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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF原文

金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

时间:二〇二〇年一月

【重要提示】

金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年4月8日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2008】521 号)和2008 年9月18 日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函[2008]408号)进行募集。本基金的基金合同于2008年12月4日正式生效。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日(其中基金管理人信息更新截止日期为2020年1月19日),有关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年12月31日,本报告中财务数据未经审计。

本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

一、 基金管理人

(一)基金管理人简况:

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

设立日期:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102 亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:020-83936180

股权结构:

发起人名称 出资额(万元) 出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

刘志刚先生,董事,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。

苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证

券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。

王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

2、监事会成员

姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

赖德昌先生,监事,本科学历,历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限公司交易员,现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

3、公司高级管理人员

姚文强先生,副总经理,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人,上海中央登记结算公司深圳代办处主管,浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销管理部总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南方总经理,

金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总

经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过,自 2020 年 1 月 3 日起代行金鹰基金

管理有限公司总经理职责。

徐娇娇女士,督察长,法学硕士研究生,历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。

刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。

4、基金经理

王喆先生,工商管理学硕士,历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理

投资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现

任权益投资部总监,2015 年 1 月 15 日起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金

经理。2015 年 3 月 6 日至 2019 年 4 月任金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。2015 年 6

月至 2016 年 7 月担任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至

2019 年 11 月金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 8 月至 2018 年

1 月担任金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月至 2018 年 7

月担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 11 月起担任金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月起担任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

王瀚宁,历任中信建投证券有限责任公司研究员。2015 年 6 月加入金鹰基金管理有限

公司,曾任专户投资部投资经理职务,现任权益投资一部基金经理。2018 年 8 月至 2020 年

1 月任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 4 月起担任金鹰量化精

选股票型证券投资基金(LOF)基金经理。2019 年 9 月起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理情况:龙苏云先生,管理时间为 2008 年 12 月 4 日至 2009 年 9 月

8 日;蔡飞鸣先生,管理时间为 2009 年 7 月 14 日至 2011 年 6 月 29 日;朱丹女士,管理时

间为 2011 年 6 月 11 日至 2015 年 2 月 17 日。

5、投资决策委员会成员

本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

(1)公司投资决策委员会

姚文强,投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

王超伟先生,投资决策委员会委员,总经理助理;

王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。

(2)权益投资决策委员会

姚文强,权益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

王超伟先生,权益投资决策委员会副主席,总经理助理;

王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。

(3)固定收益投资决策委员会

姚文强,固定收益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;

龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、 基金托管人

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人/负责人:任德奇

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号

邮政编码:200336

注册时间:1987 年 3 月 30 日

注册资本:742.63 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:陆志俊

电话:95559

三、 相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

成立时间:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:5.102 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:蔡晓燕

联系电话:020-83282950

传真电话:020-83283445

客户服务及投诉电话:4006-135-888

电子邮箱:csmail@gefund.com.cn

网址:www.gefund.com.cn

2、代销机构(排名不分先后)

(1) 名称:大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号

法定代表人:王荻

联系人:方凯鑫

电话:0851-88405606

客服电话:0851-88235678

公司网址: www.urainf.com

(2) 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:张金良

联系人:李雪萍

电话:010-63700606

客服电话:95580

公司网址:www.psbc.com

(3) 名称:浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

法定代表人:金子军

联系人:邵利兵

电话:0571-87117604

客服电话:(0571)96527 / 4008096527

公司网址:www.czcb.com.cn

(4) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号

法定代表人:陆向阳

联系人:韩璐

电话:0519-89995066

客服电话:96005

公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/

(5) 名称:和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

电话:010-85657353

客服电话:400-920-0022

公司网址:www.licaike.hexun.com

(6) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

法定代表人:陈洪生

联系人:陈承智

电话:0592-3122673

客服电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(7) 名称:通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

法定代表人:马刚

联系人:杨徐霆

电话:021-60818249

客服电话:95156

公司网址:www.tonghuafund.com

(8) 名称:深圳盈信基金销售有限公司

办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

法定代表人:苗宏升

联系人:王清臣

电话:0411-66889822

客服电话:4007903688

公司网址:www.fundying.com

(9) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

电话:021-80359115

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(10) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn

(11) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(12) 名称:南京苏宁基金销售公司

注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

联系人:张慧

电话:025-66996699

客服电话:95177

公司网址:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm

(13) 名称:北京加和基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703

法定代表人:徐福贺

联系人:张巍

电话:010-50866176

客服电话:400-600-0030

公司网址:www.bzfunds.com

(14) 名称:深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

电话:0755-83999907

客服电话:0755-83999907

公司网址:www.fujiwealth.cn

(15) 名称:北京坤元基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号法定代表人:杜福胜

联系人:王玲玲

联系方式:010-85264512

客服电话: 010-85354356

公司网址:www.kunyuanfund.com

(16) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:010-883128877

客服电话:400-001-1566

公司网址: www.yilucaifu.com

(17) 名称:上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:施燕华

电话:021-20292031

客服电话:021-20292031

公司网址:www.gw.com.cn

(18) 名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:刘芸

电话:010-85156310

客服电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

(19) 名称:申万宏源证券有限公司

地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:杨玉成

联系人:余敏

电话:021-33388252

客服电话:021-33389888;95523

网址:www.swhysc.com

(20) 名称:兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

客服电话:95562

网址: www.xyzq.com.cn

(21)深圳市小牛基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼

法定代表人:李俊

联系人:王静

电话:0755-88695686

客服电话:4006695666

公司网址:www.xiaoniuxcf.com

(22) 名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

电话:021-38032284

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

(23) 名称:东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:朱琼玉

电话:021-63325888

客服电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(24) 名称:财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人:刘宛晨

联系人:郭静

电话:0731-88954613

客服电话:95317;400-8835-316

网址:www.cfzq.com

(25) 名称:光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

(26) 名称:西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青

电话:023-67616310

客服电话:95355

网址:www.swsc.com.cn

(27) 名称:东兴证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:和志鹏

电话:010-66559371

客服电话:95309

网址:www.dxzq.net

(28) 名称:华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

法定代表人:路昊

联系人:茆勇强

电话:021-61058785

客服电话:4001115818

公司网址:www.huaruisales.com

(29) 名称:西部证券股份有限公司

地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

法定代表人:徐朝晖

联系人:梁承华

电话:029-87406168

客服电话:95582

网址:www.westsecu.com

(30) 名称:中投天琪期货股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区

法定代表人:王建力

联系人:郭良周

电话:0755-83699620

客服电话:0755-82912900

网址:www.china-invf.com

(31) 名称:上海攀赢基金销售有限公司

注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

法定代表人:沈茹意

联系人:吴卫东

联系方式: 13018302493

客服电话:021-68889082

公司网址:www.pytz.cn

(32) 名称:北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:王利刚

联系人:申泽灏

电话:010-59422766

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

(33) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

法定代表人:张冠宇

联系人:王国壮

电话:010-85934903

客服电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com

(34) 名称:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

电话:0755-82960167

客服电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(35) 名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:95575 或 020-95575

网址:www.gf.com.cn

(36) 名称:南京途牛基金销售有限有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

电话:025—86853969

客服电话:4007999999

公司网址:www.jr.tuniu.com

(37) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

法定代表人:江卉

联系人:韩锦星

电话:010-89181356

公司网址:www.fund.jd.com

客服电话:95118

(38) 名称:中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

联系人:茅旦青

电话:021-33355392

客服电话:400-876-5716

公司网址:www.cmiwm.com

(39) 名称:国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

联系人:黄桔子

电话:0755-83716841

客服电话:95563;0771-95563

网址: www.ghzq.com.cn

(40) 名称:国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

电话:0791-86283372

客服电话:956080

网址:www.gszq.com

(41) 名称:民生证券股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

电话:010-85127609

客服电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com.cn

(42) 名称:湖北银行股份有限公司

地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋

法定代表人:陈大林

联系人:李昕雅

电话:027-87139129

客服电话:400-85-96599

公司网址:www.hubeibank.cn

(43) 名称:中航证券有限公司

地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

电话:010-59562468

客服电话:0791-95335

网址:www.avicsec.com

(44) 名称:华福证券有限责任公司

地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

电话:021-20655183

网址:www.hfzq.com.cn

(45) 名称:华宝证券有限责任公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:刘加海

联系人:刘闻川

电话:021-20515589

客服电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(46) 名称:天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼

法定代表人:余磊

联系人:程晓英

电话:18064091773

客服电话:95391;4008005000

网址:www.tfzq.com

(47) 名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

联系人:曹薇

电话:010-67598893

客服电话:95566

公司网址:www.ccb.com

(48) 名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

法定代表人:陶以平

联系人:苏群

电话:0591-88526063

客服电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn

(49) 名称:四川天府银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市涪江 1 号

办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋

法定代表人:邢敏

联系人:周乃雍

电话:0871-56237788

客服电话:410-16-96869

公司网址:www.tf.cn

(50) 名称:北京格上富信基金销售限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

电话:010-68983311

客服电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(51) 名称:北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人:罗细安

联系人:闫丽敏

电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

(52) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:胡晓波

电话:0571-88337717

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(53) 名称:北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层

法定代表人:胡伟

联系人:王重阳

电话:010-56580666

客服电话:010-56580666

公司网址: www.hongdianfund.com/

(54) 名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七

幢 23 层 1 号 4 号

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

电话: 027-87006003-8026

客服电话:400-027-9899

公司网址:http://www.buyfunds.cn

(55) 名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司

地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:张晓辉

电话: 0411-88891212

客服电话:400-6411-999

公司网址:http:// www.taichengcaifu.com

(56) 名称:海银基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

电话:021-80133597

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

(57) 名称:和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

法定代表人:王璇

联系人:董亚芳

电话:0371-55213196

客服电话:400-055-5671

公司网址:www.hgccpb.com

(58) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜

联系电话:010-59336492

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

(59) 名称:北京电盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

法定代表人:曲馨月

联系人:张旭

电话:13581833721

客服电话:4001003391

网址:www.bjdyfund.com

(60) 名称:大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人:樊怀东

联系人:贾伟刚

电话:0411-39027808

客服电话:4000-899-100

公司网址:www.yibaijin.com

(61) 名称:上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

法定代表人:戴新装

联系人: 江辉

联系电话:021-20538888

客服电话:4008201515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(62) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人:付燚杰

电话:0760-89989699

客服电话:400-804-8688

公司网址:www.keynesasset.com

(63) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

联系人:张静怡

电话:010-88066632

客服电话:400-817-5666

公司网址:www.amcfortune.com

(64) 名称:申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

法定代表人:李季

联系人:王君

电话:0991-2310927

客服电话:4008000562

公司网址: www.swhysc.com

(65) 名称:上海证券有限责任公司

地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:魏熠珲

电话:021-53686278

客服电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(66) 名称:浙商证券股份有限公司

注册地址:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号

法定代表人:吴承根

联系人:高扬

电话:0571-87902974

客服电话:95345

网址:www.stocke.com.cn

(67) 名称:平安证券股份有限公司

地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:何之江

联系人:周一涵

电话:021-38637436

客服电话:95511 转 8

网址:www.stock.pingan.com

(68) 名称:万联证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

法定代表人:罗钦城

联系人:甘蕾

联系方式:020-38286026

客服电话:95322

公司官网:www.wlzq.cn

(69) 名称:国元证券股份有限公司

注册地址:安微合肥梅山路 18 号

办公地址:安微合肥梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

法定代表人:蔡咏

联系人:李蔡

电话:0551-62272101

客服电话:95578

网址:www.gyzq.com.cn

(70) 名称:华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(71) 名称:德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

电话:021-68761616

客服电话:400-8888-128

网址:www.tebon.com.cn

(72) 名称:华龙证券股份有限公司

地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:陈牧原

联系人:范坤

电话:0931-4890208

客服电话:400-6898888

网址:www.hlzq.com

(73) 名称:五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:黄海洲

联系人:马国栋

电话:0755-82540892

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

(74) 名称:中国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

联系人:张建伟

电话:010-66594587

客服电话:95566

公司网址:www.boc.cn

(75) 名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

联系人:王晓琳

电话:010-89937325

客服电话:95558

公司网址:citicbank.com

(76) 名称:苏州财路基金销售有限公司

注册地址:苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室

办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

法定代表人:高志华

联系人:张君

电话:18516765123

客服电话:400-0512-800

公司网址:www.cai6.com

(77) 名称:中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层

法定代表人:姜新

联系人:尹庆

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:010-65807609

公司网址:www.cifcofund.com

(78) 名称:嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:李雯

电话:010-60842306

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

(79) 名称:上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-52822063

客服电话:4000-466-788

公司网址:http://www.66zichan.com

(80) 名称:国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

客服电话:95536

网址:www.guosen.com

(81) 名称:海通证券股份有限公司

地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:李笑鸣

电话:021-23219275

客服电话:95553;4008888001

网址:www.htsec.com

(82) 名称:奕丰基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

电话:0755-89460507

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(83) 名称:东吴证券股份有限公司

地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

电话:0512-62938690

客服电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

(84) 名称:国都证券股份有限公司

地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:杜正中

电话:010-84183142

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(85) 名称:国联证券股份有限公司

注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号

办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

电话:0510-82831662

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

(86) 名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

(87) 名称:阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

联系人:王超

电话:010-85632771

客服电话:95510

网址:fund.sinosig.com

(88) 名称:中国国际金融有限公司

注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建(代)

联系人:黄峻敏

电话:0755-83196491

客服电话:010-65051166

0755-8319 5000

公司网址:www.cicc.com.cn

(89) 名称:财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人:陈建强

联系人:陶志华

电话:0571-87789160

客服电话:95336

网址:www.ctsec.com

(90) 名称:华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-64376936

客服电话: 4008-888-999

公司网址: www.cfsc.com.cn

(91) 名称:九州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

法定代表人:魏先锋

联系人:张思思

电话:010-57672272

客服电话:95305

网址:www.jzsec.com

(92) 名称:国金证券股份有限公司

地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:贾鹏

电话:028-86690058

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(93) 名称:华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:张海文

联系人:孙燕波

电话:010-85556048

客服电话:95390;400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

(94) 名称:开源证券股份有限公司

地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

(95) 名称:上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

联系人: 孙琦

电话:021-50810687

客服电话:4000256569

公司网址:www.wacai.com

(96) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层

法定代表人:周斌

联系人:侯艳红

电话:010-53572363

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

(97) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

电话:0351-2252792

客服电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com/

(98) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52413385

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(99) 名称:北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

法定代表人:李振

联系人:彭雪琳

电话:010-85610733

客服电话:021-962518

网址:www.ksfortune.com

(100) 名称:上海基煜基金销售有限公司

办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

法定代表人:王翔

联系人:吴笛

电话:021-6537-0077

客服电话:021-6537-0077

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(101) 名称:济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

客服电话: 400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(102) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

联系人:张旭

电话:010-58160168

客服电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(103) 名称:扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:广陵产业园创业路 7 号

办公地址:广陵产业园创业路 7 号

法定代表人:王浩

联系人:王琦

电话:021-68819999

客服电话:400-021-6088

公司网址:www.gxjlcn.com

(104) 名称:北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

客服电话:4006-802-123

公司网址: www.zhixin-inv.com

(105) 名称:长江证券股份有限公司

地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:021-61118795

客服电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.cjsc.com.cn

(106) 名称:万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:张军

联系人:李明然

电话:010-59013707

客服电话:010-59013895

网址:www.wanjiawealth.com

(107) 名称:中国国际期货股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号

法定代表人:王兵

电话:010-65807800

客服电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net

(108) 名称:中信期货有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60834022

客服电话:400-990-8826

公司网址:www.citicsf.com

(109) 名称:长城证券股份有限公司

地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:曹宏

联系人:张涛

电话:0755-33680000

客服电话:95514;400-6666-888

网址:www.cgws.com.cn

(110) 名称:中泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:陈曦

电话:021-20315086

客服电话:95538(全国)

公司网址:www.qlzq.com.cn

(111) 名称:世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心406

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:李强

联系人:王雯

电话:0755-83199511

客服电话:400-8323-000

网址:www.csco.com.cn

(112) 名称:东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn

(113) 名称:大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

客服电话:4007-121212

网址:www.dtsbc.com.cn

(114) 名称:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

联系人:彭洁联

电话:0755-82558266

客服电话: 95517

网址:www.essence.com.cn

(115) 名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:王作义

联系人:刘萍

电话:0755-83025693

客服电话:95372

网址:www.jyzq.com.cn

(116) 名称:西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:www.18.cn

(117) 名称:爱建证券股份有限公司

注册地址:自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址:自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

法定代表人:祝健

联系人: 姚盛盛

电话:021-32229888

客服电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

(118) 名称:财达证券股份有限公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

法定代表人:翟建强

联系人:李卓颖

电话:0311-66008561

客服电话:95363

网址:www.s10000.com

(119) 名称:宏信证券有限责任公司

地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

联系人:杨磊

电话:028-86199041

客服电话:4008-366-366

网址:www.hxzq.cn

(120) 名称:江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

联系人:林伊灵

电话:025-66046166-810

客服电话:025-66046166

网址:www.huilinbd.com

(121) 名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

联系人:郭明

电话:010-66105799

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(122) 名称:交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:任德奇

联系人:罗韵麟

电话:021-20581724

客服电话:95559

公司网址:www.bankcommon.com

(123) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

法定代表人:姚真勇

联系人:李艳红

电话:0757-22388171

客服电话:0757-22223388

公司网址:www.sdebank.com

(124) 名称:天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

客服电话:010-66045555

网址:www.txsec.com

(125) 名称:众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.zscffund.com

(126) 名称:喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

法定代表人:陈皓

联系人:张萌

电话:010-58349088

客服电话:0891-6177483

公司网址:www.xiquefund.com

(127) 名称:上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 5 楼

法定代表人:林琼

联系人:徐海峥

电话:021-64389188

客服电话:400-7676-298

公司网址:www.youyufund.com

(128) 名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼

法定代表人:其实

联系人:黄妮娟

电话:021-54509998

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(129) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(130) 名称:乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

联系人:马林

电话:010-62062880

客服电话:400-088-8080

公司网址:www.qiandaojr.com

(131) 名称:北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法定代表人:梁蓉

联系人:魏小清

电话:010-66154828-8006

客服电话:400-6262-1818

网址:www.5irich.com

(132) 名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

电话:0571-85267500

客服电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(133) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:黄祎

电话:021-63333389-230

客服电话:4006-433-389

公司网址: www.vstonewealth.com

(134) 名称:上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(135) 名称:上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.wind.com.cn

(136) 名称:中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

客服电话:4008888888 或 95551

网址:www.chinastock.com.cn

(137) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话:0755-29330513

客服电话:400-9500-888

公司网址:www.jfzinv.com

(138) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507

法定代表人:钟斐斐

联系人:王悦

电话:010-61840688

客服电话:400-0618-518

公司网址:www.danjuanapp.com

(139) 名称:方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

法定代表人:施华

联系人:胡创

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

(140) 名称:中信证券华南股份有限公司

地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

联系人:梁微

电话:020-88836999

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

(141) 名称:山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 28 层

法定代表人:侯巍

联系人:孟婉娉

电话:0351-8686602

客服电话:95573

网址:www.i618.com.cn

(142) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 10F

法定代表人:顾敏

联系人:赵云

电话:0755-89462721

客服电话:4009998800

公司网址:www.webank.com/

(143) 名称:上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:徐璐

电话:021-63898427

客服电话:400-820-5999

网址:www.shhxzq.com

(144) 名称:中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:何亚刚

联系点人:李小雅

电话:010-59355930

客服电话:4008895618

公司网址:www.e5618.com

(145) 名称:首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人:毕劲松

联系人:李淑敏

电话:010-59366077

客服电话:4006200620

网址:www.sczq.com.cn

(146) 名称:太平洋证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

法定代表人:李长伟

联系人:王婧

电话:010-88695182

客服电话:95397

网址:www.tpyzq.com

(147) 名称:招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83077278

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(148) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号

办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号

法定代表人:郑杨

联系人:姜基彬

电话:021-61616885

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(149) 名称:华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

法定代表人:李民吉

联系人:刘军祥

电话:010-85238820

客服电话:95577

公司网址:www.hxb.com.cn

(150) 名称:平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:汤俊劼

电话:0755-22168301

客服电话:95511

公司网址:www.bank.pingan.com

(151) 名称:宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址:宁波市鄞州区宁东路 345 号

法定代表人:陆华裕

联系人:廖凯亮

电话:0574-89068258

客服电话:95574

公司网址:www.nbcb.com.cn

(152) 名称:包商银行股份有限公司

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人: 李镇西

联系人:张晶

电话:0472-5189165

客服电话:95352

公司网址:www.bsb.com.cn

(153) 名称:成都农村商业银行股份有限公司

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

法定代表人:陈萍

联系人:杨琪

电话:028-85025649

客服电话:95392

公司网址:www.cdrcb.com

(154) 名称:深圳前海汇联基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元

法定代表人:薛峰

联系人:周强

电话:18767126283

客服电话:400-9928-211

公司网址:www.xiniujijin.com

(155) 名称:民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

电话:021-50206003

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

(156) 名称:上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

电话:021-20613643

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(157) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

联系人:李唯

电话:010-62675369

客服电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(158) 名称:泰信财富基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址: 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12

法定代表人:张虎

联系人:王玲玲

电话:400-004-8821

客服电话:400-004-8821

公司网址:www.hxlc.com

(159) 名称:利和财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F

法定代表人:黄相文

联系人:张瑞吉

电话:13917630292

客服电话:021-31352052

公司网址:www.lihe-fund.com

(160) 名称:北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:冯培勇

电话:010-58170950

客服电话:010-58170761

网址:fund.shengshiview.com

(161) 名称:天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287984

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(162) 名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

(163) 名称:北京懒猫金融信息服务有限公司

注册(办公)地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

法定代表人:许现良

联系人:李雪

电话:010-56050820

客服电话:4001-500-882

公司网址:www.lanmao.com

(164) 名称:深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A

法定代表人:周文

联系人:殷浩然

电话:010-84865370

客服电话:0755-23946579

公司网址:www.ecpefund.com

(165) 名称:东莞证券股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:陈照星

联系人:李荣

电话:0769-22115712

客服电话:95328

网址:www.dgzq.com.cn

(166) 名称:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:陈耀庭

联系人:王一彦

电话:021-20333333

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(167) 名称:湘财证券股份有限公司

地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

电话:021-38784580

客服电话:95351

网址:www.xcsc.com

(168) 名称:渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券

法定代表人:王春峰

联系人:王星

电话:022-28451922

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

(169) 名称:华林证券股份有限公司

注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

电话:0755-83255199

客服电话:400-188-3888

网址:www.chinalions.com

(170) 名称:联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

联系方式:010-56177851

客服电话: 400‐620‐6868

公司网址: www.lczq.com

(171) 名称:河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405

办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405

法定代表人:石磊

联系人:付俊峰

电话:0371-61777528

客服电话:0371-61777552

公司网址:www.hexinsec.com

(172) 名称:中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人: 洪崎

联系人:穆婷

电话:010-56367136

客服电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(173) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006

法定代表人:洪弘

联系人:文雯

电话:010-83363101

客服电话:4001661188

网址:www.xinlande.com.cn

(174) 名称:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijim.com

(175) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:苗明

电话:021-20691923

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(176) 名称:上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

联系人:郑茂

电话:021-50583533

传真:021-60195218

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(177) 名称:上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

联系人:戴珉微

电话:021-33768132

客服电话:400-6767-523

公司网址:www.zzwealth.cn

(178) 名称:上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 c5 栋

法定代表人:金佶

联系人:臧静

电话:021-54647888

客服电话:400-820-2819

公司网址:www.tty.chinapnr.com

(179) 名称:北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

电话:010-52609656

客服电话:400-819-6665

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(180) 名称:大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:张永辉

电话:021-58373275

客服电话:400-928-2266/021-22267995

公司网址:www.dtfunds.com

(181) 名称:珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

法定代表人:肖雯

联系人:熊艳芳

电话:020-89629066

客服电话:020-89629066

公司网址:https://www.yingmi.cn/

(182) 名称:华泰期货有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元

办公地址:深圳市福田区深南中路 6011 号 NEO(A 座)35 楼

法定代表人:吴祖芳

联系人:刘梦

电话:0755-23914981

客服电话:400-628-0888

网址:www.htfc.com

(183) 名称:中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元

办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

法定代表人:马宏波

联系人:李卉

电话:010-57414268

客服电话:4006881117

公司网址:www.cdfco.com.cn

(184) 名称:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:肖林

联系人:付婷

电话:010-83252185

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

(185) 名称:华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161821

客服电话:95318

网址:www.hazq.com.cn

(186) 名称:新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:010-83561146

客服电话:4006989898 或 95399

网址:www.xsdzq.cn

(187) 名称:中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

法定代表人:林炳城

联系人:罗艺琳

电话:0755-82943755

客服电话:95329

网址:www.zszq.com

(188) 名称:国融证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层

法定代表人:张智河

联系人:叶密林

电话:010-83991888

客服电话:95385

网址:www.grzq.com

(189) 名称:粤开证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客服电话:95564

网址:www.ykzq.com

(190) 名称:江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(191) 名称:英大证券有限责任公司

地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:郝京春

联系人:白桂

电话:0851-86824129

客服电话:4000-188-688;

网址:www.ydsc.com.cn

(192)名称:中国中金财富证券有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第04 层

法定代表人:马功勋

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

客服电话:95532;4006008008

网址: www.ciccwm.com

(193)名称:中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

联系人:朱红

电话:010-63636153

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息,以基金管理人网站公示为准。

(二)注册登记机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

电话:020-38283037

传真:020-83282856

联系人:张盛

(三)出具法律意见书的律师事务所名称:

名称:广东岭南律师事务所

住所:广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼

法定代表人:邓柏涛

电话:020-81836088

传真:020-31952316

经办律师:欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

(四)审计基金财产的会计师事务所名称:

名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

法定代表人:石文先

电话:027 86770549

传真:027 85424329

邮编:430077

经办注册会计师:王兵、董晓敏

四、 基金的名称

本基金名称:金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金

五、 基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、 投资目标

本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资,为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。

七、 投资范围

本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资的重点是现金分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票,股票资产占基金资产净值比例为 30%-80%;现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%-70%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%。

八、 投资策略

本基金采取主动式投资管理,通过积极的资产配置策略,深入研究、调研基础上的主动性证券选择和市场时机选择,在合理控制投资风险的前提下,最大限度地获取投资收益。

1、资产配置策略

本基金采取积极的资产配置策略,两层次资产配置体系,自上而下地进行配置。

第一层次资产配置为大类资产配置,是指在权益类资产、固定收益类资产和现金资产之间进行配置。本基金在资产配置中采用自上而下的策略,通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。配置的主要方法是:基于价值分析方法,定期估算股票市场整体的合理估值水平,并与市场实际的估值水平进行比较,根据两者之间的差异,结合对宏观经济、政策和证券市场走势等方面的分析,判断股票市场是否被高估或低估以及偏离程度,并据此进行资产配置。一般情况下,当估算的市场估值水平高于实际的市场估值水平,且判断市场存在明显低估时,基金将增加股票投资比例;当估算的市场估值水平低于实际的市场估值水平,且判断市场存在明显高估时,基金将减少股票投资比例。

第二层次资产配置为行业配置,是指股票资产在各行业之间的配置。本基金将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析,评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标,这些指标主要包括行业生命周期阶段、盈利模式、增长预期、盈利可持续性、政策扶持程度、整体估值水平等。通过上述分析评价,形成本基金投资的重点行业,并进行重点配置。

2、股票投资策略

(1)建立备选股票库

A、备选股票库建立流程

图 1:备选股票库筛选流程示意图

选股标准和 股票库流程

步骤

红利股

全部上市公司

有分红前景的

股票

新股 初级股票库

财务素质评价

业务模式评价

二级股票库

估值分析

备选股票库

B、初级股票库

本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初级股票库。初级股票库包括具有以下一项或多项特征的股票:

在过去 3 年进行过 2 次以上分红的个股;

年报披露只有 2 年且有 2 次分红的个股;

年报披露只有 1 年且有 1 次分红的个股

预期将会推出较优厚红利分配方案的个股;

C、二级股票库

在初级股票库的基础上,本基金将通过财务素质和业务模式评价,对初级股票库成份股进行筛选,确定二级股票库。

C-1、财务素质评价

优质的企业都具备良好的财务素质,本基金设计了金鹰财务素质评价模型对上市公司的

财务素质进行排序和评价,选择财务素质良好的股票进入股票库。在最终确定的模型中包括十五项基本指标,这些基本指标列表如下。而这十二项指标还可以归为五个大类,我们称之为五大财务指标序列。

表 1:四类因素及其对应的财务指标

盈利性指 成长性指标 现金流指标 偿债能力指 营运能力指

标(r=1) (r=2) (r=3) 标(r=4) 标(r=5)

N=1 ROE 主营收入增 每股经营现 资产负债率 资产周转率

长率 金流

n=2 毛利率 净利润增长 每股资本支 流动比率 应收款周转

率 出 率

N=3 净利率 每股收益增 资本支出/折 速动比率 存货周转率

长率 旧

每个行业具有不同的行业特征,因此在进行财务指标评价的时候,我们将根据各个行业的特征建立适合本行业的财务指标评价权重参数。这些参数都是我们对各个行业的上市公司的财务指标进行统计分析后得到的,是比较客观且符合市场及行业特征的,对行业财务素质的解释能力超过 85%。基本模型如下:

S Air BirnCirn

,r,n

S 为某公司的财务指标评价得分。

i 代表行业的序数,r=(1,,,5)代表财务指标大类别的序数,n=(1,2,3)代表某大类别中的财务指标的序数。

Air (ai1,ai2,ai3,ai4,ai5) 是财务指标类别权重参数数列。air 代表第 I 行业的第 r 财

务指标序列的权重参数,表示这个指标类别在整体评价中的重要性。如ai1代表 I 行业中盈利性指标类别在五大类别中的权重。

Birn (bir1,bir2,bri3,bir4,bir5) 是财务指标权重参数数列。birn 代表 i 行业的第 r 财务

指标大类序列的第 n 个财务指标的权重参数。如bi11代表 I 行业的盈利性指标序列中的第一个财务指标(ROE)的权重参数。

Cirn (cir1,cir2,cri3,cir4,cir5)是公司财务指标值数列,cirn 代表 i 行业的某公司的第 r

财务指标序列的第 n 个财务指标。如ci11代表 I 行业的某公司的盈利性指标序列中的第一个财务指标(ROE)的值。

经过这个基本模型的计算后,形成了各个上市公司的财务素质评分,按其投资价值高低排序,我们将选取财务素质良好且具备投资价值的公司进入我们的备选库。

结合不同的市场情况,除了上述 5 类财务指标以外,基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注。

C-2、业务模式评价

财务指标只是代表了过往经营业绩,本基金将在财务指标评价的基础上,进一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点:

①有明确的盈利增长前景

上市公司只有具备了明确的盈利增长前景,才可能使公司的价值不断获得增长,从而为股东带来投资回报。本基金将关注那些产品或服务存在巨大潜在需求,但是未来较长时间内,其总量供给能力不足,或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度的产业,对该产业内增长明确的公司给予重点关注。

②有难以复制的竞争优势

难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面:具有自然垄断或国家特许经营的特性;具有显著的品牌优势;具有产品定价能力,毛利率稳定;有较强的技术研发能力;强大的分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势,才能把盈利前景转化为真实的盈利,本基金将在盈利增长前景分析的基础上进行竞争优势分析,最终确定二级股票库。

D、备选股票库

在二级股票库的基础上,本基金将通过估值分析,对二级股票库的股票进行进一步分析、研究和筛选,确定备选股票库。

估值分析:

具备长期投资价值的股票在市场某些阶段也可能存在阶段性估值过高的可能,从投资稳健性角度看,投资这类股票对基金净值增长稳定性有较大影响。因此本基金选择构成股票备选库的股票将主要选择那些估值合理或低股的长期投资价值良好的红利股票。

本基金估值分析将综合利用多种估值工具,且不同行业的股票采用的估值方法侧重点不同。根据不同行业的特征,本基金采用的估值方法主要有:自由现金流贴现模型、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。基本的估值思路是将公司的这些估值指标与行业内平均水平进行对比,选取市价低估或合理的红利股票进行长期投资。

(2)实地调研

研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式,深入了解备选股票库成份股基本面数据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况,从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。

实地调研过程中,研究团队还将关注上市公司的红利分配计划,了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司,本基金将予以重点关注。

研究员还根据调研结果对备选股票库的成份股的投资价值进行更新判断,从而对备选股票库进行不断调整。

(3)构建投资组合

基金经理组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况,建立投资组合。

3、债券投资策略

本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理,并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债),主要选择那些信用等级高、流动性好的债券进行投资。

(1)类属配置策略

在正常市场情况下,基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收益率上升时,基金将适度增加对可转债投资;在市场流动性充足的情况下,基金将利

用税收优势,适当增加对企业债投资。

(2)期限配置策略

基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析,确定期限配置策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下,基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券,以降低利率风险;在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下,基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券,以提高基金收益。

(3)个券选择策略

具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:

具有较高信用等级和较好流动性的债券;

在信用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;

风险水平合理、有较好下行保护的债券。

4、权证及其他金融工具投资策略

本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股指期货及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。

本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定量模型,确定其合理内在价值,从而勾践套利交易或避险交易组合。

本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。

九、 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率 x60%+上证国债指数收益率 x40%。

随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。

十、 风险收益特征

本基金是一只混合型基金中的红利主题型基金,根据股票市场和固定收益类市场的风险 收益水平灵活地配置资产,股票资产占基金资产净值比例为 30%-80%;现金、债券资产、 其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 20%-70%, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%。

因此,本基金风险收益特征从长期来看,其风险与预期收益高于债券型基金,低于股票 型基金。

十一、 基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人交通银行股份有限公司根据基金合同的规定,复核了本报告中的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止日为2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 79,700,694.42 77.91

其中:股票 79,700,694.42 77.91

2 固定收益投资 2,077,014.50 2.03

其中:债券 2,077,014.50 2.03

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融 - -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 20,464,509.07 20.00

7 其他各项资产 61,232.70 0.06

8 合计 102,303,450.69 100.00

注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

采矿业 2,997,288.00 2.97

B

C 制造业 52,594,016.58 52.12

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 78,198.64 0.08

J 金融业 2,040,186.20 2.02

K 房地产业 21,007,680.00 20.82

L 租赁和商务服务业 983,325.00 0.97

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 79,700,694.42 78.99

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 600201 生物股份 511,800 9,657,666.00 9.57

2 000002 万 科A 271,500 7,031,850.00 6.97

3 600048 保利地产 491,100 7,022,730.00 6.96

4 600383 金地集团 602,000 6,953,100.00 6.89

5 002180 纳思达 200,000 5,944,000.00 5.89

6 600887 伊利股份 208,000 5,932,160.00 5.88

7 600276 恒瑞医药 63,000 5,082,840.00 5.04

8 300724 捷佳伟创 146,900 4,759,560.00 4.72

9 002466 天齐锂业 148,200 4,031,040.00 4.00

10 002460 赣锋锂业 151,300 3,413,328.00 3.38

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 2,077,014.50 2.06

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,077,014.50 2.06

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 113529 绝味转债 7,500.00 1,063,575.00 1.05

2 113019 玲珑转债 8,350.00 1,013,439.50 1.00

注:本基金本报告期末仅持有2只债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期内未投资贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

无。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 33,857.69

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,720.68

5 应收申购款 19,654.33

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 61,232.70

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 113019 玲珑转债 1,013,439.50 1.00

2 113529 绝味转债 1,063,575.00 1.05

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(一)基金业绩比较

本基金合同生效日为2008年12月4日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)的投

资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

金鹰红利价值混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

净值 业绩比较基

净值增长率 业绩比较基准 准

阶段 增长率 ①-③ ②-④

标准差② 收益率③ 收益率标准

① 差④

2008.12.4-2008.12.31 -0.05% 0.00% -3.83% 1.33% 3.78% -1.33%

2009.1.1-2009.12.31 48.77% 1.67% 60.69% 1.38% -11.92% 0.29%

2010.1.1-2010.12.31 8.93% 1.42% -0.53% 0.93% 9.46% 0.49%

2011.1.1-2011.12.31 -28.88% 1.15% -12.43% 0.74% -16.45% 0.41%

2012.1.1-2012.12.31 -2.56% 0.91% 0.32% 0.65% -2.88% 0.26%

2013.1.1-2013.12.31 23.62% 1.09% -4.94% 0.76% 28.56% 0.33%

2014.1.1-2014.12.31 40.14% 0.88% 31.15% 0.68% 8.99% 0.20%

2015.1.1-2015.12.31 46.26% 1.41% 20.58% 1.59% 25.68% -0.18%

2016.1.1-2016.12.31 5.33% 0.80% -2.79% 0.86% 8.12% -0.06%

2017.1.1-2017.12.31 3.47% 0.81% 10.61% 0.35% -7.14% 0.46%

2018.1.1-2018.12.31 -21.52% 1.38% -9.70% 0.72% -11.82% 0.66%

2019.1.1-2019.12.31 16.41% 0.76% 11.45% 0.67% 4.96% 0.09%

2008.12.4-2019.12.31 183.18% 1.15% 120.15% 0.92% 63.03% 0.23%

(二)累计净值与比较基准的历史走势

金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2008 年 12 月 4 日至 2019 年 12 月 31 日)

注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定。

(2)截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例,股票资产占基金资

产比例为30%-80%;现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金

资产的比例为20%-70%。

(3)本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。

十三、 基金的收益与分配

(一)收益的构成

(1)基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

(2)因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

(3)基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

(二)收益分配原则

(1)基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资),基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;

(2)每一基金份额享有同等分配权;

(3)基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

(4)基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;

(5)如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;

(6)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;

(7)每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的 50%。基金合同生效不满 3 个月,

收益可不分配。

(8)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红。

(9)法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

(四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在 2日内公告。

(五)收益分配中发生的费用

(1)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式,则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。

(2)收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,或者现金红利低于基金管理人规定的数额的,注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。

十四、 基金的费用和税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金财产拨划支付的银行费用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

(7)基金的证券交易费用;

(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2、费用确定

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费率为 1.5%。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H =E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为 0.25%。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H =E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律

师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

5、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

6、其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

(1)申购费率

投资人申购本基金需缴纳申购费,本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用。投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

本基金申购费率如下表所示:

申购金额(万元) 申购费率

A <50 1.5%

50 ≤ A <100 1.2%

100 ≤A <500 0.8%

A ≥500 每笔 1000 元

注:上表中,A 为投资者申购金额。

(2)申购份额的计算

净申购金额=申购金额/[1+申购费率]

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

以上计算结果(包括申购份额)以四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

2、赎回费

(1)赎回费率

持有时间在 7 天以内的,赎回费率为 1.5%;

持有时间在 7 天以上(含 7 天)赎回费率为 0.5%;

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取

的赎回费全额计入基金财产。其中对于持续持有期大于等于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金资产部分的比例为赎回费总额的 25%,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

(2)赎回金额的计算

投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中:

赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

3、转换费

基金管理人在为投资人办理基金间的转换业务时按有关规定收取转换费,具体转换费率以及收取方式在基金转换公告中列明。

4、销售服务费

基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。

5、在管理人网交易费用

投资者通过本公司网上交易系统(www.gefund.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,请具体参照公司网站上的相关说明。

6、费率调整

(1)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率,上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在指定媒介公告。

(2)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率。

(三)基金的税收

(1)本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

(2)根据财政部规定,从 2008 年 9 月 19 日起单向征收证券交易印花税,即取消买入

股票的证券交易印花税,卖出股票的税率维持在 11。

十五、 修改说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

(1) 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日;

(2) 在“三、基金管理人”部分,更新了管理人相关情况;

(3) 在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;

(4) 在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员信息按照最新变动情况进

行了更新;

(5) “十三、(九)基金投资组合报告(未经审计)”部分更新了投资组合内

容;

(6) 更新了“十四、基金的业绩”部分,展示了基金合同生效以来的投资业

绩;

(7) 更新了“二十六、其他应披露事项”部分,展示了本基金2019年公开披

露的信息内容;

(8) 依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释

义”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”、“第九部分 基金的转换”、“第十六部分 基

金的估值”、“第十七部分 基金的收益分配”、“第十八部分 基金费用与税收”、“第十

九部分 基金的会计与审计”、“第二十部分 基金的信息披露”、“第二十三部分 基金合

同的内容摘要”、“第二十四部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。

金鹰基金管理有限公司

2020年1月20日

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