400-700-9665

网址:www.howbuy.com

16)名称:诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

客服热线:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

17)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

客服热线:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

18)名称:上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层

法定代表人:其实

客服热线:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

19)名称:上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

客户热线:400-821-9031

网址:www.lufunds.com

20)名称:上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

楼 2 楼

法定代表人:金佶

客户热线:400-821-3999

网址:https://tty.chinapnr.com

21)名称:珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

客户热线:020-89629099

网址:www.yingmi.cn

22)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

法定代表人:钱昊旻

客服热线:400-890-9998

网址:www.jnlc.com

23)名称:上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

客服热线:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn

24)名称:上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

客服热线:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

25)名称:北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

客服热线:4000-618-518

网址:https:// danjuanapp.com

26)名称:天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人 :丁东华

客服热线:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

27)名称: 北京广源达信基金销售有限公司

住所 :北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

客服热线:400-623-6060

网址:www.niuiufund.com

28)名称 :上海万得基金销售有限公司

住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

客服热线:400-821-0203

网址:暂无

29)名称:北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

客服热线:010-62675369

网址:www.xincai.com

30)名称:上海云湾基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127

法定代表人:桂水发

客服热线:400-820-1515

网址:www.zhengtongfunds.com

31)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部

法定代表人:江卉

客服热线:4000988511/ 4000888816

网址:http://fund.jd.com/

32)名称:上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

客服热线:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

33)名称:北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

法定代表人:王伟刚

客服热线:4006199059

网址:www.hcjijin.com

34)名称:上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

法定代表人:冷飞

客服热线:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

35)名称:青岛银行股份有限公司

住所:青岛市崂山区秦岭路 6 号

办公地址:青岛市崂山区秦岭路 6 号

法定代表人:郭少泉

客服热线:96588

网址:www.qdccb.com

36)名称:南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

客服热线:: 95177

网址:www.snjijin.com

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

二、登记机构

本基金 A 类份额注册登记机构信息如下:

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:赵亦清

电话:010-50938782

传真:010-50938828

本基金 E 类份额注册登记机构信息如下:

名称:中欧基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

法定代表人:窦玉明

总经理:刘建平

成立日期:2006 年 7 月 19 日

电话:021-68609600

传真:021-68609601

联系人:杨毅

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫峰

经办律师:吕红、安冬

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:021-23238189

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:许康玮、俞伟敏

第四部分基金的名称

中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金

第五部分基金的类型

契约型 开放式

第六部分基金的投资目标

在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。

第七部分基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。

本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

第八部分基金的投资策略

本基金将采取积极主动的资产配置策略,投资于成长型上市公司股票及固定收益类资产,注重风险与收益的平衡,力争实现基金资产长期增值。

(一)大类资产配置策略

美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配,将经济周期划分为四个阶段:

1、“经济上行,通胀下行”构成复苏阶段,此阶段由于股票对经济的弹性更大,其相对债券和现金具备明显超额收益;

2、“经济上行,通胀上行”构成过热阶段,在此阶段,通胀上升增加了持有现金的机会成本,可能出台的加息政策降低了债券的吸引力,股票的配置价值相对较强,而商品则将明显走牛;

3、“经济下行,通胀上行”构成滞胀阶段,在滞胀阶段,现金收益率提高,持有现金最明智,经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响,债券相对股票的收益率提高;

4、“经济下行,通胀下行”构成衰退阶段,在衰退阶段,通胀压力下降,货币政策趋松,债券表现最突出,随着经济即将见底的预期逐步形成,股票的吸引力逐步增强。

本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素的分析,研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段,综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上,本基金将积极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。

(二)股票投资策略

本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中,由经济结构优化、产业结构升级和技术创新带来的对成长型上市公司的投资机会。本基金采用自下而上个股精选的股票投资策略,精选成长型上市公司股票。

本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性,从

而确定本基金重点投资的成长型行业,并根据定期分析和评估结果动态调整。

1、定量分析

代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 等,因此,本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG高于市场平均水平的上市公司,构成本基金股票投资的基本范围。

在此基础上,本基金将分析各上市公司的估值指标(如 PE、PB)、现金流量指标和其他财务指标(主要是净资产收益率和资产负债率),从各行业中选择价值低估、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司,作为本基金的备选股票。

2、定性分析

(1)技术创新能力

分析上市公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收和改进能力。

(2)商业模式

分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念,以及该公司是否因此能有效配置各种生产要素,形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系统。

(3)资源储备

分析上市公司所拥有的资源储备情况、资源可持续开发情况以及资源储备水平在同行业中的地位。

(4)市场竞争力

分析上市公司是否在经营许可、品牌、资源、技术和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队。

3、实地调研

本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、公司法人治理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。

(三)债券选择策略

本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。

1、久期偏离

本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。

2、期限结构配置

本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。

3、类属配置

类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。

4、个券选择

个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。

5、中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。

本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放式基金,本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例,对于有一定信用风险隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金将及时减仓或卖出。

(四)股指期货投资策略

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理

特殊情况下的流动性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:金融机构人民币三年期定期存款基准利率(税后)

金融机构人民币三年期定期存款基准利率由中国人民银行公布;该利率作为业绩比较基准直观明了,为广大投资人所熟悉;数据容易获得,适合作为业绩比较基准。本基金积极投资于股票等风险资产,在长期有机会获得相对于无风险利率的风险溢价。本基金力争基金累计净值的长期的收益率超越同期业绩比较基准。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年第 2 季度报告,所载数据截至

2019 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号 项目 金额(元)

(%)

1 权益投资 47,063,463.57 93.74

其中:股票 47,063,463.57 93.74

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金

7 3,057,723.05 6.09

合计

8 其他资产 86,264.70 0.17

9 合计 50,207,451.32 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 27,956.25 0.06

C 制造业 30,631,641.26 61.52

电力、热力、燃气及水

D - -

生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 5,369,505.20 10.78

交通运输、仓储和邮政

G - -

H 住宿和餐饮业 2,464,000.00 4.95

信息传输、软件和信息

I 19,799.92 0.04

技术服务业

J 金融业 4,411,062.94 8.86

K 房地产业 4,139,498.00 8.31

L 租赁和商务服务业 - -

科学研究和技术服务

M - -

水利、环境和公共设施

N - -

管理业

居民服务、修理和其他

O - -

服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 47,063,463.57 94.53

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 值比例(%)

1 601965 中国汽研 474,847 3,528,113.21 7.09

2 002048 宁波华翔 307,449 3,326,598.18 6.68

3 600297 广汇汽车 583,670 2,603,168.20 5.23

4 601601 中国太保 70,000 2,555,700.00 5.13

5 600754 锦江股份 100,000 2,464,000.00 4.95

6 300196 长海股份 261,464 2,384,551.68 4.79

7 002833 弘亚数控 60,415 2,199,710.15 4.42

8 000651 格力电器 39,600 2,178,000.00 4.37

9 002572 索菲亚 110,500 2,050,880.00 4.12

10 601336 新华保险 33,100 1,821,493.00 3.66

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10.3 本期国债期货投资评价

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 70,267.20

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 638.15

5 应收申购款 15,359.35

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 86,264.70

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日 2013 年 8 月 21 日,基金业绩截止日 2019 年 6 月 30 日。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中欧优选混合 A 类份额

净值 业绩比

业绩比

增长 较基准

净值增 较基准

阶段 率标 收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差 标准差

② ④

2013.08.21-2013.12.31 3.00% 0.44% 1.55% 0.01% 1.45% 0.43%

2014.01.01-2014.12.31 11.97% 0.30% 4.16% 0.01% 7.81% 0.29%

2015.01.01-2015.12.31 13.60% 0.23% 3.18% 0.01% 10.42% 0.22%

2016.01.01-2016.12.31 -2.13% 0.19% 2.75% 0.01% -4.88% 0.18%

2017.01.01-2017.12.31 15.65% 0.28% 2.75% 0.01% 12.90% 0.27%

2018.01.01-2018.12.31 -18.63% 1.23% 2.75% 0.01% -21.38% 1.22%

2019.01.01-2019.06.30 17.92% 1.54% 1.36% 0.01% 16.56% 1.53%

2013.08.21-2019.06.30 42.28% 0.72% 18.75% 0.01% 23.53% 0.71%

数据来源:中欧基金

中欧优选混合 E 类份额

④业

绩比

③业绩

②净值 较基

①净值 比较基

阶段 增长率 准收 ①-③ ②-④

增长率 准收益

标准差 益率

标准

2015.09.22-2015.12.31 7.11% 0.51% 0.70% 0.01% 6.41% 0.50%

2016.01.01-2016.12.31 -1.81% 0.19% 2.75% 0.01% -4.56% 0.18%

2017.01.01-2017.12.31 19.72% 0.36% 2.75% 0.01% 16.97% 0.35%

-21.18

2018.01.01-2018.12.31 -18.43% 1.23% 2.75% 0.01% 1.22%

%

2019.01.01-2019.06.30 17.97% 1.54% 1.36% 0.01% 16.61% 1.53%

2015.09.22-2019.06.30 21.17% 0.88% 10.37% 0.01% 10.80% 0.87%

数据来源: 中欧基金

2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注:本基金自 2015 年 9 月 22 日新增 E 类份额。图示日期为 2015 年 9 月 25

日至 2019 年 06 月 30 日。

第十三部分 基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金合同生效后前三年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金合同生效满三年后的每个季度对日,根据基金在该日之前(不含该日)连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较。基金份额累计净值增长率的计算公式如下:

基金份额累计净值增长率 = (区间截止日基金份额累计净值 - 区间起始日

基金份额累计净值) / 区间起始日基金份额累计净值 * 100%

其中:

基金份额累计净值 = 基金份额净值 + 基金份额累计分红

基金份额累计分红:自基金成立至指定交易日基金份额累计分红之和

当基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小数点后保留位数与同期业绩比较基准小数点后位数相同)时,基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×2.00%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

当基金份额累计净值增长率等于同期业绩比较基准时,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

当基金份额累计净值增长率低于同期业绩比较基准时,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.00%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金合同生效日起三年后的对应日的下一个工作日起,在每个季度对日,根据在该日之前(不含该日)连续三年的基金份额累计净值增长率和同期业绩比较基准的比较确定该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)的基金管理费率,管理费率确定后在该季度内保持不变;自下一个季度对日起,按照新的季度对日之前(不含该日)连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准比较的结果确定之后一个季度的管理费率;以此类推。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于 2019 年 4 月刊登的《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。

更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 20 日(特别事项

注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未

经审计)。”的描述。

(二) 更新了 “第三部分基金管理人”部分 中的相关内容。

1、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。

(三)更新了 “第四部分 基金托管人”部分 中的相关内容。

更新了托管人的信息。

(四) 更新了 “第五部分相关服务机构”部分 中的相关内容。

1、更新了直销机构和登记机构的住所。

2、更新了代销机构。

(五)更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分 中的相关内容

养老金客户范围修改

(六)更新了“第九部分 基金的投资”部分 中的相关内容

所载数据取自本基金 2019 年第 2 季度报告,所载数据截至 2019 年 6 月 30

日。

(七)更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。

更新了基金业绩,截止日 2019 年 6 月 30 日。

(八)更新了 “第二十二部分其他应披露事项”部分 中的相关内容。

更新了自 2019 年 02 月 21 日至 2019 年 8 月 20 日刊登于《中国证券报》、《上

海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

(九)更新了 “附件二基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。

更新了当事人的信息。

以下为本基金管理人自 2019 年 02 月 21 日至 2019 年 8 月 20 日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司网站的公告。

公告名称 日期

中欧基金管理有限公司关于调整适用“养老金客户差别费

1 2019-08-15

率”的养老金客户范围的公告

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在嘉实财富开通

2 2019-07-30

定投业务并参与费率优惠的公告

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在华夏财富开通

3 2019-07-30

定投转换业务并参与费率优惠的公告

4 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第二季度报告 2019-07-19

中欧基金管理有限公司关于新增中原证券为部分基金代销

5 2019-07-12

机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠活动的公告

中欧基金管理有限公司关于新增中信证券等渠道为部分基

6 金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠活动的 2019-07-05

公告

中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2019 年 6 月 30 日基

7 2019-07-01

金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

8 中欧基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资 2019-06-22

及相关风险揭示的公告

中欧基金管理有限公司关于中欧成长优选回报灵活配置混

9 合型发起式证券投资基金确定季度对日区间适用管理费率 2019-05-22

的公告

10 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第一季度报告 2019-04-18

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手

11 2019-04-12

机银行申购和定投费率优惠活动的公告

中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更

12 2019-04-04

新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)

中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更

13 2019-04-04

新招募说明书(2019 年第 1 号)

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开

14 2019-04-01

展的电子银行及 AI 投申购费率优惠活动的公告

15 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报摘要 2019-03-28

16 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报 2019-03-28

中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销

17 2019-03-13

机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告

中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代销

18 2019-03-13

机构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告

中欧基金管理有限公司关于新增长江证券为部分基金代销

19 2019-03-04

机构并享受费率优惠的公告

中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“长春

20 2019-02-27

高新”股票估值方法的公告

中欧基金管理有限公司关于中欧成长优选回报灵活配置混

21 合型发起式证券投资基金确定季度对日区间适用管理费率 2019-02-22

的公告

中欧基金管理有限公司

2019 年 9 月 30

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