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民生加银精选混合型证券投资基金

2019 年年度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:民生加银基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

送出日期:2020 年 3 月 30 日

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 3 月 27 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3

§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... 5

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 6

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 7

3.1 主要会计数据和财务指标...... 7

3.2 基金净值表现 ...... 7

3.3 过去三年基金的利润分配情况...... 9

§4 管理人报告...... 10

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 12

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 13

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 13

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...... 13

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 14

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 14

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 14

§5 托管人报告...... 15

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 15

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 15

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 15

§6 审计报告...... 16

6.1 审计报告基本信息...... 16

6.2 审计报告的基本内容...... 16

§7 年度财务报表...... 19

7.1 资产负债表...... 19

7.2 利润表...... 20

7.3 所有者权益(基金净值)变动表...... 21

7.4 报表附注...... 22

§8 投资组合报告...... 49

8.1 期末基金资产组合情况...... 49

8.2 期末按行业分类的股票投资组合...... 49

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 50

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 51

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 71

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 71

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细...... 71

民生加银精选混合 2019 年年度报告

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 72

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 72

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 72

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 72

8.12 投资组合报告附注...... 72

§9 基金份额持有人信息...... 74

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 74

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 74

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 74

§10 开放式基金份额变动...... 75

§11 重大事件揭示...... 76

11.1 基金份额持有人大会决议...... 76

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 76

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 76

11.4 基金投资策略的改变...... 76

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 76

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 76

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 76

11.8 其他重大事件...... 84

§12 影响投资者决策的其他重要信息...... 88

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 88

12.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 88

§13 备查文件目录...... 89

13.1 备查文件目录 ...... 89

13.2 存放地点...... 89

13.3 查阅方式...... 89

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 民生加银精选混合型证券投资基金

基金简称 民生加银精选混合

基金主代码 690003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 2 月 3 日

基金管理人 民生加银基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 119,857,966.39 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,追求超越

业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金采取自上而下的资产配置与行业配置以及自下而上的个股精

选相结合的策略,进行积极主动资产管理。

本基金在个股选择上采取自下而上的股票精选策略,通过构建初选股

票池、精选股票池,从基本面角度筛选出具有核心竞争力优势企业,

并通过估值水平和流动性筛选个股,构建股票投资组合,最后通过风

险评估优化股票投资组合。本基金的债券投资策略主要包括债券投资

组合策略和个券选择策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,预期风险收益水平高于货币市场基

金、债券型基金,低于股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

姓名 邢颖 田青

信息披露负责人 联系电话 010-88566571 010-67595096

电子邮箱 xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-8888-388 010-67595096

传真 0755-23999800 010-66275853

注册地址 深圳市福田区莲花街道福中

三路 2005 号民生金融大厦 北京市西城区金融大街 25 号

13 楼 13A

办公地址 深圳市福田区莲花街道福中 北京市西城区闹市口大街 1 号

三路 2005 号民生金融大厦 院 1 号楼

13 楼 13A

邮政编码 518038 100033

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法定代表人 张焕南 田国立

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.msjyfund.com.cn

基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

注:2019 年 1 月 23 日,基金管理人已发布《关于旗下公开募集证券投资基金调整信息披露媒体

的公告》,明确本公司旗下各公开募集证券投资基金的信息披露媒体。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 毕马威华振会计师事务所(特殊普 北京市东长安街 1 号东方广场东 2

通合伙) 办公楼 8 层。

注册登记机构 民生加银基金管理有限公司 深圳市福田区莲花街道福中三路

2005 号民生金融大厦 13 楼 13A

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2019 年 2018 年 2017 年

本期已实现收益 -9,605,584.11 -28,329,951.53 17,906,342.78

本期利润 1,759,072.27 -40,644,710.95 24,152,674.15

加权平均基金份额本期利润 0.0141 -0.3022 0.1558

本期加权平均净值利润率 1.48% -25.75% 13.55%

本期基金份额净值增长率 0.11% -23.78% 14.54%

3.1.2 期末数据和指标 2019 年末 2018 年末 2017 年末

期末可供分配利润 -6,012,465.36 -6,284,759.03 32,809,617.00

期末可供分配基金份额利润 -0.0502 -0.0510 0.2455

期末基金资产净值 113,845,501.03 116,844,944.32 166,473,158.96

期末基金份额净值 0.950 0.949 1.245

3.1.3 累计期末指标 2019 年末 2018 年末 2017 年末

基金份额累计净值增长率 -5.00% -5.10% 24.50%

注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日,即 12 月 31 日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

准差② 率③ 准差④

过去三个月 5.44% 0.77% 6.11% 0.59% -0.67% 0.18%

过去六个月 4.17% 1.00% 6.18% 0.69% -2.01% 0.31%

过去一年 0.11% 1.39% 29.43% 1.00% -29.32% 0.39%

过去三年 -12.60% 1.21% 21.99% 0.90% -34.59% 0.31%

过去五年 14.18% 1.87% 19.86% 1.23% -5.68% 0.64%

自基金合同 -5.00% 1.60% 38.55% 1.16% -43.55% 0.44%

生效起至今

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注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同于 2010 年 2 月 3 日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建

仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:本基金合同于 2010 年 2 月 3 日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进

行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

注:本基金过去三年未实施利润分配。

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

民生加银基金管理有限公司(以下简称“公司”)是由中国民生银行股份有限公司、加拿

大皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会

[2008]1187 号文批准,于 2008 年 11 月 3 日在深圳正式成立, 2012 年注册资本增加至 3 亿元人

民币。

截至 2019 年 12 月 31 日,民生加银基金管理有限公司管理 56 只开放式基金:民生加银

品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证券投资基金、民生加银智造 2025 灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加银恒益纯债债券型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银创新成长混合型证券投资基金、民生加银睿通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、民生加银兴盈债券

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型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民生加银中债 1-3 年农发行债券指数证券

投资基金、民生加银聚益纯债债券型证券投资基金、民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金、民

生加银聚鑫三年定期开放债券型证券投资基金、民生加银持续成长混合型证券投资基金、民生加

银嘉盈债券型证券投资基金、民生加银沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、民生加银沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 (助理)期限 证券从业年 说明

任职日期 离任 限

日期

清华大学经济管理学院国际工商管理硕

士,12 年证券从业经历,曾就职于交银

施罗德基金管理有限公司投资研究部任

研究员;厦门国际信托投资公司投资一

部任信托投资经理;平安大华基金管理

有限公司投资研究部任基金经理助理、

黄一明 本基金基 2018 年 9 月 - 12 年 高级研究员;民生加银基金管理有限公

金经理 19 日 司投资部任基金经理助理、基金经理;

华商基金管理有限公司机构投资部任投

资经理。自 2018 年 8 月加入民生加银基

金管理有限公司,现任基金经理职务。

自2018年9月至今担任民生加银新动力

灵活配置混合型证券投资基金、民生加

银精选混合型证券投资基金基金经理。

清华大学管理学硕士,17 年证券从业经

历。曾任中信证券研究部首席分析师、

国信证券经济研究所首席分析师。2013

年 7 月加入长盛基金管理有限公司,分

别担任研究部总监、基金经理;2017 年

5 月底成立个人工作室,专心从事投资

管理工作,是长盛基金公司投委会成员

2019 之一。2018 年 6 月加入民生加银基金管

刘旭明 已离任 2018 年 9 月 年 3 17 年 理有限公司,曾任投资部总监、投资决

20 日 月 29 策委员会委员、公募投资决策委员会委

日 员、基金经理职务。自 2018 年 9 月至

2019 年 3 月担任民生加银精选混合型证

券投资基金、民生加银信用双利债券型

证券投资基金、民生加银增强收益债券

型证券投资基金基金经理;自 2018 年

11 月至 2019 年 3 月担任民生加银红利

回报灵活配置混合型证券投资基金基金

经理。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

注:①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。

对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

公司于每季度、每年度对旗下管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别(股票、债券)的收益率进行分析,对连续四个季度期间内不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好地贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年,A 股市场全年一波三折,市场结构在不同时期表现出不同的风格变化,但整体处于震荡向上过程。接下来我们就 2019 年的投资策略和运作做一个回顾,希望通过总结过去,对来年的投资业绩提升有所帮助。

2019 年开年,市场在一月份出现一个短暂调整后,开始了一波迅猛的上涨。这一轮上涨持续到 4 月。本基金在年初市场下跌中进行了结构调整,春节后组合也稳步上涨。之后由于货币政策适度微调,以及中美贸易关系再度出现波折导致市场出现剧烈调整,本基金净值也在此过程中出现较大幅度回落。三季度科创板开闸后,以半导体和消费电子为代表的科技成长股表现较好。这之后经济增长在逐级回落后阶段性见底。本基金积极参与了与经济增长密切相关的周期行业龙头公司的投资机会,年底实现基金净值一定幅度的回升。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 0.950 元;本报告期基金份额净值增长率为 0.11%,业绩

比较基准收益率为 29.43%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

经过 2019 年整体震荡上行及各种结构化投资机会的演绎,A 股市场的脚步也和充满韧性的中

国经济联系得更加紧密。我们认为,中国经济转型的大幕正在稳步推进。但是在未来一年还将面对各种不确定因素。中美关系阶段缓和但未来依然存在变数。年初发端的新冠病毒疫情对经济社会和资本市场的影响仍有待观察。无论如何,A 股市场从上市公司到投资者结构都发生了巨大的变化。在注册制稳步推进的大背景下,未来的 A 股市场将会出现更加明显的两极分化。一方面,各行业的龙头公司将会具备更加突出的优势,另一方面在国家大力鼓励科技创新,科创板及注册制助力的背景下,会有更多的具备核心技术和独特盈利模式等新型公司涌现出来,社会的各个领域都可能出现一些全新的业态。这些都是未来的投资机会,但其中必然也蕴含着各种风险。再叠加宏观政治经济可能出现的“黑天鹅”事件,可以说 2020 年的资本市场是机遇与风险并存的年份,也会是波动巨大的年份。因此,站在目前时点我们的观点会更加的谨慎。因此在配置上,我们会努力挖掘新业态新技术所带来的可能的投资机会,也会兼顾传统大金融大周期龙头公司稳健增长的投资机会。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内,管理人内部对本基金的监察稽核工作主要针对本基金投资运作的合法、合规性,

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由督察长领导独立于各业务部门的监察稽核部进行监察,通过实时监控、定期检查、专项检查、不定期抽查等方式,及时发现问题,提出整改意见并跟踪改进落实情况,并按照中国证监会的要求将《季度监察稽核报告》和《年度监察稽核报告》提交给公司全体董事审阅,并根据要求向监管机构报备。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展,已通过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式,谨慎合理地制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;并建立了负责估值工作决策和执行的专门机构即估值委员会,组成人员包括分管投研的公司领导、督察长、分管运营的公司领导、运营管理部、交易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人员。研究部参加人员应包含相关行业研究员及固定收益信评人员。分管运营的公司领导任估值委员会主席。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定,本基金本报告期可不进行利润分配。

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内,本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 毕马威华振审字第 2000031 号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 民生加银精选混合型证券投资基金全体基金份额持有人:

审计意见 我们审计了后附的民生加银精选混合型证券投资基金 (以下简称

“民生加银精选混合基金”) 财务报表,包括 2019 年 12 月 31 日

的资产负债表、2019 年度的利润表、所有者权益 (基金净值) 变

动表以及财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财

政部颁布的企业会计准则、在财务报表附注 7.4.2 中所列示的中国

证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 和中国证券投

资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制,公允反映

了民生加银精选混合基金 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019

年度的经营成果及基金净值变动情况。

形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称“审计准则”) 的

规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的

责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册

会计师职业道德守则,我们独立于民生加银精选混合基金,并履行

了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充

分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

强调事项 -

其他事项 -

其他信息 民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管理有限公司对其他

信息负责。其他信息包括民生加银精选混合基金 2019 年年度报告

中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他

信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过

程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的

情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我

们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

管理层和治理层对财务报表的 民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管理有限公司管理层

责任 负责按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、中国证监会

和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定

编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内

部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管

理有限公司管理层负责评估民生加银精选混合基金的持续经营能

力,披露与持续经营相关的事项 (如适用),并运用持续经营假设,

除非民生加银精选混合基金计划进行清算、终止运营或别无其他现

实的选择。

民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管理有限公司治理层

负责监督民生加银精选混合基金的财务报告过程。

注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的

责任 重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保

证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一

重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合

理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报

表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保

持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设

计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,

作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗

漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重

大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的

并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管理有限公司

管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理

性。

(4)对民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管理有限公司管

理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计

证据,就可能导致对民生加银精选混合基金持续经营能力产生重大

疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出

结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请

报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应

当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信

息。然而,未来的事项或情况可能导致民生加银精选混合基金不能

持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容 (包括披露),并评价财

务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与民生加银精选混合基金管理人民生加银基金管理有限公司

治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟

通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

注册会计师的姓名 叶云晖 刘西茜

会计师事务所的地址 中国 北京

审计报告日期 2020 年 3 月 25 日

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体:民生加银精选混合型证券投资基金

报告截止日: 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 7.4.7.1 6,037,398.56 8,659,044.42

结算备付金 1,148,296.05 3,866,926.59

存出保证金 283,584.22 259,706.73

交易性金融资产 7.4.7.2 99,651,282.70 95,154,459.48

其中:股票投资 99,650,282.70 94,861,005.12

基金投资 - -

债券投资 1,000.00 293,454.36

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 11,700,000.00 -

应收证券清算款 5,347,092.62 16,687,497.74

应收利息 7.4.7.5 2,095.33 3,614.51

应收股利 - -

应收申购款 89,686.41 1,063,495.10

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 - -

资产总计 124,259,435.89 125,694,744.57

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 5,271,527.08 7,050,301.79

应付赎回款 4,245,046.07 61,026.71

应付管理人报酬 146,756.06 158,021.12

应付托管费 24,459.36 26,336.87

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 570,437.26 1,433,886.53

应交税费 - 3.47

应付利息 - -

民生加银精选混合 2019 年年度报告

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 155,709.03 120,223.76

负债合计 10,413,934.86 8,849,800.25

所有者权益:

实收基金 7.4.7.9 119,857,966.39 123,129,703.35

未分配利润 7.4.7.10 -6,012,465.36 -6,284,759.03

所有者权益合计 113,845,501.03 116,844,944.32

负债和所有者权益总计 124,259,435.89 125,694,744.57

注:报告截止日 2019 年 12 月 31 日,基金份额净值人民币 0.950 元,基金份额总额 119,857,966.39

份。

7.2 利润表

会计主体:民生加银精选混合型证券投资基金

本报告期: 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2019 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 1 日至

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

一、收入 12,809,342.66 -33,272,157.70

1.利息收入 294,266.11 894,269.66

其中:存款利息收入 7.4.7.11 174,034.62 247,534.74

债券利息收入 1,559.21 995.11

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 118,672.28 645,739.81

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 1,024,227.13 -21,933,386.42

其中:股票投资收益 7.4.7.12 -194,212.91 -22,690,862.87

基金投资收益 - -

债券投资收益 7.4.7.13 330,550.52 -

资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 7.4.7.14 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 887,889.52 757,476.45

3.公允价值变动收益(损失以“-” 7.4.7.17 11,364,656.38 -12,314,759.42

号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.18 126,193.04 81,718.48

减:二、费用 11,050,270.39 7,372,553.25

1.管理人报酬 7.4.10.2.1 1,785,744.97 2,368,285.66

2.托管费 7.4.10.2.2 297,624.19 394,714.34

3.销售服务费 7.4.10.2.3 - -

民生加银精选混合 2019 年年度报告

4.交易费用 7.4.7.19 8,812,903.29 4,474,659.03

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 5.37 3.57

7.其他费用 7.4.7.20 153,992.57 134,890.65

三、利润总额(亏损总额以“-” 1,759,072.27 -40,644,710.95

号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填 1,759,072.27 -40,644,710.95

列)

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:民生加银精选混合型证券投资基金

本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 123,129,703.35 -6,284,759.03 116,844,944.32

金净值)

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数(本期利 - 1,759,072.27 1,759,072.27

润)

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数 -3,271,736.96 -1,486,778.60 -4,758,515.56

(净值减少以“-”号填列)

其中:1.基金申购款 93,276,825.87 -4,532,786.79 88,744,039.08

2.基金赎回款 -96,548,562.83 3,046,008.19 -93,502,554.64

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净 - - -

值变动(净值减少以“-”

号填列)

五、期末所有者权益(基 119,857,966.39 -6,012,465.36 113,845,501.03

金净值)

上年度可比期间

2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

民生加银精选混合 2019 年年度报告

一、期初所有者权益(基 133,663,541.96 32,809,617.00 166,473,158.96

金净值)

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数(本期利 - -40,644,710.95 -40,644,710.95

润)

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数 -10,533,838.61 1,550,334.92 -8,983,503.69

(净值减少以“-”号填列)

其中:1.基金申购款 59,858,959.20 13,290,038.59 73,148,997.79

2.基金赎回款 -70,392,797.81 -11,739,703.67 -82,132,501.48

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净 - - -

值变动(净值减少以“-”

号填列)

五、期末所有者权益(基 123,129,703.35 -6,284,759.03 116,844,944.32

金净值)

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

______李操纲______ ______朱永明______ ____洪锐珠____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

民生加银精选混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)《关于核准民生加银精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2009]1323 号文) 核准,由民生加银基金管理有限公司依照国家相关法律法规的规定、《民生加银精选股票型证券投资基金基金合同》、《民生加银精选股票型证券投资基金招募说明书》及《民生加银

精选股票型证券投资基金份额发售公告》的规定发售,基金合同于 2010 年 2 月 3 日生效。本基金

为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为 2,475,168,598.16 份基金份额。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司(以下简称“民生加银基金公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司 (以下简称“中国建设银行”) 。经协商取得民生加银精选股票型证券投

资基金基金托管人同意,并报中国证监会备案,自 2015 年 8 月 8 日起,本基金管理人旗下“民生

加银精选股票型证券投资基金”正式更名为“民生加银精选混合型证券投资基金”。基金更名后,《民生加银精选股票型证券投资基金基金合同》、《民生加银精选股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由民生加银精选混合型证券投资基金承担和继承。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”),对已经成立的开放式基金,原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的,应当在《流动性风险管理规定》施行之日起 6 个月内修改基金合同并公告。根据《流动性风险管理规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,民生加银基金管理有限公司对本基金的基金合同进行了修改。修改后的基金合同已于

2018 年 3 月 23 日起生效。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金各类资产的投资比例为:股票等权益类资产占基金资产的 60% - 95%,其中,权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%;债券等固定收益类资产占基金资产的 0% -35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% ,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协

会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019

年 12 月 31 日的财务状况、2019 年度的经营成果和基金净值变动情况。

7.4.4 重要会计政策和会计估计

7.4.4.1 会计年度

本基金的会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。

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7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币,编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的,把金融资产和金融负债分为不同类别:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项、持有至到期投资、可供出售金融资产和其他金融负债。本基金现无金融资产分类为持有至到期投资和可供出售金融资产。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时,于资产负债表内确认。

在初始确认时,金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

初始确认后,金融资产和金融负债的后续计量如下:

-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量,公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。

-应收款项以实际利率法按摊余成本计量。

-除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。

满足下列条件之一时,本基金终止确认该金融资产:

民生加银精选混合 2019 年年度报告

-收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

-该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;

-该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,本基金将下列两项金额的差额计入当期损益:

-所转移金融资产的账面价值

-因转移而收到的对价

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,本基金终止确认该金融负债或其一部分。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

除特别声明外,本基金按下述原则计量公允价值:

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,根据《企业会计准则》的规定采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。

存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具,在估值日有报价的,除会计准则规定的情况外,将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,对报价进行调整,确定公允价值。与上述金融工具相同,但具有不同特征的,以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,本基金不考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

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对不存在活跃市场的金融工具,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。

如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,对估值进行调整并确定公允价值。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,没有相互抵销。但是,同时满足下列条件的,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:

—本基金具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;

—本基金计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

损益平准金核算在基金份额发生变动时,申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益,包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量,并全额转入“未分配利润 / (累计亏损) ”。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其成本的差额确认。

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债券投资收益 / (损失) 于卖出债券成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额

入账。

股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。

债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业代扣代缴的个人所得税 (如适用) 后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,逐日计提利息收入。如票面利率与实际利率出现重大差异,按实际利率计算利息收入。

利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。

买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额,在资金实际占用期内按实际利率法逐日确认,直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。

公允价值变动收益 / (损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、衍生金融资产、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。

7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。

本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。

卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额,在资金实际占用期内以实际利率法逐日确认,直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。

本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位,发生时直接计入基金损益;

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如果影响基金份额净值小数点后第四位的,应采用待摊或预提的方法,待摊或预提计入基金损益。7.4.4.11 基金的收益分配政策

本基金收益分配应遵循下列原则:

(a)本基金的每份基金份额享有同等分配权;

(b)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额;

(c)本基金在符合有关分红条件的前提下,收益每年最多分配 6 次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 50%;

(d)若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

(e)本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

(f)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

(g)法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

7.4.4.12 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。

本基金目前以一个经营分部运作,不需要进行分部报告的披露。

7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计

对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)

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等情况,本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

对于在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,根据中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》,在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值日流通受限股票的价值。

根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处

理标准》,在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外),采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税 [2002] 128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的

通知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财政

部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]

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36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016] 70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:

(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。

(b)自 2016 年 5 月 1 日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点,

建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。

2018 年 1 月 1 日 (含) 以后,资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的

增值税应税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。

对资管产品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴

纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。

(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴

20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个

人所得税的应纳税所得额:持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入应

纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股

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期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。

(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。

(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金

管理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

活期存款 6,037,398.56 8,659,044.42

定期存款 - -

其中:存款期限 1 个月以内 - -

存款期限 1-3 个月 - -

存款期限 3 个月以上 - -

其他存款 - -

合计: 6,037,398.56 8,659,044.42

7.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2019 年 12 月 31 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 92,907,696.84 99,650,282.70 6,742,585.86

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

交易所市场 1,000.00 1,000.00 -

债券 银行间市场 - - -

合计 1,000.00 1,000.00 -

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资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 92,908,696.84 99,651,282.70 6,742,585.86

上年度末

项目 2018 年 12 月 31 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 99,456,130.00 94,861,005.12 -4,595,124.88

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

债券 交易所市场 320,400.00 293,454.36 -26,945.64

银行间市场 - - -

合计 320,400.00 293,454.36 -26,945.64

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 99,776,530.00 95,154,459.48 -4,622,070.52

7.4.7.3 衍生金融资产/负债

注:本基金本报告期末及上年度末均未持有任何衍生金融资产 / 负债。

7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位:人民币元

本期末

项目 2019 年 12 月 31 日

账面余额 其中;买断式逆回购

交易所市场 11,700,000.00 -

银行间市场 - -

合计 11,700,000.00 -

上年度末

项目 2018 年 12 月 31 日

账面余额 其中;买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 - -

合计 - -

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

注:本基金本报告期末及上年度末均无从买断式逆回购交易中取得的债券。

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7.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

应收活期存款利息 1,689.64 2,975.57

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 568.48 1,914.11

应收债券利息 0.14 158.01

应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 -303.29 -1,561.66

应收申购款利息 - -

应收黄金合约拆借孳息 - -

其他 140.36 128.48

合计 2,095.33 3,614.51

7.4.7.6 其他资产

注:本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。

7.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

交易所市场应付交易费用 570,437.26 1,433,886.53

银行间市场应付交易费用 - -

合计 570,437.26 1,433,886.53

7.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 15,709.03 223.76

预提审计费用 20,000.00 30,000.00

预提信息披露费 120,000.00 90,000.00

合计 155,709.03 120,223.76

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7.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

本期

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 123,129,703.35 123,129,703.35

本期申购 93,276,825.87 93,276,825.87

本期赎回(以“-”号填列) -96,548,562.83 -96,548,562.83

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以“-”号填列) - -

本期末 119,857,966.39 119,857,966.39

注:此处申购含转换入份额,赎回含转换出份额。

7.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 23,080,501.61 -29,365,260.64 -6,284,759.03

本期利润 -9,605,584.11 11,364,656.38 1,759,072.27

本期基金份额交易 -1,203,620.98 -283,157.62 -1,486,778.60

产生的变动数

其中:基金申购款 14,360,534.15 -18,893,320.94 -4,532,786.79

基金赎回款 -15,564,155.13 18,610,163.32 3,046,008.19

本期已分配利润 - - -

本期末 12,271,296.52 -18,283,761.88 -6,012,465.36

7.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31

31 日 日

活期存款利息收入 115,631.25 197,330.64

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 52,993.42 47,875.17

其他 5,409.95 2,328.93

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合计 174,034.62 247,534.74

注:其他为交易保证金利息收入。

7.4.7.12 股票投资收益

7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 2018 年 1 月 1 日至 2018

年 12 月 31 日 年 12 月 31 日

卖出股票成交总额 3,246,944,668.53 1,606,311,325.57

减:卖出股票成本总额 3,247,138,881.44 1,629,002,188.44

买卖股票差价收入 -194,212.91 -22,690,862.87

7.4.7.13 债券投资收益

7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年1月1日至2019 2018年1月1日至2018年

年12月31日 12月31日

债券投资收益——买卖债券(、债 330,550.52 -

转股及债券到期兑付)差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 - -

债券投资收益——申购差价收入 - -

合计 330,550.52 -

7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年1月1日至2019 2018年1月1日至2018年

年12月31日 12月31日

卖出债券(、债转股及债券到期兑 11,698,329.21 -

付)成交总额

减:卖出债券(、债转股及债券到 11,349,518.47 -

期兑付)成本总额

减:应收利息总额 18,260.22 -

买卖债券差价收入 330,550.52 -

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7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益

注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。

7.4.7.14 贵金属投资收益

注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。

7.4.7.15 衍生工具收益

注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具投资收益。

7.4.7.16 股利收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月

月 31 日 31 日

股票投资产生的股利收益 887,889.52 757,476.45

基金投资产生的股利收益 - -

合计 887,889.52 757,476.45

7.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目名称 2019 年 1 月 1 日至 2019 2018 年 1 月 1 日至 2018 年

年 12 月 31 日 12 月 31 日

1.交易性金融资产 11,364,656.38 -12,314,759.42

——股票投资 11,337,710.74 -12,294,574.22

——债券投资 26,945.64 -20,185.20

——资产支持证券投资 - -

——贵金属投资 - -

——其他 - -

2.衍生工具 - -

——权证投资 - -

3.其他 - -

减: 应税金融商品公允价值 - -

变动产生的预估增值税

合计 11,364,656.38 -12,314,759.42

7.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

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本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31

月 31 日 日

基金赎回费收入 118,397.26 76,014.45

基金转换费收入 7,795.78 5,704.03

合计 126,193.04 81,718.48

7.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月

月 31 日 31 日

交易所市场交易费用 8,812,903.29 4,474,659.03

银行间市场交易费用 - -

交易基金产生的费用 - -

其中:申购费 - -

赎回费 - -

合计 8,812,903.29 4,474,659.03

7.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12

12 月 31 日 月 31 日

审计费用 20,000.00 30,000.00

信息披露费 120,000.00 90,000.00

银行费用 13,992.57 14,890.65

合计 153,992.57 134,890.65

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日,本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。7.4.9 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

民生加银精选混合 2019 年年度报告

民生加银基金公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国建设银行 基金托管人、基金销售机构

中国民生银行股份有限公司(以下简称 基金管理人的中方投资者、基金销售机构

“中国民生银行”)

加拿大皇家银行 基金管理人的外方投资者

三峡财务有限责任公司 基金管理人的中方投资者

民生加银资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司

注:本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。

7.4.10.1.2 债券交易

注:本基金在本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。

7.4.10.1.3 债券回购交易

注:本基金在本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

7.4.10.1.4 权证交易

注:本基金在本报告期内及上年度可比期间无通过关联方的交易单元进行过权证交易。

7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

注:本基金在本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31

月 31 日 日

当期发生的基金应支付 1,785,744.97 2,368,285.66

的管理费

其中:支付销售机构的客 279,559.82 294,551.73

户维护费

注:支付基金管理人民生加银基金公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

民生加银精选混合 2019 年年度报告

日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数

7.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31

月 31 日 日

当期发生的基金应支付 297,624.19 394,714.34

的托管费

注:支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

日基金托管费 = 前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金在本报告期内及上年度均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:基金管理人在本报告期内及上年度可比期间均无运用固有资金投资本基金的情况。

7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均无投资本基金的情况。

7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银 6,037,398.56 115,631.25 8,659,044.42 197,330.64

注:本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限

责任公司的结算备付金,于 2019 年 12 月 31 日的相关余额为人民币 1,148,296.05 元 (2018 年

12 月 31 日:人民币 3,866,926.59 元) 。

7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无参与关联方承销证券的情况。

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7.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金在本报告期内及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。

7.4.11 利润分配情况

注:本基金在本报告期内未进行过利润分配。

7.4.12 期末( 2019 年 12 月 31 日 )本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

7.4.12.1.1 受限证券类别:股票

证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末

代码 名称 认购日 通日 受限 价格 值单价 (单位: 成本总额 期末估值总额 备注

类型 股)

2019 年 2020

003816中国 8 月 14 年 2 新股 2.49 3.53 562,958 1,401,765.421,987,241.74 -

广核 日 月 27 锁定

2019 年 2020

688368晶丰 9 月 27 年 4 新股 56.68 75.13 2,557 144,930.76 192,107.41 -

明源 日 月 14 锁定

2019 年 2020

601077渝农 10月16 年 4 新股 7.36 6.26 147,778 1,087,646.08 925,090.28 -

商行 日 月 29 锁定

2019 年 2020

601916浙商 11月18 年 5 新股 4.94 4.66 294,195 1,453,323.301,370,948.70 -

银行 日 月 26 锁定

2019 年 2020

688123聚辰 12月16 年 6 新股 33.25 58.12 2,220 73,815.00 129,026.40 -

股份 日 月 23 锁定

2019 年 2020 新发

688081兴图 12月26 年 1 行未 28.21 28.21 1,892 53,373.32 53,373.32 -

新科 日 月 6 上市

2019 年 2020 新发

688181八亿 12月27 年 1 行未 43.98 43.98 1,375 60,472.50 60,472.50 -

时空 日 月 6 上市

002973侨银 2019 年 2020 新发 5.74 5.74 1,146 6,578.04 6,578.04 -

环保 12月27 年 1 行未

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日 月 6 上市

7.4.12.1.2 受限证券类别:债券

证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 (单位: 成本总额 总额 备注

张)

先导 2019 年 2020 新发行

123036 转债 12 月 16年1月 未上市 100.00 100.00 10 1,000.001,000.00 -

日 10 日

注:根据中国证监会相关规定,证券投资基金参与网下配售,可与发行人、承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内的股票为流动受限制而不能自由转让的资产。证券投资基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的,锁定期根据交易所相关规定执行。证券投资基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起在法规规定的限售期内不得转让。证券投资基金对上述非公开发行股票的减持还需根据交易所相关规定执行。

7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:于 2019 年 12 月 31 日,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

于 2019 年 12 月 31 日,本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

于 2019 年 12 月 31 日,本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险,主要包括:

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●信用风险

●流动性风险

●市场风险

本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因;风险管理目标、政策和过程以及计量风险的方法等。

本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡,以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标,本基金的基金管理人制定了政策和程序来辨别和分析这些风险,设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立合规与风险管理委员会,负责制定风险管理的宏观政策,设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等;在管理层层面设立风险控制委员会,实施董事会合规与风险管理委员会制定的各项风险管理和内部控制政策;在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责,协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部向督察长负责,并向总经理汇报日常行政事务。

本基金管理人建立了以合规与风险管理委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。

7.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,本基金投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10% 。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,

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因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。

7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

注:本基金于本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。

7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

注:本基金于本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。

7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

注:本基金于本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。

7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

AAA - -

AAA 以下 1,000.00 293,454.36

未评级 - -

合计 1,000.00 293,454.36

7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

注:本基金于本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。

7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

注:本基金于本报告期末及上年度末均无按长期信用评级列示的同业存单投资。

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析

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7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。

针对投资品种变现的流动性风险,本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控制,对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限,控制基金的流动性结构;加强对投资组合变现周期和冲击成本的定量分析,定期揭示基金的流动性风险;通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,除附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余金融资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

于 2019 年 12 月 31 日,本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月

以内且不计息,可赎回基金份额净值 (所有者权益) 无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。

本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量

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在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过对所持投资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。

下表统计了本基金面临的利率风险敞口,表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类:

7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末 1-3 个3个月

2019 年 12 月 1 个月以内 月 -1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

31 日

资产

银行存款 6,037,398.56 - - - - - 6,037,398.56

结算备付金 1,148,296.05 - - - - - 1,148,296.05

存出保证金 283,584.22 - - - - - 283,584.22

交易性金融资 - - - - 1,000.00 99,650,282.70 99,651,282.70

买入返售金融11,700,000.00 - - - - - 11,700,000.00

资产

应收证券清算 - - - - - 5,347,092.62 5,347,092.62

应收利息 - - - - - 2,095.33 2,095.33

应收申购款 - - - - - 89,686.41 89,686.41

资产总计 19,169,278.83 - - - 1,000.00 105,089,157.06 124,259,435.89

负债

应付证券清算 - - - - - 5,271,527.08 5,271,527.08

应付赎回款 - - - - - 4,245,046.07 4,245,046.07

应付管理人报 - - - - - 146,756.06 146,756.06

应付托管费 - - - - - 24,459.36 24,459.36

应付交易费用 - - - - - 570,437.26 570,437.26

其他负债 - - - - - 155,709.03 155,709.03

负债总计 - - - - - 10,413,934.86 10,413,934.86

利率敏感度缺19,169,278.83 - - - 1,000.00 94,675,222.20 113,845,501.03

上年度末 1-3 个3个月

2018 年 12 月1 个月以内 月 -1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

31 日

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资产

银行存款 8,659,044.42 - - - - - 8,659,044.42

结算备付金 3,866,926.59 - - - - - 3,866,926.59

存出保证金 259,706.73 - - - - - 259,706.73

交易性金融资 - - - 293,454.36 - 94,861,005.12 95,154,459.48

应收证券清算 - - - - - 16,687,497.74 16,687,497.74

应收利息 - - - - - 3,614.51 3,614.51

应收申购款 - - - - - 1,063,495.10 1,063,495.10

资产总计 12,785,677.74 - - 293,454.36 - 112,615,612.47 125,694,744.57

负债

应付证券清算 - - - - - 7,050,301.79 7,050,301.79

应付赎回款 - - - - - 61,026.71 61,026.71

应付管理人报 - - - - - 158,021.12 158,021.12

应付托管费 - - - - - 26,336.87 26,336.87

应付交易费用 - - - - - 1,433,886.53 1,433,886.53

应交税费 - - - - - 3.47 3.47

其他负债 - - - - - 120,223.76 120,223.76

负债总计 - - - - - 8,849,800.25 8,849,800.25

利率敏感度缺12,785,677.74 - - 293,454.36 - 103,765,812.22 116,844,944.32

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

注:本基金于本报告期末及上年度末所持有的利率敏感性资产账面金额较小,因此市场利率变动而导致的利率敏感性资产的公允价值变动对基金资产净值的影响不重大。

7.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3 其他价格风险

本基金承受的其他价格风险,主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险,主要受到证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响,由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。

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7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

项目 占基金 占基金资

公允价值 资产净 公允价值 产净值比

值比例 例(%)

(%)

交易性金融资产-股票投资 99,650,282.70 87.53 94,861,005.12 81.19

交易性金融资产-基金投资 - - - -

交易性金融资产-债券投资 - - - -

交易性金融资产-贵金属投 - - - -

衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 99,650,282.70 87.53 94,861,005.12 81.19

7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他

假设 价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合

理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产

净值,负数表示可能减少基金资产净值。

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

本期末( 2019 年 12 月 上年度末( 2018 年 12 月

分析 31 日 ) 31 日 )

1.本基金业绩比较基准上升 5,535,456.30 6,143,118.20

5%

2.本基金业绩比较基准下降 -5,535,456.30 -6,143,118.20

5%

7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1 以公允价值计量的资产和负债

公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下:

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第一层次输入值: 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

第二层次输入值: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值;

第三层次输入值: 相关资产或负债的不可观察输入值。

于 2019 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划

分为第一层次的余额为人民币 94,925,444.31 元 (2018 年 12 月 31 日:人民币 95,104,313.68

元) ,划分为第二层次的余额为人民币 4,725,838.39 元 (2018 年 12 月 31 日:人民币 50,145.80

元),无划分为第三层次余额 (2018 年 12 月 31 日:无) 。

(a)第二层次的公允价值计量

对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值的层次。

(b)非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2019 年 12 月 31 日,本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具 (2018 年 12 月 31 日:

无) 。

7.4.14.2 其他金融工具的公允价值 (期末非以公允价值计量的项目)

其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值之间无重大差异。

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§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 99,650,282.70 80.20

其中:股票 99,650,282.70 80.20

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,000.00 0.00

其中:债券 1,000.00 0.00

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 11,700,000.00 9.42

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 7,185,694.61 5.78

8 其他各项资产 5,722,458.58 4.61

9 合计 124,259,435.89 100.00

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 2,598,491.00 2.28

B 采矿业 4,001,543.00 3.51

C 制造业 48,630,339.85 42.72

D 电力、热力、燃气及水生产和供 1,987,241.74 1.75

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 3,763,340.09 3.31

J 金融业 37,553,681.98 32.99

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,109,067.00 0.97

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01

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O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 99,650,282.70 87.53

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例

(%)

1 601166 兴业银行 509,000 10,078,200.00 8.85

2 600585 海螺水泥 127,107 6,965,463.60 6.12

3 600519 贵州茅台 3,400 4,022,200.00 3.53

4 600030 中信证券 147,600 3,734,280.00 3.28

5 601009 南京银行 414,400 3,634,288.00 3.19

6 601688 华泰证券 177,500 3,605,025.00 3.17

7 601818 光大银行 796,600 3,513,006.00 3.09

8 601398 工商银行 580,700 3,414,516.00 3.00

9 601988 中国银行 920,500 3,396,645.00 2.98

10 002241 歌尔股份 146,800 2,924,256.00 2.57

11 688021 奥福环保 72,393 2,628,589.83 2.31

12 600528 中铁工业 222,800 2,562,200.00 2.25

13 601088 中国神华 133,700 2,440,025.00 2.14

14 600309 万华化学 41,341 2,322,123.97 2.04

15 000860 顺鑫农业 44,000 2,317,920.00 2.04

16 000878 云南铜业 169,242 2,311,845.72 2.03

17 000338 潍柴动力 142,800 2,267,664.00 1.99

18 000596 古井贡酒 16,000 2,174,720.00 1.91

19 600036 招商银行 56,600 2,127,028.00 1.87

20 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 1.75

21 000998 隆平高科 134,300 1,975,553.00 1.74

22 688036 传音控股 42,190 1,925,129.70 1.69

23 002250 联化科技 112,000 1,918,560.00 1.69

24 002262 恩华药业 158,400 1,842,192.00 1.62

25 601336 新华保险 35,700 1,754,655.00 1.54

26 688300 联瑞新材 37,508 1,704,738.60 1.50

27 000985 大庆华科 102,700 1,688,388.00 1.48

民生加银精选混合 2019 年年度报告

28 601899 紫金矿业 340,200 1,561,518.00 1.37

29 688188 柏楚电子 9,619 1,512,299.18 1.33

30 600720 祁连山 109,900 1,379,245.00 1.21

31 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 1.20

32 601233 桐昆股份 90,600 1,358,094.00 1.19

33 300468 四方精创 38,800 1,337,436.00 1.17

34 300618 寒锐钴业 14,561 1,199,680.79 1.05

35 688022 瀚川智能 26,729 1,175,006.84 1.03

36 300081 恒信东方 109,700 1,109,067.00 0.97

37 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.81

38 688018 乐鑫科技 5,255 881,631.35 0.77

39 000786 北新建材 27,000 687,150.00 0.60

40 002353 杰瑞股份 18,500 683,760.00 0.60

41 688116 天奈科技 20,510 663,498.50 0.58

42 000651 格力电器 9,700 636,126.00 0.56

43 600313 农发种业 220,900 622,938.00 0.55

44 688066 航天宏图 15,115 578,904.50 0.51

45 688368 晶丰明源 2,557 192,107.41 0.17

46 688111 金山办公 870 142,593.00 0.13

47 688123 聚辰股份 2,220 129,026.40 0.11

48 688012 中微公司 1,165 107,646.00 0.09

49 688181 八亿时空 1,375 60,472.50 0.05

50 688081 兴图新科 1,892 53,373.32 0.05

51 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.02

52 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.02

53 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.01

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

比例(%)

1 601398 工商银行 108,011,885.33 92.44

2 601288 农业银行 52,171,867.00 44.65

3 601881 中国银河 50,455,756.76 43.18

4 600547 山东黄金 40,216,553.25 34.42

5 601988 中国银行 37,864,780.00 32.41

民生加银精选混合 2019 年年度报告

6 600519 贵州茅台 37,613,945.12 32.19

7 601688 华泰证券 30,119,095.27 25.78

8 000917 电广传媒 30,083,678.22 25.75

9 600895 张江高科 29,557,581.61 25.30

10 600489 中金黄金 28,558,000.90 24.44

11 600783 鲁信创投 28,309,812.93 24.23

12 002241 歌尔股份 26,224,178.68 22.44

13 000975 银泰黄金 25,389,173.82 21.73

14 600028 中国石化 25,029,774.00 21.42

15 000831 五矿稀土 24,452,238.00 20.93

16 600635 大众公用 23,891,870.28 20.45

17 002243 通产丽星 23,474,952.99 20.09

18 000532 华金资本 23,058,632.00 19.73

19 601099 太平洋 22,594,531.00 19.34

20 601166 兴业银行 22,381,867.00 19.16

21 600831 广电网络 20,893,259.00 17.88

22 002708 光洋股份 20,678,703.16 17.70

23 000610 西安旅游 20,676,720.14 17.70

24 600259 广晟有色 20,515,970.08 17.56

25 603259 药明康德 20,017,827.39 17.13

26 000860 顺鑫农业 20,007,263.86 17.12

27 601328 交通银行 19,273,230.84 16.49

28 002268 卫 士 通 18,652,697.00 15.96

29 600604 市北高新 18,133,825.16 15.52

30 601555 东吴证券 17,903,641.00 15.32

31 600030 中信证券 17,546,651.98 15.02

32 300542 新晨科技 17,232,825.10 14.75

33 300332 天壕环境 16,635,761.00 14.24

34 600082 海泰发展 16,490,495.10 14.11

35 002041 登海种业 16,207,193.99 13.87

36 601108 财通证券 15,719,456.17 13.45

37 601888 中国国旅 15,421,545.25 13.20

38 600093 易见股份 15,104,218.00 12.93

39 600283 钱江水利 14,768,046.23 12.64

40 600206 有研新材 14,714,588.00 12.59

41 000878 云南铜业 14,649,659.56 12.54

民生加银精选混合 2019 年年度报告

42 600183 生益科技 14,399,713.05 12.32

43 600736 苏州高新 14,252,407.88 12.20

44 300043 星辉娱乐 13,969,863.60 11.96

45 002475 立讯精密 13,940,293.06 11.93

46 600598 北大荒 13,915,515.80 11.91

47 600837 海通证券 13,649,217.57 11.68

48 600313 农发种业 13,078,338.60 11.19

49 002367 康力电梯 12,978,453.11 11.11

50 688333 铂力特 12,932,709.39 11.07

51 601818 光大银行 12,910,060.00 11.05

52 600422 昆药集团 12,802,084.42 10.96

53 000068 华控赛格 12,763,384.20 10.92

54 601377 兴业证券 12,759,256.00 10.92

55 600585 海螺水泥 12,619,807.17 10.80

56 601952 苏垦农发 12,512,573.70 10.71

57 600728 佳都科技 12,500,154.00 10.70

58 600958 东方证券 12,390,105.00 10.60

59 601998 中信银行 12,361,792.30 10.58

60 688003 天准科技 12,236,788.20 10.47

61 601857 中国石油 12,213,063.00 10.45

62 601212 白银有色 11,967,903.00 10.24

63 601069 西部黄金 11,835,399.00 10.13

64 601899 紫金矿业 11,828,217.00 10.12

65 600371 万向德农 11,814,424.00 10.11

66 600720 祁连山 11,694,768.16 10.01

67 600064 南京高科 11,454,040.20 9.80

68 000807 云铝股份 11,408,890.00 9.76

69 300033 同花顺 11,232,660.97 9.61

70 000426 兴业矿业 10,942,013.27 9.36

71 601838 成都银行 10,804,564.92 9.25

72 600362 江西铜业 10,675,871.82 9.14

73 600210 紫江企业 10,624,882.00 9.09

74 000858 五 粮 液 10,381,250.98 8.88

75 601088 中国神华 10,353,926.00 8.86

76 600497 驰宏锌锗 10,345,760.90 8.85

77 300236 上海新阳 10,342,936.00 8.85

民生加银精选混合 2019 年年度报告

78 688018 乐鑫科技 10,303,336.70 8.82

79 601012 隆基股份 10,289,350.43 8.81

80 600584 长电科技 9,874,671.41 8.45

81 688022 瀚川智能 9,864,860.93 8.44

82 300782 卓胜微 9,855,301.26 8.43

83 000603 盛达资源 9,852,260.00 8.43

84 603323 苏农银行 9,804,797.00 8.39

85 000960 锡业股份 9,555,890.00 8.18

86 300127 银河磁体 9,450,582.00 8.09

87 002237 恒邦股份 9,443,058.18 8.08

88 601128 常熟银行 9,436,799.42 8.08

89 600919 江苏银行 9,420,277.00 8.06

90 601169 北京银行 9,307,864.00 7.97

91 601600 中国铝业 9,211,593.00 7.88

92 600276 恒瑞医药 9,187,350.99 7.86

93 000970 中科三环 9,159,235.88 7.84

94 600131 岷江水电 9,140,277.00 7.82

95 600061 国投资本 9,086,948.05 7.78

96 300468 四方精创 9,011,109.56 7.71

97 600048 保利地产 8,896,813.00 7.61

98 000810 创维数字 8,837,428.00 7.56

99 688036 传音控股 8,793,614.20 7.53

100 600425 青松建化 8,761,997.29 7.50

101 600703 三安光电 8,731,247.00 7.47

102 601009 南京银行 8,725,035.00 7.47

103 600053 九鼎投资 8,718,518.50 7.46

104 601519 大智慧 8,648,990.00 7.40

105 002842 翔鹭钨业 8,564,259.64 7.33

106 600908 无锡银行 8,550,641.45 7.32

107 300601 康泰生物 8,463,548.43 7.24

108 600708 光明地产 8,457,280.77 7.24

109 002384 东山精密 8,404,970.00 7.19

110 000998 隆平高科 8,294,718.00 7.10

111 688007 光峰科技 8,156,772.52 6.98

112 300624 万兴科技 8,082,576.60 6.92

113 000066 中国长城 7,970,514.70 6.82

民生加银精选混合 2019 年年度报告

114 600332 白云山 7,911,536.00 6.77

115 002716 ST 金贵 7,905,478.70 6.77

116 603336 宏辉果蔬 7,899,340.92 6.76

117 002648 卫星石化 7,826,647.78 6.70

118 600624 复旦复华 7,812,472.00 6.69

119 300188 美亚柏科 7,693,193.43 6.58

120 002815 崇达技术 7,522,086.74 6.44

121 601997 贵阳银行 7,436,973.15 6.36

122 688020 方邦股份 7,382,905.85 6.32

123 600536 中国软件 7,377,587.00 6.31

124 600988 赤峰黄金 7,375,397.00 6.31

125 600166 福田汽车 7,363,330.00 6.30

126 600284 浦东建设 7,309,330.29 6.26

127 688066 航天宏图 7,295,470.00 6.24

128 002191 劲嘉股份 7,282,227.39 6.23

129 000630 铜陵有色 7,211,160.00 6.17

130 000063 中兴通讯 7,064,817.00 6.05

131 002155 湖南黄金 7,017,988.00 6.01

132 300346 南大光电 6,998,172.11 5.99

133 000555 神州信息 6,974,564.00 5.97

134 000729 燕京啤酒 6,956,863.00 5.95

135 300579 数字认证 6,947,948.50 5.95

136 600009 上海机场 6,906,478.19 5.91

137 300609 汇纳科技 6,809,176.00 5.83

138 600745 闻泰科技 6,805,939.00 5.82

139 002670 国盛金控 6,788,966.96 5.81

140 688016 心脉医疗 6,755,387.05 5.78

141 601872 招商轮船 6,717,034.80 5.75

142 300223 北京君正 6,701,734.00 5.74

143 600597 光明乳业 6,639,377.66 5.68

144 600809 山西汾酒 6,561,774.00 5.62

145 000058 深 赛 格 6,560,994.40 5.62

146 002226 江南化工 6,524,580.99 5.58

147 300328 宜安科技 6,523,855.00 5.58

148 300136 信维通信 6,502,376.30 5.56

149 300014 亿纬锂能 6,464,283.00 5.53

民生加银精选混合 2019 年年度报告

150 600867 通化东宝 6,362,152.00 5.44

151 002302 西部建设 6,343,616.00 5.43

152 600026 中远海能 6,324,325.00 5.41

153 603063 禾望电气 6,227,350.00 5.33

154 000750 国海证券 6,203,459.00 5.31

155 002557 洽洽食品 6,184,930.00 5.29

156 300638 广和通 6,168,926.00 5.28

157 600718 东软集团 6,152,611.50 5.27

158 000751 锌业股份 6,147,002.20 5.26

159 601162 天风证券 6,142,119.00 5.26

160 002916 深南电路 6,140,948.70 5.26

161 601666 平煤股份 6,109,388.00 5.23

162 601229 上海银行 6,100,435.20 5.22

163 600171 上海贝岭 6,036,603.00 5.17

164 603127 昭衍新药 6,002,328.20 5.14

165 000877 天山股份 5,949,264.43 5.09

166 000513 丽珠集团 5,860,139.66 5.02

167 002807 江阴银行 5,845,942.49 5.00

168 601668 中国建筑 5,820,753.00 4.98

169 600015 华夏银行 5,818,304.44 4.98

170 002131 利欧股份 5,785,895.18 4.95

171 601766 中国中车 5,728,626.00 4.90

172 600000 浦发银行 5,723,271.00 4.90

173 600926 杭州银行 5,709,651.40 4.89

174 600050 中国联通 5,706,560.00 4.88

175 002057 中钢天源 5,693,000.80 4.87

176 002673 西部证券 5,665,884.00 4.85

177 600438 通威股份 5,647,467.00 4.83

178 002149 西部材料 5,622,491.94 4.81

179 300130 新国都 5,607,253.20 4.80

180 600011 华能国际 5,596,160.00 4.79

181 002370 亚太药业 5,560,340.00 4.76

182 000547 航天发展 5,556,130.00 4.76

183 603986 兆易创新 5,554,416.80 4.75

184 002189 中光学 5,532,956.00 4.74

185 000786 北新建材 5,496,036.00 4.70

民生加银精选混合 2019 年年度报告

186 002036 联创电子 5,490,817.00 4.70

187 002273 水晶光电 5,479,271.74 4.69

188 002063 远光软件 5,424,108.81 4.64

189 600583 海油工程 5,421,884.60 4.64

190 600848 上海临港 5,418,275.00 4.64

191 000733 振华科技 5,403,020.00 4.62

192 000969 安泰科技 5,394,735.00 4.62

193 600459 贵研铂业 5,375,265.82 4.60

194 000852 石化机械 5,370,792.00 4.60

195 300238 冠昊生物 5,318,398.00 4.55

196 603501 韦尔股份 5,292,982.00 4.53

197 600825 新华传媒 5,283,268.00 4.52

198 600737 中粮糖业 5,270,561.92 4.51

199 600562 国睿科技 5,154,856.78 4.41

200 002369 卓翼科技 5,150,364.00 4.41

201 000021 深科技 5,131,198.00 4.39

202 600600 青岛啤酒 5,127,091.00 4.39

203 600354 敦煌种业 5,110,641.00 4.37

204 601066 中信建投 5,109,227.00 4.37

205 300618 寒锐钴业 5,107,546.40 4.37

206 600649 城投控股 5,091,550.43 4.36

207 600458 时代新材 5,033,174.00 4.31

208 300274 阳光电源 5,032,771.32 4.31

209 600027 华电国际 5,014,195.00 4.29

210 300099 精准信息 4,982,233.00 4.26

211 600036 招商银行 4,955,555.00 4.24

212 600111 北方稀土 4,944,922.59 4.23

213 603000 人民网 4,925,629.00 4.22

214 601577 长沙银行 4,923,587.76 4.21

215 600155 华创阳安 4,884,461.89 4.18

216 300229 拓尔思 4,859,795.81 4.16

217 002948 青岛银行 4,857,367.92 4.16

218 300017 网宿科技 4,851,398.00 4.15

219 300773 拉卡拉 4,845,684.57 4.15

220 000661 长春高新 4,843,271.00 4.15

221 300602 飞荣达 4,834,236.00 4.14

民生加银精选混合 2019 年年度报告

222 002352 顺丰控股 4,829,105.00 4.13

223 002230 科大讯飞 4,791,535.00 4.10

224 600018 上港集团 4,776,540.00 4.09

225 300224 正海磁材 4,643,682.28 3.97

226 600201 生物股份 4,512,782.00 3.86

227 300325 德威新材 4,452,535.00 3.81

228 600359 新农开发 4,446,576.00 3.81

229 000009 中国宝安 4,446,370.20 3.81

230 600460 士兰微 4,429,163.29 3.79

231 002274 华昌化工 4,423,955.00 3.79

232 603799 华友钴业 4,405,336.40 3.77

233 002966 苏州银行 4,401,737.78 3.77

234 600305 恒顺醋业 4,333,371.21 3.71

235 002177 御银股份 4,306,037.00 3.69

236 002939 长城证券 4,276,464.00 3.66

237 002797 第一创业 4,172,502.00 3.57

238 300487 蓝晓科技 4,172,066.00 3.57

239 002689 远大智能 4,167,201.15 3.57

240 002463 沪电股份 4,164,030.00 3.56

241 600079 人福医药 4,152,766.00 3.55

242 601901 方正证券 4,104,797.00 3.51

243 300438 鹏辉能源 4,075,662.00 3.49

244 300663 科蓝软件 4,059,038.50 3.47

245 002307 北新路桥 4,024,314.40 3.44

246 601990 南京证券 3,995,976.91 3.42

247 600195 中牧股份 3,918,162.03 3.35

248 600426 华鲁恒升 3,905,344.00 3.34

249 601225 陕西煤业 3,892,286.00 3.33

250 300433 蓝思科技 3,880,981.10 3.32

251 688019 安集科技 3,877,271.28 3.32

252 601038 一拖股份 3,860,789.00 3.30

253 002488 金固股份 3,855,548.50 3.30

254 300435 中泰股份 3,848,452.00 3.29

255 002008 大族激光 3,839,733.62 3.29

256 002639 雪人股份 3,823,364.00 3.27

257 000783 长江证券 3,809,216.00 3.26

民生加银精选混合 2019 年年度报告

258 000723 美锦能源 3,781,808.16 3.24

259 603236 移远通信 3,755,243.60 3.21

260 600887 伊利股份 3,722,744.00 3.19

261 601198 东兴证券 3,691,390.00 3.16

262 300546 雄帝科技 3,684,381.00 3.15

263 300769 德方纳米 3,675,436.00 3.15

264 002142 宁波银行 3,652,595.00 3.13

265 002600 领益智造 3,599,433.00 3.08

266 600928 西安银行 3,596,031.24 3.08

267 002123 梦网集团 3,590,448.00 3.07

268 600436 片仔癀 3,583,943.00 3.07

269 002733 雄韬股份 3,574,440.00 3.06

270 002626 金达威 3,573,555.00 3.06

271 300122 智飞生物 3,561,465.75 3.05

272 603043 广州酒家 3,529,738.40 3.02

273 300348 长亮科技 3,519,627.00 3.01

274 600578 京能电力 3,515,534.00 3.01

275 600968 海油发展 3,513,900.68 3.01

276 688111 金山办公 3,512,025.30 3.01

277 601933 永辉超市 3,475,334.00 2.97

278 688012 中微公司 3,463,455.32 2.96

279 600340 华夏幸福 3,436,965.00 2.94

280 002405 四维图新 3,430,627.00 2.94

281 000151 中成股份 3,426,130.00 2.93

282 002114 罗平锌电 3,403,724.00 2.91

283 603978 深圳新星 3,396,338.00 2.91

284 600996 贵广网络 3,380,081.00 2.89

285 000651 格力电器 3,323,694.00 2.84

286 600446 金证股份 3,261,547.00 2.79

287 000338 潍柴动力 3,216,546.00 2.75

288 000060 中金岭南 3,196,540.00 2.74

289 000401 冀东水泥 3,186,731.00 2.73

290 600108 亚盛集团 3,158,904.80 2.70

291 300566 激智科技 3,123,549.00 2.67

292 300502 新易盛 3,102,031.00 2.65

293 300226 上海钢联 3,091,995.00 2.65

民生加银精选混合 2019 年年度报告

294 002839 张家港行 3,087,026.00 2.64

295 000713 丰乐种业 3,063,435.80 2.62

296 600416 湘电股份 3,056,031.82 2.62

297 600595 *ST 中孚 3,041,385.00 2.60

298 600316 洪都航空 3,035,634.00 2.60

299 002001 新 和 成 3,023,019.00 2.59

300 603317 天味食品 3,020,329.76 2.58

301 000625 长安汽车 3,010,226.46 2.58

302 600038 中直股份 2,981,008.00 2.55

303 600549 厦门钨业 2,953,535.10 2.53

304 002596 海南瑞泽 2,858,551.00 2.45

305 688188 柏楚电子 2,850,139.83 2.44

306 300679 电连技术 2,849,835.00 2.44

307 300352 北信源 2,844,549.00 2.43

308 002936 郑州银行 2,839,283.00 2.43

309 688015 交控科技 2,808,307.81 2.40

310 300081 恒信东方 2,807,680.60 2.40

311 600862 中航高科 2,806,014.00 2.40

312 600486 扬农化工 2,785,292.00 2.38

313 000988 华工科技 2,779,053.00 2.38

314 000839 中信国安 2,775,710.00 2.38

315 002575 群兴玩具 2,765,879.00 2.37

316 603383 顶点软件 2,723,213.00 2.33

317 300107 建新股份 2,701,465.00 2.31

318 300114 中航电测 2,695,156.25 2.31

319 000612 焦作万方 2,671,642.00 2.29

320 688029 南微医学 2,668,251.22 2.28

321 000793 华闻集团 2,659,169.00 2.28

322 002705 新宝股份 2,658,833.50 2.28

323 600466 蓝光发展 2,655,272.00 2.27

324 600961 株冶集团 2,653,465.00 2.27

325 600392 盛和资源 2,631,078.30 2.25

326 300747 锐科激光 2,617,809.00 2.24

327 300469 信息发展 2,613,872.00 2.24

328 600218 全柴动力 2,611,372.00 2.23

329 002805 丰元股份 2,604,501.00 2.23

民生加银精选混合 2019 年年度报告

330 000061 农 产 品 2,599,622.00 2.22

331 600986 科达股份 2,594,314.00 2.22

332 603288 海天味业 2,551,645.00 2.18

333 002044 美年健康 2,531,693.16 2.17

334 600528 中铁工业 2,531,165.00 2.17

335 600463 空港股份 2,524,276.00 2.16

336 300339 润和软件 2,520,363.00 2.16

337 002736 国信证券 2,514,071.00 2.15

338 002156 通富微电 2,506,679.00 2.15

339 600540 新赛股份 2,497,719.00 2.14

340 000596 古井贡酒 2,495,036.00 2.14

341 600132 重庆啤酒 2,491,539.00 2.13

342 600039 四川路桥 2,479,853.00 2.12

343 002628 成都路桥 2,477,041.00 2.12

344 600581 八一钢铁 2,465,106.00 2.11

345 600990 四创电子 2,451,295.00 2.10

346 600133 东湖高新 2,445,909.00 2.09

347 603056 德邦股份 2,442,740.00 2.09

348 300010 立思辰 2,421,611.00 2.07

349 601800 中国交建 2,415,686.00 2.07

350 000001 平安银行 2,408,816.00 2.06

351 600216 浙江医药 2,401,433.00 2.06

352 300296 利亚德 2,398,376.00 2.05

353 600196 复星医药 2,380,808.00 2.04

354 603833 欧派家居 2,339,315.00 2.00

355 000915 山大华特 2,337,994.66 2.00

注:“本期累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 601398 工商银行 111,734,284.76 95.63

2 601288 农业银行 52,212,087.00 44.68

3 601881 中国银河 49,868,912.85 42.68

4 600547 山东黄金 42,082,676.82 36.02

民生加银精选混合 2019 年年度报告

5 600519 贵州茅台 35,970,996.00 30.79

6 601988 中国银行 34,425,938.00 29.46

7 000917 电广传媒 33,452,034.13 28.63

8 600783 鲁信创投 33,268,618.52 28.47

9 600895 张江高科 32,144,189.96 27.51

10 000975 银泰黄金 29,913,508.40 25.60

11 002243 通产丽星 29,575,805.12 25.31

12 600489 中金黄金 28,954,945.82 24.78

13 600635 大众公用 27,189,318.39 23.27

14 601688 华泰证券 26,928,846.16 23.05

15 600028 中国石化 24,691,368.80 21.13

16 000610 西安旅游 24,516,729.39 20.98

17 002241 歌尔股份 23,939,742.99 20.49

18 000831 五矿稀土 23,913,196.00 20.47

19 601099 太平洋 23,043,346.58 19.72

20 600831 广电网络 22,422,830.32 19.19

21 000532 华金资本 20,716,656.42 17.73

22 002708 光洋股份 20,610,038.00 17.64

23 603259 药明康德 20,538,926.30 17.58

24 600259 广晟有色 19,419,255.29 16.62

25 600082 海泰发展 19,258,168.68 16.48

26 601328 交通银行 19,141,050.00 16.38

27 600604 市北高新 18,916,976.96 16.19

28 600283 钱江水利 18,328,479.16 15.69

29 000860 顺鑫农业 17,971,128.95 15.38

30 002268 卫 士 通 17,839,754.00 15.27

31 601555 东吴证券 17,539,798.00 15.01

32 300542 新晨科技 16,690,584.64 14.28

33 002041 登海种业 16,107,629.58 13.79

34 600183 生益科技 15,924,255.02 13.63

35 300043 星辉娱乐 15,782,423.20 13.51

36 601108 财通证券 15,698,263.46 13.44

37 600210 紫江企业 15,632,956.00 13.38

38 601888 中国国旅 15,000,770.00 12.84

39 600093 易见股份 14,673,677.03 12.56

40 600837 海通证券 14,539,120.22 12.44

41 600736 苏州高新 14,441,498.52 12.36

42 600206 有研新材 14,410,851.11 12.33

民生加银精选混合 2019 年年度报告

43 002475 立讯精密 14,296,834.20 12.24

44 300332 天壕环境 14,191,023.02 12.15

45 002367 康力电梯 14,188,847.30 12.14

46 600030 中信证券 14,177,842.00 12.13

47 600958 东方证券 14,131,799.00 12.09

48 601377 兴业证券 13,575,218.00 11.62

49 600598 北大荒 13,380,802.96 11.45

50 688003 天准科技 12,876,484.28 11.02

51 000878 云南铜业 12,553,518.37 10.74

52 601166 兴业银行 12,516,487.00 10.71

53 601857 中国石油 12,333,849.00 10.56

54 601998 中信银行 12,325,032.13 10.55

55 600371 万向德农 12,286,854.00 10.52

56 601952 苏垦农发 12,172,948.00 10.42

57 601069 西部黄金 12,058,106.03 10.32

58 688333 铂力特 12,028,064.23 10.29

59 600728 佳都科技 12,010,435.60 10.28

60 600624 复旦复华 11,949,575.10 10.23

61 600313 农发种业 11,883,573.20 10.17

62 300033 同花顺 11,727,721.30 10.04

63 601212 白银有色 11,616,595.30 9.94

64 600422 昆药集团 11,616,102.20 9.94

65 000807 云铝股份 11,372,513.01 9.73

66 000426 兴业矿业 11,211,692.27 9.60

67 300782 卓胜微 11,200,645.17 9.59

68 000068 华控赛格 11,177,225.69 9.57

69 600720 祁连山 10,845,080.00 9.28

70 002237 恒邦股份 10,783,024.77 9.23

71 601838 成都银行 10,744,310.54 9.20

72 000858 五 粮 液 10,582,512.00 9.06

73 600362 江西铜业 10,567,636.45 9.04

74 600064 南京高科 10,440,347.90 8.94

75 600425 青松建化 10,397,213.00 8.90

76 601012 隆基股份 10,271,062.68 8.79

77 688022 瀚川智能 10,094,379.17 8.64

78 600497 驰宏锌锗 10,080,875.94 8.63

79 601899 紫金矿业 10,051,473.00 8.60

80 000603 盛达资源 10,044,114.39 8.60

民生加银精选混合 2019 年年度报告

81 601818 光大银行 9,832,837.00 8.42

82 603323 苏农银行 9,769,598.88 8.36

83 600584 长电科技 9,622,737.25 8.24

84 000960 锡业股份 9,487,887.00 8.12

85 600131 岷江水电 9,441,663.00 8.08

86 600919 江苏银行 9,340,794.00 7.99

87 601128 常熟银行 9,271,901.30 7.94

88 600276 恒瑞医药 9,219,971.16 7.89

89 601169 北京银行 9,131,702.05 7.82

90 300601 康泰生物 9,103,867.65 7.79

91 600048 保利地产 9,080,013.82 7.77

92 000970 中科三环 9,068,828.00 7.76

93 600061 国投资本 9,057,436.84 7.75

94 601600 中国铝业 8,873,455.35 7.59

95 688007 光峰科技 8,855,879.76 7.58

96 688018 乐鑫科技 8,851,990.94 7.58

97 300127 银河磁体 8,831,992.00 7.56

98 000810 创维数字 8,810,213.52 7.54

99 601519 大智慧 8,647,845.00 7.40

100 600053 九鼎投资 8,573,963.00 7.34

101 600703 三安光电 8,500,939.43 7.28

102 600908 无锡银行 8,439,111.00 7.22

103 000066 中国长城 8,394,661.55 7.18

104 002384 东山精密 8,349,677.12 7.15

105 002716 ST 金贵 8,224,877.80 7.04

106 300236 上海新阳 8,181,177.92 7.00

107 601088 中国神华 8,072,892.00 6.91

108 002842 翔鹭钨业 8,017,059.24 6.86

109 600825 新华传媒 7,904,726.61 6.77

110 002191 劲嘉股份 7,882,491.02 6.75

111 002648 卫星石化 7,798,529.10 6.67

112 000058 深 赛 格 7,701,114.00 6.59

113 603336 宏辉果蔬 7,697,371.94 6.59

114 600708 光明地产 7,634,225.81 6.53

115 300624 万兴科技 7,593,414.20 6.50

116 600585 海螺水泥 7,585,635.72 6.49

117 600332 白云山 7,564,477.00 6.47

118 300468 四方精创 7,503,182.27 6.42

民生加银精选混合 2019 年年度报告

119 601997 贵阳银行 7,472,006.40 6.39

120 002815 崇达技术 7,387,965.95 6.32

121 600536 中国软件 7,350,357.00 6.29

122 002302 西部建设 7,270,154.38 6.22

123 688020 方邦股份 7,221,368.46 6.18

124 300223 北京君正 7,220,037.48 6.18

125 600988 赤峰黄金 7,183,744.00 6.15

126 000555 神州信息 7,147,305.68 6.12

127 300188 美亚柏科 7,128,969.20 6.10

128 000630 铜陵有色 7,111,249.00 6.09

129 600649 城投控股 7,055,554.30 6.04

130 000063 中兴通讯 7,049,058.08 6.03

131 002155 湖南黄金 7,003,350.00 5.99

132 300014 亿纬锂能 6,988,298.86 5.98

133 600809 山西汾酒 6,986,489.68 5.98

134 300346 南大光电 6,975,266.00 5.97

135 600026 中远海能 6,906,815.00 5.91

136 600166 福田汽车 6,888,835.00 5.90

137 300638 广和通 6,822,130.68 5.84

138 600284 浦东建设 6,791,397.60 5.81

139 002370 亚太药业 6,763,630.00 5.79

140 600745 闻泰科技 6,736,480.00 5.77

141 688036 传音控股 6,711,453.53 5.74

142 601872 招商轮船 6,707,151.60 5.74

143 300579 数字认证 6,705,698.50 5.74

144 002307 北新路桥 6,702,655.80 5.74

145 002670 国盛金控 6,681,314.79 5.72

146 300136 信维通信 6,671,387.83 5.71

147 600009 上海机场 6,602,449.75 5.65

148 688066 航天宏图 6,581,403.75 5.63

149 000998 隆平高科 6,568,880.00 5.62

150 601666 平煤股份 6,536,071.00 5.59

151 000877 天山股份 6,469,059.80 5.54

152 600597 光明乳业 6,417,162.26 5.49

153 000750 国海证券 6,392,380.00 5.47

154 002149 西部材料 6,360,219.00 5.44

155 603127 昭衍新药 6,342,284.00 5.43

156 600133 东湖高新 6,319,913.30 5.41

民生加银精选混合 2019 年年度报告

157 002916 深南电路 6,286,675.48 5.38

158 600171 上海贝岭 6,277,484.25 5.37

159 000729 燕京啤酒 6,268,702.74 5.36

160 002673 西部证券 6,265,443.30 5.36

161 688016 心脉医疗 6,262,162.32 5.36

162 601162 天风证券 6,259,889.00 5.36

163 002557 洽洽食品 6,243,656.00 5.34

164 000751 锌业股份 6,103,311.60 5.22

165 300609 汇纳科技 6,095,852.49 5.22

166 300328 宜安科技 6,092,477.00 5.21

167 002057 中钢天源 5,967,997.80 5.11

168 601668 中国建筑 5,955,620.00 5.10

169 002189 中光学 5,949,120.90 5.09

170 600867 通化东宝 5,935,748.00 5.08

171 601229 上海银行 5,919,046.10 5.07

172 002807 江阴银行 5,841,596.30 5.00

173 000547 航天发展 5,824,802.00 4.99

174 600000 浦发银行 5,803,257.00 4.97

175 600718 东软集团 5,784,610.26 4.95

176 600015 华夏银行 5,723,643.21 4.90

177 000513 丽珠集团 5,634,702.74 4.82

178 600926 杭州银行 5,622,707.64 4.81

179 002131 利欧股份 5,608,969.00 4.80

180 600583 海油工程 5,591,960.19 4.79

181 002273 水晶光电 5,540,113.60 4.74

182 300130 新国都 5,533,386.00 4.74

183 300238 冠昊生物 5,526,109.00 4.73

184 600438 通威股份 5,519,751.00 4.72

185 601766 中国中车 5,519,052.80 4.72

186 000733 振华科技 5,493,089.00 4.70

187 603986 兆易创新 5,483,599.00 4.69

188 600050 中国联通 5,481,824.39 4.69

189 002226 江南化工 5,464,098.91 4.68

190 603063 禾望电气 5,406,258.00 4.63

191 600011 华能国际 5,364,498.00 4.59

192 600600 青岛啤酒 5,351,861.00 4.58

193 601009 南京银行 5,326,370.00 4.56

194 603501 韦尔股份 5,285,694.60 4.52

民生加银精选混合 2019 年年度报告

195 002063 远光软件 5,278,670.00 4.52

196 601066 中信建投 5,269,085.20 4.51

197 600848 上海临港 5,246,023.00 4.49

198 000969 安泰科技 5,191,393.00 4.44

199 600737 中粮糖业 5,184,021.43 4.44

200 600195 中牧股份 5,171,945.00 4.43

201 600459 贵研铂业 5,148,668.68 4.41

202 002036 联创电子 5,143,423.23 4.40

203 600562 国睿科技 5,127,666.44 4.39

204 300602 飞荣达 5,061,724.00 4.33

205 300229 拓尔思 5,055,901.91 4.33

206 300274 阳光电源 4,992,928.64 4.27

207 000786 北新建材 4,980,042.00 4.26

208 600027 华电国际 4,971,940.32 4.26

209 300017 网宿科技 4,946,035.00 4.23

210 688111 金山办公 4,916,589.20 4.21

211 000021 深科技 4,885,130.00 4.18

212 002230 科大讯飞 4,873,539.50 4.17

213 600155 华创阳安 4,866,782.00 4.17

214 300773 拉卡拉 4,852,233.64 4.15

215 002948 青岛银行 4,844,938.16 4.15

216 300099 精准信息 4,828,053.00 4.13

217 600458 时代新材 4,794,770.00 4.10

218 601577 长沙银行 4,783,972.84 4.09

219 002352 顺丰控股 4,780,180.00 4.09

220 600354 敦煌种业 4,764,608.68 4.08

221 000661 长春高新 4,733,491.00 4.05

222 002369 卓翼科技 4,706,005.00 4.03

223 600111 北方稀土 4,692,701.00 4.02

224 000852 石化机械 4,653,972.00 3.98

225 600018 上港集团 4,651,513.76 3.98

226 603000 人民网 4,605,053.00 3.94

227 600460 士兰微 4,513,551.18 3.86

228 002274 华昌化工 4,513,111.50 3.86

229 000009 中国宝安 4,392,522.20 3.76

230 600826 兰生股份 4,385,871.68 3.75

231 300224 正海磁材 4,381,927.38 3.75

232 600305 恒顺醋业 4,355,277.59 3.73

民生加银精选混合 2019 年年度报告

233 300325 德威新材 4,351,046.00 3.72

234 002939 长城证券 4,323,853.00 3.70

235 603799 华友钴业 4,306,574.40 3.69

236 002966 苏州银行 4,302,267.44 3.68

237 600436 片仔癀 4,267,904.00 3.65

238 002797 第一创业 4,265,680.00 3.65

239 002463 沪电股份 4,262,377.00 3.65

240 600426 华鲁恒升 4,210,828.00 3.60

241 601901 方正证券 4,207,695.00 3.60

242 603043 广州酒家 4,161,276.61 3.56

243 300487 蓝晓科技 4,131,664.00 3.54

244 600201 生物股份 4,118,585.80 3.52

245 600359 新农开发 4,089,895.99 3.50

246 600132 重庆啤酒 4,058,294.00 3.47

247 300438 鹏辉能源 4,031,010.00 3.45

248 600079 人福医药 4,000,904.96 3.42

249 601038 一拖股份 3,990,034.00 3.41

250 300433 蓝思科技 3,971,234.78 3.40

251 002177 御银股份 3,956,051.54 3.39

252 601225 陕西煤业 3,929,614.00 3.36

253 300618 寒锐钴业 3,917,632.60 3.35

254 601990 南京证券 3,914,099.00 3.35

255 002123 梦网集团 3,912,512.00 3.35

256 002008 大族激光 3,894,557.80 3.33

257 000783 长江证券 3,834,639.00 3.28

258 300718 长盛轴承 3,800,603.00 3.25

259 300435 中泰股份 3,784,840.00 3.24

260 688019 安集科技 3,751,845.55 3.21

261 300663 科蓝软件 3,737,154.50 3.20

262 002639 雪人股份 3,733,556.00 3.20

263 603978 深圳新星 3,728,536.00 3.19

264 601198 东兴证券 3,726,102.00 3.19

265 002689 远大智能 3,708,186.35 3.17

266 000723 美锦能源 3,688,860.00 3.16

267 603236 移远通信 3,681,021.00 3.15

268 002600 领益智造 3,678,906.00 3.15

269 688012 中微公司 3,666,826.44 3.14

270 600887 伊利股份 3,653,271.00 3.13

民生加银精选混合 2019 年年度报告

271 600340 华夏幸福 3,635,738.00 3.11

272 002488 金固股份 3,621,298.50 3.10

273 002142 宁波银行 3,619,868.59 3.10

274 002626 金达威 3,591,452.00 3.07

275 300122 智飞生物 3,565,271.75 3.05

276 600968 海油发展 3,560,466.22 3.05

277 002733 雄韬股份 3,532,515.00 3.02

278 600996 贵广网络 3,520,928.00 3.01

279 300546 雄帝科技 3,491,267.00 2.99

280 002405 四维图新 3,464,202.77 2.96

281 600928 西安银行 3,443,026.92 2.95

282 000401 冀东水泥 3,436,568.00 2.94

283 601933 永辉超市 3,423,393.90 2.93

284 300769 德方纳米 3,411,582.00 2.92

285 300348 长亮科技 3,385,886.00 2.90

286 002575 群兴玩具 3,376,879.00 2.89

287 600578 京能电力 3,374,772.00 2.89

288 002114 罗平锌电 3,338,917.00 2.86

289 600446 金证股份 3,238,144.00 2.77

290 600108 亚盛集团 3,191,629.10 2.73

291 603317 天味食品 3,179,005.60 2.72

292 000151 中成股份 3,171,071.56 2.71

293 000060 中金岭南 3,136,012.50 2.68

294 600416 湘电股份 3,131,058.00 2.68

295 600316 洪都航空 3,093,347.00 2.65

296 002001 新 和 成 3,074,895.10 2.63

297 600038 中直股份 3,067,140.00 2.62

298 300502 新易盛 3,053,638.00 2.61

299 600595 *ST 中孚 3,020,146.00 2.58

300 002839 张家港行 2,952,128.00 2.53

301 300114 中航电测 2,938,934.00 2.52

302 300226 上海钢联 2,925,896.00 2.50

303 000625 长安汽车 2,922,393.80 2.50

304 300679 电连技术 2,901,891.00 2.48

305 000988 华工科技 2,872,483.00 2.46

306 600549 厦门钨业 2,861,099.00 2.45

307 000713 丰乐种业 2,860,922.20 2.45

308 600036 招商银行 2,856,789.00 2.44

民生加银精选混合 2019 年年度报告

309 002628 成都路桥 2,831,398.00 2.42

310 002936 郑州银行 2,826,877.00 2.42

311 300352 北信源 2,809,128.00 2.40

312 300566 激智科技 2,797,887.24 2.39

313 688015 交控科技 2,784,998.81 2.38

314 000612 焦作万方 2,766,007.00 2.37

315 600486 扬农化工 2,756,418.45 2.36

316 600581 八一钢铁 2,748,270.00 2.35

317 600862 中航高科 2,745,657.00 2.35

318 002596 海南瑞泽 2,735,396.00 2.34

319 603383 顶点软件 2,718,556.60 2.33

320 600039 四川路桥 2,713,155.28 2.32

321 600961 株冶集团 2,712,173.00 2.32

322 603288 海天味业 2,639,985.00 2.26

323 000793 华闻集团 2,633,609.12 2.25

324 300747 锐科激光 2,632,512.88 2.25

325 000061 农 产 品 2,597,104.00 2.22

326 600990 四创电子 2,591,304.00 2.22

327 600628 新世界 2,577,760.41 2.21

328 600986 科达股份 2,574,242.45 2.20

329 002705 新宝股份 2,562,633.00 2.19

330 002736 国信证券 2,559,608.00 2.19

331 603056 德邦股份 2,557,547.00 2.19

332 300331 苏大维格 2,553,041.00 2.18

333 300469 信息发展 2,546,053.66 2.18

334 688029 南微医学 2,543,909.37 2.18

335 300107 建新股份 2,536,170.00 2.17

336 000839 中信国安 2,529,716.00 2.17

337 600392 盛和资源 2,528,248.20 2.16

338 300655 晶瑞股份 2,491,435.84 2.13

339 300540 深冷股份 2,486,922.90 2.13

340 600466 蓝光发展 2,485,209.93 2.13

341 600463 空港股份 2,479,422.00 2.12

342 600626 申达股份 2,443,405.00 2.09

343 002044 美年健康 2,437,329.00 2.09

344 002805 丰元股份 2,437,215.00 2.09

345 300010 立思辰 2,426,930.22 2.08

346 300339 润和软件 2,415,444.00 2.07

民生加银精选混合 2019 年年度报告

347 601800 中国交建 2,390,708.00 2.05

348 600218 全柴动力 2,390,502.00 2.05

349 000651 格力电器 2,382,758.00 2.04

350 300296 利亚德 2,366,544.00 2.03

351 002938 鹏鼎控股 2,361,985.00 2.02

352 000001 平安银行 2,346,671.00 2.01

353 002156 通富微电 2,338,459.95 2.00

注:“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 3,240,590,448.28

卖出股票收入(成交)总额 3,246,944,668.53

注:“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 1,000.00 0.00

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,000.00 0.00

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 123036 先导转债 10 1,000.00 0.00

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

8.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.12 投资组合报告附注

8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

据银保监会网站披露,光大银行因违法违规被银保监会处罚(银保监银罚决字〔2018〕10 号,

作出处罚决定日期:2018 年 11 月 9 日;银保监银罚决字〔2019〕23 号,作出处罚决定日期:

2019 年 12 月 27 日)。 据保监会网站披露,工商银行因违法违规被保监会北京监管局(京保

监罚〔2018〕28 号,作 出处罚决定日期:2018 年 11 月 19 日)。

8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 283,584.22

2 应收证券清算款 5,347,092.62

3 应收股利 -

民生加银精选混合 2019 年年度报告

4 应收利息 2,095.33

5 应收申购款 89,686.41

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,722,458.58

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

7,616 15,737.65 10,197,691.01 8.51% 109,660,275.38 91.49%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 58,874.17 0.0491%

持有本基金

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0~10

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§10 开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日( 2010 年 2 月 3 日 )基金份额总额 2,475,168,598.16

本报告期期初基金份额总额 123,129,703.35

本报告期期间基金总申购份额 93,276,825.87

减:本报告期期间基金总赎回份额 96,548,562.83

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

本报告期期末基金份额总额 119,857,966.39

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2019 年 4 月 12 日,民生加银基金管理有限公司聘任李操纲先生为总经理,董事长张焕南先

生不再代行总经理职务。

2019 年 6 月 4 日,托管人中国建设银行发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司

资产托管业务部总经理。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务没有发生诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本报告期基金投资策略没有改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期支付给毕马威华振会计师事务所的报酬为 20,000.00 元人民币。截至本报告期末,

该事务所已向本基金提供 5 年的审计服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金 备注

数量 成交金额 成交总额的比 佣金

总量的比例

中信证券股 3 1,046,610,320.71 16.17% 953,033.86 19.20% -

份有限公司

川财证券有 2 964,877,156.63 14.90% 496,233.92 10.00% 本报告期

民生加银精选混合 2019 年年度报告

限责任公司 新增一个

上海交易

单元

国盛证券有 2 707,263,289.62 10.92% 515,644.16 10.39% -

限责任公司

华泰证券股 3 527,166,019.01 8.14% 485,958.26 9.79% 本报告期

份有限公司 新增一个

深圳交易

单元

长江证券股 1 425,839,804.49 6.58% 396,586.36 7.99% -

份有限公司

华创证券有 1 416,621,627.45 6.44% 213,018.70 4.29% -

限责任公司

中信建投证 3 373,610,743.67 5.77% 299,292.77 6.03% -

券股份有限

公司

海通证券股 1 311,027,419.89 4.80% 289,658.82 5.84% -

份有限公司

浙商证券股 2 267,339,359.91 4.13% 195,506.31 3.94% -

份有限公司

天风证券股 2 242,261,914.40 3.74% 125,903.34 2.54% -

份有限公司

新时代证券 3 229,928,490.52 3.55% 168,145.72 3.39% 报告期新

股份有限公 增一个深

司 圳交易单

申万宏源证 2 223,903,862.90 3.46% 208,522.33 4.20% -

券有限公司

太平洋证券 2 158,819,222.14 2.45% 116,143.72 2.34% -

民生加银精选混合 2019 年年度报告

股份有限公

安信证券股 2 145,850,392.55 2.25% 135,830.33 2.74% -

份有限公司

东吴证券股 1 113,261,875.00 1.75% 105,480.95 2.12% -

份有限公司

广发证券股 1 109,361,546.14 1.69% 101,848.29 2.05% -

份有限公司

东北证券股 3 91,224,771.19 1.41% 49,267.60 0.99% 本报告期

份有限公司 新增上海

和深圳交

易单元各

一个

光大证券股 1 74,402,397.04 1.15% 69,291.60 1.40% -

份有限公司

国信证券股 1 31,596,430.42 0.49% 29,426.18 0.59% -

份有限公司

方正证券股 1 13,089,883.74 0.20% 9,310.75 0.19% -

份有限公司

国海证券股 2 - - - - -

份有限公司

华西证券股 1 - - - - 本报告期

份有限公司 新增一个

上海交易

单元

东兴证券股 1 - - - - -

份有限公司

中国银河证 2 - - - - -

券股份有限

民生加银精选混合 2019 年年度报告

公司

国联证券股 1 - - - - -

份有限公司

民生证券股 1 - - - - -

份有限公司

渤海证券股 1 - - - - 本报告期

份有限公司 新增一个

深圳交易

单元

英大证券有 1 - - - - -

限责任公司

东方证券股 1 - - - - -

份有限公司

西藏东方财 1 - - - - -

富证券股份

有限公司

国金证券股 2 - - - - -

份有限公司

西南证券股 1 - - - - -

份有限公司

中银国际证 2 - - - - -

券股份有限

公司

中泰证券股 1 - - - - -

份有限公司

国泰君安证 1 - - - - -

券股份有限

公司

兴业证券股 1 - - - - -

民生加银精选混合 2019 年年度报告

份有限公司

招商证券股 1 - - - - -

份有限公司

平安证券股 1 - - - - -

份有限公司

中国国际金 2 - - - - -

融股份有限

公司

西部证券股 1 - - - - 本报告期

份有限公司 新增一个

深圳交易

单元

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债券 占当期权证

券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的

成交总额

例 比例

的比例

中信证券股 5,154,829.00 23.49% 211,000,000.00 21.79% - -

份有限公司

川财证券有 358,257.80 1.63% 22,500,000.00 2.32% - -

限责任公司

国盛证券有 2,343,876.00 10.68% 160,500,000.00 16.58% - -

限责任公司

华泰证券股 810,405.00 3.69% 14,000,000.00 1.45% - -

份有限公司

长江证券股 - - - - - -

份有限公司

民生加银精选混合 2019 年年度报告

华创证券有 7,085,342.47 32.28% - - - -

限责任公司

中信建投证 6,178,065.90 28.15% 1,500,000.00 0.15% - -

券股份有限

公司

海通证券股 - - 186,300,000.00 19.24% - -

份有限公司

浙商证券股 - - 43,400,000.00 4.48% - -

份有限公司

天风证券股 - - 54,100,000.00 5.59% - -

份有限公司

新时代证券 - - 40,000,000.00 4.13% - -

股份有限公

申万宏源证 - - 164,000,000.00 16.94% - -

券有限公司

太平洋证券 - - - - - -

股份有限公

安信证券股 - - 71,000,000.00 7.33% - -

份有限公司

东吴证券股 - - - - - -

份有限公司

广发证券股 - - - - - -

份有限公司

东北证券股 - - - - - -

份有限公司

光大证券股 - - - - - -

份有限公司

民生加银精选混合 2019 年年度报告

国信证券股 16,170.00 0.07% - - - -

份有限公司

方正证券股 - - - - - -

份有限公司

国海证券股 - - - - - -

份有限公司

华西证券股 - - - - - -

份有限公司

东兴证券股 - - - - - -

份有限公司

中国银河证 - - - - - -

券股份有限

公司

国联证券股 - - - - - -

份有限公司

民生证券股 - - - - - -

份有限公司

渤海证券股 - - - - - -

份有限公司

英大证券有 - - - - - -

限责任公司

东方证券股 - - - - - -

份有限公司

西藏东方财 - - - - - -

富证券股份

有限公司

国金证券股 - - - - - -

份有限公司

西南证券股 - - - - - -

民生加银精选混合 2019 年年度报告

份有限公司

中银国际证 - - - - - -

券股份有限

公司

中泰证券股 - - - - - -

份有限公司

国泰君安证 - - - - - -

券股份有限

公司

兴业证券股 - - - - - -

份有限公司

招商证券股 - - - - - -

份有限公司

平安证券股 - - - - - -

份有限公司

中国国际金 - - - - - -

融股份有限

公司

西部证券股 - - - - - -

份有限公司

注:由于四舍五入的原因,百分比分项之和与合计可能有尾差。

①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

ⅰ实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币;

ⅱ研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为基金提供高质量的资讯服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;

ⅲ财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;

ⅳ经营行为规范,内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的要求,并

民生加银精选混合 2019 年年度报告

能为基金提供全面的信息服务。

②券商专用交易单元选择程序:

ⅰ投研能力打分:由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分,填写《券商评价表》;

ⅱ指定租用方案:由交易部根据评价结果,结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案;ⅲ公司领导审批:公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见;

ⅳ交易部洽谈:交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈,并起草相关书面协议;ⅴ律师审议:席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计;

vi 交易部经办:席位租用协议生效后,由交易部专人与券商进行联系,具体办理租用手续;

vii 连通测试:信息技术部接到交易部通知后,将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面的测试;

viii 通知托管行:信息技术部测试通过后,应及时通知投资部、交易部及运营部,由运营部通知托管行有关席位的具体信息;

ix 席位启用:交易席位正式使用,投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备工作。

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。

③本基金本期新增东北证券股份有限公司上海及深圳交易单元各一个、华泰证券股份有限公司深圳交易单元一个、川财证券有限责任公司上海交易单元一个、渤海证券股份有限公司深圳交易单元一个、西部证券股份有限公司深圳交易单元一个、新时代证券股份有限公司深圳交易单元一个以及华西证券股份有限公司上海交易单元一个作为本基金的交易单元。

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

民生加银精选混合型证券投资基 证券日报、公司网站 2019 年 1 月 21 日

1

金 2018 年第 4 季度报告

民生加银基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证 2019 年 1 月 23 日

2 旗下公开募集证券投资基金调整 券报、证券时报、证

信息披露媒体的公告 券日报、公司网站

民生加银精选混合型证券投资基 上海证券报、公司网 2019 年 3 月 20 日

3

金更新招募说明书(2019 年第 1 站

民生加银精选混合 2019 年年度报告

号)及摘要

民生加银精选混合型证券投资基 上海证券报、公司官 2019 年 3 月 27 日

4

金 2018 年度报告及摘要 网

民生加银基金管理有限公司基金 上海证券报、公司官 2019 年 3 月 30 日

5

经理变更公告 网

关于旗下部分开放式基金增加东 中国证券报、上海证 2019 年 4 月 2 日

北证券为代销机构并开通基金转 券报、证券时报、证

6

换业务、同时参加费率优惠活动 券日报、公司网站

的公告

民生加银精选混合型证券投资基 上海证券报、公司官 2019 年 4 月 20 日

7

金 2019 年第 1 季度报告 网

民生加银基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证 2019 年 4 月 29 日

8 再次提请投资者及时更新身份证 券报、证券时报、证

件或者身份证明文件的公告 券日报、公司网站

关于旗下部分开放式基金参与中 中国证券报、上海证 2019 年 5 月 13 日

国民生银行直销银行基金申购及 券报、证券时报、证

9

定期定额投资手续费率优惠的公 券日报、公司网站

民生加银基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证 2019 年 6 月 22 日

10 旗下部分基金可投资科创板股票 券报、证券时报、证

的公告 券日报、公司网站

关于旗下部分开放式基金参与中 中国证券报、上海证 2019 年 6 月 27 日

11 国银行基金定期定额投资手续费 券报、证券时报、证

率优惠的公告 券日报、公司网站

关于旗下部分开放式基金增加创 中国证券报、上海证 2019 年 7 月 4 日

金启富为销售机构并开通基金转 券报、证券时报、证

12

换业务、同时参加费率优惠活动 券日报、公司网站

的公告

13 民生加银精选混合型证券投资基 上海证券报、公司官 2019 年 7 月 17 日

民生加银精选混合 2019 年年度报告

金 2019 年第 2 季度报告 网

关于旗下部分开放式基金增加联 中国证券报、上海证 2019 年 8 月 14 日

储证券为代销机构并开通基金定 券报、证券时报、证

14 期定额投资业务和基金转换业 券日报、公司网站

务、同时参加费率优惠活动的公

民生加银精选混合型证券投资基 上海证券报、公司官 2019 年 8 月 23 日

15

金 2019 年半年度报告及摘要 网

民生加银精选混合型证券投资基 上海证券报、公司官 2019 年 9 月 17 日

16 金更新招募说明书(2019 年第 2 网、证监会基金电子

号)及摘要 披露网站

民生加银基金管理有限公司旗下 中国证券报、上海证 2019 年 10 月 22 日

17 部分基金 2019 年第三季度报告 券报、证券时报、证

提示性公告 券日报

民生加银精选混合型证券投资基 公司官网、证监会基 2019 年 10 月 22 日

18

金 2019 年第三季度报告 金电子披露网站

关于旗下部分开放式基金增加阳 中国证券报、上海证 2019 年 10 月 29 日

光人寿保险股份有限公司为销售 券报、证券时报、证

19 机构并开通基金定期定额投资和 券日报、公司网站、

转换业务、同时参加费率优惠活 证监会基金电子披

动的公告 露网站

中国证券报、上海证 2019 年 12 月 30 日

民生加银基金管理有限公司旗下

券报、证券时报、证

51 只公募基金根据《公开募集证

20 券日报、公司网站、

券投资基金信息披露管理办法》

证监会基金电子披

修改基金合同和托管协议的公告

露网站

民生加银基金管理有限公司旗下 公司网站、证监会基 2019 年 12 月 30 日

21 51 只公募基金根据《公开募集证 金电子披露网站

券投资基金信息披露管理办法》

民生加银精选混合 2019 年年度报告

修改基金合同和托管协议的修订

对照表

民生加银精选混合型证券投资基 公司网站、证监会基 2019 年 12 月 30 日

22

金基金合同 金电子披露网站

民生加银精选混合型证券投资基 公司网站、证监会基 2019 年 12 月 30 日

23

金托管协议 金电子披露网站

民生加银精选混合型证券投资基 公司网站、证监会基 2019 年 12 月 30 日

24

金更新招募说明书及摘要 金电子披露网站

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。

12.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

民生加银精选混合 2019 年年度报告

§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

13.1.1 中国证监会核准基金募集的文件;

13.1.2《民生加银精选混合型证券投资基金招募说明书》;

13.1.3《民生加银精选混合型证券投资基金基金合同》;

13.1.4《民生加银精选混合型证券投资基金托管协议》;

13.1.5 法律意见书;

13.1.6 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

13.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。

13.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

13.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

民生加银基金管理有限公司

2020 年 3 月 30 日

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