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益民多利债券型证券投资基金清算报告

基金管理人:益民基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

报告送出日期: 2018 年 9 月 26 日

§1 重要提示

益民多利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

《关于同意益民多利债券型证券投资基金募集的批复》证监基金字[2008]354 号文批准,由益民基金管理有

限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《益民多利债券型证券投资基金基金合同》

发售,基金合同于 2008 年 5 月 21 日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为

745,713,266.60 份基金份额。本基金的基金管理人为益民基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份

有限公司。

根据市场环境变化,为更好地保护基金份额持有人的利益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《益民多利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”),

本基金基金份额持有人大会已于 2018 年 7 月 26 日表决通过了《关于终止益民多利债券型证券投资基金基

金合同有关事项的议案》,决定终止《基金合同》。

根据上述法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金财产清算小组于 2018 年 8 月 10 日成立。本基金

基金财产清算小组由基金管理人益民基金管理有限公司、基金托管人招商银行股份有限公司、安永华明会

计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成。其中,基金管理人的授权代表为吴晓明、梁歆

冰;基金托管人的授权代表为茹延棣、刘薇;安永华明会计师事务所会计师为徐艳、贺耀;上海市通力律

师事务所律师为陆奇、程杨。

§2 基金产品概况

基金简称 益民多利债券

交易代码 560005

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008 年 5 月 21 日

报告期末基金份额总额 19,946,156.09 份

投资目标 本基金的投资目标是参与分享中国经济成长与资本的长期稳健增值,债券的利息收入与股票的红

利收益及资本增值是本基金投资组合收益的主要来源。本基金通过组合投资,在保证资产安全和流动性的

前提下,实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 投资策略是实现投资目标的基本手段,本基金投资策略包括一级资产配置策略、债券投资策略、

红利股选股策略以及新股申购策略。管理人通过深入分析宏观经济、政策、估值水平、资金供求以及股债

吸引力等几个方面的运行趋势及对证券市场的作用机制,并且依据此结论制定相应的大类资产配置目标与

策略轮动。债券方面本基金将在系统化定量分析技术和严格投资管理的基础上,采取收益率预期策略、收

益率曲线策略、久期管理策略和类别配置策略等积极投资策略,把握市场创新机会,发现、确认并利用市

场低效和市场转型进程中的价格失衡,实现组合增值。在股票组合层面,本基金主要采取定量与定性分析

相结合的方法,结合全面的品质优选、深入细致的实地调研,力求在上市股票中精选出财务状况健康、业

绩稳定增长、估值水平合理的优秀投资品种,提高组合的整体收益率水平。在新股申购上,本基金将研究

首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理

价格,同时参考一级市场资金供求关系,从而制定相应的新股申购策略。

业绩比较基准 中证全债指数收益率×75%+沪深 300 指数收益率×20%+活期存款利率×5%

风险收益特征 本基金属于债券型基金产品,在开放式基金中,风险和收益水平低于股票型基金和混合型基

金,高于货币基金和中短债基金,属于中低风险的产品。

基金管理人 益民基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

§3 基金运作情况概述

益民多利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

《关于同意益民多利债券型证券投资基金募集的批复》证监基金字[2008]354 号文批准,由益民基金管理有

限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《益民多利债券型证券投资基金基金合同》

发售,基金合同于 2008 年 5 月 21 日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为

745,713,266.60 份基金份额。 2008 年 5 月 21 日至 2018 年 8 月 9 日期间,本基金按基金合同正常运作。

根据市场环境变化,为更好地保护基金份额持有人的利益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《益民多利债券型证券投资基金基金合同》( 以下简称“《基金合同》”),

本基金基金份额持有人大会已于 2018 年 7 月 26 日表决通过了《关于终止益民多利债券型证券投资基金基

金合同有关事项的议案》,决定终止《基金合同》。本基金自 2018 年 8 月 10 日起进入清算程序。

§4 财务报表

4.1 资产负债表

会计主体:益民多利债券型证券投资基金

本报告期: 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 9 日(最后运作日)

单位:人民币元

资产 本期末

2018 年 8 月 9 日(最后运作日)

资产:

银行存款 18,101,985.34

结算备付金 2,359.64

存出保证金 1,108.53

交易性金融资产 -

其中:股票投资 -

基金投资 -

债券投资 -

资产支持证券投资 -

贵金属投资 -

衍生金融资产 -

买入返售金融资产 -

应收证券清算款 -

应收利息 6,818.79

应收股利 -

应收申购款 -

递延所得税资产 -

其他资产 -

资产总计 18,112,272.30

负债和所有者权益 -

负债:

短期借款 -

交易性金融负债 -

衍生金融负债 -

卖出回购金融资产款 -

应付证券清算款 -

应付赎回款 150,011.00

应付管理人报酬 2,974.80

应付托管费 849.95

应付销售服务费 1,274.92

应付交易费用 -

应交税费 837,041.90

应付利息 -

应付利润 -

递延所得税负债 -

其他负债 40,240.78

负债合计 1,032,393.35

所有者权益: -

实收基金 19,946,156.09

未分配利润 -2,866,277.14

所有者权益合计 17,079,878.95

4.2 利润表

会计主体:益民多利债券型证券投资基金

本报告期: 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 9 日(最后运作日)

单位:人民币元

项目 本期

2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 9 日(最后运作日)

一、收入 269,500.35

1.利息收入 331,233.92

其中:存款利息收入 15,874.38

债券利息收入 306,824.57

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 8,534.97

其他利息收入 -

2.投资收益(损失以“ -”填列) -148,795.78

其中:股票投资收益 -232,962.00

基金投资收益 -

债券投资收益 84,166.22

资产支持证券投资收益 -

贵金属投资收益 -

衍生工具收益 -

股利收益 -

3.公允价值变动收益(损失以“ -”号填列) 85,916.85

4.汇兑收益(损失以“ -”号填列) -

5.其他收入(损失以“ -”号填列) 1,145.36

减:二、费用 197,980.85

1.管理人报酬 73,330.5

2.托管费 20,951.44

3.销售服务费 31,427.3

4.交易费用 4,122.07

5.利息支出 -

其中:卖出回购金融资产支出 -

6.税金及附加 154.21

7.其他费用 67,995.33

三、利润总额(亏损总额以“ -”号填列) 71,519.50

减:所得税费用 -

四、净利润(净亏损以“ -”号填列) 71,519.50

注:本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师徐艳、贺

耀签字出具安永华明( 2018)专字第 61036918_A01 号标准无保留意见的审计报告。

§5 基金财产的分配

本基金自 2018 年 8 月 10 日起进入清算程序,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清

算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

5.1 资产处置情况

5.1.1 本基金最后运作日结算备付金金额 2,359.64 元,为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付

金。该款项由基金管理人以自有资金垫付,于 2018 年 8 月 29 日划入托管账户。

5.1.2 本基金最后运作日存出保证金金额 1,108.53 元,为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证

金。该款项由基金管理人以自有资金垫付,于 2018 年 8 月 29 日划入托管账户。

5.1.3 本基金最后运作日应收利息为 6,818.79 元,清算期间产生的应收利息为 7,152.49 元。共计 13,971.28

元,其中 13,970.93 元上述款项由基金管理人以自有资金垫付,已于 2018 年 8 月 29 日划入托管账户;应收

利息中 0.35 元是管理人垫付资金所产生。

5.2 负债处置情况

5.2.1 本基金最后运作日应付赎回款 150,011 元,该款项于 2018 年 8 月 10 日支付。

5.2.2 本基金最后运作日应付管理人报酬 2,974.8 元,该款项于 2018 年 8 月 29 日支付。

5.2.3 本基金最后运作日应付托管费 849.95 元,该款项于 2018 年 8 月 29 日支付。

5.2.4 本基金最后运作日应付销售服务费 1,274.92 元,该款项于 2018 年 8 月 29 日支付。

5.2.5 应交税费 837,041.9 元,该款项于清算结束后先划至管理人账户,待后续处理。

5.2.6 本基金最后运作日其他负债 40,240.78 元, 包括:

5.2.6.1 应付审计费 18,163.99 元,

5.2.6.2 应付信息披露费 18,163.99 元,。

5.2.6.3 应付账户维护费 3,912.8 元。

5.3 清算期间的清算损益情况

单位:人民币元

项目 2018 年 8 月 10 日(基金清算起始日)至 2018 年 8 月 29 日(基金清算结束日)止期间

一、资产处置损益 7,152.49

1.利息收入 7,152.49

其中:存款利息收入 7,152.49

债券利息收入

2.投资收益(损失以“ -”填列)

其中:债券投资收益

3.公允价值变动收益(损失以“允价号填列)

二、清算费用 43,759.22

1.交易费用

2.利息支出

其中:卖出回购金融资产支出

3.其他费用 43,759.22

三、清算净损益(净亏损以“ -”号填列) -36,606.73

本基金 2018 年度信息披露费 20,000.00 元,扣除已预提部分,还需支付信息披露费 1,836.01 元。该款项于

2018 年 8 月 29 日支付。

2018 年 3 季度账户维护费 9,000.00 元,扣除已预提部分,还需支付账户维护费 5087.20 元。该款项将于收

到中央结算公司和上海清算所缴费通知书后支付。

本基金 2018 年度清盘审计费 15,000.00 元,当前预提审计费 18,163.99 元,剩余部分 3,163.99 元将在清算

期冲抵费用。该款项于 2018 年 8 月 29 日支付。

本基金最后运作日后产生的律师费 40,000 元,该款项将于 8 月 29 日支付。

5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位:人民币元

项目 金额

一、最后运作日 2018 年 8 月 9 日基金净资产 17,079,878.95

加:清算期间净收益 -36,606.73

减:因交易份额产生的净值变动 88,760.16

二、 2018 年 8 月 29 日基金净资产 16,954,512.06

截至本次清算期结束日 2018 年 8 月 29 日,本基金剩余财产为人民币 16,954,512.06 元。自本次清算期结束

日次日(2018 年 8 月 30 日)至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息(包括基金管理人垫付资金本金

产生的利息)归基金份额持有人所有。

除上述清算费用外的其他与本次清算相关的清算费用,在金额不重大的前提下,由本基金管理人承担,不

从基金财产中支付。

5.5 基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核,将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一

并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金管理人将根据法律法规及本基金的

基金合同约定及时进行分配。

§6 备查文件目录

6.1 备查文件目录

1、益民多利债券型证券投资基金自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 9 日(基金最后运作日)止及清算期间

财务报表及审计报告;

2、关于《益民多利债券型证券投资基金清算报告》的法律意见

6.2 存放地点

北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。

6.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。

咨询电话:( 86) 010-63105559 4006508808

传真:( 86) 010-63100608

公司网址: http://www.ymfund.com

益民多利债券型证券投资基金财产清算小组

2018 年 9 月 26 日

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