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富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 01 月 17 日

目录

§1 重要提示 ...... 3

§2 基金产品概况...... 3

§3 主要财务指标和基金净值表现...... 4

3.1 主要财务指标 ...... 4

3.2 基金净值表现 ...... 4

§4 管理人报告...... 5

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ...... 5

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 6

4.3 公平交易专项说明...... 7

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ...... 7

4.5 报告期内基金的业绩表现...... 7

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明...... 7

§5 投资组合报告...... 7

5.1 报告期末基金资产组合情况 ...... 7

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 8

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...... 9

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合...... 9

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 10

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细...... 10

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 10

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 10

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 10

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 10

5.11 投资组合报告附注...... 10

§6 开放式基金份额变动...... 11

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况...... 11

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...... 11

§8 影响投资者决策的其他重要信息...... 11

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 12

8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 12

§9 备查文件目录...... 12

9.1 备查文件目录 ...... 12

9.2 存放地点 ...... 12

9.3 查阅方式 ...... 13

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月01日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 富安达策略精选混合

基金主代码 710002

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2012年04月25日

报告期末基金份额总额 135,216,364.45份

本基金紧跟中国经济发展趋势,在充分控制风

投资目标 险的前提下,通过投资具有持续增长潜力且具

有合理估值的上市公司,实现基金资产的长期

稳定增值。

在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的

基础上,采用自上而下的富安达多维经济模型,

运用定性与定量分析方法,通过对全球经济发

展形势、国内经济情况、货币政策、财政政策、

投资策略 物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值

的分析,结合FED模型,判断和预测经济发展周

期及趋势,综合比较大类资产的收益及风险情

况,确定债券、股票、现金等大类资产配置比

例。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益

率×45%。

风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金。一般情况,

其风险和收益高于债券型基金和货币市场基

金。

基金管理人 富安达基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日)

1.本期已实现收益 18,120,927.66

2.本期利润 22,721,890.22

3.加权平均基金份额本期利润 0.1432

4.期末基金资产净值 366,141,453.67

5.期末基金份额净值 2.7078

注:

①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

过去三个月 5.53% 0.76% 4.51% 0.41% 1.02% 0.35%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

硕士。历任中华资源(香

港)有限公司交易员;易

唯思商务咨询有限公司投

资分析师;光大保德信基

金管理有限公司行业研究

毛矛 本基金的基金经理 2015- - 15 员。2012年4月加入富安达

05-12 年 基金管理有限公司任高级

行业研究员兼基金经理助

理。2015年5月起任富安达

策略精选灵活配置混合型

基金、富安达健康人生灵

活配置混合型基金的基金

经理(2015年11月25日至2

016年12月17日期间)、富

安达新动力灵活配置混合

型基金、富安达消费主题

灵活配置混合型基金、富

安达行业轮动灵活配置混

合型基金的基金经理。

博士。历任万联证券研究

所医药研究员。2013年3

月加入富安达基金管理有

李守 2018- 9 限公司任行业研究员。20

峰 本基金的基金经理 11-30 - 年 15年12月起担任富安达健

康人生灵活配置混合型基

金、富安达策略精选灵活

配置混合型基金的基金经

理。

硕士。历任金元顺安基金

管理有限公司风险管理专

员;上投摩根基金管理有

限公司高级风险管理经

理;富安达基金管理有限

公司监察稽核部副总监、

2019- 16 研究发展部研究总监助理

朱义 本基金的基金经理 09-10 - 年 兼基金经理助理。2018年4

月起任富安达长盈灵活配

置混合型基金、富安达新

动力灵活配置混合型基

金、富安达行业轮动灵活

配置混合型基金、富安达

策略精选灵活配置混合型

基金的基金经理。

1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金的基金经理,即基金的首任基金经理,其任职日期为基金合同生效日,其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日;

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内,公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日,公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析,按照特定计算周期,分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异,未发现公平交易异常情形。4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金不存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

虽然宏观经济仍在继续下行,但四季度下行压力比三季度有所减缓。从11月、12月PMI来看,已站在50荣枯线之上,表明逆周期调控政策开始显现一定效果。国际上中美贸易谈判取得阶段性成果。市场风险偏好得以提升,四季度各市场指数震荡上行。本基金保持了较高股票仓位,减持了部分医药白酒等消费股,增配了5G、消费电子、云游戏等科技股以及新能源。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富安达策略精选混合基金份额净值为2.7078元,本报告期内,基金份额净值增长率为5.53%,同期业绩比较基准收益率为4.51%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 290,168,173.82 75.45

其中:股票 290,168,173.82 75.45

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 15,112,500.00 3.93

其中:债券 15,112,500.00 3.93

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 56,000,000.00 14.56

其中:买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 22,874,317.99 5.95

8 其他资产 453,082.62 0.12

9 合计 384,608,074.43 100.00

注:由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 130,503,938.36 35.64

D 电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 8,900,567.84 2.43

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 56,237,590.52 15.36

术服务业

J 金融业 11,952,716.88 3.26

K 房地产业 27,416,404.00 7.49

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 16,484,697.48 4.50

N 水利、环境和公共设施管 6,578.04 0.00

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 25,564,733.90 6.98

R 文化、体育和娱乐业 13,100,946.80 3.58

S 综合 - -

合计 290,168,173.82 79.25

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 603259 药明康德 177,779 16,377,001.48 4.47

2 600048 保利地产 928,200 15,018,276.00 4.10

3 000651 格力电器 223,200 14,637,456.00 4.00

4 002236 大华股份 636,500 12,653,620.00 3.46

5 000002 万 科A 349,600 11,250,128.00 3.07

6 300113 顺网科技 399,800 10,270,862.00 2.81

7 002439 启明星辰 283,300 9,575,540.00 2.62

8 300413 芒果超媒 258,805 9,047,822.80 2.47

9 002415 海康威视 262,600 8,597,524.00 2.35

10 300760 迈瑞医疗 42,914 7,806,056.60 2.13

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 15,112,500.00 4.13

其中:政策性金融债 15,112,500.00 4.13

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 15,112,500.00 4.13

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

码 称

1 018007 国开180 150,000 15,112,500.0 4.13

1 0

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 158,841.37

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 230,513.25

5 应收申购款 63,728.00

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 453,082.62

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 175,214,745.14

报告期期间基金总申购份额 8,622,849.94

减:报告期期间基金总赎回份额 48,621,230.63

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 -

“-”填列)

报告期期末基金份额总额 135,216,364.45

注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、2019年10月22日,富安达基金管理有限公司关于修订旗下九只基金产品基金合同有关条款的公告

2、2019年10月22日,富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同

3、2019年10月22日,富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

4、2019年10月23日,富安达基金管理有限公司旗下全部基金季度报告提示性公告

5、2019年10月23日,富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告

6、2019年10月24日,富安达基金管理有限公司旗下十一只基金更新产品招募说明书及摘要的提示性公告

7、2019年10月24日,富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二〇一九年第三号)

8、2019年10月24日,富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇一九年第三号)

9、2019年12月30日,富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件:

《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;

《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

3、基金管理人业务资格批件和营业执照;

4、基金托管人业务资格批件和营业执照;

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告;

6、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。

9.3 查阅方式

投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.fadfunds.com)查阅。

富安达基金管理有限公司

2020年01月17日

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