广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2024 年第 4 季度报告
2024 年 12 月 31 日
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二五年一月二十一日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2025 年 1 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 广发沪深 300ETF 联接
基金主代码 270010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 12 月 30 日
报告期末基金份额总额 4,585,837,190.99 份
投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的
指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 本基金为 ETF 联接基金,主要通过投资于目标
ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金力争将
本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,年化跟踪误
差控制在 4%以内。
业绩比较基准 95%×沪深 300 指数收益率+5%×银行活期存款利率
(税后)
风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金,风险与收益高于混合型
基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简 广发沪深 广发沪深 广发沪深 广发沪深
300ETF 联 300ETF 联 300ETF 联 300ETF 联
称 接 A 接 C 接 F 接 Y
下属分级基金的交易代
270010 002987 021737 022964
码
报告期末下属分级基金 2,272,195,4 2,280,175,4 32,435,335. 1,031,031.6
的份额总额 04.09 份 20.14 份 11 份 5 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 510360
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2015 年 8 月 20 日
基金份额上市的证券交 上海证券交易所
易所
上市日期 2015 年 9 月 9 日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。
主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股
投资策略 构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的
指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率
本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全
风险收益特征 复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期
(2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日)
主要财务指标 广发沪深 广发沪深 广发沪深 广发沪深
300ETF 300ETF 300ETF 300ETF
联接 A 联接 C 联接 F 联接 Y
1.本期已实现收益 141,425,4 136,727,3 1,762,867
97.59 12.05 .17 15,335.78
2.本期利润 - - -
77,190,88 101,053,2 1,656,020
1.00 16.37 .00 -9,890.53
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0335 -0.0458 -0.0598 -0.0339
4.期末基金资产净值 3,389,458 3,356,355 46,409,53 1,432,488
,850.21 ,677.31 8.86 .79
5.期末基金份额净值 1.4917 1.4720 1.4308 1.3894
注:(1)本基金自2024年12月13日起增设Y类份额,至披露时点不满一季度。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、广发沪深 300ETF 联接 A:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 -2.08% 1.62% -1.92% 1.65% -0.16% -0.03%
月
过去六个 14.52% 1.56% 13.05% 1.58% 1.47% -0.02%
月
过去一年 16.51% 1.26% 14.04% 1.27% 2.47% -0.01%
过去三年 -14.68% 1.11% -19.20% 1.12% 4.52% -0.01%
过去五年 6.33% 1.16% -3.24% 1.17% 9.57% -0.01%
自基金合
同生效起 152.19% 1.37% 109.17% 1.36% 43.02% 0.01%
至今
2、广发沪深 300ETF 联接 C:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 -2.13% 1.62% -1.92% 1.65% -0.21% -0.03%
月
过去六个 14.41% 1.56% 13.05% 1.58% 1.36% -0.02%
月
过去一年 16.28% 1.26% 14.04% 1.27% 2.24% -0.01%
过去三年 -15.19% 1.11% -19.20% 1.12% 4.01% -0.01%
过去五年 5.28% 1.16% -3.24% 1.17% 8.52% -0.01%
自基金合
同生效起 40.12% 1.09% 22.44% 1.11% 17.68% -0.02%
至今
3、广发沪深 300ETF 联接 F:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 -2.09% 1.62% -1.92% 1.65% -0.17% -0.03%
月
自基金合
同生效起 17.34% 1.75% 17.13% 1.77% 0.21% -0.02%
至今
4、广发沪深 300ETF 联接 Y:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
自基金合
同生效起 -2.25% 0.88% -2.20% 0.89% -0.05% -0.01%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 31 日)
1、广发沪深 300ETF 联接 A:
2、广发沪深 300ETF 联接 C:
3、广发沪深 300ETF 联接 F:
4、广发沪深 300ETF 联接 Y:
注:(1)本基金自 2024 年 12 月 13 日起增设 Y 类份额。
(2)自 2016 年 1 月 18 日起,本基金的业绩比较基准由“沪深 300 指数收益率
×95%+银行同业存款收益率×5%”变更为“沪深 300 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%”。
§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基 证券
姓名 职务 金经理期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
本基金的基金经 霍华明先生,中国籍,理学
理;广发中证全指 硕士,持有中国证券投资基
信息技术交易型开 金业从业证书。曾任广发基
放式指数证券投资 金管理有限公司注册登记部
基金发起式联接基 核算专员、数量投资部数据
金的基金经理;广 分析员、ETF 基金助理兼研
发中证全指医药卫 究员、广发中证京津冀协同
生交易型开放式指 发展主题交易型开放式指数
数证券投资基金发 证券投资基金发起式联接基
起式联接基金的基 金基金经理(自 2018 年 4 月
金经理;广发中证 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、
全指医药卫生交易 广发中证基建工程指数型发
型开放式指数证券 起式证券投资基金基金经理
投资基金的基金经 (自 2018 年 2 月 1 日至 2021
理;广发中证全指 年 7 月 26 日)、广发中证京
信息技术交易型开 津冀协同发展主题交易型开
放式指数证券投资 2023- 16.5 放式指数证券投资基金基金
霍华明 基金的基金经理; 02-22 - 年 经理(自 2018 年 4 月 19 日至
广发中证军工交易 2021 年 11 月 23 日)、广发中
型开放式指数证券 小企业 300 交易型开放式指
投资基金发起式联 数证券投资基金联接基金基
接基金的基金经 金经理(自 2019 年 11 月 14
理;广发中证军工 日至 2021 年 11 月 23 日)、
交易型开放式指数 广发中小企业 300 交易型开
证券投资基金的基 放式指数证券投资基金基金
金经理;广发中证 经理(自 2019 年 11 月 14 日
基建工程交易型开 至 2021 年 11 月 23 日)、广
放式指数证券投资 发恒生科技指数证券投资基
基金的基金经理; 金(QDII)基金经理(自 2021
广发中证基建工程 年 11 月 23 日至 2023 年 3 月
交易型开放式指数 7 日)、广发中证环保产业交
证券投资基金联接 易型开放式指数证券投资基
基金的基金经理; 金发起式联接基金基金经理
广发沪深 300 交易 (自 2019 年 11 月 14 日至
型开放式指数证券 2023 年 5 月 15 日)、广发中
投资基金的基金经 证环保产业交易型开放式指
理;广发恒生科技 数证券投资基金基金经理(自
交易型开放式指数 2019 年 11 月 14 日至 2023 年
证券投资基金联接 5 月 15 日)、广发上海金交易
基金(QDII)的基金 型开放式证券投资基金基金
经理;广发国证 经理(自 2020 年 7 月 8 日至
2000 交易型开放 2023 年 7 月 24 日)、广发上
式指数证券投资基 海金交易型开放式证券投资
金的基金经理;广 基金联接基金基金经理(自
发国证 2000 交易 2020 年 8 月 5 日至 2023 年 7
型开放式指数证券 月 24 日)、广发中证医疗指
投资基金联接基金 数证券投资基金(LOF)基
的基金经理;广发 金经理(自 2022 年 11 月 15
中证医疗交易型开 日至 2023 年 9 月 14 日)、广
放式指数证券投资 发中证养老产业指数型发起
基金的基金经理; 式证券投资基金基金经理(自
广发中证医疗交易 2019 年 11 月 14 日至 2024 年
型开放式指数证券 3 月 30 日)。
投资基金联接基金
(LOF)的基金经
理;广发国证信息
技术创新主题交易
型开放式指数证券
投资基金的基金经
理;广发中证云计
算与大数据主题交
易型开放式指数证
券投资基金的基金
经理;广发中证国
新港股通央企红利
交易型开放式指数
证券投资基金的基
金经理
注:1.对基金的首任基金经理,“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日,“离任日期”为公司公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理,“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 13 次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
作为 ETF 联接基金,本基金秉承指数化被动投资策略,主要持有广发沪深300ETF 及指数成份股等,间接复制指数,同时积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击,进一步降低基金的跟踪误差。
2024 年 4 季度,全球经济形势依然面临挑战,尽管主要国家的货币政策逐步转
向宽松,但地缘政治风险和国际贸易疲软仍对经济增长构成压力。美联储在年末再
次降息 25 个基点,显示出对经济软着陆的谨慎态度。欧洲经济在能源危机缓解后开始回暖,而日本经济则在政府刺激计划的推动下保持温和复苏。国内方面,中国政府继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策,以应对内外部经济压力。通过提升赤字、减税和扩大政府支出等措施刺激国内有效需求。消费作为经济增长的重要引擎,政策的重点在于提振消费能力和意愿,推动消费品以旧换新和扩大服务消费等。在政策的支持下,国内市场的消费潜力进一步释放,消费对经济增长的拉动作用显著增强。尽管面临外部不确定性和内需不足的挑战,投资和出口等关键经济指标展现出较强的韧性,为经济增长提供了坚实的支撑。
A 股市场方面,2024 年 4 季度,上证指数上涨 0.46%,深证成指下跌 1.09%,创
业板指数下跌 1.54%,沪深 300 指数下跌 2.06%。
沪深 300 指数由市场上市值较大的 300 只股票构成,成份股皆为实力较强的企
业,涵盖金融、能源、制造业、科技等多个行业,能够较好地反映中国整体经济情况。此外,沪深 300 指数的股息率较高,稳定的派息使得指数更具投资价值。4 季度,在政策方面,政府继续实施系列稳经济增长的政策,包括进一步降低存款准备金率和存量房贷款利率,并推出新的货币政策工具,支持股票市场的稳定发展。政府还加强了对股票回购和增持的支持,通过创设股票回购增持再贷款,引导向上市公司与主要股东贷款,支持其进行股票回购与增持。在这些政策的推动下,大市值股票在市场中的表现受到投资者的广泛关注,特别是在金融和科技行业,许多公司通过业务扩展和技术创新提升了市场竞争力。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金 A 类基金份额净值增长率为-2.08%,C 类基金份额净值增
长率为-2.13%,F 类基金份额净值增长率为-2.09%,同期业绩比较基准收益率为-1.92%;本报告期内,本基金 Y 类基金份额净值增长率为-2.25%,同期业绩比较基准收益率为-2.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 40,633,856.84 0.60
其中:普通股 40,633,856.84 0.60
存托凭证 - -
2 基金投资 6,264,835,559.70 91.88
3 固定收益投资 19,340,414.25 0.28
其中:债券 19,340,414.25 0.28
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 446,865,955.26 6.55
8 其他资产 46,727,830.05 0.69
9 合计 6,818,403,616.10 100.00
5.2 期末投资目标基金明细
占基金
序 基金 运作 公允价值 资产净
基金名称 管理人
号 类型 方式 (元) 值比例
(%)
广发沪深 300 交易 股票 交易 广发基金
1 型开放式指数证券 型 型开 管理有限 6,264,835,559.70 92.22
投资基金 放式 公司
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产
代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 377,087.00 0.01
B 采矿业 1,945,922.00 0.03
C 制造业 21,283,676.59 0.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 1,557,223.00 0.02
E 建筑业 825,002.00 0.01
F 批发和零售业 102,920.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 1,456,362.80 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,907,817.45 0.03
J 金融业 9,982,451.00 0.15
K 房地产业 345,944.00 0.01
L 租赁和商务服务业 346,331.00 0.01
M 科学研究和技术服务业 381,220.00 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 121,900.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 40,633,856.84 0.60
5.3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 1,300 1,981,200.00 0.03
2 300750 宁德时代 5,200 1,383,200.00 0.02
3 601318 中国平安 21,300 1,121,445.00 0.02
4 600036 招商银行 24,500 962,850.00 0.01
5 000333 美的集团 9,600 722,112.00 0.01
6 600900 长江电力 24,200 715,110.00 0.01
7 300059 东方财富 24,900 642,918.00 0.01
8 600030 中信证券 19,300 562,981.00 0.01
9 601166 兴业银行 28,600 547,976.00 0.01
10 000858 五粮液 3,800 532,152.00 0.01
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 19,340,414.25 0.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,340,414.25 0.28
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 019733.SH 24 国债 02 170,000 17,324,890.96 0.26
2 019749.SH 24 国债 15 20,000 2,015,523.29 0.03
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明
(买/卖) (元) 动(元)
买入的股指
期货是现货
股票指数的
对应期货品
种,相关性
较高,用期
货进行较小
51,992,160.0 比例的现货
IF2501 IF2501 44.00 0 -605,058.51 股票替代,
能够较好地
实现流动性
管理以及降
低调仓成本
等,也能保
持整体持仓
风险特征前
后一致。
公允价值变动总额合计(元) -605,058.51
股指期货投资本期收益(元) 54,659,792.
02
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
65,107,398.
51
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金是 ETF 联接基金,主要投资目标 ETF 基金、标的指数成份股及备选成份
股,同时可以投资股指期货。 本基金投资股指期货,可以更好地应对申购和赎回,进行流动性管理。本基金尽量选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,利用股指
期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整带来的交易成本和跟踪误差,力争更好地跟踪标的指数。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局或其派出机构(含原中国银行保险监督管理委员会)的处罚。中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证监会的处罚。本基金为目标 ETF 的联接基金,本基金目标 ETF 投资的前十名证券的发行主体中,兴业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局或其派出机构(含原中国银行保险监督管理委员会)的处罚。中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证监会的处罚。上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金及本基金目标 ETF 投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.12.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 7,520,285.66
2 应收证券清算款 27,839,404.79
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 11,316,155.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 51,984.00
9 合计 46,727,830.05
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6开放式基金份额变动
单位:份
广发沪 广发沪 广发沪 广发沪
深 深 深 深
项目
300ETF 300ETF 300ETF 300ETF
联接A 联接C 联接F 联接Y
报告期期初基金份额总额 2,109,66 2,057,42 6,955,48
-
5,799.35 6,545.86 1.04
报告期期间基金总申购份额 647,084, 1,565,86 48,871,7 1,037,82
272.80 3,148.20 93.57 3.21
减:报告期期间基金总赎回份额 484,554, 1,343,11 23,391,9
6,791.56
668.06 4,273.92 39.50
报告期期间基金拆分变动份额(份
额减少以“-”填列) - - - -
报告期期末基金份额总额 2,272,19 2,280,17 32,435,3 1,031,03
5,404.09 5,420.14 35.11 1.65
注:广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金自2024年12月13日起增设Y类份额类别,本报告期的相关数据按实际存续期计算。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 67,065,790.85
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 67,065,790.85
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 1.46
例(%)
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
为更好地服务于多层次、多支柱养老保险体系建设,并维护投资人合法权益,根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》及其他相关法律法规规定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案通过,本基金管理人自
2024 年 12 月 13 日起,在本基金现有份额的基础上增设仅面向个人养老金账户销售
的个人养老金基金份额——Y 类基金份额(基金代码:022964),同时根据最新法律法规对《广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》进行相应修订。详情可见本基金管理人网站(www.gffunds.com.cn)刊登的《关于广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金新增个人养老金基金份额——Y 类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告》。
§9备查文件目录
9.1 备查文件目录
1.广发沪深 300 指数证券投资基金基金份额持有人大会相关决议
2.《广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
5.法律意见书
9.2 存放地点
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅方式
1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;
2.网站查阅:基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二五年一月二十一日
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