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西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基
金
2024 年中期报告
2024 年 6 月 30 日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：2024 年 8 月 29 日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录......2
1.1 重要提示......2
1.2 目录......3
§2 基金简介......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人...... 5
2.4 信息披露方式......6
2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现......6
3.1 主要会计数据和财务指标...... 6
3.2 基金净值表现......7
3.3 其他指标......8
§4 管理人报告......9
4.1 基金管理人及基金经理情况...... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......12
§5 托管人报告......12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......12
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 12
6.1 资产负债表......12
6.2 利润表......14
6.3 净资产变动表......15
6.4 报表附注......17
§7 投资组合报告......37
7.1 期末基金资产组合情况......37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......42
7.10 本基金投资股指期货的投资政策......42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 42
7.12 投资组合报告附注......42
§8 基金份额持有人信息......43
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 43
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......44
§9 开放式基金份额变动......44
§10 重大事件揭示......44
10.1 基金份额持有人大会决议......44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......45
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 45
10.4 基金投资策略的改变...... 45
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......45
10.8 其他重大事件......46
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 47
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......47
11.2 影响投资者决策的其他重要信息......47
§12 备查文件目录......47
12.1 备查文件目录......47
12.2 存放地点......48
12.3 查阅方式......48
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 西部利得新盈混合
基金主代码 673050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 1 月 22 日
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份 120,954,552.70 份
额总额
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基 西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C
金简称
下属分级基金的交 673050 015361
易代码
报告期末下属分级 94,308,922.10 份 26,645,630.60 份
基金的份额总额
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过构建有效的投资组合，在严格控制风险的前提下，力
求获得长期稳定的收益。
投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投
资策略、资产支持证券投资策略。（详见《基金合同》）
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资
基金中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 西部利得基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司
信息披 姓名 赵毅 罗新民
露负责 联系电话 021-38572888 010-80927820
人 电子邮箱 service@westleadfund.com yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电话 4007-007-818 95551；400-888-8888
传真 021-50710261 010-80928078
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区耀 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
体路 276 号 901 室-908 室 楼 7 至 18 层 101
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区耀 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
体路 276 号 901 室-908 室 楼青海金融大厦
邮政编码 200126 100073
法定代表人 何方 王晟
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.westleadfund.com
址
基金中期报告备置地点 基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276 号晶
耀商务广场 3 号楼 9 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 西部利得基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区
耀体路 276 号 901 室-908 室
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数 报告期(2024 年 1 月 1 日-2024 年 6 月 30 日)
据和指标 西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C
本期已实现收益 -12,614,892.74 -8,189,385.18
本期利润 -12,928,179.94 -12,544,022.68
加权平均基金份
-0.0931 -0.1529
额本期利润
本期加权平均净
-6.31% -10.47%
值利润率
本期基金份额净
-4.91% -5.20%
值增长率
3.1.2 期 末 数
报告期末(2024 年 6 月 30 日)
据和指标
期末可供分配利 48,148,181.07 13,187,767.87
润
期末可供分配基 0.5105 0.4949
金份额利润
期末基金资产净 142,457,103.17 39,833,398.47
值
期末基金份额净 1.511 1.495
值
3.1.3 累计期 报告期末(2024 年 6 月 30 日)
末指标
基金份额累计净 51.10% -13.78%
值增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。
3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得新盈混合 A
份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ ④
过去一个月 6.33% 1.78% -1.17% 0.24% 7.50% 1.54%
过去三个月 3.49% 1.43% -0.08% 0.36% 3.57% 1.07%
过去六个月 -4.91% 1.40% 2.71% 0.44% -7.62% 0.96%
-27.95
过去一年 -29.72% 1.49% -1.77% 0.43% 1.06%
%
过去三年 -11.64% 1.60% -10.93% 0.52% -0.71% 1.08%
自基金合同生效
51.10% 1.11% 31.32% 0.57% 19.78% 0.54%
起至今
西部利得新盈混合 C
份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ ④
过去一个月 6.25% 1.79% -1.17% 0.24% 7.42% 1.55%
过去三个月 3.32% 1.42% -0.08% 0.36% 3.40% 1.06%
过去六个月 -5.20% 1.39% 2.71% 0.44% -7.91% 0.95%
-28.27
过去一年 -30.04% 1.49% -1.77% 0.43% 1.06%
%
自基金合同生效 -13.78% 1.73% -3.75% 0.52% -10.03 1.21%
起至今 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司于 2010 年 7 月 20 日正式成立，公司总部设在上海，在北京、深
圳设有分公司，是经中国证监会批准设立的第 60 家全国规范性基金管理公司。目前公司具有公募基金、特定客户资产管理、受托管理保险资金、合格境内机构投资者资格（获批筹建）等多类别资产管理业务。
2015 年起公司逐步建立了一支前中后台密切配合的专业化团队，树立了绝对收益的投资管理
方向，秉承专业稳健的投资风格，严谨科学的风险管理理念，以专业高效的服务，致力于打造良好业绩，为投资者创造长期稳定的价值。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明
任职日期 离任日期 业年限
2021 年 英国利物浦大学金融与投资管理专业硕
袁朔 基金经理 10 月 25 - 8 年 士。2016 年 3 月加入本公司，曾任西部
日 利得基金管理有限公司投资经理，具有基
金从业资格，中国国籍。
上海财经大学应用经济学专业硕士。曾任
上海铁路局杨浦站助理工程师、国元证券
股份有限公司分析师、光大证券股份有限
糜怀 基金经理 2022 年 9 - 16 年 公司分析师、国信证券股份有限公司分析
清 月 21 日 师、国泰君安证券股份有限公司分析师、
君康人寿保险股份有限公司权益投资部
总经理。2022 年 3 月加入本公司，具有
基金从业资格，中国国籍。
东北财经大学管理科学与工程专业硕士。
曾任华金证券股份有限公司助理研究员、
刘文 基金经理 2024 年 1 - 7 年 太平洋证券股份有限公司研究员、浙商证
婷 助理 月 12 日 券股份有限公司首席分析师、中山证券有
限责任公司投资经理。2023 年 5 月加入
本公司，具有基金从业资格，中国国籍。
注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、本基金《基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。
本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1 日、3 日、5 日）交易价差分析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不
同时间窗口同向（1 日、3 日、5 日）交易的交易价差以及 T 检验、银行间交易价格偏离度进行了
分析。
当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，经济持续稳步增长，维持了回升向好态势。上半年各类政策积极出台，其中，财
政稳步扩张，超长期特别国债按计划逐步发行；货币政策稳健宽松，年初央行降准 50BP，维持了流动性合理充裕；地产政策也出台一系列刺激政策，呵护地产行业逐步企稳。债券市场方面，年初流动性宽松、机构配置需求旺盛，同时债券供给偏慢，债券收益率快速下行；进入二季度后，长端利率绝对水平较低，利率风险被持续关注，收益率整体偏向震荡。债券部分主要配置利率债品种。
一季度股票市场波动较大。年初市场受到流动性风险的冲击，短期调整较大，但此后市场较快修复了此前的跌幅。5 月受到经济预期转弱的影响，市场开始有所调整。产品运作过程中延续年初制定的策略，动态进行行业比较，优选景气度高的行业。股票部分由于一季度持有较高比重的农林牧渔，同时市场下跌过程中仓位相对较高，导致上半年表现相对较差。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
进入 2024 年下半年，预计宏观经济仍保持稳健增长，坚持高质量发展为我国长期坚持的发展
方向。整体政策基调仍以稳增长为主，对已出台政策下半年或将积极落实。债券市场方面，央行在 7 月已进行降息操作，预计流动性仍保持宽松，同时机构配置意愿旺盛的格局难以扭转，下半年债券或仍存在机会，但当前债券收益率水平过低和债券供给逐步提速也会对市场造成一定扰动，短期内需持续关注可能引发市场调整的触发因素。
2024 年下半年市场在经济弱复苏，估值处于合理区间的情况下，我们对权益市场并不悲观。
1、下半年稳增长政策有望持续加码，市场对内需的展望或将更积极，A 股有望逐渐企稳；
2、市场自 5 月开始回调，目前市场对于经济的悲观预期已经反应较为充分，而国内房地产数
据好转，经济缓慢修复，或者美国降息等均有望提升市场表现；
3、截至 2024 年 7 月 29 日，Wind 全 A 市净率处于过去 10 年 0.39%左右的分位，股票的配置
价值相对较为突出。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
估值委员会的成员包括投资管理部、风险控制岗、监察稽核部、基金运营部等有关人员组成。基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
可参见本报告“6.4.11 利润分配情况”。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规的规定、基金合同和托管协议的有约定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金托管人根据《证券投资基金法》等有关法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定，对本基金的基金资产净值计算以及利润分配等方面进行了复核审查，对本基金投资范围、投资比例限制、关联方交易、投资风格进行了监督。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法复核西部利得基金管理有限公司编制和披露的西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2024 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资 产：
货币资金 6.4.7.1 1,258,491.43 33,523,697.75
结算备付金 1,003,222.86 2,256,440.67
存出保证金 1,392,212.69 1,267,458.62
交易性金融资产 6.4.7.2 180,258,664.95 429,021,616.63
其中：股票投资 169,125,707.97 398,047,097.73
基金投资 - -
债券投资 11,132,956.98 30,974,518.90
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益工具投资 6.4.7.7 - -
应收清算款 178,561.20 -
应收股利 - -
应收申购款 830.36 143,746.65
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 - -
资产总计 184,091,983.49 466,212,960.32
负债和净资产 附注号 本期末 上年度末
2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 1,000,000.00 -
应付清算款 847.79 -
应付赎回款 87,504.60 7,173,728.09
应付管理人报酬 174,829.67 468,991.41
应付托管费 14,569.16 39,082.63
应付销售服务费 12,751.75 57,260.73
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 510,978.88 1,297,348.05
负债合计 1,801,481.85 9,036,410.91
净资产：
实收基金 6.4.7.10 120,954,552.70 288,522,787.31
其他综合收益 6.4.7.11 - -
未分配利润 6.4.7.12 61,335,948.94 168,653,762.10
净资产合计 182,290,501.64 457,176,549.41
负债和净资产总计 184,091,983.49 466,212,960.32
注： 报告截止日 2024 年 06 月 30 日,西部利得新盈混合 A 基金份额净值为 1.511 元，基金份额总
额为 94,308,922.10 份；西部利得新盈混合 C 基金份额净值为 1.495 元，基金份额总额为
26,645,630.60 份。西部利得新盈混合基金总份额为 120,954,552.70 份。
6.2 利润表
会计主体：西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2024 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
年 6 月 30 日 6 月 30 日
一、营业总收入 -22,983,771.21 152,697,167.31
1.利息收入 252,643.27 82,762.37
其中：存款利息收入 6.4.7.13 215,935.04 81,392.51
债券利息收入 - -
资产支持证券利 - -
息收入
买入返售金融资 36,708.23 1,369.86
产收入
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-” -19,699,451.38 68,068,235.93
填列）
其中：股票投资收益 -20,807,034.81 67,215,282.13
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 -32,725.70 138,212.49
资产支持证券投 6.4.7.16 - -
资收益
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
衍生工具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 1,140,309.13 714,741.31
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益 6.4.7.20 -4,667,924.70 84,359,431.73
（损失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-” - -
号填列）
5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.21 1,130,961.60 186,737.28
号填列）
减：二、营业总支出 2,488,431.41 3,281,027.57
1．管理人报酬 1,974,970.55 2,926,523.28
2．托管费 164,580.94 195,101.58
3．销售服务费 241,250.99 20,599.74
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 7,973.41 35,900.41
其中：卖出回购金融资 7,973.41 35,900.41
产支出
6．信用减值损失 6.4.7.22 - -
7．税金及附加 - -
8．其他费用 6.4.7.23 99,655.52 102,902.56
三、利润总额（亏损总 -25,472,202.62 149,416,139.74
额以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以 -25,472,202.62 149,416,139.74
“-”号填列）
五、其他综合收益的税 - -
后净额
六、综合收益总额 -25,472,202.62 149,416,139.74
6.3 净资产变动表
会计主体：西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 288,522,787.31 168,653,762.10 457,176,549.41
二、本期期初净资产 288,522,787.31 168,653,762.10 457,176,549.41
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填 -167,568,234.61 -107,317,813.16 -274,886,047.77
列）
（一）、综合收益总 - -25,472,202.62 -25,472,202.62
额
（二）、本期基金份
额交易产生的净资 -167,568,234.61 -81,845,610.54 -249,413,845.15
产变动数
（净资产减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 183,490,025.31 77,189,276.08 260,679,301.39
2.基金赎回 -351,058,259.92 -159,034,886.62 -510,093,146.54
款
（三）、本期向基金
份额持有人分配利
润产生的净资产变 - - -
动（净资产减少以
“-”号填列）
四、本期期末净资产 120,954,552.70 61,335,948.94 182,290,501.64
上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 251,356,060.79 126,681,913.37 378,037,974.16
二、本期期初净资产 251,356,060.79 126,681,913.37 378,037,974.16
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填 -72,847,751.54 78,145,854.14 5,298,102.60
列）
（一）、综合收益总 - 149,416,139.74 149,416,139.74
额
（二）、本期基金份
额交易产生的净资
产变动数 -72,847,751.54 -71,270,285.60 -144,118,037.14
（净资产减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 67,465,905.25 65,977,943.77 133,443,849.02
2.基金赎回 -140,313,656.79 -137,248,229.37 -277,561,886.16
款
（三）、本期向基金
份额持有人分配利
润产生的净资产变 - - -
动（净资产减少以
“-”号填列）
四、本期期末净资产 178,508,309.25 204,827,767.51 383,336,076.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
贺燕萍 贺燕萍 张皞骏
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]第 1691 号《关于准予西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由西部利得基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 200,060,442.74元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 089 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016
年 1 月 22 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 200,069,442.78 份基金份额，其中认
购资金利息折合 9,000.04 份基金份额。本基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为中国银河证券股份有限公司。
根据基金管理人西部利得基金管理有限公司 2022 年 3 月 10 日《关于西部利得新盈灵活配置
混合型证券投资基金增加 C 类份额并修改基金合同相应条款公告》的规定，经与基金托管人协商
一致并报中国证监会备案，自 2022 年 3 月 11 日起本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。本
基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、债券回购、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%。其中，基金持有全部权证的市值
不超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为基础编制。
本基金财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》 (以下合称“企业会计准则”)的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业
协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国
证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金
2024 年 6 月 30 日的财务状况、2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间的经营成果和净资产变
动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期未发生重大会计政策和会计估计变更。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2004] 78
号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》深圳证券交易所于
2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、
财税 [2008] 1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2023] 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(b)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。
(d)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自
2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。
(e)对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 货币资金
单位：人民币元
项目 本期末
2024 年 6 月 30 日
活期存款 1,258,491.43
等于：本金 1,258,065.84
加：应计利息 425.59
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
合计 1,258,491.43
注：定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2024 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 159,367,396.63 - 169,125,707.97 9,758,311.34
贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约
交易所市 11,018,841.54 107,256.98 11,132,956.98 6,858.46
场
债券 银行间市 - - - -
场
合计 11,018,841.54 107,256.98 11,132,956.98 6,858.46
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 170,386,238.17 107,256.98 180,258,664.95 9,765,169.80
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况
本基金本报告期末未持有期货合约。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况
本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
无。
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况
本基金本报告期末未持有债权投资。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况
本基金本报告期未发生债权投资减值准备。
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况
本基金本报告期末未持有其他债权投资。
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况
本基金本报告期未发生其他债权投资减值准备。
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况
本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况
本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。
6.4.7.8 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.9 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2024 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 5.63
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 420,617.73
其中：交易所市场 420,617.73
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 90,355.52
合计 510,978.88
6.4.7.10 实收基金
金额单位：人民币元
西部利得新盈混合 A
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 180,158,874.50 180,158,874.50
本期申购 143,239,681.34 143,239,681.34
本期赎回（以“-”号填列） -229,089,633.74 -229,089,633.74
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 94,308,922.10 94,308,922.10
西部利得新盈混合 C
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 108,363,912.81 108,363,912.81
本期申购 40,250,343.97 40,250,343.97
本期赎回（以“-”号填列） -121,968,626.18 -121,968,626.18
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 26,645,630.60 26,645,630.60
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.11 其他综合收益
无。
6.4.7.12 未分配利润
单位：人民币元
西部利得新盈混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 129,293,745.86 -23,115,131.17 106,178,614.69
本期期初 129,293,745.86 -23,115,131.17 106,178,614.69
本期利润 -12,614,892.74 -313,287.20 -12,928,179.94
本期基金份额交易产 -58,479,692.60 13,377,438.92 -45,102,253.68
生的变动数
其中：基金申购款 91,713,934.45 -32,384,145.62 59,329,788.83
基金赎回款 -150,193,627.05 45,761,584.54 -104,432,042.51
本期已分配利润 - - -
本期末 58,199,160.52 -10,050,979.45 48,148,181.07
西部利得新盈混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 76,303,196.93 -13,828,049.52 62,475,147.41
本期期初 76,303,196.93 -13,828,049.52 62,475,147.41
本期利润 -8,189,385.18 -4,354,637.50 -12,544,022.68
本期基金份额交易产 -52,096,973.06 15,353,616.20 -36,743,356.86
生的变动数
其中：基金申购款 25,868,402.66 -8,008,915.41 17,859,487.25
基金赎回款 -77,965,375.72 23,362,531.61 -54,602,844.11
本期已分配利润 - - -
本期末 16,016,838.69 -2,829,070.82 13,187,767.87
6.4.7.13 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 180,913.22
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 15,919.75
其他 19,102.07
合计 215,935.04
注：其他包括结算保证金利息收入和申购款利息收入。
6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收 -20,807,034.81
入
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收 -
入
合计 -20,807,034.81
6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,296,874,918.77
减：卖出股票成本总额 1,315,536,561.23
减：交易费用 2,145,392.35
买卖股票差价收入 -20,807,034.81
6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入
本基金本报告期无股票出借差价收入。
6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2024年1月1日至2024年6月30日
债券投资收益——利息收入 294,893.56
债券投资收益——买卖债券（债转股及债 -327,619.26
券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -32,725.70
6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交 144,823,815.60
总额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 143,375,820.06
成本总额
减：应计利息总额 1,773,715.80
减：交易费用 1,899.00
买卖债券差价收入 -327,619.26
6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未有债券赎回差价收入。
6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未有债券申购差价收入。
6.4.7.16 资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
本基金本报告期无买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无资产支持证券赎回差价收入。
6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无资产支持证券申购差价收入。
6.4.7.17 贵金属投资收益
6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成
贵金属不在本基金投资范围内。
6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
贵金属不在本基金投资范围内。
6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
贵金属不在本基金投资范围内。
6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入
贵金属不在本基金投资范围内。
6.4.7.18 衍生工具收益
6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无买卖权证差价收入。
6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具其他投资收益。
6.4.7.19 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,140,309.13
其中：证券出借权益补偿 -
收入
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,140,309.13
6.4.7.20 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -4,667,924.70
股票投资 -4,645,963.16
债券投资 -21,961.54
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
2.衍生工具 -
权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税
合计 -4,667,924.70
6.4.7.21 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 1,129,859.02
基金转换费收入 1,102.58
合计 1,130,961.60
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费不低于 25%的部分归入转出基金的基金资产。
6.4.7.22 信用减值损失
本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.23 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
审计费用 21,383.18
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
账户维护费 18,600.00
合计 99,655.52
6.4.7.24 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构
中国银河证券股份有限公司 基金托管人
利得科技有限公司 基金管理人的股东
西部证券股份有限公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023年1月1日至2023年6月30日
月 30 日
关联方名称 占当期股
票 占当期股票
成交金额 成交总额 成交金额 成交总额的比例（%）
的比例
（%）
中国银河证券股 591,810,987.27 24.78 1,765,110,269.04 42.60
份有限公司
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 2023年1月1日至2023年6月30日
关联方名 30 日
称 占当期债券 占当期债券
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比例（%）
比例（%）
中 国 银 河
证 券 股 份 38,065,426.00 50.68 - -
有限公司
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 2023年1月1日至2023年6月30日
日
关联方名称 占当期债券回 占当期债券回
成交金额 购 成交金额 购
成交总额的比 成交总额的比
例（%） 例（%）
中国银河证券股份 111,700,000.00 49.93 27,000,000.00 6.20
有限公司
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
关联方名称 2024年1月1日至2024年6月30日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
中国银河证券股 435,509.89 32.41 42,990.13 10.22
份有限公司
上年度可比期间
关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
中国银河证券股 1,273,178.94 53.45 - -
份有限公司
注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、根据《证券交易单元租用协议》，本基金管理人在租用中国银河证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，还从中国银河证券获得证券研究综合服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,974,970.55 2,926,523.28
其中：应支付销售机构的客户维 134,183.96 31,211.47
护费
应支付基金管理人的净管理费 1,840,786.59 2,895,311.81
注：支付基金管理人西部利得基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 164,580.94 195,101.58
注：支付基金托管人中国银河证券股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
获得销售服务费的各关 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C 合计
西部利得基金管理有限 - 108,813.62 108,813.62
公司
中国银河证券股份有限 - - -
公司
西部证券股份有限公司 - - -
合计 - 108,813.62 108,813.62
上年度可比期间
获得销售服务费的各关 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C 合计
西部利得基金管理有限 - 9,367.29 9,367.29
公司
中国银河证券股份有限 - 3.37 3.37
公司
西部证券股份有限公司 - - -
合计 - 9,370.66 9,370.66
注：支付基金销售机构的销售服务费：
按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给西部利
得基金管理有限公司，再由西部利得基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值×0.40%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金于本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
本基金通过托管人中国银河证券股份有限公司转存于中国工商银行股份有限公司北京复兴门
支行的银行存款，于 2024 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 1,258,491.43 元（2023 年 6 月 30 日：
人民币 9,362,179.38 元），2024 年上半年产生的利息收入为人民币 180,913.22 元。（2023 年上半
年：人民币 28,446.00 元）
本基金通过“中国银河证券基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限
责任公司的结算备付金，于 2024 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 1,002,219.21 元。（2023 年 6
月 30 日：人民币 1,057,777.62 元）。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2024 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证 成功 流通 期末 数量
证券 券 认购 受限 受限 认购 估值 （单 期末 期末估值 备注
代码 名 日 期 类型 价格 单价 位： 成本总额 总额
称 股）
爱 2024 锁定
301580 迪 年6月 6 个月 期 44.95 65.93 125 5,618.75 8,241.25 -
特 19 日
美 2024
301588 新 年3月 6 个月 锁定 14.50 21.25 257 3,726.50 5,461.25 -
科 6 日 期
技
永 2024
603381 臻 年6月 6 个月 锁定 23.35 25.13 79 1,844.65 1,985.27 -
股 19 日 期
份
中 2024
688695 创 年3月 6 个月 锁定 22.43 31.55 186 4,171.98 5,868.30 -
股 6 日 期
份
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2024 年 06 月 30 日，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款共计 1,000,000.00 元，于 2024 年 07 月 01 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的
证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人实行全员参与的全面风险管理，董事会及其下设合规审核委员会、监事会、经营管理层及其下设合规及风险管理委员会、督察长、风险管理部、监察稽核部、各业务部门和分支机构均根据公司制度规定履行各自的风险管理职责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用风险评估、交易对手分类管理、投资比例控制等方式来管控信用风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在信用良好的银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末 上年度末
2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 11,132,956.98 30,974,518.90
合计 11,132,956.98 30,974,518.90
注：未评级债券为国债、央行票据、政策性金融债、短期融资券等无信用评级的债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，
控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类：
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2024 年 6 月 30 日
资产
货币资金 1,258,491.43 - - - 1,258,491.43
结算备付金 1,003,222.86 - - - 1,003,222.86
存出保证金 1,392,212.69 - - - 1,392,212.69
交易性金融资产 11,132,956.98 - - 169,125,707.97 180,258,664.95
应收申购款 - - - 830.36 830.36
应收清算款 - - - 178,561.20 178,561.20
资产总计 14,786,883.96 - - 169,305,099.53 184,091,983.49
负债
应付赎回款 - - - 87,504.60 87,504.60
应付管理人报酬 - - - 174,829.67 174,829.67
应付托管费 - - - 14,569.16 14,569.16
应付清算款 - - - 847.79 847.79
卖出回购金融资产款 1,000,000.00 - - - 1,000,000.00
应付销售服务费 - - - 12,751.75 12,751.75
其他负债 - - - 510,978.88 510,978.88
负债总计 1,000,000.00 - - 801,481.85 1,801,481.85
利率敏感度缺口 13,786,883.96 - - 168,503,617.68 182,290,501.64
上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2023 年 12 月 31 日
资产
货币资金 33,523,697.75 - - - 33,523,697.75
结算备付金 2,256,440.67 - - - 2,256,440.67
存出保证金 1,267,458.62 - - - 1,267,458.62
交易性金融资产 30,974,518.90 - - 398,047,097.73 429,021,616.63
应收申购款 - - - 143,746.65 143,746.65
资产总计 68,022,115.94 - - 398,190,844.38 466,212,960.32
负债
应付赎回款 - - - 7,173,728.09 7,173,728.09
应付管理人报酬 - - - 468,991.41 468,991.41
应付托管费 - - - 39,082.63 39,082.63
应付销售服务费 - - - 57,260.73 57,260.73
其他负债 - - - 1,297,348.05 1,297,348.05
负债总计 - - - 9,036,410.91 9,036,410.91
利率敏感度缺口 68,022,115.94 - - 389,154,433.47 457,176,549.41
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2024 年 6 月 30 日，本基金主要投资于权益类金融工具，因此市场利率的变动对本基金资
产净值无重大影响（2023 年 12 月 31 日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
于 6 月 30 日，本基金面临的其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目 2024 年 6 月 30 日 2023年12月31日
公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资 169,125,707.97 92.78 398,047,097.73 87.07
产－股票投资
交易性金融资 - - - -
产－基金投资
交易性金融资 11,132,956.98 6.11 30,974,518.90 6.78
产－债券投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产 - - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 180,258,664.95 98.89 429,021,616.63 93.84
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
动 上年度末 （2023 年 12 月
本期末（2024 年 6 月 30 日）
31 日 ）
分析 业绩比较基准上升
8,299,000.00 20,129,000.00
5%的影响金额
业绩比较基准下降
-8,299,000.00 -20,129,000.00
5%的影响金额
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次
的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末
2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
第一层次 169,104,151.90 398,031,409.89
第二层次 11,132,956.98 30,974,518.90
第三层次 21,556.07 15,687.84
合计 180,258,664.95 429,021,616.63
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于 2024 年 6 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2023 年 12 月 31
日：无)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融工具主要包括以摊余成本计量的金融资产和以摊余成本计量
的金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
于 2024 年 6 月 30 日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 169,125,707.97 91.87
其中：股票 169,125,707.97 91.87
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 11,132,956.98 6.05
其中：债券 11,132,956.98 6.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 2,261,714.29 1.23
8 其他各项资产 1,571,604.25 0.85
9 合计 184,091,983.49 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,262,548.00 13.31
C 制造业 144,857,291.67 79.47
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 5,868.30 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 169,125,707.97 92.78
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
码
1 002475 立讯精密 456,500 17,945,015.00 9.84
2 300308 中际旭创 127,820 17,623,821.60 9.67
3 300502 新易盛 162,600 17,162,430.00 9.41
4 300394 天孚通信 181,380 16,037,619.60 8.80
5 002600 领益智造 1,605,900 11,434,008.00 6.27
6 300476 胜宏科技 316,000 10,194,160.00 5.59
7 601138 工业富联 340,913 9,341,016.20 5.12
8 300433 蓝思科技 490,400 8,949,800.00 4.91
9 601088 中国神华 197,600 8,767,512.00 4.81
10 601101 昊华能源 878,000 8,068,820.00 4.43
11 002384 东山精密 381,400 7,894,980.00 4.33
12 002594 比亚迪 30,300 7,582,575.00 4.16
13 688772 珠海冠宇 366,811 5,465,483.90 3.00
14 002463 沪电股份 146,200 5,336,300.00 2.93
15 601225 陕西煤业 163,800 4,221,126.00 2.32
16 002947 恒铭达 109,300 3,847,360.00 2.11
17 688518 联赢激光 201,238 3,360,674.60 1.84
18 002128 电投能源 151,900 3,205,090.00 1.76
19 603283 赛腾股份 34,900 2,666,360.00 1.46
20 301580 爱迪特 125 8,241.25 0.00
21 688695 中创股份 186 5,868.30 0.00
22 301588 美新科技 257 5,461.25 0.00
23 603381 永臻股份 79 1,985.27 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
1 300308 中际旭创 40,248,981.25 8.80
2 300502 新易盛 38,894,236.34 8.51
3 601225 陕西煤业 37,101,838.00 8.12
4 300394 天孚通信 35,097,927.52 7.68
5 600975 新五丰 29,450,097.26 6.44
6 605296 神农集团 29,210,283.03 6.39
7 002567 唐人神 29,106,990.00 6.37
8 600256 广汇能源 27,270,183.00 5.96
9 601666 平煤股份 24,886,968.81 5.44
10 002100 天康生物 24,578,483.02 5.38
11 000568 泸州老窖 24,546,704.73 5.37
12 600188 兖矿能源 23,072,935.94 5.05
13 000983 山西焦煤 22,990,075.00 5.03
14 601138 工业富联 21,020,014.01 4.60
15 600519 贵州茅台 18,604,612.00 4.07
16 601101 昊华能源 18,287,540.20 4.00
17 000001 平安银行 17,426,314.00 3.81
18 601088 中国神华 17,397,700.00 3.81
19 002475 立讯精密 16,792,538.80 3.67
20 603369 今世缘 16,118,262.00 3.53
21 300498 温氏股份 13,710,590.00 3.00
22 601001 晋控煤业 13,043,826.00 2.85
23 600348 XD 华阳股 12,678,847.50 2.77
24 300570 太辰光 11,609,625.00 2.54
25 600985 淮北矿业 11,533,457.00 2.52
26 600809 山西汾酒 11,197,501.20 2.45
27 601699 潞安环能 10,908,975.00 2.39
28 601865 福莱特 10,839,861.17 2.37
29 600547 山东黄金 10,154,267.16 2.22
30 000425 徐工机械 10,092,922.00 2.21
31 301061 匠心家居 9,912,804.44 2.17
32 600603 广汇物流 9,820,702.31 2.15
33 600546 山煤国际 9,798,332.00 2.14
34 300017 网宿科技 9,533,867.00 2.09
35 002600 领益智造 9,291,510.00 2.03
注：本表“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
1 002567 唐人神 44,010,028.50 9.63
2 600975 新五丰 42,699,889.40 9.34
3 002100 天康生物 41,069,458.20 8.98
4 002840 华统股份 39,788,086.34 8.70
5 002714 牧原股份 39,143,179.53 8.56
6 300498 温氏股份 39,038,485.30 8.54
7 601225 陕西煤业 33,475,067.00 7.32
8 300502 新易盛 30,500,122.20 6.67
9 300308 中际旭创 30,336,115.66 6.64
10 600256 广汇能源 27,636,838.00 6.05
11 603477 巨星农牧 27,270,559.40 5.96
12 601666 平煤股份 26,385,282.77 5.77
13 605296 神农集团 25,652,037.58 5.61
14 000568 泸州老窖 24,708,823.00 5.40
15 600188 兖矿能源 24,273,124.00 5.31
16 000983 山西焦煤 22,523,904.60 4.93
17 300394 天孚通信 20,208,107.52 4.42
18 002517 恺英网络 18,531,187.00 4.05
19 600519 贵州茅台 18,498,889.00 4.05
20 603369 今世缘 17,628,716.00 3.86
21 000048 京基智农 17,567,630.42 3.84
22 000001 平安银行 17,495,692.00 3.83
23 002463 沪电股份 15,703,380.14 3.43
24 601138 工业富联 15,363,392.00 3.36
25 601001 晋控煤业 13,809,425.00 3.02
26 300624 万兴科技 12,495,145.00 2.73
27 600547 山东黄金 12,445,863.20 2.72
28 300570 太辰光 12,170,870.00 2.66
29 600348 XD 华阳股 12,046,305.00 2.63
30 600809 山西汾酒 11,910,118.00 2.61
31 600985 淮北矿业 11,874,443.00 2.60
32 300017 网宿科技 11,308,557.14 2.47
33 000425 徐工机械 11,121,032.00 2.43
34 601699 潞安环能 10,875,109.00 2.38
35 002555 三七互娱 10,774,758.00 2.36
36 601865 福莱特 10,604,995.00 2.32
37 301061 匠心家居 9,927,335.80 2.17
38 600603 广汇物流 9,871,741.03 2.16
39 601101 昊华能源 9,743,615.00 2.13
40 002409 雅克科技 9,607,754.00 2.10
41 601988 中国银行 9,248,814.00 2.02
42 601288 农业银行 9,199,776.00 2.01
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,091,261,134.63
卖出股票收入（成交）总额 1,296,874,918.77
注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 11,132,956.98 6.11
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,132,956.98 6.11
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
码
1 019733 24 国债 02 90,000 9,096,576.16 4.99
2 019727 23 国债 24 20,000 2,036,380.82 1.12
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
贵金属不在本基金投资范围内。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
7.11.2 本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,392,212.69
2 应收清算款 178,561.20
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 830.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,571,604.25
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人 户均持有的基
份额级别 户数 占总份 占总
（户） 金份额 份额
持有份额 额比例 持有份额 比例
（%） （%）
西部利得
新盈混合 11,157 8,452.89 87,282,527.74 92.55 7,026,394.36 7.45
A
西部利得
新盈混合 409 65,148.24 25,112,115.31 94.24 1,533,515.29 5.76
C
合计 11,544 10,477.70 112,394,643.05 92.92 8,559,909.65 7.08
注：1.“持有人户数”合计数小于各份额级别持有人户数的总和，是由于一个持有人同时持有多个级别基金份额；
2.分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管 西部利得新盈混合 A 4,011,701.34 4.2538
理人所
有从业
人员持 西部利得新盈混合 C 112,077.41 0.4206
有本基
金
合计 4,123,778.75 3.4094
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 西部利得新盈混合 A 0~10
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式 西部利得新盈混合 C -
基金
合计 0~10
本基金基金经理持有 西部利得新盈混合 A >100
本开放式基金 西部利得新盈混合 C -
合计 >100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C
基金合同生效日
（2016年1月22日） 200,069,442.78 -
基金份额总额
本报告期期初基金 180,158,874.50 108,363,912.81
份额总额
本报告期基金总申 143,239,681.34 40,250,343.97
购份额
减：本报告期基金总 229,089,633.74 121,968,626.18
赎回份额
本报告期基金拆分 - -
变动份额
本报告期期末基金 94,308,922.10 26,645,630.60
份额总额
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内无涉及托管部门的重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
措施 1 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 托管人
受到稽查或处罚等措施的时间 2024 年 1 月 11 日(被出具警示函行政监管措施的时间)
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证监会北京监管局
受到的具体措施类型 被出具警示函行政监管措施
受到稽查或处罚等措施的原因 公司在开展私募基金产品相关业务过程中托管人履职尽责
存在瑕疵。
托管人采取整改措施的情况（如 公司对监管措施认定的相关问题进行全面梳理排查，进一步
提出整改意见） 强化代销管理，优化制度建设、完善决策机制、加强合规风
控；同时，公司进一步强化托管人职责的履行，持续健全并
严格执行托管准入制度，完善系统流程建设，加强风险管控，
勤勉尽责维护投资者利益。
其他 无
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单 占当期股票成 占当期佣金 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
国金证券 1 1,073,997,4 44.98 586,297.91 43.63 -
40.22
长江证券 1 722,174,194 30.24 322,021.82 23.96 -
.13
银河证券 2 591,810,987 24.78 435,509.89 32.41 -
.27
国投证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债 占当期债券 占当期权
券商名 券 回购成交总 证
称 成交金额 成交总额 成交金额 额的比例 成交金额 成交总额
的比例(%) (%) 的比例
(%)
国金证 - - - - - -
券
长江证 37,040,565 49.32 112,000,000. 50.07 - -
券 .00 00
银河证 38,065,426 50.68 111,700,000. 49.93 - -
券 .00 00
国投证 - - - - - -
券
华福证 - - - - - -
券
申万宏 - - - - - -
源
10.8 其他重大事件
本报告期内本基金未发生其他重大事件。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份 份额
类别 序号 额比例达到 期初 申购 赎回 持有份额 占比
或者超过 20% 份额 份额 份额 （%）
的时间区间
1 20240208-20 0.00 141,542 141,542,1 0.00 0.00
240313 ,108.99 08.99
机构 2 20240319-20 23,902,48 21,863, 45,766,28 0.00 0.00
240410 5.75 799.28 5.03
3 20240411-20 0.00 45,766, 0.00 45,766,285.03 37.84
240630 285.03
1 20240101-20 68,631,13 0.00 68,631,13 0.00 0.00
240207 9.35 9.35
产品 2 20240416-20 32,540,96 0.00 0.00 32,540,967.96 26.90
240630 7.96
3 20240508-20 30,647,22 0.00 0.00 30,647,222.74 25.34
240630 2.74
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金设立的相关文件；
（2）《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
（3）《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
（4）《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:00。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com 投资人对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2024 年 8 月 29 日
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