基金公告

  华创证券有限责任公司
  华创证券创享一年持有期
  债券型集合资产管理计划
      资产管理合同
集合计划管理人：华创证券有限责任公司
集合计划托管人：中信银行股份有限公司
            二零二一年十一月
                        目  录
第一部分  前言...... 1
第二部分  释义...... 4
第三部分  集合计划的基本情况...... 11
第四部分  集合计划的历史沿革......14
第五部分  集合计划的存续......15
第六部分  集合计划份额的封闭期、最短持有期和开放期......16
第七部分  集合计划份额的申购与赎回......18
第八部分  资产管理合同当事人及权利义务......28
第九部分  集合计划份额持有人大会......36
第十部分  集合计划管理人、集合计划托管人的更换条件和程序......45
第十一部分  集合计划的托管......48
第十二部分  集合计划份额的登记......49
第十三部分  集合计划的投资......51
第十四部分  集合计划的财产......61
第十五部分  集合计划资产估值......62
第十六部分  集合计划费用与税收......68
第十七部分  集合计划的收益与分配......72
第十八部分  集合计划的会计与审计......74
第十九部分  集合计划的信息披露......75
第二十部分  资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算......82
第二十一部分  违约责任......84
第二十二部分  争议的处理和适用的法律......85
第二十三部分  资产管理合同的效力......86
第二十四部分  其他事项......87
第二十五部分  资产管理合同摘要......88
                    第一部分  前言
  一、订立本资产管理合同的目的、依据和原则
  1、订立本资产管理合同的目的是保护投资人合法权益，明确资产管理合同当事人的权利义务，规范集合计划运作。
  2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》、《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称“《反洗钱法》”）、《基金管理公司反洗钱工作指引》（以下简称“《反洗钱工作指引》”）和其他有关法律法规。
  3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
  二、资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与集合计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与资产管理合同有冲突，均以资产管理合同为准。资产管理合同当事人按照《基金法》、资产管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
  资产管理合同的当事人包括集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人。集合计划投资人自依本资产管理合同取得集合计划份额，即成为集合计划份额持有人和本资产管理合同的当事人，其持有集合计划份额的行为本身即表明其对资产管理合同的承认和接受。
  三、华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划由华创银杏低风险套利集合资产管理计划变更而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案。
  中国证监会对华创银杏低风险套利集合资产管理计划变更为本集合计划的
备案，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。
  集合计划管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产，但不保证投资于本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
  投资者应当认真阅读集合计划招募说明书、资产管理合同、集合计划产品资料概要等信息披露文件，自主判断投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
  四、集合计划管理人、集合计划托管人在本资产管理合同之外披露涉及本集合计划的信息，其内容涉及界定资产管理合同当事人之间权利义务关系的，如与资产管理合同有冲突，以资产管理合同为准。
  五、本集合计划按照中国法律法规成立并运作，若资产管理合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
  六、本集合计划资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本集合计划可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分集合计划资产投资于科创板股票或选择不将集合计划资产投资于科创板股票，集合计划资产并非必然投资于科创板股票。
  七、资产管理合同生效后，原华创银杏低风险套利集合资产管理计划份额变更为本集合计划 A 类份额。资产管理合同生效后，集合计划管理人不办理 A 类份额的申购业务。自资产管理合同生效之日起（包括资产管理合同生效之日）或
自每一 A 类份额开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间为 A 类份额
封闭期，自每个 A 类份额封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）5 个工作
日的期间为 A 类份额开放期。投资者仅可在 A 类份额开放期内办理 A 类份额赎
回业务。因此 A 类份额持有人面临在 A 类份额封闭期内不能赎回 A 类份额的风
险。
  本集合计划 B 类份额为资产管理合同生效后进行申购的份额。资产管理合同生效后，本集合计划对于每份 B 类份额设定一年的最短持有期，最短持有期
作日起，方可申请办理 B 类份额的赎回业务。因此 B 类份额持有人面临在最短持有期内不能赎回 B 类份额的风险。
                    第二部分  释义
  在本资产管理合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、 集合计划或本集合计划：指华创证券创享一年持有期债券型集合资产管
      理计划
  2、 集合计划管理人：指华创证券有限责任公司
  3、 集合计划托管人：指中信银行股份有限公司
  4、 资产管理合同或本资产管理合同：指《华创证券创享一年持有期债券型
      集合资产管理计划资产管理合同》及对本资产管理合同的任何有效修订
      和补充
  5、 托管协议：指集合计划管理人与集合计划托管人就本集合计划签订之
      《华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划托管协议》及对该
      托管协议的任何有效修订和补充
  6、 招募说明书：指《华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划招
      募说明书》及其更新
  7、 集合计划产品资料概要：《华创证券创享一年持有期债券型集合资产管
      理计划产品资料概要》及其更新
  8、 生效公告：指《华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划资产
      管理合同生效公告》
  9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
      司法解释、行政规章以及其他对资产管理合同当事人有约束力的决定、
      决议、通知等
  10、  《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务
      委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表
      大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经
      2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议
      《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等
      七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
      关对其不时做出的修订
  11、  《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1
      日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关
      对其不时做出的修订
  12、  《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
      月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券
      期货规章的决定》修改的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
      及颁布机关对其不时做出的修订
  13、  《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日
      实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
      出的修订
  14、  《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
      同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
      规定》及颁布机关对其不时做出的修订
  15、  《反洗钱法》：指 2006 年 10 月 31 日，中华人民共和国第十届全国
      人民代表大会常务委员会第二十四次会议中通过的，自 2007 年 1 月 1
      日起施行的《中华人民共和国反洗钱法》
  16、  《反洗钱工作指引》：指中国证券投资基金业协会根据《中国证券
      投资基金业协会章程》，于 2012 年 11 月 16 日重新修订的《基金管理
      公司反洗钱工作指引》
  17、  中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  18、  银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管
      理委员会
  19、  资产管理合同当事人：指受资产管理合同约束，根据资产管理合同
      享有权利并承担义务的法律主体，包括集合计划管理人、集合计划托管
      人和集合计划份额持有人
  20、  个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于集合资产管理计划
      的自然人
  21、  机构投资者：指依法可以投资集合资产管理计划的、在中华人民共
      和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法
      人、事业法人、社会团体或其他组织
  22、  合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
      机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国
      证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投
      资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
  23、  投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以
      及法律法规或中国证监会允许购买集合资产管理计划的其他投资人的
      合称
  24、  集合计划份额持有人：指依资产管理合同和招募说明书合法取得集
      合计划份额的投资人
  25、  集合计划销售业务：指集合计划管理人或销售机构宣传推介集合计
      划，办理集合计划份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等
      业务
  26、  销售机构：指华创证券有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
      证监会规定的其他条件，取得集合计划销售业务资格并与集合计划管理
      人签订了集合计划销售服务协议，办理集合计划销售业务的机构
  27、  登记业务：指集合计划登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
      内容包括投资人集合计划账户的建立和管理、集合计划份额登记、集合
      计划销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管集合计
      划份额持有人名册和办理非交易过户等
  28、  登记机构：指办理登记业务的机构。集合计划的登记机构为华创证
      券有限责任公司或接受华创证券有限责任公司委托代为办理登记业务
      的机构
  29、  集合计划账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、集合
      计划管理人所管理的集合计划份额余额及其变动情况的账户
  30、  集合计划交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
      该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的集合计划份额变动及结余情
      况的账户
  31、  资产管理合同生效日：指《华创证券创享一年持有期债券型集合资
      产管理计划资产管理合同》生效日，原《华创银杏低风险套利集合资产
      管理合同》同日失效
  32、  资产管理合同终止日：指资产管理合同规定的资产管理合同终止事
      由出现后，集合计划财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以
      公告的日期
  33、  存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限
  34、  集合计划份额类别：指根据运作方式、申购、赎回规则、管理费率、
      业绩报酬等的不同将本集合计划份额分为 A 类份额和 B 类份额，两类
      份额分别设置代码，并分别计算和公告集合计划份额净值和集合计划份
      额累计净值
  35、  A 类份额：资产管理合同生效后，原华创银杏低风险套利集合资产
      管理计划份额变更为本集合计划的 A 类份额，资产管理合同生效后，集
      合计划管理人不办理 A 类份额的申购业务，投资者仅可在 A 类份额开
      放期内办理 A 类份额赎回业务
  36、  B 类份额：指资产管理合同生效后进行申购的份额。资产管理合同
      生效后，本集合计划对于每份 B 类份额设定一年的最短持有期，最短持
      有期内 B 类份额封闭运作。投资者持有的 B 类份额自最短持有期到期日
      的下一个工作日起，方可申请办理 B 类份额的赎回业务
  37、  A 类份额封闭期：本集合计划的 A 类份额封闭期为自资产管理合同
      生效之日起（包括资产管理合同生效之日）或自每一 A 类份额开放期结
      束之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本集合计划的第一个 A 类份
      额封闭期为自资产管理合同生效之日起 3 个月。下一个 A 类份额封闭期
      为首个 A 类份额开放期结束之日次日起的 3 个月，以此类推。本集合计
      划 A 类份额封闭期内不办理 A 类份额的赎回业务
  38、  A 类份额开放期：本集合计划办理 A 类份额赎回业务的 A 类份额开
      放期为本集合计划每个 A 类份额封闭期结束之后第一个工作日起（包括
      该日）5 个工作日的期间，具体期间由集合计划管理人在 A 类份额封闭
      期结束前公告说明。如 A 类份额封闭期结束之日后第一个工作日因不可
      抗力或其他情形致使 A 类份额无法按时开放赎回业务的，A 类份额开放
      期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。
      如在 A 类份额开放期内发生不可抗力或其他情形致使 A 类份额无法按
      时开放赎回业务的，A 类份额开放期时间中止计算。自不可抗力或其他
      情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该 A 类份额开放期时
      间，直到满足 A 类份额开放期的时间要求
  39、  最短持有期：资产管理合同生效后，本集合计划对于每份 B 类份额
      设定一年的最短持有期，即：自 B 类份额申购确认日起，至 B 类份额申
      购确认日次 12 个月的月度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；B
      类份额申购确认日次 12 个月的月度对日的下一个工作日起，投资者方
      可申请办理 B 类份额的赎回业务。若该日历月度实际不存在对应日期
      的，则顺延至下一日。B 类份额在最短持有期内不办理赎回业务
  40、  工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  41、  T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
      请的开放日
  42、  T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数
  43、  开放日：指为投资人办理集合计划份额申购、赎回或其他业务的工
      作日
  44、  开放时间：指开放日集合计划接受申购、赎回或其他交易的时间段
  45、  申购：指资产管理合同生效后，投资人根据资产管理合同和招募说
      明书的规定申请购买集合计划份额的行为。本集合计划 A 类份额不开放
      申购
  46、  赎回：指资产管理合同生效后，集合计划份额持有人按资产管理合
      同和招募说明书规定的条件要求将集合计划份额兑换为现金的行为
  47、  集合计划转换：指集合计划份额持有人按照本资产管理合同和集合
      计划管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有集合计划管理人管
      理的、某一集合计划的集合计划份额转换为集合计划管理人管理的其他
      集合计划份额的行为
  48、  转托管：指集合计划份额持有人在本集合计划的不同销售机构之间
      实施的变更所持集合计划份额销售机构的操作
  49、  定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
      期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资
      人指定银行账户内自动完成扣款及受理集合计划申购申请的一种投资
      方式
  50、  巨额赎回：指本集合计划单个开放日，集合计划净赎回申请(赎回申
      请份额总数加上集合计划转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份
      额总数及集合计划转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日
      集合计划总份额的 10%
  51、  元：指人民币元
  52、  集合计划收益：指集合计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖
      证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用集合计划财
      产带来的成本和费用的节约
  53、  集合计划资产总值：指集合计划拥有的各类有价证券、银行存款本
      息、集合计划应收申购款及其他资产的价值总和
  54、  集合计划资产净值：指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价
      值
  55、  集合计划份额净值：指计算日集合计划资产净值除以计算日集合计
      划份额总数
  56、  集合计划资产估值：指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确
      定集合计划资产净值和集合计划份额净值的过程
  57、  规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国
      性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括集合计划管理人网
      站、集合计划托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
  58、  流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
      无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日
      以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
      款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
      因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  59、  摆动定价机制：指当开放式集合计划遭遇大额申购赎回时，通过调
      整集合计划份额净值的方式，将集合计划调整投资组合的市场冲击成本
      分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量集合计划份额持有人
      利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
  60、  侧袋机制：指将集合计划投资组合中的特定资产从原有账户分离至
      一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资
      者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有
      账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
  61、  特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
      仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计
      提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他
      资产价值存在重大不确定性的资产
  62、  不可抗力：指本资产管理合同当事人不能预见、不能避免且不能克
      服的客观事件
  63、  中国：指中华人民共和国。就本资产管理合同而言，不包括香港特
      别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
            第三部分  集合计划的基本情况
  一、集合计划名称
  华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划
  二、集合计划的类别
    债券型集合资产管理计划
  三、集合计划的运作方式
    契约型开放式
  1、A 类份额的运作方式
  资产管理合同生效后，原华创银杏低风险套利集合资产管理计划份额变更为本集合计划 A 类份额。资产管理合同生效后，集合计划管理人不办理 A 类份额的申购业务。
  本集合计划 A 类份额自资产管理合同生效日起每封闭 3 个月集中开放赎回
一次，A 类份额开放期为 5 个工作日。本集合计划 A 类份额封闭期内不办理 A
类份额的赎回业务。本集合计划 A 类份额以定期开放方式运作，其 A 类份额封闭期为自资产管理合同生效之日起（包括资产管理合同生效之日）或自每一 A类份额开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本集合计划的第一个
A 类份额封闭期为自资产管理合同生效之日起 3 个月。首个 A 类份额封闭期结
束之后第一个工作日起进入 5 个工作日的首个 A 类份额开放期，如 A 类份额封
闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使 A 类份额无法按时开放赎回业务的，A 类份额开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在 A 类份额开放期内发生不可抗力或其他情形致使 A 类份额无法按时开放赎回业务的，A 类份额开放期时间中止计算，自不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该 A 类份额开放期时间，直
到满足 A 类份额开放期的时间要求。下一个 A 类份额封闭期为首个 A 类份额开
放期结束之日次日起的 3 个月，以此类推。
  2、B 类份额的运作方式
    资产管理合同生效后，本集合计划 B 类份额开放日常申购业务，但对于
 每份 B 类份额设定一年的最短持有期，即：自 B 类份额申购确认日起，至 B
 类份额申购确认日次 12 个月的月度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请； B 类份额申购确认日次 12 个月的月度对日的下一个工作日起，投资者方可申 请办理 B 类份额的赎回业务。若该日历月度实际不存在对应日期的，则顺延 至下一日。B 类份额在最短持有期内不办理赎回业务。
  四、集合计划的投资目标
  本集合计划主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在控制集合计划资产净值波动的基础上，力争实现集合计划资产的长期稳健增值。
  五、集合计划份额面值
  本集合计划份额面值为人民币 1.00 元。
  六、集合计划存续期限
  本集合计划自本资产管理合同生效日起至 2025 年 6 月 24 日终止。存续期限
届满后，按照中国证监会有关规定执行。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
  七、集合计划份额类别
  根据运作方式、申购、赎回规则、管理费率、业绩报酬等的不同将本集合计划份额分为 A 类份额和 B 类份额。资产管理合同生效后，原华创银杏低风险套利集合资产管理计划份额变更为本集合计划的 A 类份额，集合计划管理人不办
理 A 类份额的申购业务，投资者仅可在 A 类份额开放期内办理 A 类份额赎回业
务。本集合计划 B 类份额为资产管理合同生效后进行申购的份额。资产管理合同生效后，本集合计划对于每份 B 类份额设定一年的最短持有期，最短持有期内 B 类份额封闭运作。投资者持有的 B 类份额自最短持有期到期日的下一个工作日起，方可申请办理 B 类份额的赎回业务。
  本集合计划两类份额分别设置代码，并分别计算和公告集合计划份额净值和
集合计划份额累计净值。
  本集合计划不同类别份额之间不得互相转换。
  本集合计划份额类别的具体设置、费率水平等由集合计划管理人确定，并在招募说明书及产品资料概要中列明。
  根据本集合计划运作情况，在不违反法律法规规定、资产管理合同约定以及对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，集合计划管理人在履行适当程序后可以增加新的集合计划份额类别、调整现有集合计划份额类别的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有集合计划份额类别的销售，或对集合计划份额分类办法及规则进行调整等，而无需召开计划份额持有人大会，但调整实施前管理人需及时公告。
            第四部分  集合计划的历史沿革
  华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划由华创银杏低风险套利集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。
  华创银杏低风险套利集合资产管理计划的集合计划管理人为华创证券有限责任公司，集合计划托管人为中信银行股份有限公司。华创银杏低风险套利集合
资产管理计划自 2013 年 5 月 22 日起开始募集，于 2013 年 5 月 28 日结束募集工
作，于 2013 年 5 月 31 日正式成立，并于 2013 年 7 月 8 日取得中国证券业协会
《关于华创证券有限责任公司发起设立华创银杏低风险套利集合资产管理计划的备案确认函》（中证协函[2013] 688 号）。
  根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告[2018]39 号）的规定，华创银杏低风险套利集合资产管理计划参照《基金法》等公开募集证券投资基金相关法律法规及中国证监会的规定进行变更，并将原集合计划名称变更为“华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划”，变更后的《华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》自集合计划管理人公告的生效之日起生效，原《华创银杏低风险套利集合资产管理合同》同日失效。
              第五部分  集合计划的存续
  《资产管理合同》生效后，连续 20 个工作日出现集合计划份额持有人数量不满 200 人或者集合计划资产净值低于 5000 万元情形的，集合计划管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，集合计划管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他集合计划合并或者终止资产管理合同等，并在 6 个月内召开集合计划份额持有人大会进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
  本集合计划自本资产管理同生效日起存续期至 2025 年 6 月 24 日。存续期限
届满后，按照中国证监会有关规定执行。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
  第六部分  集合计划份额的封闭期、最短持有期和开放期
  一、A 类份额封闭期和 A 类份额开放期
  1、A 类份额封闭期
  本集合计划的 A 类份额封闭期为自资产管理合同生效之日起（包括资产管理合同生效之日）或自每一 A 类份额开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本集合计划的第一个 A 类份额封闭期为自资产管理合同生效之日起 3
个月。下一个 A 类份额封闭期为首个 A 类份额开放期结束之日次日起的 3 个月，
以此类推。
  本集合计划 A 类份额封闭期内不办理 A 类份额的赎回业务。
  2、A 类份额开放期
  本集合计划办理 A 类份额赎回业务的 A 类份额开放期为本集合计划每个 A
类份额封闭期结束之后第一个工作日起 5 个工作日的期间。如 A 类份额封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使 A 类份额无法按时开放赎回业务的，A 类份额开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。本集合计划 A 类份额的开放日为在 A 类份额开放期内销售机构办理 A 类份额赎回等业务的工作日。如在 A 类份额开放期内发生不可抗力或其他情形致使 A 类份额无法按时开放赎回业务的，A 类份额开放期时间中止计算。自不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该 A 类份额开放期时间，直到满足 A 类份额开放期的时间要求。
  二、B 类份额最短持有期
  资产管理合同生效后，本集合计划对于每份 B 类份额设定一年的最短持有
期，即：自 B 类份额申购确认日起，至 B 类份额申购确认日次 12 个月的月度对
日的期间内，投资者不能提出赎回申请；B 类份额申购确认日次 12 个月的月度对日的下一个工作日起，投资者方可申请办理 B 类份额的赎回业务。若该日历月度实际不存在对应日期的，则顺延至下一日。
  本集合计划B类份额自资产管理合同生效之日起不超过3个月内开始办理B类份额的申购业务。
  三、封闭期、最短持有期与开放期示例
  1、假设原集合计划变更为本集合计划后的资产管理合同于 2021 年 9 月 1
日生效，则本集合计划的第一个 A 类份额封闭期为资产管理合同生效之日起 3
个月，即 2021 年 9 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日；本集合计划管理人确定本集合
计划的第一个A类份额开放期为5个工作日，则第一个A类份额开放期为自2021
年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 7 日；第二个 A 类份额封闭期为第一个 A 类份额开
放期结束之日次日起的 3 个月，即 2021 年 12 月 8 日至 2022 年 3 月 8 日，以此
类推。
  2、假设原集合计划变更为本集合计划后的资产管理合同于 2021 年 9 月 1
日生效，本集合计划管理人确定本集合计划 B 类份额自 2021 年 11 月 1 日起开
始办理 B 类份额的申购业务。对于申购确认日为 2021 年 11 月 2 日的 B 类份额，
该 B 类份额的最短持有期为自 2021 年 11 月 2 日至 2022 年 11 月 2 日。自 2022
年 11 月 3 日起，投资者方可申请办理该 B 类份额的赎回业务。
          第七部分  集合计划份额的申购与赎回
  一、申购和赎回场所
  本集合计划的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由集合计划管理人在招募说明书或其他相关公告中列明或在集合计划管理人网站上公示。集合计划管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在集合计划管理人网站上予以公示。集合计划投资者应当在销售机构办理集合计划销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理集合计划份额的申购与赎回。
  若集合计划管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由集合计划管理人另行公告。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  1、开放日及开放时间
  本集合计划 A 类份额不开放申购。集合计划管理人在 A 类份额开放期内的
每个工作日办理 A 类份额的赎回。集合计划管理人自 B 类份额最短持有期到期日的下一个工作日起办理 B 类份额的赎回业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但集合计划管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本资产管理合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  资产管理合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，集合计划管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  本集合计划每个 A 类份额开放期的具体时间以集合计划管理人届时公告为准。
  集合计划管理人自资产管理合同生效之日起不超过 3 个月开始办理 B 类份
额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
  B 类份额在最短持有期到期日的下一个工作日起，B 类份额持有人方可就 B
类份额提出赎回申请。如果投资人多次申购本集合计划 B 类份额，则其持有的 B
类份额的赎回开放时间可能不同。
  集合计划管理人不得在资产管理合同约定之外的日期或者时间办理集合计划份额的申购、赎回或者转换。投资人在资产管理合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其集合计划份额申购、赎回价格为下一开放日集合计划份额申购、赎回的价格。
  三、申购与赎回的原则
  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的集合计划份额净值为基准进行计算；
  2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在集合计划管理人规定的时间以内撤销；
  4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有集合计划份额登记日期的先后次序进行顺序赎回；集合计划份额持有人持有原华创银杏低风险套利集合资产管理计划的份额期限连续计算；
  5、办理申购、赎回业务时，应当遵循集合计划份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  集合计划管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。集合计划管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  1、申购和赎回的申请方式
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
  2、申购和赎回的款项支付
  投资人申购集合计划份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；集合计划份额登记机构确认集合计划份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。
  集合计划份额持有人递交赎回申请，赎回成立；集合计划份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，集合计划管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非集合计划管理人及集合计划托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述因素消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本资产管理合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本资产管理合同有关条款处理。
  3、申购和赎回申请的确认
  集合计划管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本集合计划登记机构在 T+ 1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  五、申购和赎回的数量限制
  1、集合计划管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
  2、集合计划管理人可以规定投资人每个集合计划交易账户的最低集合计划份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
  3、集合计划管理人可以规定单个投资人累计持有的集合计划份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
  4、当接受申购申请对存量集合计划份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，集合计划管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或集合计划单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停集合计划申购等措施，切实保护存量集合计划份额持有人的合法权益。集合计划管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对集合计划规模予以控制。具体见集合计划管理人相关公告。
  5、集合计划管理人可在不违反法律法规规定和资产管理合同约定的情形下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。集合计划管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本集合计划各类集合计划份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。T 日各类集合计划份额净值在当天收市后计算，并按资产管理合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
  2、申购份额的计算及余额的处理方式：本集合计划申购份额的计算详见《招募说明书》。本集合计划 B 类份额的申购费率由集合计划管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类集合计划份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。
  3、赎回金额的计算及处理方式：本集合计划赎回金额的计算详见《招募说明书》。本集合计划的赎回费率由集合计划管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类集合计划份额净值并扣除应计提的业绩报酬（如有）及其他相应的费用（如有），赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。
  4、B 类份额的申购费用由申购该类份额的投资人承担，不列入集合计划财产，主要用于本集合计划的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本集合计划A 类份额不开放申购。
  5、赎回费用由赎回集合计划份额的集合计划份额持有人承担，在集合计划份额持有人赎回集合计划份额时收取。赎回费用归入集合计划财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未归入集合计划财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有 A 类份额少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入集合计划财产。
  6、本集合计划的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由集合计划管理人根据资产管理合同的规定确定，并在招募说明书中列示。集合计划管理人可以在资产管理合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  7、当本集合计划发生大额申购或赎回情形时，集合计划管理人可以采用摆动定价机制，以确保集合计划估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
  8、集合计划管理人可以在不违反法律法规规定及资产管理合同约定的情形下根据市场情况制定集合计划促销计划，定期或不定期地开展集合计划促销活动。在集合计划促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，集合计划管理人可以适当调低申购费率、赎回费率。
  七、拒绝或暂停申购的情形
  资产管理合同生效后，集合计划管理人不办理 A 类份额的申购业务。
  发生下列情况时，集合计划管理人可拒绝或暂停接受投资人的 B 类份额申购申请：
  1、因不可抗力导致集合计划无法正常运作。
  2、发生资产管理合同规定的暂停集合计划资产估值情况时，集合计划管理人可暂停接受投资人的申购申请。
  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致集合计划管理人无法计算当日集合计划资产净值。
  4、集合计划管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有集合计划份额持有人利益或对存量集合计划份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
  5、集合计划资产规模过大，使集合计划管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对集合计划业绩产生负面影响，或发生其他损害现有集合计划份额持有人利益的情形。
  6、当前一估值日集合计划资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与集合计划托管人协商确认后，集合计划管理人应当暂停接受集合计划申购申请。
  7、集合计划管理人、集合计划托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致集合计划销售系统、登记系统或会计系统无法正常运行。
  8、集合计划管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有集合计划份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
  9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且集合计划管理人决定暂停接受投资人 B 类份额申购申请时，集合计划管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，集合计划管理人应及时恢复申购业务的办理。
  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，集合计划管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
  1、因不可抗力导致集合计划管理人不能支付赎回款项。
  2、发生资产管理合同约定的暂停集合计划资产估值情况时，集合计划管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致集合计划管理人无法计算当日集合计划资产净值。
  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
  5、发生继续接受赎回申请将损害现有集合计划份额持有人利益的情形时，集合计划管理人可暂停接受集合计划份额持有人的赎回申请。
  6、当前一估值日集合计划资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与集合计划托管人协商确认后，集合计划管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受集合计划赎回申请。
  7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形之一且集合计划管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，集合计划管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，集合计划管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按资产管理合同的相关条款处理。集合计划份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，集合计划管理人应及时恢复赎回业务的办理，如发生暂停 A 类份额赎回的情况，A 类
份额开放期时间将相应顺延，具体时间见集合计划管理人届时的公告。
  九、巨额赎回的情形及处理方式
  1、巨额赎回的认定
  若本集合计划单个开放日内的集合计划份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上集合计划转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及集合计划转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的集合计划总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  2、巨额赎回的处理方式
  当集合计划出现巨额赎回时，集合计划管理人可以根据集合计划当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当集合计划管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当集合计划管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对集合计划资产净值造成较大波动时，集合计划管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日集合计划总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类集合计划份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  （3）在发生巨额赎回时，如发生单个开放日内单个集合计划份额持有人申请赎回的集合计划份额超过前一工作日的集合计划总份额的 10%时，集合计划管理人有权先行对该单个集合计划份额持有人超出前一工作日集合计划总份额10%以上的部分赎回申请实施延期办理，集合计划管理人只接受其集合计划总份额 10%以内（含 10%）部分作为当日有效赎回申请，而对该单个集合计划份额
持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”条款处理。
  （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如集合计划管理人认为有必要，可暂停接受集合计划的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
  3、巨额赎回的公告
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，集合计划管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知集合计划份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、发生上述暂停申购或赎回情况的，集合计划管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
  2、如发生暂停的时间为 1 日，集合计划管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登集合计划重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类集合计划份额净值；如发生暂停的时间超过 1 日，则集合计划管理人可以根据需要增加公告次数，但集合计划管理人须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  十一、集合计划转换
  集合计划管理人可以根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定决定开办本集合计划与集合计划管理人管理的其他集合计划之间的转换业务，集合计划转换可以收取一定的转换费，相关规则由集合计划管理人届时根据相关法律法规及本资产管理合同的规定制定并公告，并提前告知集合计划托管人与相关机构。
  十二、集合计划的非交易过户
  集合计划的非交易过户是指集合计划登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本集合计划份额的投资人，或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。
  继承是指集合计划份额持有人死亡，其持有的集合计划份额由其合法的继承人继承；捐赠指集合计划份额持有人将其合法持有的集合计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将集合计划份额持有人持有的集合计划份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供集合计划登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按集合计划登记机构的规定办理，并按集合计划登记机构规定的标准收费。
  十三、集合计划的转托管
  集合计划份额持有人可办理已持有集合计划份额在不同销售机构之间的转托管，集合计划销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  十四、定期定额投资计划
  集合计划管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由集合计划管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于集合计划管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  十五、集合计划的冻结和解冻与质押及转让
  集合计划登记机构只受理国家有权机关依法要求的集合计划份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。集合计划份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。
  集合计划管理人可以根据法律法规或监管机构的规定办理集合计划份额的质押业务，并制定相应的业务规则。
  在法律法规允许且条件具备的情况下，集合计划管理人可受理集合计划份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理集合计划份额的过户登记。集合计划管理人拟受理集合计划份额转让业务的，将提前公告，集合计划份额持有人应根据集合计划管理人公告的业务规则办理集合计划份额转让业务。
  十六、集合计划管理人可在不违反相关法律法规、不对集合计划份额持有人利益产生不利影响的前提下，根据具体情况在履行适当程序后，对上述申购和赎
回的安排进行补充和调整并提前公告。
  十七、实施侧袋机制期间本集合计划的申购与赎回
  本集合计划实施侧袋机制的，本集合计划的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
        第八部分  资产管理合同当事人及权利义务
  一、集合计划管理人
  （一） 集合计划管理人简况
  名称：华创证券有限责任公司
  住所：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
  法定代表人：陶永泽
  设立日期：2002 年 1 月 22 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[2002]6 号
  组织形式： 有限责任公司
  注册资本：922592.31 万
  存续期限：持续经营
  联系电话：010-66500950
  （二） 集合计划管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划管理人的权利包括但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自《资产管理合同》生效之日起，根据法律法规和《资产管理合同》独立运用并管理集合计划财产；
  （3）依照《资产管理合同》收取集合计划管理费、业绩报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
  （4）销售集合计划份额；
  （5）按照规定召集集合计划份额持有人大会；
  （6）依据《资产管理合同》及有关法律规定监督集合计划托管人，如认为集合计划托管人违反了《资产管理合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护集合计划投资者的利益；
  （7）在集合计划托管人更换时，提名新的集合计划托管人；
  （8）选择、更换集合计划销售机构，对集合计划销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任集合计划登记机构办理集合计划登记业务并获得《资产管理合同》规定的费用；
  （10）依据《资产管理合同》及有关法律规定决定集合计划收益的分配方案；
  （11）在《资产管理合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为集合计划的利益对被投资公司行使股东权利，为集合计划的利益行使因集合计划财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为集合计划的利益依法为集合计划进行融资；
  （14）以集合计划管理人的名义，代表集合计划份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为集合计划提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关集合计划申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理集合计划份额的申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理集合计划备案手续；
  （3）履行（或监督本计划销售机构履行）客户身份识别、客户身份以及交易记录保存等法定反洗钱义务；
  （4）自《资产管理合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产；
  （5）配备足够的具有专业资格的人员进行集合计划投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作集合计划财产；
  （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的集合计划财产和集合计划管理人的财产相互独立,对所管理的不同集合计划分别管理，分别记账，进行证券投资；
  （7）除依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定外,不得利用集合计划财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作集合计划财产；
  （8）依法接受集合计划托管人的监督；
  （9）采取适当合理的措施使计算集合计划份额申购、赎回和注销价格的方法符合《资产管理合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告集合计划净值信息，确定集合计划份额申购、赎回的价格；
  （10）进行集合计划会计核算并编制集合计划财务会计报告；
  （11）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （12） 严格按照《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （13）保守集合计划商业秘密，不泄露集合计划投资计划、投资意向等。除《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定另有规定外，在集合计划信息公开披露前应予保密，不向他人泄露。但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （14）按《资产管理合同》的约定确定集合计划收益分配方案，及时向集合计划份额持有人分配集合计划收益；
  （15）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （16）依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定召集集合计划份额持有人大会或配合集合计划托管人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会；
  （17）按规定保存集合计划财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存时间不低于法律法规规定的最低期限；
  （18）确保需要向集合计划投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《资产管理合同》规定的时间和方式，随时查阅到与集合计划有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （19）组织并参加集合计划财产清算小组,参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知集合计划托管人；
  （21）因违反《资产管理合同》导致集合计划财产的损失或损害集合计划份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （22）监督集合计划托管人按法律法规和《资产管理合同》规定履行自己的义务，集合计划托管人违反《资产管理合同》造成集合计划财产损失时，集合计划管理人应为集合计划份额持有人利益向集合计划托管人追偿；
  （23）当集合计划管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关集合计划事务的行为承担责任；
  （24）以集合计划管理人名义，代表集合计划份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （25）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存集合计划份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
  二、集合计划托管人
  （一） 集合计划托管人简况
  名称：中信银行股份有限公司
  住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼
  法定代表人：朱鹤新
  成立时间：1987 年 4 月 20 日
  批准设立机关和批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号组织形式：股份有限公司
  注册资本：489.35 亿元人民币
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号
  （二） 集合计划托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《资产管理合同》生效之日起，依法律法规和《资产管理合同》的规定安全保管集合计划财产；
  （2）依《资产管理合同》约定获得集合计划托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
  （3）监督集合计划管理人对本集合计划的投资运作，如发现集合计划管理
人有违反《资产管理合同》及国家法律法规行为，对集合计划财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护集合计划投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为集合计划开设证券账户等投资所需账户、为集合计划办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集集合计划份额持有人大会；
  （6）在集合计划管理人更换时，提名新的集合计划管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管集合计划财产；
  （2）设立专门的集合计划托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉集合计划托管业务的专职人员，负责集合计划财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保集合计划财产的安全，保证其托管的集合计划财产与集合计划托管人自有财产以及不同的集合计划财产相互独立；对所托管的不同的集合计划分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同集合计划之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定外，不得利用集合计划财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管集合计划财产；
  （5）保管由集合计划管理人代表集合计划签订的与集合计划有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设集合计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《资产管理合同》的约定，根据集合计划管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守集合计划商业秘密，除《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定另有规定外，在集合计划信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露。但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （8）复核、审查集合计划管理人计算的集合计划资产净值、集合计划份额净值、集合计划份额申购、赎回价格；
  （9）办理与集合计划托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对集合计划财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明集合计划管理人在各重要方面的运作是否严格按照《资产管理合同》的规定进行；如果集合计划管理人有未执行《资产管理合同》规定的行为，还应当说明集合计划托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存集合计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；
  （12）建立并保存集合计划份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与集合计划管理人核对；
  （14）依据集合计划管理人的指令或有关规定向集合计划份额持有人支付集合计划收益和赎回款项；
  （15）托管人发现管理人的投资、清算指令涉嫌洗钱的，应按照《中华人民共和国反洗钱法》和反洗钱相关规定履行报告义务；
  （16）依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定，召集集合计划份额持有人大会或配合集合计划管理人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会；
  （17）按照法律法规和《资产管理合同》的规定监督集合计划管理人的投资运作；
  （18）参加集合计划财产清算小组，参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行保险监督管理机构，并通知集合计划管理人；
  （20）因违反《资产管理合同》导致集合计划财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）按规定监督集合计划管理人按法律法规和《资产管理合同》规定履行自己的义务，集合计划管理人因违反《资产管理合同》造成集合计划财产损失时，应为集合计划份额持有人利益向集合计划管理人追偿；
  （22）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；
  （23）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
  三、集合计划份额持有人
  集合计划投资者持有本集合计划份额的行为即视为对《资产管理合同》的承认和接受，集合计划投资者自依据《资产管理合同》取得的集合计划份额，即成为本集合计划份额持有人和《资产管理合同》的当事人，直至其不再持有本集合计划的集合计划份额。集合计划份额持有人作为《资产管理合同》当事人并不以在《资产管理合同》上书面签章或签字为必要条件。
  同一类别每份集合计划份额具有同等的合法权益。
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划份额持有人的权利包括但不限于：
  （1）分享集合计划财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余集合计划财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的集合计划份额；
  （4）按照规定要求召开集合计划份额持有人大会或者召集集合计划份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席集合计划份额持有人大会，对集合计划份额持有人大会审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的集合计划信息资料；
  （7）监督集合计划管理人的投资运作；
  （8）对集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划份额持有人的义务包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《资产管理合同》；
  （2）了解所投资集合计划产品，了解自身风险承受能力，自主判断集合计划的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注集合计划信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）向管理人或本计划销售机构提供有关身份信息、投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何虚假陈述、重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，及时书面告知管理人或销售机构；
  （5）交纳集合计划申购款项及法律法规和《资产管理合同》所规定的费用；
  （6）在其持有的集合计划份额范围内，承担集合计划亏损或者《资产管理合同》终止的有限责任；
  （7）不从事任何有损集合计划及其他《资产管理合同》当事人合法权益的活动；
  （8）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；
  （9）返还在集合计划交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
          第九部分 集合计划份额持有人大会
  集合计划份额持有人大会由集合计划份额持有人组成，集合计划份额持有人的合法授权代表有权代表集合计划份额持有人出席会议并表决。集合计划份额持有人持有的每一集合计划份额拥有平等的投票权。
  本集合计划份额持有人大会不设日常机构。
  一、召开事由
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规、资产管理合同或中国证监会另有规定外，应当召开集合计划份额持有人大会：
  （1）终止《资产管理合同》；
  （2）更换集合计划管理人（集合计划管理人更换为本集合计划管理人独资子公司或控股子公司的除外）；
  （3）更换集合计划托管人；
  （4）转换集合计划运作方式；
  （5）调整集合计划管理人、集合计划托管人的报酬标准；
  （6）变更集合计划类别；
  （7）本集合计划与其他集合计划的合并；
  （8）变更集合计划投资目标、范围或策略；
  （9）变更集合计划份额持有人大会程序；
  （10）集合计划管理人或集合计划托管人要求召开集合计划份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本集合计划总份额 10%以上（含 10%）集合计划份额的集合计划份额持有人（以集合计划管理人收到提议当日的集合计划份额计算，下同）就同一事项书面要求召开集合计划份额持有人大会；
  （12）对资产管理合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《资产管理合同》或中国证监会规定的其他应当召开集合计划份额持有人大会的事项。
  2、在不违反法律法规规定和《资产管理合同》约定的范围内且对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由集合计划管理人和集合计划托管人协商后修改，不需召开集合计划份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的集合计划费用的收取；
  （2）在法律法规和《资产管理合同》规定的范围内调整本集合计划的申购费率、调低赎回费率；
  （3）在法律法规和资产管理合同规定的范围内，在不提高现有集合计划份额持有人适用的费率的前提下，设立新的集合计划份额类别，增加新的收费方式等；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《资产管理合同》进行修改；
  （5）对《资产管理合同》的修改对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《资产管理合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）因法规政策调整而需要修订业绩报酬相关基准比例的；
  （7）集合计划推出新业务或服务；
  （8）集合计划管理人、登记机构、销售机构调整有关集合计划申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
  （9）集合计划管理人更换为本集合计划管理人独资子公司或控股子公司；
  （10）按照法律法规和《资产管理合同》规定不需召开集合计划份额持有人大会的其他情形。
  二、会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《资产管理合同》另有约定外，集合计划份额持有人大会由集合计划管理人召集；
  2、集合计划管理人未按规定召集或不能召开时，由集合计划托管人召集；
  3、集合计划托管人认为有必要召开集合计划份额持有人大会的，应当向集合计划管理人提出书面提议。集合计划管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；集合计划管理人决定不召集，集合计划托管人仍认为有必要召开的，应当由集合计划托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知集合计划管理人，集合计划管理人应当配合。
  4、代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人就同一事项书面要求召开集合计划份额持有人大会，应当向集合计划管理人提出书面提议。集合计划管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；集合计划管理人决定不召集，代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人仍认为有必要召开的，应当向集合计划托管人提出书面提议。集合计划托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划管理人；集合计划托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并告知集合计划管理人，集合计划管理人应当配合。
  5、代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人就同一事项要求召开集合计划份额持有人大会，而集合计划管理人、集合计划托管人都不召集的，单独或合计代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。集合计划份额持有人依法自行召集集合计划份额持有人大会的，集合计划管理人、集合计划托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
  6、集合计划份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  三、召开集合计划份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开集合计划份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。集合计划份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席集合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次集合计划份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为集合计划管理人，还应另行书面通知集合计划托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为集合计划托管人，则应另行书面通知集合计划管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为集合计划份额持有人，则应另行书面通知集合计划管理人和集合计划托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。集合计划管理人或集合计划托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  四、集合计划份额持有人出席会议的方式
  集合计划份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
  1、现场开会。由集合计划份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时集合计划管理人和集合计划托管人的授权代表应当列席集合计划份额持有人大会，集合计划管理人或集合计划托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行集合计划份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有集合计划份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《资产管理合同》和会议通知的规定，并且持有集合计划份额的凭证与集合计划管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有集合计划份额的凭证显示，有效的集合计划份额不少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一，召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集合计划份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额应不少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的三分之一（含三分之一）。
  2、通讯开会。通讯开会系指集合计划份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或资产管理合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定
的地址。通讯开会应以书面方式或资产管理合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《资产管理合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
  （2）召集人按资产管理合同约定通知集合计划托管人（如果集合计划托管人为召集人，则为集合计划管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在集合计划托管人（如果集合计划托管人为召集人，则为集合计划管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取集合计划份额持有人的书面表决意见；集合计划托管人或集合计划管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，集合计划份额持有人所持有的集合计划份额不小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见集合计划份额持有人所持有的集合计划份额小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一，召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集合计划份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）集合计划份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的集合计划份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有集合计划份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《资产管理合同》和会议通知的规定，并与集合计划登记机构记录相符。
  3、在不违反法律法规和监管机关的规定下，本集合计划的集合计划份额持有人亦可采用其他方式授权其代理人出席集合计划份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本集合计划亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开集合计划份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。集合计划份额持有人可以采用书面、网
络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  五、议事内容与程序
  1、议事内容及提案权
  议事内容为关系集合计划份额持有人利益的重大事项，如《资产管理合同》的重大修改、决定终止《资产管理合同》、更换集合计划管理人、更换集合计划托管人、与其他集合计划合并、法律法规及《资产管理合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交集合计划份额持有人大会讨论的其他事项。
  集合计划份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在集合计划份额持有人大会召开前及时公告。
  集合计划份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  2、议事程序
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为集合计划管理人授权出席会议的代表，在集合计划管理人授权代表未能主持大会的情况下，由集合计划托管人授权其出席会议的代表主持；如果集合计划管理人授权代表和集合计划托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的集合计划份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名集合计划份额持有人作为该次集合计划份额持有人大会的主持人。集合计划管理人和集合计划托管人拒不出席或主持集合计划份额持有人大会，不影响集合计划份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的集合计划份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
  六、表决
  集合计划份额持有人所持每份集合计划份额有一票表决权。
  集合计划份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、资产管理合同或中国证监会另有规定外，转换集合计划运作方式、更换集合计划管理人或者集合计划托管人、终止《资产管理合同》、本集合计划与其他集合计划合并以特别决议通过方为有效。
  集合计划份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的集合计划份额持有人所代表的集合计划份额总数。
  集合计划份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
  七、计票
  1、现场开会
  （1）如大会由集合计划管理人或集合计划托管人召集，集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人和代理人中选举两名集合计划份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由集合计划份额持有人自行召集或大会虽然由集合计划管理人或集合计划托管人召集，但是集合计划管理人或集合计划托管人未出席大会的，集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人中选举三名集合计划份额持有人代表担任监票人。集合计划管理人或集合计划托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在集合计划份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或集合计划份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，集合计划管理人或集合计划托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
  2、通讯开会
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在集合计划托管人授权代表（若由集合计划托管人召集，则为集合计划管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。集合计划管理人或集合计划托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  八、生效与公告
  集合计划份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  集合计划份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  集合计划份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告集合计划份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人应当执行生效的集合计划份额持有人大会的决议。生效的集合计划份额持有人大会决议对全体集合计划份额持有人、集合计划管理人、集合计划托管人均有约束力。
  九、实施侧袋机制期间集合计划份额持有人大会的特殊约定
  若本集合计划实施侧袋机制，则相关集合计划份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的集合计划份额或表决权符合该等比例，但若相关集合计划份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的集合计划份额或表决权符合该等比例：
  1、集合计划份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关集合计划份额 10%以上（含 10%）；
  2、现场开会的到会者在权益登记日代表的集合计划份额不少于本集合计划在权益登记日相关集合计划份额的二分之一（含二分之一）；
  3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的集合计划份额持有人所持有的集合计划份额不小于在权益登记日相关集合计划份额的二分之一（含二分之一）；
  4、在参与集合计划份额持有人大会投票的集合计划份额持有人所持有的集合计划份额小于在权益登记日相关集合计划份额的二分之一、召集人在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的集合计划份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关集合计划份额的持有人参与或授权他人参与集合计划份额持有人大会投票；
  5、现场开会由出席大会的集合计划份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名集合计划份额持有人作为该次集合计划份额持有人大会的主持人；
  6、一般决议须经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
  7、特别决议应当经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份集合计划份额具有平等的表决权。
  十、本部分关于集合计划份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，集合计划管理人经与集合计划托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开集合计划份额持有人大会审议。
第十部分  集合计划管理人、集合计划托管人的更换条件和程序
  一、集合计划管理人和集合计划托管人职责终止的情形
  （一） 集合计划管理人职责终止的情形
  有下列情形之一的，集合计划管理人职责终止：
  1、被依法取消集合计划管理资格；
  2、被集合计划份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他情形。
  （二） 集合计划托管人职责终止的情形
  有下列情形之一的，集合计划托管人职责终止：
  1、被依法取消基金托管资格；
  2、被集合计划份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他情形。
  二、集合计划管理人和集合计划托管人的更换程序
  （一） 集合计划管理人的更换程序
  1、提名：新任集合计划管理人由集合计划托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）集合计划份额的集合计划份额持有人提名；
  2、决议：集合计划份额持有人大会在集合计划管理人职责终止后 6 个月内对被提名的集合计划管理人形成决议，该决议需经参加大会的集合计划份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效，新任集合计划管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
  3、临时集合计划管理人：新任集合计划管理人产生之前，由中国证监会指定临时集合计划管理人；
  4、备案：集合计划份额持有人大会选任集合计划管理人的决议须报中国证监会备案；
  5、公告：集合计划管理人更换后，由集合计划托管人在更换集合计划管理人的集合计划份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
  6、交接：集合计划管理人职责终止的，集合计划管理人应妥善保管集合计划管理业务资料，及时向临时集合计划管理人或新任集合计划管理人办理集合计划管理业务的移交手续，临时集合计划管理人或新任集合计划管理人应及时接收。新任集合计划管理人或者临时集合计划管理人应与集合计划托管人核对集合计划资产总值和净值；
  7、审计：集合计划管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对集合计划财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在集合计划财产中列支；
  8、集合计划名称变更：集合计划管理人更换后，如果原任或新任集合计划管理人要求，应按其要求替换或删除集合计划名称中与原集合计划管理人有关的名称字样。
  （二） 集合计划托管人的更换程序
  1、提名：新任集合计划托管人由集合计划管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）集合计划份额的集合计划份额持有人提名；
  2、决议：集合计划份额持有人大会在集合计划托管人职责终止后 6 个月内对被提名的集合计划托管人形成决议，该决议需经参加大会的集合计划份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效，新任集合计划托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
  3、临时集合计划托管人：新任集合计划托管人产生之前，由中国证监会指定临时集合计划托管人；
  4、备案：集合计划份额持有人大会更换集合计划托管人的决议须报中国证监会备案；
  5、公告：集合计划托管人更换后，由集合计划管理人在更换集合计划托管人的集合计划份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
  6、交接：集合计划托管人职责终止的，应当妥善保管集合计划财产和集合计划托管业务资料，及时办理集合计划财产和集合计划托管业务的移交手续，新任集合计划托管人或者临时集合计划托管人应当及时接收。新任集合计划托管人或者临时集合计划托管人与集合计划管理人核对集合计划资产总值和净值；
  7、审计：集合计划托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对集合计划财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从集合计划财产中列支。
  （三）集合计划管理人与集合计划托管人同时更换的条件和程序。
  1、提名：如果集合计划管理人和集合计划托管人同时更换，由单独或合计持有集合计划总份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人提名新的集合计划管理人和集合计划托管人；
  2、集合计划管理人和集合计划托管人的更换分别按上述程序进行；
  3、公告：新任集合计划管理人和新任集合计划托管人应在更换集合计划管理人和集合计划托管人的集合计划份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
  三、新任或临时集合计划管理人接受集合计划管理业务或新任或临时集合计划托管人接受集合计划财产和集合计划托管业务前，原集合计划管理人或原集合计划托管人应依据法律法规和《资产管理合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对集合计划份额持有人的利益造成损害。原集合计划管理人或原集合计划托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本资产管理合同的约定收取集合计划管理费或集合计划托管费。
  四、本部分关于集合计划管理人、集合计划托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，集合计划管理人与集合计划托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开集合计划份额持有人大会审议。
              第十一部分  集合计划的托管
  集合计划托管人和集合计划管理人按照《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定订立托管协议。
  订立托管协议的目的是明确集合计划托管人与集合计划管理人之间在集合计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保集合计划财产的安全，保护集合计划份额持有人的合法权益。
            第十二部分  集合计划份额的登记
  一、集合计划的份额登记业务
  本集合计划的登记业务指本集合计划登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人集合计划账户的建立和管理、集合计划份额登记、集合计划销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管集合计划份额持有人名册和办理非交易过户等。
  二、集合计划登记业务办理机构
  本集合计划的登记业务由集合计划管理人或集合计划管理人委托的其他符合条件的机构办理。集合计划管理人委托其他机构办理本集合计划登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确集合计划管理人和代理机构在投资者集合计划账户管理、集合计划份额登记、清算及集合计划交易确认、发放红利、建立并保管集合计划份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护集合计划份额持有人的合法权益。
  三、集合计划登记机构的权利
  集合计划登记机构享有以下权利：
  1、取得登记费；
  2、建立和管理投资者集合计划账户；
  3、保管集合计划份额持有人开户资料、交易资料、集合计划份额持有人名册等；
  4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
  5、法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  四、集合计划登记机构的义务
  集合计划登记机构承担以下义务：
  1、配备足够的专业人员办理本集合计划份额的登记业务；
  2、严格按照法律法规和《资产管理合同》规定的条件办理本集合计划份额的登记业务；
  3、妥善保存登记数据，并将集合计划份额持有人名称、身份信息及集合计
划份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自集合计划账户销户之日起不得少于 20 年；
  4、对集合计划份额持有人的集合计划账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或集合计划带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他情形除外；
  5、按《资产管理合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
  6、接受集合计划管理人的监督；
  7、法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
              第十三部分  集合计划的投资
  一、投资目标
  本集合计划主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在控制集合计划资产净值波动的基础上，力争实现集合计划资产的长期稳健增值。
  二、投资范围
  本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、股票（包括主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）以及法律法规或中国证监会允许公开募集证券投资基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本集合计划投资于债券资产的比例不低于集合计划资产的 80%，本集合计划投资于股票资产的比例不超过集合计划资产的 20%。
  每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本集合计划持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于集合计划资产净值的 5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，集合计划管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
  三、投资策略
  A．大类资产配置策略
  本集合计划将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因素，在股票、债券和银行存款等资产类别之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例。
  B．债券组合管理策略
  1、利率策略
  利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
  组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
  利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
  2、类属配置策略
  债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
  3、信用债策略
  信用债品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式，在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上，结合信用品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
  本集合计划投资于信用债主体评级或债项评级或担保人评级不低于 AA，其中本集合计划投资于 AAA 信用评级的信用债的比例不低于集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA+信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA 信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 20%；信用评级参照评级机构（中债资信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级。
  （1）宏观环境和行业分析
  主要关注宏观经济状况和经济增长速度、宏观经济政策及法律制度对企业信用级别的影响；行业分析主要关注企业所处的行业类型（成长型、周期型、防御
型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策对企业信用级别的影响。
  （2）发债主体基本面分析
  主要包括定性分析和定量分析两个方面：
  定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业的盈利模式、企业在产业链中的位置、产品竞争力和核心优势的分析，以及企业的股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程度等企业的外部支持分析。
  定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及偿债能力分析四部分，定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。
  （3）内部信用评级定量分析体系
  经过广泛的调研，基于我国目前实际情况，考虑到国内外评级、以及专业的发行评级与投资评级的差异，从投资角度建立内部的公司债评级体系，其分析过程包括如下几个部分：
  1）行业内财务数据指标筛选。基于可比原则，采用因子分析对行业内各公司多个具有信息冗余的财务数据指标（相关性较高）进行筛选，选择能够反映公司总体财务信息的财务数据指标。
  2）行业内公司综合评价。基于可比原则，利用筛选指标对行业内公司进行整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
  3）行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。
  4）系统校验与跟踪分析。根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等级进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。
  5）信用利差分析与定价。基于实际研究，通过寻找信用利差异动所带来的定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。
  4、相对价值策略
  本集合计划认为市场存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本集合计划发现投资机会的重要方面。
本集合计划密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本集合计划的投资带来增加价值。
  5、债券选择策略
  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。
  6、资产支持证券等品种投资策略
  包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本集合计划将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
  7、可交换债券及可转换债券投资策略
  本集合计划投资于可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）的比例不超过集合计划资产净值的 20%。
  可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本集合计划管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。此外，本集合计划还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券的申购。
  C．股票投资策略
  1、新股申购策略
  本集合计划通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素的分析，参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的大小，并根据资金成本、过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断，制定新股申购策略。
  2、二级市场股票投资策略
  本集合计划二级市场股票投资部分主要采取“自下而上”的投资策略，精选高成长性的优势企业进行投资。本集合计划将结合对宏观经济状况、行业成长空
间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判断，对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析，深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司，构建股票投资组合，并持续地进行组合的优化调整，控制流动性风险和集中性风险，保证股票组合的稳定性和收益性。
  3、科创板股票投资策略
  主要投资符合下列条件的科创板上市公司：所处行业为国家产业政策鼓励，或者是限制国内相关产业发展、亟需补齐短板的紧缺产业；在行业中掌握核心技术优势，具有自主知识产权，具备一定竞争壁垒的核心竞争力；持续保持高强度的技术研发投入，并具备将研发成果转化为实用产品的能力；具有良好的公司治理结构和社会责任历史，从公司控制人、管理层和中层技术人员均有完善的激励机制，企业信息披露公开透明等。
  D．国债期货投资策略
  本集合计划投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求集合计划资产安全的基础上，力求实现集合计划资产的中长期稳定增值。
  四、投资限制
  1、组合限制
  集合计划的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本集合计划投资于债券资产的比例不低于集合计划资产的 80%，本集合计划投资于股票资产的比例不超过集合计划资产的 20%；
  （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于集合计划资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
  （3）本集合计划持有一家公司发行的证券，其市值不超过集合计划资产净值的 10％；
  （4）管理人管理的全部公开募集性质的集合计划持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
  （5）本集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过集合计划资产净值的 10％；
  （6）本集合计划持有的全部资产支持证券，其市值不得超过集合计划资产净值的 20％；
  （7）本集合计划持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
  （8）本集合计划管理人管理的全部公开募集性质的集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本集合计划应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。集合计划持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过集合计划资产净值的 40%；本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （11）本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过集合计划资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划不符合本款规定比例限制的，集合计划管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （12）本集合计划与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与资产管理合同约定的投资范围保持一致；
  （13）本集合计划资产总值不得超过集合计划资产净值的 140%；
  （14）本集合计划投资于信用债主体评级或债项评级或担保人评级不低于AA，其中本集合计划投资于 AAA 信用评级的信用债的比例不低于集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA+信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA 信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 20%；信用评级参照评级机构（中债资信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级；
  （15）集合计划财产参与股票发行申购，本集合计划所申报的金额不超过本
集合计划的总资产，本集合计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （16）集合计划管理人管理的全部公开募集性质的开放式集合计划持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；集合计划管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式集合计划以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
  （17）本集合计划参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
  1）本集合计划在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过集合计划资产净值的 15%；
  2）本集合计划在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过集合计划资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  3）本集合计划在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过集合计划持有的债券总市值的 30%；
  4）本集合计划所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合资产管理合同关于债券投资比例的有关约定；
  5）本集合计划在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日集合计划资产净值的 30%；
  （18）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他投资限制。
  除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划投资比例不符合上述规定投资比例的，集合计划管理人应当在 10 个交易日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。
  集合计划管理人应当自资产管理合同生效之日起 6 个月内使集合计划的投资组合比例符合资产管理合同的有关约定。在上述期间内，本集合计划的投资范
围、投资策略应当符合资产管理合同的约定。集合计划托管人对集合计划的投资的监督与检查自本资产管理合同生效之日起开始，详见托管协议中有关托管人投资监督具体约定。
  如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本集合计划，则集合计划管理人在履行适当程序后，不需要经集合计划份额持有人大会审议，本集合计划投资不再受相关限制。如本集合计划增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
  2、禁止行为
  为维护集合计划份额持有人的合法权益，集合计划财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他集合计划份额或基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其集合计划管理人、集合计划托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本集合计划，则本集合计划投资不再受相关限制。
  3、集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合集合计划的投资目标和投资策略，遵循集合计划份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到集合计划托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交集合计划管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。集合计划管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  五、业绩比较基准
  中债综合财富(1-3 年)指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*10%+中证 500
指数收益率*10%。
  中债综合财富（1-3 年）指数是中债金融估值中心有限公司编制的综合反映银行间和交易所债券市场中短期债券价格走势情况的宽基指数，可反映中短期债券的整体价格和投资回报情况，本集合计划资产配置以 1-3 年内到期的信用债为主，与该指数的期限相匹配；选用沪深 300 指数作为对标，可反映主要行业龙头的偏价值风格，选用中证 500 指数可反映中大市值的成长风格，两个对标指数的结合适合作为本集合计划股票投资部分的业绩比较基准。基于本集合计划的投资范围和投资比例限制，该业绩比较基准能够较好地反映本集合计划的风险收益特征，适合作为本集合计划的业绩比较基准。
  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本集合计划风险收益特征的指数，则管理人可与托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，调整或变更本集合计划的业绩比较基准并及时公告。
  六、风险收益特征
  本集合计划为债券型集合计划，其预期风险和预期收益率低于股票型集合计划和混合型集合计划，高于货币市场集合计划。
  七、集合计划管理人代表集合计划行使相关权利的处理原则及方法
  1、集合计划管理人按照国家有关规定代表集合计划独立行使相关权利，保护集合计划份额持有人的利益；
  2、有利于集合计划财产的安全与增值；
  3、不谋求对上市公司的控股；
  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
  八、侧袋机制的实施和投资运作安排
  当集合计划持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护集合计划份额持有人利益的原则，集合计划管理人经与集合计划托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及资产管理合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
              第十四部分  集合计划的财产
  一、集合计划资产总值
  集合计划资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和集合计划应收的申购集合计划款以及其他投资所形成的价值总和。
  二、集合计划资产净值
  集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值。
  三、集合计划财产的账户
  集合计划托管人根据相关法律法规、规范性文件为本集合计划开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的集合计划专用账户与集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划销售机构和集合计划登记机构自有的财产账户以及其他集合计划财产账户相独立。
  四、集合计划财产的保管和处分
  本集合计划财产独立于集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划销售机构的财产，并由集合计划托管人保管。集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划登记机构和集合计划销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本集合计划财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《资产管理合同》的规定处分外，集合计划财产不得被处分。
  集合计划管理人、集合计划托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，集合计划财产不属于其清算财产。集合计划管理人管理运作集合计划财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；集合计划管理人管理运作不同集合计划的集合计划财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因集合计划财产本身承担的债务，不得对集合计划财产强制执行。
            第十五部分  集合计划资产估值
  一、估值日
  本集合计划的估值日为本集合计划相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露集合计划净值的非交易日。
  二、估值对象
  集合计划所拥有的股票、债券、国债期货和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
  三、估值原则
  集合计划管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，集合计划管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的集合计划资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
  四、估值方法
  1、证券交易所上市的有价证券的估值
  （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
  2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
  3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
  4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
  5、本集合计划投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
  6、本集合计划可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。
  7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，集合计划管理人可根据具体情况与集合计划托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  8、当发生大额申购或赎回情形时，集合计划管理人可以采用摆动定价机制，以确保集合计划估值的公平性。
  9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
  如集合计划管理人或集合计划托管人发现集合计划估值违反资产管理合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护集合计划份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，集合计划资产净值计算和集合计划会计核算的义务由集合计划管理人承担。本集合计划的集合计划会计责任方由集合计划管理人担任，因此，就与本集合计划有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照集合计划管理人对集合计划净值的计算结果对外予
以公布，集合计划托管人对此不承担责任。
  五、估值程序
  1、某一类别集合计划份额净值是按照每个工作日闭市后，某一类别集合计划资产净值除以当日该类集合计划份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入集合计划财产。集合计划管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参见相关公告。国家另有规定的，从其规定。
  每个工作日计算集合计划资产净值、各类集合计划份额净值及各类集合计划份额累计净值，并按规定公告。
  2、集合计划管理人应每个工作日对集合计划资产估值。但集合计划管理人根据法律法规或本资产管理合同的规定暂停估值时除外。集合计划管理人每个工作日对集合计划资产估值后，将各类集合计划份额净值结果发送集合计划托管人，经集合计划托管人复核无误后，由集合计划管理人对外公布。
  六、估值错误的处理
  集合计划管理人和集合计划托管人将采取必要、适当、合理的措施确保集合计划资产估值的准确性、及时性。当某一类别集合计划份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类集合计划份额净值错误。
  本资产管理合同的当事人应按照以下约定处理：
  1、估值错误类型
  本集合计划运作过程中，如果由于集合计划管理人或集合计划托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  2、估值错误处理原则
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  3、估值错误处理程序
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改集合计划登记机构交易数据的，由集合计划登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  4、集合计划份额净值估值错误处理的方法如下：
  （1）集合计划份额净值计算出现错误时，集合计划管理人应当立即予以纠正，通报集合计划托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到该类集合计划份额净值的 0.25%时，集合计划管理人应当通报集合计划托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类集合计划份额净
值的 0.5%时，集合计划管理人应当公告、通报集合计划托管人，并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
  1、集合计划投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
  2、因不可抗力或其他情形致使集合计划管理人、集合计划托管人无法准确评估集合计划资产价值时；
  3、当特定资产占前一估值日集合计划资产净值 50%以上时，经与集合计划托管人协商确认后，集合计划管理人应当暂停估值；
  4、法律法规、中国证监会规定和资产管理合同认定的其它情形。
  八、集合计划净值的确认
  用于集合计划信息披露的各类集合计划份额净值由集合计划管理人负责计算，集合计划托管人负责进行复核。集合计划管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的集合计划资产净值和各类集合计划份额净值并发送给集合计划托管人。集合计划托管人对净值计算结果复核确认后发送给集合计划管理人，由集合计划管理人依据资产管理合同和相关法律法规的规定对集合计划净值予以公布。
  九、特殊情形的处理
  1、集合计划管理人按本部分第四款有关估值方法规定的第 7、8 项条款进行估值时，所造成的误差不作为集合计划份额估值错误处理。
  2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记机构发送的数据错误，集合计划管理人和集合计划托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的集合计划资产估值错误，集合计划管理人和集合计划托管人可以免除赔偿责任。但集合计划管理人和集合计划托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  十、实施侧袋机制期间的集合计划资产估值
  本集合计划实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的集合计划净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
            第十六部分  集合计划费用与税收
  一、集合计划费用的种类
  1、集合计划管理人的管理费；
  2、集合计划托管人的托管费；
  3、集合计划管理人的业绩报酬；
  4、《资产管理合同》生效后与集合计划相关的信息披露费用；
  5、《资产管理合同》生效后与集合计划相关的会计师费、审计费用、律师费、诉讼费和仲裁费等；
  6、集合计划份额持有人大会费用；
  7、集合计划的证券/期货交易费用；
  8、集合计划的银行汇划费用；
  9、集合计划的开户费用、账户维护费用；
  10、按照国家有关规定和《资产管理合同》约定，可以在集合计划财产中列支的其他费用。
  二、集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、集合计划管理人的管理费
  本集合计划 A 类份额的管理费按前一日该类集合计划资产净值的 0.2%年费
率计提。本集合计划 B 类份额的管理费按前一日该类集合计划资产净值的 0.8%年费率计提。两类份额的管理费计提的计算公式相同，管理费的计算方法如下：
  H＝E×该类份额的年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的集合计划管理费
  E 为前一日的该类集合计划资产净值
  集合计划管理人的管理费每日计算，管理费计算逐日累计至每季度季末，按季度支付，由集合计划托管人于次季度首日起 5 个工作日内依据集合计划管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
  2、集合计划托管人的托管费
  本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.05%÷当年天数
  H 为每日应计提的集合计划托管费
  E 为前一日的集合计划资产净值
  集合计划托管人的托管费每日计算，托管费计算逐日累计至每季度季末，按季度支付，由集合计划托管人于次季度首日起 5 个工作日内依据集合计划管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
  上述“一、集合计划费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，其中集合计划每个自然年度产生的审计费用按当年天数预提摊销，由集合计划托管人从集合计划财产中支付。
  三、不列入集合计划费用的项目
  下列费用不列入集合计划费用：
  1、集合计划管理人和集合计划托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划财产的损失；
  2、集合计划管理人和集合计划托管人处理与集合计划运作无关的事项发生的费用；
  3、《资产管理合同》生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入集合计划费用的项目。
  四、实施侧袋机制期间的集合计划费用
  本集合计划实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费和业绩报酬，详见招募说明书的规定。
  五、集合计划税收
  本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。集合计划财产投资的相关税收，由集合计划份额持有人承担，集合计划管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
  六、集合计划管理人的业绩报酬
  1、业绩报酬计提原则
  在投资者全部或部分赎回集合计划份额、集合计划终止财产清算完毕时，管理人按投资者每笔份额或计划终止时所持有份额在该期间超过业绩报酬计提标准以上部分计提业绩报酬。
  2、业绩报酬计算方法、计提比例和提取频率
  以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日（如上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日不存在，对于 A 类份额而言，原集合计划推广期参与的为原集合计划成立日，原集合计划存续期参与的为参与当日，对于 B 类份额而言，本集合计划存续期内申购的为申购当日，下同）到本次业绩报酬计提日的年化收益率作为计提业绩报酬的基准。
  业绩报酬计提日为投资者赎回集合计划份额申请日、集合计划终止日。
  年化收益率的计算公式如下：
R  P1  P0 365100%
    P0*    D
  P1 为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的本次业绩报酬计提日的集合计划份额累计净值；
  PO 为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的上一业绩报酬计提日的集合计划份额累计净值；
  PO*为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的上一业绩报酬计提日的集合计划份额净值；
  D 为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的上一业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的自然天数；
  R 为年化收益率；
  管理人业绩报酬计算公式如下：
  H=max(R-I,0)×D/365×M×X
  H 为该投资者每笔赎回份额或计划终止时持有的份额对应的应提取的业绩报酬；
  I 为该投资者每笔赎回份额或计划终止时持有的份额对应的管理人业绩报酬计提标准，A 类份额的计提标准为 4.3%/年，B 类份额的计提标准为 4.0%/年；
  M 为该投资者每笔赎回份额或计划终止时持有的份额对应的在上一业绩报酬计提日的集合计划资产净值总额；
  X 为管理人业绩报酬提取比例，A 类份额的提取比例为 100%，B 类份额的
提取比例为 20%。
  托管人对业绩报酬计提金额不进行复核，根据管理人提供的数据进行估值。
  3、业绩报酬支付
  由集合计划管理人向集合计划托管人发送业绩报酬划付指令，集合计划托管人于 5 个工作日内将业绩报酬划拨给登记机构，由登记机构将业绩报酬支付给集合计划管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
          第十七部分  集合计划的收益与分配
    一、集合计划利润的构成
    集合计划利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、集合计划可供分配利润
    集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    三、集合计划收益分配原则
    1、在符合有关集合计划分红条件的前提下，本集合计划可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《资产管理合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
    2、本集合计划收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的集合计划份额进行再投资；若投资者不选择，本集合计划默认的收益分配方式是现金分红；
    3、集合计划收益分配后各类集合计划份额净值不能低于面值；即集合计划收益分配基准日的各类集合计划份额净值减去每单位该类集合计划份额收益分配金额后不能低于面值；
    4、由于本集合计划各类集合计划份额收取管理费和业绩报酬的情况不同，各集合计划份额类别对应的可供分配利润将有所不同，同一类别的每一集合计划份额享有同等分配权；
    5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    在不影响投资者利益的情况下，集合计划管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上集合计划收益分配原则，此项调整不需要召开集合计划份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介和集合计划管理人网站公告。
    四、收益分配方案
    集合计划收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、集合计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本集合计划收益分配方案由集合计划管理人拟定，并由集合计划托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
    六、集合计划收益分配中发生的费用
    集合计划收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，集合计划登记机构可将集合计划份额持有人的现金红利自动转为相应类别的集合计划份额。红利再投资的计算方法，依照业务规则执行。
    七、实施侧袋机制期间的收益分配
    本集合计划实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
          第十八部分  集合计划的会计与审计
  一、集合计划会计政策
  1、集合计划管理人为本集合计划的集合计划会计责任方；
  2、集合计划的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
  3、集合计划核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
  4、会计制度执行国家有关会计制度；
  5、本集合计划独立建账、独立核算；
  6、集合计划管理人及集合计划托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制集合计划会计报表；
  7、集合计划托管人每月与集合计划管理人就集合计划的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
  二、集合计划的年度审计
  1、集合计划管理人聘请与集合计划管理人、集合计划托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本集合计划的年度财务报表进行审计。
  2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得集合计划管理人同意。
  3、集合计划管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报集合计划托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
            第十九部分  集合计划的信息披露
  一、本集合计划的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《资产管理合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本集合计划从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本集合计划信息披露义务人包括集合计划管理人、集合计划托管人、召集集合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本集合计划信息披露义务人应当以保护集合计划份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露集合计划信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本集合计划信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的集合计划信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证集合计划投资者能够按照《资产管理合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。规定网站包括集合计划管理人网站、集合计划托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。
  三、本集合计划信息披露义务人承诺公开披露的集合计划信息，不得有下列行为：
  1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
  2、对证券投资业绩进行预测；
  3、违规承诺收益或者承担损失；
  4、诋毁其他集合计划管理人、集合计划托管人或者集合计划销售机构；
  5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
  6、中国证监会禁止的其他行为。
  四、本集合计划公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，集合计划信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本集合计划公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的集合计划信息
  公开披露的集合计划信息包括：
  （一）《资产管理合同》、集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要、集合计划托管协议
  1、《资产管理合同》是界定《资产管理合同》当事人的各项权利、义务关系，明确集合计划份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明集合计划产品的特性等涉及集合计划投资者重大利益的事项的法律文件。
  2、集合计划招募说明书应当最大限度地披露影响集合计划投资者决策的全部事项，说明集合计划申购和赎回安排、集合计划投资、集合计划产品特性、风险揭示、信息披露及集合计划份额持有人服务等内容。《资产管理合同》生效后，集合计划招募说明书的信息发生重大变更的，集合计划管理人应当在 3 个工作日内，更新集合计划招募说明书并登载在规定网站上；集合计划招募说明书其他信息发生变更的，集合计划管理人至少每年更新一次。集合计划终止运作的，集合计划管理人不再更新集合计划招募说明书。
  3、集合计划产品资料概要是集合计划招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的集合计划概要信息。《资产管理合同》生效后，集合计划产品资料概要的信息发生重大变更的，集合计划管理人应当在 3 个工作日内，更新集合计划产品资料概要并登载在规定网站、集合计划销售机构网站或营业网点；集合计划产品资料概要其他信息发生变更的，集合计划管理人至少每年更新一次。集合计划终止运作的，集合计划管理人不再更新集合计划产品资料概要。
  4、集合计划托管协议是界定集合计划托管人和集合计划管理人在集合计划财产保管及集合计划运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  集合计划管理人应及时将集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要、《资产管理合同》和集合计划托管协议登载在规定网站上，其中集合计划产品资料概要还应当登载在集合计划销售机构网站或营业网点；集合计划托管人应当同时将《资产管理合同》、集合计划托管协议登载在规定网站上。
  （二）集合计划净值信息
  《资产管理合同》生效后，在 A 类份额封闭期内，集合计划管理人应当至少每周在规定网站披露一次 A 类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值；在开始办理 B 类份额申购或者赎回前，集合计划管理人应当至少每周在规定网站披露一次 B 类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
  在 A 类份额开放期内，集合计划管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、集合计划销售机构网站或营业网点披露开放日 A 类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值；在开始办理 B 类份额申购或者赎回后，集合计划管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、集合计划销售机构网站或营业网点披露开放日 B 类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
  集合计划管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类集合计划份额净值和各类集合计划份额累计净值。
  （三）集合计划份额申购、赎回价格
  集合计划管理人应当在《资产管理合同》、招募说明书等信息披露文件上载明集合计划份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在集合计划销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （四）集合计划定期报告，包括集合计划年度报告、集合计划中期报告和集合计划季度报告
  集合计划管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成集合计划年度报告，将年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。集合计划年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
  集合计划管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成集合计划中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  集合计划管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成集合计划季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  集合计划运作期间，如报告期内出现单一投资者持有集合计划份额达到或超过集合计划总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，集合计划管理人至少应当在集合计划定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  集合计划持续运作过程中，集合计划管理人应当在集合计划年度报告和中期报告中披露集合计划组合资产情况及其流动性风险分析等。
  （五）临时报告
  本集合计划发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对集合计划份额持有人权益或者集合计划份额的价格产生重大影响的下列事件：
  1、集合计划份额持有人大会的召开及决定的事项；
  2、《资产管理合同》终止、集合计划清算；
  3、延长资产管理合同期限；
  4、转换集合计划运作方式、集合计划合并；
  5、更换集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划份额登记机构，集合计划改聘会计师事务所；
  6、集合计划管理人委托集合计划服务机构代为办理集合计划的份额登记、核算、估值等事项，集合计划托管人委托集合计划服务机构代为办理集合计划的核算、估值、复核等事项；
  7、集合计划管理人、集合计划托管人的法定名称、住所发生变更；
  8、集合计划管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
  9、集合计划管理人的高级管理人员、集合计划投资经理和集合计划托管人专门托管部门负责人发生变动；
  10、集合计划管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，集合计划管理人、集合计划托管人专门托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
  11、涉及集合计划管理业务、集合计划财产、集合计划托管业务的诉讼或仲裁；
  12、集合计划管理人或其高级管理人员、集合计划投资经理因集合计划管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，集合计划托管人或其专门托管部门负责人因集合计划托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
  13、集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
  14、集合计划收益分配事项；
  15、管理费、业绩报酬、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
  16、某一类集合计划份额净值估值错误达该类集合计划份额净值百分之零点五；
  17、本集合计划开始办理申购、赎回；
  18、本集合计划发生巨额赎回并延期办理；
  19、本集合计划连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
  20、本集合计划暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
  21、变更集合计划份额类别的设置或集合计划份额分类规则；
  22、本集合计划发生涉及集合计划申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
  23、集合计划管理人采用摆动定价机制进行估值；
  24、集合计划信息披露义务人认为可能对集合计划份额持有人权益或者集合计划份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和资产管理合同约定的其他事项。
  （六）澄清公告
  在《资产管理合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对集合计划份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能
损害集合计划份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
  （七）清算报告
  《资产管理合同》终止的，集合计划管理人应当依法组织清算组对集合计划财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （八）投资资产支持证券相关公告
  本集合计划应当在集合计划年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占集合计划净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  本集合计划应在集合计划季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占集合计划净资产的比例和报告期末按市值占集合计划净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
  （九）投资国债期货的信息披露
  集合计划管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对集合计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  （十）实施侧袋机制期间的信息披露
  本集合计划实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、资产管理合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
  （十一）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  集合计划管理人、集合计划托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
  集合计划信息披露义务人公开披露集合计划信息，应当符合中国证监会相关集合计划信息披露内容与格式准则等法规规定。
  集合计划托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《资产管理合
同》的约定，对集合计划管理人编制的集合计划资产净值、集合计划份额净值、集合计划份额申购赎回价格、集合计划定期报告、更新的招募说明书、集合计划产品资料概要、集合计划清算报告等相关集合计划信息进行复核、审查，并向集合计划管理人进行书面或者电子确认。
  集合计划管理人、集合计划托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本集合计划信息。
  集合计划管理人、集合计划托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的集合计划信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  为集合计划信息披露义务人公开披露的集合计划信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《资产管理合同》终止后 10 年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，集合计划管理人、集合计划托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
  八、暂停或延迟披露集合计划信息的情形
  当出现下述情况时，集合计划管理人和集合计划托管人可暂停或延迟披露集合计划相关信息：
  1、不可抗力；
  2、当特定资产占前一估值日集合计划资产净值 50%以上时，经与集合计划托管人协商一致暂停估值的；
  3、集合计划投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
  4、法律法规、资产管理合同或中国证监会规定的情况。
第二十部分  资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算
  一、《资产管理合同》的变更
    1、变更资产管理合同涉及法律法规规定或本合同约定应经集合计划份额持有人大会决议通过的事项的，应召开集合计划份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和资产管理合同约定可不经集合计划份额持有人大会决议通过的事项，由集合计划管理人和集合计划托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《资产管理合同》变更的集合计划份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  二、《资产管理合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《资产管理合同》应当终止：
  1、集合计划份额持有人大会决定终止的；
  2、集合计划管理人、集合计划托管人职责终止，在 6 个月内没有新集合计划管理人、新集合计划托管人承接的；
  3、《资产管理合同》约定的其他情形；
  4、《资产管理合同》期限届满而未延期；
  5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  三、集合计划财产的清算
  1、集合计划财产清算小组：自出现《资产管理合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，集合计划管理人组织集合计划财产清算小组并在中国证监会的监督下进行集合计划清算。
  2、集合计划财产清算小组组成：集合计划财产清算小组成员由集合计划管理人、集合计划托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。集合计划财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  3、集合计划财产清算小组职责：集合计划财产清算小组负责集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。集合计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  4、集合计划财产清算程序：
  （1）《资产管理合同》终止情形出现时，由集合计划财产清算小组统一接管集合计划财产；
  （2）对集合计划财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对集合计划财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对集合计划剩余财产进行分配。
  5、集合计划财产清算的期限为不超过 6 个月，但因本集合计划所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划财产中支付。
  五、集合计划财产清算剩余资产的分配
  依据集合计划财产清算的分配方案，将集合计划财产清算后的全部剩余资产扣除集合计划财产清算费用、交纳所欠税款并清偿集合计划债务后，按集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。
  六、集合计划财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；集合计划财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。集合计划财产清算公告于集合计划财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由集合计划财产清算小组进行公告，集合计划财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  七、集合计划财产清算账册及文件的保存
  集合计划财产清算账册及有关文件由集合计划托管人保存，保存时间不低于法律法规规定的最低期限。
                第二十一部分  违约责任
  一、集合计划管理人、集合计划托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规的规定或者《资产管理合同》约定，给集合计划财产或者集合计划份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给集合计划财产或者集合计划份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况的，当事人免责：
  1、不可抗力；
  2、集合计划管理人和/或集合计划托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
  3、集合计划管理人由于按照资产管理合同规定行使或不行使其投资权而造成的损失等。
  二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护集合计划份额持有人利益的前提下，《资产管理合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
  三、由于集合计划管理人、集合计划托管人不可控制的因素导致业务出现差错，集合计划管理人和集合计划托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成集合计划财产或投资人损失，集合计划管理人和集合计划托管人免除赔偿责任。但是集合计划管理人和集合计划托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
        第二十二部分  争议的处理和适用的法律
  各方当事人同意，因《资产管理合同》而产生的或与《资产管理合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交托管人所在地有管辖权的人民法院解决。除判决另有规定外，诉讼费和律师费由败诉方承担。
  争议处理期间，资产管理合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护集合计划份额持有人的合法权益。
  《资产管理合同》受中国法律管辖并从其解释。
          第二十三部分  资产管理合同的效力
  《资产管理合同》是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
  1、《资产管理合同》经集合计划管理人、集合计划托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，经集合计划管理人向中国证监会提交变更《华创银杏低风险套利集合资产管理合同》的申请并获得中国证监会批准后，自集合计划管理人公告的生效之日起生效，原《华创银杏低风险套利集合资产管理合同》同日起失效。
  2、《资产管理合同》的有效期自其生效之日起至集合计划财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
  3、《资产管理合同》自生效之日起对包括集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人在内的《资产管理合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
  4、《资产管理合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，集合计划管理人、集合计划托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
  5、《资产管理合同》可印制成册，供投资者在集合计划管理人、集合计划托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
                第二十四部分  其他事项
  《资产管理合同》如有未尽事宜，由《资产管理合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。
            第二十五部分  资产管理合同摘要
  一、集合计划份额持有人、集合计划管理人和集合计划托管人的权利与义务
  （一）集合计划份额持有人的权利与义务
  集合计划投资者持有本集合计划份额的行为即视为对《资产管理合同》的承认和接受，集合计划投资者自依据《资产管理合同》取得的集合计划份额，即成为本集合计划份额持有人和《资产管理合同》的当事人，直至其不再持有本集合计划的集合计划份额。集合计划份额持有人作为《资产管理合同》当事人并不以在《资产管理合同》上书面签章或签字为必要条件。
  同一类别每份集合计划份额具有同等的合法权益。
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划份额持有人的权利包括但不限于：
  （1）分享集合计划财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余集合计划财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的集合计划份额；
  （4）按照规定要求召开集合计划份额持有人大会或者召集集合计划份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席集合计划份额持有人大会，对集合计划份额持有人大会审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的集合计划信息资料；
  （7）监督集合计划管理人的投资运作；
  （8）对集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划份额持有人的义务包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《资产管理合同》；
  （2）了解所投资集合计划产品，了解自身风险承受能力，自主判断集合计
划的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注集合计划信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）向管理人或本计划销售机构提供有关身份信息、投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何虚假陈述、重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，及时书面告知管理人或销售机构；
  （5）交纳集合计划申购款项及法律法规和《资产管理合同》所规定的费用；
  （6）在其持有的集合计划份额范围内，承担集合计划亏损或者《资产管理合同》终止的有限责任；
  （7）不从事任何有损集合计划及其他《资产管理合同》当事人合法权益的活动；
  （8）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；
  （9）返还在集合计划交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
  （二）集合计划管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划管理人的权利包括但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自《资产管理合同》生效之日起，根据法律法规和《资产管理合同》独立运用并管理集合计划财产；
  （3）依照《资产管理合同》收取集合计划管理费、业绩报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
  （4）销售集合计划份额；
  （5）按照规定召集集合计划份额持有人大会；
  （6）依据《资产管理合同》及有关法律规定监督集合计划托管人，如认为集合计划托管人违反了《资产管理合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护集合计划投资者的利益；
  （7）在集合计划托管人更换时，提名新的集合计划托管人；
  （8）选择、更换集合计划销售机构，对集合计划销售机构的相关行为进行
监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任集合计划登记机构办理集合计划登记业务并获得《资产管理合同》规定的费用；
  （10）依据《资产管理合同》及有关法律规定决定集合计划收益的分配方案；
  （11）在《资产管理合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为集合计划的利益对被投资公司行使股东权利，为集合计划的利益行使因集合计划财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为集合计划的利益依法为集合计划进行融资；
  （14）以集合计划管理人的名义，代表集合计划份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为集合计划提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关集合计划申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理集合计划份额的申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理集合计划备案手续；
  （3）履行（或监督本计划销售机构履行）客户身份识别、客户身份以及交易记录保存等法定反洗钱义务；
  （4）自《资产管理合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产；
  （5）配备足够的具有专业资格的人员进行集合计划投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作集合计划财产；
  （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的集合计划财产和集合计划管理人的财产相互独立,对所管理的不同集合计划分别管理，分别记账，进行证券投资；
  （7）除依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定外,不得利用集
合计划财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作集合计划财产；
  （8）依法接受集合计划托管人的监督；
  （9）采取适当合理的措施使计算集合计划份额申购、赎回和注销价格的方法符合《资产管理合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告集合计划净值信息，确定集合计划份额申购、赎回的价格；
  （10）进行集合计划会计核算并编制集合计划财务会计报告；
  （11）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （12） 严格按照《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （13）保守集合计划商业秘密，不泄露集合计划投资计划、投资意向等。除《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定另有规定外，在集合计划信息公开披露前应予保密，不向他人泄露。但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （14）按《资产管理合同》的约定确定集合计划收益分配方案，及时向集合计划份额持有人分配集合计划收益；
  （15）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （16）依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定召集集合计划份额持有人大会或配合集合计划托管人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会；
  （17）按规定保存集合计划财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存时间不低于法律法规规定的最低期限；
  （18）确保需要向集合计划投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《资产管理合同》规定的时间和方式，随时查阅到与集合计划有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （19）组织并参加集合计划财产清算小组,参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知集合计划托管人；
  （21）因违反《资产管理合同》导致集合计划财产的损失或损害集合计划份
额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （22）监督集合计划托管人按法律法规和《资产管理合同》规定履行自己的义务，集合计划托管人违反《资产管理合同》造成集合计划财产损失时，集合计划管理人应为集合计划份额持有人利益向集合计划托管人追偿；
  （23）当集合计划管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关集合计划事务的行为承担责任；
  （24）以集合计划管理人名义，代表集合计划份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （25）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存集合计划份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
  （三）集合计划托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《资产管理合同》生效之日起，依法律法规和《资产管理合同》的规定安全保管集合计划财产；
  （2）依《资产管理合同》约定获得集合计划托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
  （3）监督集合计划管理人对本集合计划的投资运作，如发现集合计划管理人有违反《资产管理合同》及国家法律法规行为，对集合计划财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护集合计划投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为集合计划开设证券账户等投资所需账户、为集合计划办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集集合计划份额持有人大会；
  （6）在集合计划管理人更换时，提名新的集合计划管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，集合计划托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管集合计划财产；
  （2）设立专门的集合计划托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉集合计划托管业务的专职人员，负责集合计划财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保集合计划财产的安全，保证其托管的集合计划财产与集合计划托管人自有财产以及不同的集合计划财产相互独立；对所托管的不同的集合计划分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同集合计划之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定外，不得利用集合计划财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管集合计划财产；
  （5）保管由集合计划管理人代表集合计划签订的与集合计划有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设集合计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《资产管理合同》的约定，根据集合计划管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守集合计划商业秘密，除《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定另有规定外，在集合计划信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露。但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （8）复核、审查集合计划管理人计算的集合计划资产净值、集合计划份额净值、集合计划份额申购、赎回价格；
  （9）办理与集合计划托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对集合计划财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明集合计划管理人在各重要方面的运作是否严格按照《资产管理合同》的规定进行；如果集合计划管理人有未执行《资产管理合同》规定的行为，还应当说明集合计划托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存集合计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；
  （12）建立并保存集合计划份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与集合计划管理人核对；
  （14）依据集合计划管理人的指令或有关规定向集合计划份额持有人支付集合计划收益和赎回款项；
  （15）托管人发现管理人的投资、清算指令涉嫌洗钱的，应按照《中华人民共和国反洗钱法》和反洗钱相关规定履行报告义务；
  （16）依据《基金法》、《资产管理合同》及其他有关规定，召集集合计划份额持有人大会或配合集合计划管理人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会；
  （17）按照法律法规和《资产管理合同》的规定监督集合计划管理人的投资运作；
  （18）参加集合计划财产清算小组，参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行保险监督管理机构，并通知集合计划管理人；
  （20）因违反《资产管理合同》导致集合计划财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）按规定监督集合计划管理人按法律法规和《资产管理合同》规定履行自己的义务，集合计划管理人因违反《资产管理合同》造成集合计划财产损失时，应为集合计划份额持有人利益向集合计划管理人追偿；
  （22）执行生效的集合计划份额持有人大会的决议；
  （23）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他义务。
  二、集合计划份额持有人大会
  集合计划份额持有人大会由集合计划份额持有人组成，集合计划份额持有人的合法授权代表有权代表集合计划份额持有人出席会议并表决。集合计划份额持有人持有的每一集合计划份额拥有平等的投票权。
  本集合计划份额持有人大会不设日常机构。
  （一）召开事由
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规、资产管理合同或中国
证监会另有规定外，应当召开集合计划份额持有人大会：
  （1）终止《资产管理合同》；
  （2）更换集合计划管理人（集合计划管理人更换为本集合计划管理人独资子公司或控股子公司的除外）；
  （3）更换集合计划托管人；
  （4）转换集合计划运作方式；
  （5）调整集合计划管理人、集合计划托管人的报酬标准；
  （6）变更集合计划类别；
  （7）本集合计划与其他集合计划的合并；
  （8）变更集合计划投资目标、范围或策略；
  （9）变更集合计划份额持有人大会程序；
  （10）集合计划管理人或集合计划托管人要求召开集合计划份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本集合计划总份额 10%以上（含 10%）集合计划份额的集合计划份额持有人（以集合计划管理人收到提议当日的集合计划份额计算，下同）就同一事项书面要求召开集合计划份额持有人大会；
  （12）对资产管理合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《资产管理合同》或中国证监会规定的其他应当召开集合计划份额持有人大会的事项。
  2、在不违反法律法规规定和《资产管理合同》约定的范围内且对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由集合计划管理人和集合计划托管人协商后修改，不需召开集合计划份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的集合计划费用的收取；
  （2）在法律法规和《资产管理合同》规定的范围内调整本集合计划的申购费率、调低赎回费率；
  （3）在法律法规和资产管理合同规定的范围内，在不提高现有集合计划份额持有人适用的费率的前提下，设立新的集合计划份额类别，增加新的收费方式等；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《资产管理合同》进行修改；
  （5）对《资产管理合同》的修改对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《资产管理合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）因法规政策调整而需要修订业绩报酬相关基准比例的；
  （7）集合计划推出新业务或服务；
  （8）集合计划管理人、登记机构、销售机构调整有关集合计划申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
  （9）集合计划管理人更换为本集合计划管理人独资子公司或控股子公司；
  （10）按照法律法规和《资产管理合同》规定不需召开集合计划份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《资产管理合同》另有约定外，集合计划份额持有人大会由集合计划管理人召集；
  2、集合计划管理人未按规定召集或不能召开时，由集合计划托管人召集；
  3、集合计划托管人认为有必要召开集合计划份额持有人大会的，应当向集合计划管理人提出书面提议。集合计划管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；集合计划管理人决定不召集，集合计划托管人仍认为有必要召开的，应当由集合计划托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知集合计划管理人，集合计划管理人应当配合。
  4、代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人就同一事项书面要求召开集合计划份额持有人大会，应当向集合计划管理人提出书面提议。集合计划管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；集合计划管理人决定不召集，代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人仍认为有必要召开的，应当向集合计划托管人提出书面提议。集合计划托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划管理人；集合计划托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并告知集合计划管理人，集合计划管理人应当配合。
  5、代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人就同一事项要求召开集合计划份额持有人大会，而集合计划管理人、集合计划托管人都不
召集的，单独或合计代表集合计划份额 10%以上（含 10%）的集合计划份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。集合计划份额持有人依法自行召集集合计划份额持有人大会的，集合计划管理人、集合计划托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
  6、集合计划份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  （三）召开集合计划份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开集合计划份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。集合计划份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席集合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次集合计划份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为集合计划管理人，还应另行书面通知集合计划托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为集合计划托管人，则应另行书面通知集合计划管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为集合计划份额持有人，则应另行书面通知集合计划管理人和集合计划托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。集合计划管理人或集合计划托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）集合计划份额持有人出席会议的方式
  集合计划份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
  1、现场开会。由集合计划份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时集合计划管理人和集合计划托管人的授权代表应当列席集合计划份额持有人大会，集合计划管理人或集合计划托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行集合计划份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有集合计划份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《资产管理合同》和会议通知的规定，并且持有集合计划份额的凭证与集合计划管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有集合计划份额的凭证显示，有效的集合计划份额不少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一，召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集合计划份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额应不少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的三分之一（含三分之一）。
  2、通讯开会。通讯开会系指集合计划份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或资产管理合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或资产管理合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《资产管理合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
  （2）召集人按资产管理合同约定通知集合计划托管人（如果集合计划托管人为召集人，则为集合计划管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在集合计划托管人（如果集合计划托管人为召集人，则为集合计划管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取集合计划份额持有人的书面表决意见；集合计划托管人或集合计划管理人经通知不参加收取书面表决意
见的，不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，集合计划份额持有人所持有的集合计划份额不小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见集合计划份额持有人所持有的集合计划份额小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一，召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集合计划份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）集合计划份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的集合计划份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有集合计划份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《资产管理合同》和会议通知的规定，并与集合计划登记机构记录相符。
  3、在不违反法律法规和监管机关的规定下，本集合计划的集合计划份额持有人亦可采用其他方式授权其代理人出席集合计划份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本集合计划亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开集合计划份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。集合计划份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  1、议事内容及提案权
  议事内容为关系集合计划份额持有人利益的重大事项，如《资产管理合同》的重大修改、决定终止《资产管理合同》、更换集合计划管理人、更换集合计划托管人、与其他集合计划合并、法律法规及《资产管理合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交集合计划份额持有人大会讨论的其他事项。
  集合计划份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修
改应当在集合计划份额持有人大会召开前及时公告。
  集合计划份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  2、议事程序
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为集合计划管理人授权出席会议的代表，在集合计划管理人授权代表未能主持大会的情况下，由集合计划托管人授权其出席会议的代表主持；如果集合计划管理人授权代表和集合计划托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的集合计划份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名集合计划份额持有人作为该次集合计划份额持有人大会的主持人。集合计划管理人和集合计划托管人拒不出席或主持集合计划份额持有人大会，不影响集合计划份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的集合计划份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
  （六）表决
  集合计划份额持有人所持每份集合计划份额有一票表决权。
  集合计划份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、资产管理合同或中国证监会另有规定外，转换集合计划运作方式、更换集合计划管理人
或者集合计划托管人、终止《资产管理合同》、本集合计划与其他集合计划合并以特别决议通过方为有效。
  集合计划份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的集合计划份额持有人所代表的集合计划份额总数。
  集合计划份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
  （七）计票
  1、现场开会
  （1）如大会由集合计划管理人或集合计划托管人召集，集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人和代理人中选举两名集合计划份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由集合计划份额持有人自行召集或大会虽然由集合计划管理人或集合计划托管人召集，但是集合计划管理人或集合计划托管人未出席大会的，集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人中选举三名集合计划份额持有人代表担任监票人。集合计划管理人或集合计划托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在集合计划份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或集合计划份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，集合计划管理人或集合计划托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
  2、通讯开会
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在集合计划托管人授权代表（若由集合计划托管人召集，则为集合计划管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。集合计划管理人或集合计划托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  集合计划份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  集合计划份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  集合计划份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告集合计划份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人应当执行生效的集合计划份额持有人大会的决议。生效的集合计划份额持有人大会决议对全体集合计划份额持有人、集合计划管理人、集合计划托管人均有约束力。
  （九）实施侧袋机制期间集合计划份额持有人大会的特殊约定
  若本集合计划实施侧袋机制，则相关集合计划份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的集合计划份额或表决权符合该等比例，但若相关集合计划份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的集合计划份额或表决权符合该等比例：
  1、集合计划份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关集合计划份额 10%以上（含 10%）；
  2、现场开会的到会者在权益登记日代表的集合计划份额不少于本集合计划在权益登记日相关集合计划份额的二分之一（含二分之一）；
  3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的集合计划份额持有人所持有的集合计划份额不小于在权益登记日相关集合计划份额的二分之一（含二分之一）；
  4、在参与集合计划份额持有人大会投票的集合计划份额持有人所持有的集合计划份额小于在权益登记日相关集合计划份额的二分之一、召集人在原公告的
集合计划份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的集合计划份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关集合计划份额的持有人参与或授权他人参与集合计划份额持有人大会投票；
  5、现场开会由出席大会的集合计划份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名集合计划份额持有人作为该次集合计划份额持有人大会的主持人；
  6、一般决议须经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
  7、特别决议应当经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份集合计划份额具有平等的表决权。
  （十）本部分关于集合计划份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，集合计划管理人经与集合计划托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开集合计划份额持有人大会审议。
  三、集合计划的收益分配原则、执行方式
  （一）集合计划利润的构成
  集合计划利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）集合计划可供分配利润
  集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
  （三）集合计划收益分配原则
  1、在符合有关集合计划分红条件的前提下，本集合计划可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《资产管理合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
  2、本集合计划收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的集合计划份额进行再投资；若投资者不选择，本集合计划默认的收益分配方式是现金分红；
  3、集合计划收益分配后各类集合计划份额净值不能低于面值；即集合计划收益分配基准日的各类集合计划份额净值减去每单位该类集合计划份额收益分配金额后不能低于面值；
  4、由于本集合计划各类集合计划份额收取管理费和业绩报酬的情况不同，各集合计划份额类别对应的可供分配利润将有所不同，同一类别的每一集合计划份额享有同等分配权；
  5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
  在不影响投资者利益的情况下，集合计划管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上集合计划收益分配原则，此项调整不需要召开集合计划份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介和集合计划管理人网站公告。
  （四）收益分配方案
  集合计划收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、集合计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本集合计划收益分配方案由集合计划管理人拟定，并由集合计划托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
  （六）集合计划收益分配中发生的费用
  集合计划收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，集合计划登记机构可将集合计划份额持有人的现金红利自动转为相应类别的集合计划份额。红利再投资的计算方法，依照业务规则执行。
  （七）实施侧袋机制期间的收益分配
  本集合计划实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
  四、与集合计划财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  （一）集合计划费用的种类
  1、集合计划管理人的管理费；
  2、集合计划托管人的托管费；
  3、集合计划管理人的业绩报酬；
  4、《资产管理合同》生效后与集合计划相关的信息披露费用；
  5、《资产管理合同》生效后与集合计划相关的会计师费、审计费用、律师费、诉讼费和仲裁费等；
  6、集合计划份额持有人大会费用；
  7、集合计划的证券/期货交易费用；
  8、集合计划的银行汇划费用；
  9、集合计划的开户费用、账户维护费用；
  10、按照国家有关规定和《资产管理合同》约定，可以在集合计划财产中列支的其他费用。
  （二）集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、集合计划管理人的管理费
  本集合计划 A 类份额的管理费按前一日该类集合计划资产净值的 0.2%年费
率计提。本集合计划 B 类份额的管理费按前一日该类集合计划资产净值的 0.8%年费率计提。两类份额的管理费计提的计算公式相同，管理费的计算方法如下：
  H＝E×该类份额的年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的集合计划管理费
  E 为前一日的该类集合计划资产净值
  集合计划管理人的管理费每日计算，管理费计算逐日累计至每季度季末，按季度支付，由集合计划托管人于次季度首日起 5 个工作日内依据集合计划管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
  2、集合计划托管人的托管费
  本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.05%÷当年天数
  H 为每日应计提的集合计划托管费
  E 为前一日的集合计划资产净值
  集合计划托管人的托管费每日计算，托管费计算逐日累计至每季度季末，按季度支付，由集合计划托管人于次季度首日起 5 个工作日内依据集合计划管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
  上述“（一）集合计划费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，其中集合计划每个自然年度产生的审计费用按当年天数预提摊销，由集合计划托管人从集合计划财产中支付。
  （三）不列入集合计划费用的项目
  下列费用不列入集合计划费用：
  1、集合计划管理人和集合计划托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划财产的损失；
  2、集合计划管理人和集合计划托管人处理与集合计划运作无关的事项发生的费用；
  3、《资产管理合同》生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入集合计划费用的项目。
  （四）实施侧袋机制期间的集合计划费用
  本集合计划实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费和业绩报酬，详见招募说明书的规定。
  （五）集合计划税收
  本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。集合计划财产投资的相关税收，由集合计划份额持有人承担，集合计划管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
  （六）集合计划管理人的业绩报酬
  1、业绩报酬计提原则
  在投资者全部或部分赎回集合计划份额、集合计划终止财产清算完毕时，管
理人按投资者每笔份额或计划终止时所持有份额在该期间超过业绩报酬计提标准以上部分计提业绩报酬。
  2、业绩报酬计算方法、计提比例和提取频率
  以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日（如上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日不存在，对于 A 类份额而言，原集合计划推广期参与的为原集合计划成立日，原集合计划存续期参与的为参与当日，对于 B 类份额而言，本集合计划存续期内申购的为申购当日，下同）到本次业绩报酬计提日的年化收益率作为计提业绩报酬的基准。
  业绩报酬计提日为投资者赎回集合计划份额申请日、集合计划终止日。
                              R  P1  P0 365100%
                                  P0*    D
  年化收益率的计算公式如下：
  P1 为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的本次业绩报酬计提日的集合计划份额累计净值；
  PO 为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的上一业绩报酬计提日的集合计划份额累计净值；
  PO*为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的上一业绩报酬计提日的集合计划份额净值；
  D 为该投资者赎回份额或计划终止时持有的份额对应的上一业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的自然天数；
  R 为年化收益率；
  管理人业绩报酬计算公式如下：
  H=max(R-I,0)×D/365×M×X
  H 为该投资者每笔赎回份额或计划终止时持有的份额对应的应提取的业绩报酬；
  I 为该投资者每笔赎回份额或计划终止时持有的份额对应的管理人业绩报酬计提标准，A 类份额的计提标准为 4.3%/年，B 类份额的计提标准为 4.0%/年；
  M 为该投资者每笔赎回份额或计划终止时持有的份额对应的在上一业绩报酬计提日的集合计划资产净值总额；
  X 为管理人业绩报酬提取比例，A 类份额的提取比例为 100%，B 类份额的
提取比例为 20%。
  托管人对业绩报酬计提金额不进行复核，根据管理人提供的数据进行估值。
  3、业绩报酬支付
  由集合计划管理人向集合计划托管人发送业绩报酬划付指令，集合计划托管人于5个工作日内将业绩报酬划拨给登记机构，由登记机构将业绩报酬支付给集合计划管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
  五、集合计划财产的投资方向和投资限制
  （一）投资目标
  本集合计划主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在控制集合计划资产净值波动的基础上，力争实现集合计划资产的长期稳健增值。
  （二）投资范围
  本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、股票（包括主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）以及法律法规或中国证监会允许公开募集证券投资基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本集合计划投资于债券资产的比例不低于集合计划资产的 80%，本集合计划投资于股票资产的比例不超过集合计划资产的 20%。
  每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本集合计划持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于集合计划资产净值的 5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，集合计划管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
  （三）投资策略
  A．大类资产配置策略
  本集合计划将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因素，在股票、债券和银行存款等资产类别之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例。
  B．债券组合管理策略
  1、利率策略
  利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
  组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
  利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
  2、类属配置策略
  债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
  3、信用债策略
  信用债品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式，在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上，结合信用品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
  本集合计划投资于信用债主体评级或债项评级或担保人评级不低于 AA，其中本集合计划投资于 AAA 信用评级的信用债的比例不低于集合计划资产净值
的 50%；本集合计划投资于 AA+信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA 信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 20%；信用评级参照评级机构（中债资信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级。
  （1）宏观环境和行业分析
  主要关注宏观经济状况和经济增长速度、宏观经济政策及法律制度对企业信用级别的影响；行业分析主要关注企业所处的行业类型（成长型、周期型、防御型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策对企业信用级别的影响。
  （2）发债主体基本面分析
  主要包括定性分析和定量分析两个方面：
  定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业的盈利模式、企业在产业链中的位置、产品竞争力和核心优势的分析，以及企业的股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程度等企业的外部支持分析。
  定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及偿债能力分析四部分，定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。
  （3）内部信用评级定量分析体系
  经过广泛的调研，基于我国目前实际情况，考虑到国内外评级、以及专业的发行评级与投资评级的差异，从投资角度建立内部的公司债评级体系，其分析过程包括如下几个部分：
  1）行业内财务数据指标筛选。基于可比原则，采用因子分析对行业内各公司多个具有信息冗余的财务数据指标（相关性较高）进行筛选，选择能够反映公司总体财务信息的财务数据指标。
  2）行业内公司综合评价。基于可比原则，利用筛选指标对行业内公司进行整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
  3）行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。
  4）系统校验与跟踪分析。根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等级
进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。
  5）信用利差分析与定价。基于实际研究，通过寻找信用利差异动所带来的定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。
  4、相对价值策略
  本集合计划认为市场存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本集合计划发现投资机会的重要方面。本集合计划密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本集合计划的投资带来增加价值。
  5、债券选择策略
  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。
  6、资产支持证券等品种投资策略
  包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本集合计划将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
  7、可交换债券及可转换债券投资策略
  本集合计划投资于可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）的比例不超过集合计划资产净值的 20%。
  可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本集合计划管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。此外，本集合计划还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券的申购。
  C．股票投资策略
  1、新股申购策略
  本集合计划通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素的分析，参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的大小，并根据资金成本、过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断，制定新股申购策略。
  2、二级市场股票投资策略
  本集合计划二级市场股票投资部分主要采取“自下而上”的投资策略，精选高成长性的优势企业进行投资。本集合计划将结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判断，对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析，深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司，构建股票投资组合，并持续地进行组合的优化调整，控制流动性风险和集中性风险，保证股票组合的稳定性和收益性。
  3、科创板股票投资策略
  主要投资符合下列条件的科创板上市公司：所处行业为国家产业政策鼓励，或者是限制国内相关产业发展、亟需补齐短板的紧缺产业；在行业中掌握核心技术优势，具有自主知识产权，具备一定竞争壁垒的核心竞争力；持续保持高强度的技术研发投入，并具备将研发成果转化为实用产品的能力；具有良好的公司治理结构和社会责任历史，从公司控制人、管理层和中层技术人员均有完善的激励机制，企业信息披露公开透明等。
  D．国债期货投资策略
  本集合计划投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求集合计划资产安全的基础上，力求实现集合计划资产的中长期稳定增值。
  （四）投资限制
  1、组合限制
  集合计划的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本集合计划投资于债券资产的比例不低于集合计划资产的 80%，本集合计划投资于股票资产的比例不超过集合计划资产的 20%；
  （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于集合计划资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
  （3）本集合计划持有一家公司发行的证券，其市值不超过集合计划资产净值的 10％；
  （4）管理人管理的全部公开募集性质的集合计划持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
  （5）本集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过集合计划资产净值的 10％；
  （6）本集合计划持有的全部资产支持证券，其市值不得超过集合计划资产净值的 20％；
  （7）本集合计划持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
  （8）本集合计划管理人管理的全部公开募集性质的集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本集合计划应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。集合计划持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过集合计划资产净值的 40%；本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （11）本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过集合计划资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划不符合本款规定比例限制的，集合计划管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （12）本集合计划与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与资产管理合同约定的投资范围保持一致；
  （13）本集合计划资产总值不得超过集合计划资产净值的 140%；
  （14）本集合计划投资于信用债主体评级或债项评级或担保人评级不低于AA，其中本集合计划投资于 AAA 信用评级的信用债的比例不低于集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA+信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 50%；本集合计划投资于 AA 信用评级的信用债的比例不超过集合计划资产净值的 20%；信用评级参照评级机构（中债资信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级；
  （15）集合计划财产参与股票发行申购，本集合计划所申报的金额不超过本集合计划的总资产，本集合计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （16）集合计划管理人管理的全部公开募集性质的开放式集合计划持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；集合计划管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式集合计划以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
  （17）本集合计划参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
  1）本集合计划在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过集合计划资产净值的 15%；
  2）本集合计划在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过集合计划资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  3）本集合计划在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过集合计划持有的债券总市值的 30%；
  4）本集合计划所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合资产管理合同关于债券投资比例的有关约定；
  5）本集合计划在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日集合计划资产净值的 30%；
  （18）法律法规及中国证监会规定的和《资产管理合同》约定的其他投资限
制。
  除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划投资比例不符合上述规定投资比例的，集合计划管理人应当在 10 个交易日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。
  集合计划管理人应当自资产管理合同生效之日起 6 个月内使集合计划的投资组合比例符合资产管理合同的有关约定。在上述期间内，本集合计划的投资范围、投资策略应当符合资产管理合同的约定。集合计划托管人对集合计划的投资的监督与检查自本资产管理合同生效之日起开始，详见托管协议中有关托管人投资监督具体约定。
  如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本集合计划，则集合计划管理人在履行适当程序后，不需要经集合计划份额持有人大会审议，本集合计划投资不再受相关限制。如本集合计划增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
  2、禁止行为
  为维护集合计划份额持有人的合法权益，集合计划财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他集合计划份额或基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其集合计划管理人、集合计划托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本集合计划，则本集合计划投资不再受相关限制。
  3、集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合集合计划的投资目标和投资策略，遵循集合计划份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到集合计划托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交集合计划管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。集合计划管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  （五）业绩比较基准
  中债综合财富(1-3 年)指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*10%+中证 500
指数收益率*10%。
  中债综合财富（1-3 年）指数是中债金融估值中心有限公司编制的综合反映银行间和交易所债券市场中短期债券价格走势情况的宽基指数，可反映中短期债券的整体价格和投资回报情况，本集合计划资产配置以 1-3 年内到期的信用债为主，与该指数的期限相匹配；选用沪深 300 指数作为对标，可反映主要行业龙头的偏价值风格，选用中证 500 指数可反映中大市值的成长风格，两个对标指数的结合适合作为本集合计划股票投资部分的业绩比较基准。基于本集合计划的投资范围和投资比例限制，该业绩比较基准能够较好地反映本集合计划的风险收益特征，适合作为本集合计划的业绩比较基准。
  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本集合计划风险收益特征的指数，则管理人可与托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，调整或变更本集合计划的业绩比较基准并及时公告。
  （六）风险收益特征
  本集合计划为债券型集合计划，其预期风险和预期收益率低于股票型集合计划和混合型集合计划，高于货币市场集合计划。
  （七）集合计划管理人代表集合计划行使相关权利的处理原则及方法
  1、集合计划管理人按照国家有关规定代表集合计划独立行使相关权利，保护集合计划份额持有人的利益；
  2、有利于集合计划财产的安全与增值；
  3、不谋求对上市公司的控股；
  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
  （八）侧袋机制的实施和投资运作安排
  当集合计划持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护集合计划份额持有人利益的原则，集合计划管理人经与集合计划托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及资产管理合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
  六、集合计划资产净值的计算方法和公告方式
  （一）集合计划资产净值
  集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值。
  （二）集合计划净值信息公告方式
  《资产管理合同》生效后，在A类份额封闭期内，集合计划管理人应当至少每周在规定网站披露一次A类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值；在开始办理B类份额申购或者赎回前，集合计划管理人应当至少每周在规定网站披露一次B类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
  在A类份额开放期内，集合计划管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、集合计划销售机构网站或营业网点披露开放日A类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值；在开始办理B类份额申购或者赎回后，集合计划管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、集合计划销售机构网站或营业网点披露开放日B类份额的集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。
  集合计划管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类集合计划份额净值和各类集合计划份额累计净值。
  七、资产管理合同解除和终止的事由、程序以及集合计划财产清算方式
  （一）《资产管理合同》的变更
    1、变更资产管理合同涉及法律法规规定或本合同约定应经集合计划份额持有人大会决议通过的事项的，应召开集合计划份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和资产管理合同约定可不经集合计划份额持有人大会决议通过的事项，由集合计划管理人和集合计划托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    2、关于《资产管理合同》变更的集合计划份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  （二）《资产管理合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《资产管理合同》应当终止：
  1、集合计划份额持有人大会决定终止的；
  2、集合计划管理人、集合计划托管人职责终止，在 6 个月内没有新集合计划管理人、新集合计划托管人承接的；
  3、《资产管理合同》约定的其他情形；
  4、《资产管理合同》期限届满而未延期；
  5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  （三）集合计划财产的清算
  1、集合计划财产清算小组：自出现《资产管理合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，集合计划管理人组织集合计划财产清算小组并在中国证监会的监督下进行集合计划清算。
  2、集合计划财产清算小组组成：集合计划财产清算小组成员由集合计划管理人、集合计划托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。集合计划财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  3、集合计划财产清算小组职责：集合计划财产清算小组负责集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。集合计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  4、集合计划财产清算程序：
  （1）《资产管理合同》终止情形出现时，由集合计划财产清算小组统一接管集合计划财产；
  （2）对集合计划财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对集合计划财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对集合计划剩余财产进行分配。
  5、集合计划财产清算的期限为不超过 6 个月，但因本集合计划所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划财产中支付。
  （五）集合计划财产清算剩余资产的分配
  依据集合计划财产清算的分配方案，将集合计划财产清算后的全部剩余资产扣除集合计划财产清算费用、交纳所欠税款并清偿集合计划债务后，按集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。
  （六）集合计划财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；集合计划财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。集合计划财产清算公告于集合计划财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由集合计划财产清算小组进行公告，集合计划财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （七）集合计划财产清算账册及文件的保存
  集合计划财产清算账册及有关文件由集合计划托管人保存，保存时间不低于法律法规规定的最低期限。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意，因《资产管理合同》而产生的或与《资产管理合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交托管人所在地有管辖权的人民法院解决。除判决另有规定外，诉讼费和律师费由败诉方承担。
  争议处理期间，资产管理合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护集合计划份额持有人的合法权益。
  《资产管理合同》受中国法律管辖并从其解释。
  九、资产管理合同存放地和投资者取得资产管理合同的方式
  《资产管理合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，集合计划管理人、集合计划托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
  《资产管理合同》可印制成册，供投资者在集合计划管理人、集合计划托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
  （本摘要如与正文不符，以正文为准）
  （本页无正文，为华创证券有限责任公司华创证券创享一年持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同签署页）
  管理人（盖章）：华创证券有限责任公司(公章/合同专用章)
  法定代表人（或授权代表）签字或盖章：
  签订地点：
  签署日期： 年 月 日
  托管人（合同专用章）：中信银行股份有限公司
  法定代表人（或授权代表）签字或盖章：
  签订地点：
  签署日期： 年 月 日
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