基金公告

基金公告
智能查询:
公告日期:
招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)查看PDF原文

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2020 年第 1 号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

招商安达灵活配置混合型证券投资基金由招商安达保本混合型证券投资基金变更而来。

本基金的基金合同于 2017 年 10 月 10 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商安达保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准招商安达保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】966 号文)核准募集。基金管理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

招商安达保本混合型证券投资基金于 2011 年 7 月 26 日至 2011 年 8 月 26 日公开募集,

募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《招商安达保

本混合型证券投资基金基金合同》于 2011 年 9 月 1 日生效。

招商安达保本混合型证券投资基金每 3 年为一个保本周期,第一个保本周期自 2011 年

9 月 1 日起至 2014 年 9 月 1 日止,第二个保本周期自 2014 年 9 月 30 日起至 2017 年 9 月

30 日止,如保本周期到期日为非工作日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日。因 2017

年 9 月 30 日为非工作日,故 2017 年 10 月 9 日为第二个保本周期到期日。依据《招商安达

保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,招商安达保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后,未能符合保本基金存续条件,招商安达保本混合型证券投资基金变更为“招商灵活配置混合型证券投资基金”,而鉴于招商安达保本混合型证券投资基金成立较早,对该保本产品转型后的产品名称约定有欠考虑,为避免转型后本基金与其他同类型产品的混淆,本基金名称由原先《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》约定的“招商灵活配置混合型证券投资基金”,调整为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,中国证监会对招商安达保本混合型证券投资基金募集以及招商安达保本混合型证券投资基金转型为招商安达灵活配置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本《招募说明书》和《基金合同》。

《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新,更新截止日为2020年1月11日。除非另有说明,

本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 10 日,有关财务和业绩表现数据截止日

为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

设立日期:2002 年 12 月 27 日

注册资本:人民币 13.1 亿元

法定代表人:刘辉

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的 45%。

2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受

让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的 45%。

2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因

您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4

月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商

银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所

上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

6099)。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行,

2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理

部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,

2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月

起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。

邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。

2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1

月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司

北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。

2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北

方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners

任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)

独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,

2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管

合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰

前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大

学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕

士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济

学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营

业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳

龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招

商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月

担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担

任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。

彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总

经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月

起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信

贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理

部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。

鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 OracleERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006

年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月

任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。

1.2.3 公司高级管理人员

金旭女士,总经理,简历同上。

钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国

农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于

申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投

资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经

理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年

6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有

限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理

有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年

加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任

风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部

高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加

入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

1.2.4 基金经理

王奇玮先生,硕士。2011 年加入长江证券股份有限公司研究部,曾任分析师、高级分析师、资深分析师,食品饮料小组组长;2014年12月加入招商基金管理有限公司,曾任研究部高级研究员,现任招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年 11 月 30 日至今)。

本基金历任基金经理包括:张国强先生,管理时间为 2011 年 9 月 1 日至 2013 年 10 月

19 日;邓栋先生,管理时间为 2013 年 3 月 9 日至 2016 年 8 月 20 日;孙海波先生,管理时

间为 2013 年 10 月 19 日至 2015 年 4 月 11 日;付斌先生,管理时间为 2015 年 3 月 31 日至

2016 年 7 月 22 日;贾成东先生,管理时间为 2016 年 6 月 24 日至 2017 年 11 月 30 日;康

晶先生,管理时间为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 9 月 26 日;张韵女士,管理时间为 2016

年 11 月 4 日至 2017 年 12 月 27 日;滕越女士,管理时间为 2017 年 3 月 11 日至 2019 年 3

月 22 日。

1.2.5 投资决策委员会成员

公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、基金经理白海峰。

1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

2.1 基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:34,998,303.4 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成

立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行

通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国

农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公

司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2.2 主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

2.3 基金托管业务经营情况

截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

资基金共 440 只。

§3 相关服务机构

3.1 基金份额销售机构

3.1.1 直销机构

直销机构:招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)

招商基金官网交易平台

交易网站:www.cmfchina.com

客服电话:400-887-9555(免长途话费)

电话:(0755)83196437

传真:(0755)83199059

联系人:陈梓

招商基金战略客户部

地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话:010-56937566

联系人:莫然

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话:(021)38577388

联系人:胡祖望

招商基金机构理财部

地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

电话:(0755)83190401

联系人:任虹虹

地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话:18600128666

联系人:贾晓航

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话:(021)38577379

联系人:伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

电话:(0755)83196359 83196358

传真:(0755)83196360

备用传真:(0755)83199266

联系人:冯敏

3.1.2 代销机构

代销机构 代销机构信息

中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

法定代表人:易会满

电话:95588

传真:010-66107914

联系人:杨威

招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银

行大厦

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195050

联系人:邓炯鹏

中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1

法定代表人:陈四清

电话:95566

传真:(010)66594853

联系人:张建伟

中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69

法定代表人:周慕冰

电话:95599

传真:(010)85109219

联系人:张伟

中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:王菁

中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

法定代表人:李晓鹏

电话:95595

传真:(010)63636248

联系人:朱红

北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号

首层

法定代表人:闫冰竹

电话:95526

传真:010-66226045

联系人:张晶

华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22

法定代表人:吴建

电话:(010)85238667

传真:(010)85238680

联系人:郑鹏

中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2

法定代表人:洪崎

电话:95568

传真:(010)58092611

联系人:穆婷

中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

电话:95580

传真:(010)68858117

联系人:王硕

中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9

法定代表人:李庆萍

电话:95558

传真:(010)65550827

联系人:王晓琳

上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500

法定代表人:高国富

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:高天

平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

5047 号

法定代表人:谢永林

电话:95511-3

传真:(021)50979507

联系人:赵杨

包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:张晶

宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-87050038

传真:0574-87050024

联系人:印萍萍

大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356695

传真:0411-82356594

联系人:朱珠

东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

电话:0769-961122

联系人:李燕红

江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995066

联系人:李仙

渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

电话:95541

传真:022 5831 6569

联系人:陈玮

苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

法定代表人:王兰凤

电话:96067

传真:0512-69868373

联系人:葛晓亮

招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82960223

传真:(0755)82960141

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企

大厦 C 座 5 层

法定代表人:陈有安

电话:010-83574507

传真:010-66568990

联系人:辛国政

客服电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:4008888108

传真:(010)65182261

联系人:权唐

客服电话:4008888108

网址:www.csc108.com

国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168

号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场

香港中旅大厦第五层(01A、02、03、

04)、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香

港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24

层、25 层、26 层

法定代表人:马昭明

联系人:盛宗凌、庞晓芸

电话:0755-82492000

传真:0755-82492962

客服电话:95513

公司网址:www.lhzq.com

海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187

号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广

场 5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 楼

法定代表人:孙树明

电话:(020)87555888

传真:(020)87555417

联系人:黄岚

客户服务电话:95575 或致电各地营业网

网址:www.gf.com.cn

申万宏源证券有限公司(原申银万国证 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

券) 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:曹晔

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:(0755)22621866

传真:(0755)82400862

联系人:吴琼

客户服务电话:95511-8

网址:http://stock.pingan.com

光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务热线:95525

网址:www.ebscn.com

安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号

中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联系人:余江

客服电话:4008001004

网址:www.essence.com.cn

中信证券(山东)有限责任公司(原中信 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

万通证券) 岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

客服电话:95548

网址:www.citicssd.com

国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦

法人代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:齐晓燕

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄

证大五道口广场 1 号楼 22 层

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565785

传真:(021)38565955

联系人:谢高得

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200

号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200

号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

电话:(021)20328000

传真:(021)50372474

联系人:王炜哲

客服电话:400-620-8888

网址:www.bocichina.com

华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号

华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

申万宏源西部证券有限公司(原宏源证 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

券) 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

法定代表人:许建平

电话:(010)88085858

传真:(010)88085195

联系人:李巍

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838696

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼

22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼

21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话:(021)63325888

传真:(021)63326173

联系人:胡月茹

客服电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号

院 1 号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲

127 号大成大厦 6 层

法定代表人:张志刚

电话:010-83252182

传真:(010)63080978

联系人:唐静

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫

德尚 6 号楼 3 层中航证券

法定代表人:王宜四

电话:010-64818301

传真:010-64818443

联系人:史江蕊

客服电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

世纪大道 100 号 57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区

世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68777222

传真:021-20515593

联系人:刘闻川

客服电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华

侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华

侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:徐锦福

电话:010-57398062

传真:010-57308058

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号

公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

联系人:甘霖

客服电话:95318、400-80-96518

网址:www.hazq.com

中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客服电话:95538

网址::www.zts.com.cn

国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽

国际金融中心 A 座国元证券

法定代表人:蔡咏

联系人:陈琳琳

电话:0551-62246273

传真:0551—62207773

客服电话:95578

公司网站:www.gyzq.com.cn

西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路

101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:汪尚斌

客服电话:40088-11177

网址:http://www.xzsec.com/

山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82940511

联系人:罗艺琳

客服电话:4001022011

网址:www.zszq.com

广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广

州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:吴永敏

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客服电话:95330

网址:http://www.dwzq.com.cn

华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号

财富大厦

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路

638 号财富大厦 19 楼

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208、0931-8784656

传真:0931-4890628

联系人:范坤、杨力

客服电话:0931-95368

公司网站地址:www.hlzq.com

恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华

东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华

东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

电话:0471-4974437

传真:0471-4961259

客服电话:4001966188

网址:www.cnht.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大

街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451861

传真:022-28451892

联系人:王兆权

网址:www.ewww.com.cn

客服电话:400-651-5988

中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路

交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:4006008008,95532

国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3

号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183333

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

网址:http://www.guodu.com

西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南

证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙

世纪广场 A 座 6-7

法定代表人:吴承根

电话:021-64718888

传真:021-64713795

联系人:李凌芳

客服电话:0571967777

网址:www.stocke.com.cn

英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

联系人电话:0755-83007159

联系人传真:0755-83007034

客服电话:4000-188-688

公司网址:www.ydsc.com.cn

大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山

西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

传真:0351-4130322

客服电话:4007121212

网址:www.dtsbc.com.cn

东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市净月开发区生态大街

6666 号东北证券 503 室

法定代表人:杨树财

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

网址:www.nesc.cn

华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

电话:021-54967552

传真:021-64333051

网站:www.cfsc.com.cn

客服电话:021-32109999;029-68918888;

4001099918

新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

联系人:田芳芳

电话:010-83561146

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦 15-20 楼

法定代表人:刘学民

地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行

大厦 18 层

联系人:李晓伟

电话:0755-23838076

传真:0755-25838701

网址:www.fcsc.cn

客服电话:4008881888

中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸

大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸

大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

联系人:蔡宇洲

电话:010-65051166

传真:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

客服电话:4009101166

中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

电话:59355941

传真:56437030

联系人:李微

客户服务电话:4008895618

网址:www.e5618.com

万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路

11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路

11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

电话:020-38286588

传真:020-38286588

客服热线:4008888133

公司网址:www.wlzq.com.cn

太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志

远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华

远企业号 D 座三单元

法定代表人:李长伟

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江

三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

传真:无

联系人:彭莲

客服电话:95564

网址:www.lxsec.com

中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话:010-60833754

传真:010-57762999

公司网址:www.citicsf.com

客服电话:400-990-8826

杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中

心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林

时代 20F

法定代表人:陈刚

联系人:胡璇

电话:0571-85267500

传真:无

网址:www.cd121.com

客服电话:0571-86655920

东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦 8 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦 8 楼

法定代表人:陈太康

联系人:李天雨

电话:021-68757102/13681957646

传真:无

网址:www.qh168.com.cn

客服电话:95531/4008888588

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号

2 幢 220 室

法定代表人:张跃伟

电话:400-820-2899

传真:021-58787698

联系人:敖玲

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

联系人:童彩平

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路

东 2 号

法定代表人:陈柏青

电话:0571-28829790

传真:0571-26698533

联系人:韩松志

北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街

6 号

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

传真:010-62020088-8802

联系人:周文婕

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路

公司 7650 号 205 室

法定代表人:汪静波

电话:400-821-5399

传真:(021)38509777

联系人:李娟

上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37

号 4 号楼 449 室

法定代表人:杨文斌

电话:(021)58870011

传真:(021)68596916

联系人:张茹

中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路

16 号 1 幢 11 层

法定代表人:路瑶

电话:400-8888-160

传真:010-59539866

联系人:朱剑林

上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2

号楼 2 层

法定代表人:其实

电话:400-1818-188

传真:021-64385308

联系人:潘世友

和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:400-9200-022

传真:0755-82029055

联系人:吴阿婷

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元

茂大厦 903 室

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:刘宁

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特

北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人:燕斌

电话:400-046-6788

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路

甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:400-068-1176

传真:010-56580660

联系人: 于婷婷

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科

技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:杨懿

电话:400-166-1188

传真:010-83363072

联系人: 文雯

深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999913

传真:0755-83999926

联系人: 陈勇军

嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号

上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

法定代表人:赵学军

电话:400-021-8850

联系人: 余永健

网址: www.harvestwm.cn

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路

6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

电话:020-80629066

联系人: 刘文红

网址: www.yingmi.cn

上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩

国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

电话:400-8213-999

联系人: 陈云卉

网址: https://tty.chinapnr.com/

上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号

中达广场 2 楼

法定代表人:李兴春

电话:400-921-7755

联系人: 王淼晶

网址: www.leadfund.com.cn

奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

电话:400-684-0500

联系人: 陈广浩

网址:www.ifastps.com.cn

南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

电话:025-66996699-887226

联系人: 王锋

网址:http://fund.suning.com

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号

906

法定代表人:张琪

电话:010-62675369

联系人: 付文红

网址:http://www.xincai.com/

北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱

soho10 层

法定代表人:赵荣春

电话:400-893-6885

联系人: 盛海娟

网址: http://www.qianjing.com/

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号

院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话:4000-618-518

联系人:戚晓强

网址:http://www.ncfjj.com/

上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

福山路 33 号 11 楼 B 座

法定代表人:王延富

电话:400-821-0203

联系人:徐亚丹

网址:http://www.520fund.com.cn/

上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号

环球金融中心 9 楼

法定代表人:郭林

电话:400-820-5999

联系人:徐璐

网址:www.shhxzq.com

天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业

区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

法定代表人:丁东华

电话:400-111-0889

联系人:郭宝亮

网址:www.gomefund.com

北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号

11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话:400-619-9059

联系人:丁向坤

网址:http://www.fundzone.cn

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1

法定代表人:宋时琳

电话:400-799-9999

联系人:贺杰

网址:http://jr.tuniu.com

上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公

路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

发展区)

法定代表人:王翔

电话: 400-820-5369

联系人:吴鸿飞

网址: www.jiyufund.com.cn

中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号

7 层 05 单元

法定代表人:弭洪军

电话:400-876-5716

联系人:茅旦青

网址:www.cmiwm.com

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

电话: 400-818-8866

联系人:尚瑾

网址:www.gscaifu.com

北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:400-6262-818

联系人:魏素清

网址: www.5irich.com

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:樊晴晴

网址: www.wacaijijin.com

北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号

1 号楼 22 层 2603-06

法定代表人:江卉

电话:01089189288

联系人:徐伯宇

网址: http://kenterui.jd.com/

通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金

融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

法定代表人:兰奇

电话:95156 转 5

联系人:陈益萍

网址: www.tonghuafund.com

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:李春瑜

电话:400-680-3928

联系人:华荣杰

网址:www.simuwang.com

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎

宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

法定代表人:李修辞

电话:010-59013842

联系人:王茜蕊

网址:http://www.wanjiawealth.com

上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

法定代表人:林琼

客服电话:4007676298

联系人:徐海峥

公司网址:www.youyufund.com

腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯

大厦 11 楼

法定代表人:刘明军

客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755-

86013388

公司网址:https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏

达北路 10 号 5 层 5122 室

法定代表人:周斌

联系人:马鹏程

联系电话:010-57756074

客服电话:400-786-8868

公司网址:http://www.chtfund.com

济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号

院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

联系电话:13501184929

客服电话:400-673-7010

公司网址:http://www.jianfortune.com/

民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号

H 区(东座)6 楼 A31 室

法定代表人:贲惠琴

联系人:董筱爽

联系电话:18121169537

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1

幢 1 层 101

法定代表人:张旭阳

联系人:王语妍

联系电话:13810785862

客服电话:95055-9

公司网址:https://www.baiyingfund.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

3.2 注册登记机构

名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:刘辉

电话:(0755)83196445

传真:(0755)83196436

联系人:宋宇彬

3.3 律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:刘佳、张雯倩

联系人:刘佳

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人:曾顺福

电话:021-6141 8888

传真:021-6335 0177

经办注册会计师:汪芳、吴凌志

联系人:汪芳

§4 基金名称

招商安达灵活配置混合型证券投资基金

§5 基金类型

混合型证券投资基金

§6 投资目标

通过灵活动态的资产配置,在股市和债市之间选择投资机会,精选股票和债券品种,适当集中投资,致力于在多种市场环境下为投资者创造超额收益。

§7 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金投资于股票的比例为基金资产的 30%-80%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的 20%-70%,其中,基金保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

§8 投资策略

(1)资产配置方法

在资产配置方法上,投资组合管理人在借鉴国际先进投资技术的基础上,结合国内实际情况和自身的投资管理经验,建立了自己的资产配置体系。招商基金的资产配置体系分为战略资产配置和战术资产配置。

招商基金在战略资产配置中应用的是马科维茨最优模型。在应用该模型过程中,招商基金结合自己在宏观分析和金融资产收益研究方面的优势,力争使战略资产配置做到最优。招商基金在战术资产配置决策中主要使用的方法和模型为联邦模型。在所有的证券投资品种中(国内市场上主要是指股票和债券)的收益率水平的差别应保持在一定范围内,如不同投资品种的收益率水平的差超出一定的范围,资金的自由转投和市场间的套利将会使债券和股票的收益率水平相接近。基于上述认识,招商基金开发了独立的联邦资产配置模型来衡量股票和债券的投资价值。该模型以指数的形式给出了债券市场和股票市场的投资价值,为配置债券和股票的比例提供了客观的标准。

(2)股票投资策略

本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票,构建投资组合,以寻求超越业绩基准的超额收益。

深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心,本基金通过定量和定性相结合的方法构建股票备选库和精选库。本基金管理公司研究人员在公司一级股票库的基础上,本基金对初选股票池中的股票进行财务分析,对企业的未来盈利能力、成长能力、估值水平进行全方位的评价,发掘出符合本基金投资理念的具有一定核心优势且成长性良好、价值被低估的个股形成本基金的精选股票库,构建股票组合,并实时进行风险监控,对组合进行优化调整。

在沪深证券交易所市场上市的所有 A 股中,剔除以下股票后的剩余部分即形成本公司的一级股票库:

1)ST、*ST 股票;

2)公司最近一年未受到监管部门的公开谴责或处罚、财务报告无重大问题的公司股票;

3)公司最近一年无重大异常、无重大亏损的公司股票;

4)与基金管理人在股权、债权等方面有重大关联的公司发行的股票;

5)本基金管理人认为有必要剔除的股票。

对企业核心优势的评估是本基金个股研究和分析的重点。本基金主要通过本基金管理人的企业核心优势评估系统来完成对具有核心优势企业的评估和筛选。企业核心优势评估系统对公司可能具备的市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优势、管理优势、资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等对上市公司的核

心优势和竞争力进行全面系统的评价分析。企业核心优势评估系统将评估对象分别置于各自所属行业之中进行横向比较,从而遴选出各个不同行业中具有相对优势的企业。

企业具有某项或多项核心优势,可以直接或间接帮助企业为客户创造更好的产品或服务,提升企业的竞争力,使企业具备持续稳定发展的可能,为企业的经营业绩做出积极正面的贡献。但是,衡量一个企业仅仅通过对核心优势的定性分析还不够,需要对企业的经营状况和成长性进行定量的财务分析,事实上,企业的各项竞争优势会最终反映在企业的财务状况和经营成果中。因此,本基金通过对公司的资产负债、损益、现金流量、价格的深入分析,进一步评估企业的资产质量、盈利状况、成长能力以及估值水平,以确定本基金的投资标的。

本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适当的估值方法,对所筛选出来的财务状况和成长性良好的上市公司的股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。

本基金主要采用 PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值,实践证明,这些相对估值指标在股票的实际投资运作过程中的有效性更高。

根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能会导致模拟组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者组合的行业配置与基准指数的差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此我们需要根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展趋势的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。

在进行组合的行业调整的时候,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、市场运行形势的分析判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的盈利能力和行业估值水平等方面所作的分析判断和预测结果,完成对组合行业配置的调整。

公司投资风险管理部采用行业偏离度和跟踪误差指标对组合的行业配置风险进行控制。为控制相对收益产品的市场风险,风险管理部每日跟踪基金组合与基准组合在行业配置上的偏离度,若基金组合的行业配置偏离基准组合达到一定程度,风险管理部会向基金经理提出预警并要求基金经理在一定时间内对组合进行调整。并且,风险管理部定期对基金组合与基准组合的事前跟踪误差进行测算,包括但不限于基金组合与基准组合间的行业配置偏离程度的影响,若事前跟踪误差超出了公司投资决策委员会给基金经理的授权范围,风险管理部会要求基金经理在规定期限内对基金组合进行调整。

经过行业配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合,将成为最终可供执行的股票组合,用以进行实际的股票投资。

(3)货币市场工具投资策略

在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资收益。具体来说:

①在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会;

②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配置;

③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整。

(4)债券投资策略

根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。

1)债券(不含可转债)投资

在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。

本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。

①确定组合久期

主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本基金在确定债券组合久期时,在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上,结合本基金债券组合的利率弹性特征,从而确定债券组合的久期配置。

②决定债券组合的期限结构配置

在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期限结构配置。

所谓收益率曲线分析策略,即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略。

债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债券收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线隐含的远期利率,分析预测收益率曲线的变化趋势,从而把握债券市场的走向。

在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期资金利率水平与变动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中不同期限结构的配置。

③选择个券,构建组合

在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策略,通过对不同类别债券的收益率基差分析,预测其变动趋势,及时发现由于基(利)差超出债券内在价值所决定的差异而出现的价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素进行分析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个券组合。

在具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。

除以上常用策略外,在本基金债券投资过程中,基金管理人还将采用一级市场参与策略以及无风险套利策略等。

2)可转债投资

对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。

由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。

可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。

本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价溢价率越高,债性特征越弱;底价溢价率越低,则债性特征越强;可转债的到期收益率越高,可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际投资中,可转债的底价溢价率小于 10%或到期收益率大于 2%的可转债可视为债性较强。

本产品用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来衡量可转债的股性特征。平价溢价率越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越强。可转债的 Delta 系数越接近于 1,股性越强;Delta 系数越远离 1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价率小

于 5%或 Delta 值大于 0.6 可视为股性较强。

其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票

的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确定投资的品种。

(5)权证投资策略

本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。

1)买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值

结合正股的基本面以及市场表现情况,对正股进行估值,并结合权证市场上整体隐含波动率情况,选择合理的隐含波动率水平利用权证定价模型对权证进行定价,选择估值合理的权证对正股进行避险。在避险策略的选择上,根据正股市场表现的判断,灵活选择到期完全对冲策略以及 Delta 动态对冲等避险策略。如果认为正股上涨可能性比较大,可以保持正股与权证的组合 Delta 值大于 0 享受正股上涨带来的超额收益;如果认为正股下跌可能性比较大,可以保持组合Delta值小于0,享受正股下跌带来的超额收益;如果对正股短期走势把握不清,可以保持组合 Delta 中性,对正股价格变化的不确定性进行完全动态对冲。在选择动态对冲策略的同时考虑权证的 Gamma 值,选择能受利于市场环境变化的权证构建 Gamma 对冲策略,获取一定的超额收益。

2)根据市场隐含波动率趋势判断构建波动率差组合

波动率对权证价值产生重要的影响,根据对市场隐含波动率水平的变化趋势的判断,以及对隐含波动率期限结构以及偏度结构曲线的变化分析,采用波动率差策略,构建各种不同的正(负)Vega 组合,并保持组合 Delta 中性,在规避正股价格风险的同时获取波动率变化带来的超额收益。

3)构建套利策略获取无风险套利收益

由于权证市场中非理性行为的存在,正股与权证之间不同行权方向、不同到期期限以及不同行权价格间权证的定价关系通常会背离其理论定价关系,通过构建各种套利策略来捕捉市场定价关系向理论定价关系回归带来的套利机会。

本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。

§9 投资决策依据和投资程序

为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施,本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序:

1、投资决策依据

(1)国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定;

(2)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面;

(3)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

2、投资决策流程

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

(2)投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合;

(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

(4)基金经理发送投资指令;

(5)交易部审核与执行投资指令;

(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

(7)基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

§10 业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×55%+标普中国全债指数收益率×45%。

采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因:

(1)沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。

(2)该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。

(3)沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平。

因此,沪深 300 指数是衡量该混合型基金股票投资业绩的理想基准。同时,根据目标资产配置比例,业绩比较基准中加入了标普中国全债指数并按照该混合型基金的目标资产配置比例来安排。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。

§11 风险收益特征

本基金是混合型基金,属于基金中的中高风险品种。

§12 基金的投资组合报告

招商安达灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商安达灵活配置混合型

证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 131,180,764.51 75.81

其中:股票 131,180,764.51 75.81

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 35,329,264.98 20.42

其中:债券 35,329,264.98 20.42

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 5,345,216.12 3.09

8 其他资产 1,174,223.71 0.68

9 合计 173,029,469.32 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 15,344,886.06 9.39

B 采矿业 - -

C 制造业 77,816,906.57 47.62

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -

供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 4,412,260.00 2.70

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服 14,911,173.74 9.12

务业

J 金融业 13,098,795.02 8.02

K 房地产业 2,507,163.12 1.53

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 3,089,580.00 1.89

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 131,180,764.51 80.27

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 000858 五 粮 液 133,500 12,682,500.00 7.76

2 000661 长春高新 29,766 9,435,524.34 5.77

3 603369 今世缘 308,400 8,851,080.00 5.42

4 600570 恒生电子 99,380 8,701,712.80 5.32

5 002714 牧原股份 133,826 8,472,524.06 5.18

6 600030 中信证券 318,409 7,890,175.02 4.83

7 300498 温氏股份 169,270 6,872,362.00 4.21

8 002230 科大讯飞 170,200 6,176,558.00 3.78

9 603338 浙江鼎力 70,911 5,882,776.56 3.60

10 601169 北京银行 840,100 5,208,620.00 3.19

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 7,504,500.00 4.59

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 20,691,766.50 12.66

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 7,132,998.48 4.36

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 35,329,264.98 21.62

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净

(元) 值比例(%)

1 1280379 12 晋汽运债 100,000 10,126,000.00 6.20

2 1480561 14 黑重建债 02 200,000 10,054,000.00 6.15

3 019537 16 国债 09 70,000 7,000,000.00 4.28

4 123006 东财转债 23,429 3,979,884.23 2.44

5 113517 曙光转债 13,310 1,666,811.30 1.02

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 73,811.92

2 应收证券清算款 480,566.05

3 应收股利 -

4 应收利息 608,700.40

5 应收申购款 11,145.34

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,174,223.71

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 123006 东财转债 3,979,884.23 2.44

2 113517 曙光转债 1,666,811.30 1.02

3 128020 水晶转债 1,286,305.50 0.79

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增长 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

率① 收益率

准差② 标准差

2017.10.10-2017.12.31 4.37% 0.63% 1.75% 0.45% 2.62% 0.18%

2018.01.01-2018.12.31 -24.28% 1.42% -10.80% 0.74% -13.48% 0.68%

2019.01.01-2019.03.31 31.08% 1.63% 15.67% 0.85% 15.41% 0.78%

自基金成立起至 2019.03.31 3.58% 1.38% 4.98% 0.72% -1.40% 0.66%

注:本基金合同生效日为 2017 年 10 月 10 日。

§14 基金的费用概览

14.1 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后的信息披露费用;

4、基金份额持有人大会费用;

5、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金的证券交易费用;

7、基金财产拨划支付的银行费用;

8、按照国家有关规定或《基金合同》的约定可以在基金财产中列支的其他费用。

14.2 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

14.3 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、上述14.1中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

14.4 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

14.5 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

14.6 基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

14.7 与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。

申购份额 M(元) 申购费率

M<100 万 1.50%

100 万≤M<200 万 1.00%

200 万≤M<500 万 0.60%

M≥500 万 每笔 1000 元

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

申购费用的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额

申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额

申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍

去,舍去部分归基金财产。

2、赎回费用

本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:

连续持有时间(N) 赎回费率

N<7 日 1.5%

7 日≤N<30 日 0.75%

30 日≤N<1 年 0.5%

1 年≤N<2 年 0.25%

N≥2 年 0%

(注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)

赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍

去,舍去部分归基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取赎回费的,将赎回费全额计入基金财产;对持续

持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取赎回费的,将赎回费总额的 75%计入基金财

产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取赎回费的,将赎回费总额的 50%计

入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。

3、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募说明书的规定收取。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易

www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

5、基金管理人可以在履行相关手续后,在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指

定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。

基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。

§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 5 月 23 日刊登的本基金招募说明

书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下:

1、更新了“重要提示”。

2、更新了“释义”。

3、更新了“基金管理人”。

4、更新了“基金托管人”。

5、更新了“相关服务机构”。

6、更新了“基金份额的申购与赎回”。

7、更新了“基金资产的估值”。

8、更新了“基金的收益分配”。

9、更新了“基金的费用与税收”。

10、更新了“基金的会计和审计”。

11、更新了“基金的信息披露”。

12、更新了“《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算”。

13、更新了“《基金合同》的内容摘要”。

14、更新了“《托管协议》的内容摘要”。

15、更新了“《招募说明书》的存放及查阅方式”。

招商基金管理有限公司

2020 年 1 月 15 日

[查看PDF原文]
郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将天天基金网设为上网首页吗?      将天天基金网添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服

天天基金客服热线:95021 / 4001818188|客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-现在  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1