基金公告

 发售公告
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天弘上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金份额发售公告
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人： 中信证券股份有限公司
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重要提示
1、 天弘上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简
称“本基金”）已获中国证监会 2025 年 3 月 11 日证监许可【2025】 461 号文准
予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和
收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、 本基金的基金管理人和登记机构为天弘基金管理有限公司（以下简称“本
公司”），基金托管人为中信证券股份有限公司。
3、 本基金类型为 ETF 联接基金。基金运作方式为契约型开放式。
4、本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。 A 类份额在投资人认购、
申购基金时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再
从本类别基金资产中计提销售服务费； C 类基金份额在投资人认购、申购基金时
不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金
资产中计提销售服务费。
5、本基金通过本公司直销机构（含直销中心和网上直销系统）和其他销售
机构公开发售。
6、 本基金的发售期为 2025 年 3 月 17 日至 2025 年 4 月 7 日。
7、投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资
者不须另行开立。
8、 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
9、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认
结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行
使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
10、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请仔细阅读披露在本公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天弘上证科创板
综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《天弘上证科创板综
合交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 。
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11、在募集期间，如出现增加发售机构的情形，本公司将及时披露基金销售
机构名录或在官网列示。
12、 本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整，并可根据基金
销售情况适当延长、 缩短或调整基金发售时间，并及时公告。
13、风险提示：
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书和
基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金
管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。且本基金主要
投资于目标 ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于本基金面临跟踪
误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险。
本基金为 ETF 联接基金，且目标 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期
收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标
ETF 实现对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金标的指数为上证科创板综合指数。
1、样本空间
指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业发行的存托凭证组成。 ST、 *ST
证券除外。
2、选样方法
选取样本空间内所有证券作为指数样本。
3、指数计算
指数计算公式为：
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报告期指数=报告期样本总市值/除数× 1000
其中，总市值＝∑ (证券价格×发行股本数)。除数在样本除息等情况时予以
修正，具体参见指数计算与维护细则。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述
与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制
时的特定风险。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露
文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解
基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是
否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基
金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
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表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
一、 基金募集基本情况
（一）基金名称及代码
基金名称： 天弘上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称及代码：
天弘上证科创板综合 ETF 联接 A： 023721
天弘上证科创板综合 ETF 联接 C： 023722
（二） 基金类型
ETF 联接基金
（三）基金运作方式
契约型开放式。
（四）基金份额的类别设置
本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异，
将基金份额分为不同的类别。其中：
在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。
在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
（五） 基金存续期限
不定期。
（六） 基金份额发售面值
本基金以人民币发售，基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
（七）募集对象
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符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人。
（八） 募集方式
本基金通过本公司直销机构（含直销中心和网上直销系统）和其他销售机
构公开发售。
（九） 募集规模限制
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。
本基金首次募集规模上限拟为 50 亿元人民币（不含募集期利息）。采用末
日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期内任何一天（含
第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模超过募集规模上限，基金管理人
将提前结束本次募集并予以公告，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还
给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
（十） 募集期限
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。
本基金的发售期为2025年3月17日至2025年4月7日。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金
的发售时间，并及时公告。
二、本基金发售的相关规定
（一）认购账户
投资者欲认购本基金， 须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者
不须另行开立。
（二）认购方式
本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效， 基
金管理人将认购无效的款项退回。
投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。
（三）认购费率
1、本基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。
2、认购费用
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募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在认购 A 类基金份额时支付认购
费用，认购 C 类基金份额不支付认购费用。
本基金 A 类基金份额的认购费率如下：
		认购金额（M） 	费率
		M＜500万元 	0.80%
		500万元≤M 	1000元/笔
本基金 A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资人承担，主要
用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金
财产。
认购费率优惠活动以各销售机构为准。
3、认购份额的计算
基金认购采用“金额认购、份额确认” 的方式。
（1） A类基金份额的认购
A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式
为：
净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）
（注：对于 500 万元（含）以上的适用绝对费用数额的认购，净认购金额＝
认购金额－固定认购费用）
认购费用＝认购金额－净认购金额
（注：对于 500 万元（含）以上的适用绝对费用数额的认购，认购费用＝固
定认购费用）
认购份额 = （净认购金额+认购利息） /基金份额发售面值
认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四
舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资10万元认购本基金A类基金份额，该笔认购产生利息50元，
对应认购费率为0.8%，假设该笔认购最后按照100%比例全部予以确认，则其可得
到的A类基金份额为：
净认购金额＝100,000/(1+0.8%)＝99,206.35元
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认购费用＝100,000－99,206.35＝793.65元
认购份额 =（99,206.35+50） /1.00 = 99,256.35份
即：投资者投资10万元认购本基金A类基金份额， 该笔认购产生利息50元，
对应认购费率为0.8%， 假设该笔认购最后按照100%比例全部予以确认， 则其可得
到99,256.35份A类基金份额。
（2） C类基金份额的认购
认购份额＝（认购金额＋认购利息） / 基金份额发售面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额，该笔认购产生利
息50元，不收取认购费用，假设该笔认购最后按照100%比例全部予以确认，则
其可得到的C类基金份额为：
认购份额=（10,000＋5.00） /1.00=10,005.00份
即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额， 该笔认购产生利息 50
元，不收取认购费用，假设该笔认购最后按照 100%比例全部予以确认， 则其可
得到 100,050.00 份 C 类基金份额。
（四）投资者对基金份额的认购
1、认购时间安排
本基金的发售期为2025年3月17日至2025年4月7日。
2、认购的方式及确认
投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。
投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，应于 T+2 日后（含该日） 通过
基金管理人直销系统、基金管理人的客户服务中心或其他销售机构查询认购申
请是否被成功受理。
投资者应于基金合同生效后通过基金管理人直销系统、基金管理人的客户
服务中心或其他销售机构查询认购确认份额。
3、认购的限额
（1） 在募集期内，投资者可多次认购基金份额。在其他销售机构及基金管
理人直销机构（含直销中心与网上直销系统）的首次单笔最低认购金额为人民币
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0.01 元（含认购费，下同），追加认购的单笔最低认购金额为人民币 0.01 元。各
销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务
规定为准。但最低认购金额不得低于人民币 0.01 元。
（2） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额
限制，但招募说明书另有规定的除外。
（五） 发售机构
1、 投资者可在本基金发售期登录基金管理人网站查询销售机构信息。
2、如在募集期间新增其他销售机构，本公司将另行公告或在基金管理人网
站予以公示。
三、本基金的开户与认购程序
本公司直销中心办理开户与认购的程序
1、开户和认购的时间
基金募集期间的9:30-17:00。
2、办理开户（或账户注册）
（1）个人投资者办理开户手续需提供的资料：
1）提供由本人签字的《个人信息收集和使用告知函》一份；
2）提供填妥并由本人签章的《天弘基金客户业务申请表（个人版） 》一式
两份；
3）提供由本人签字的《风险承受能力测试问卷》一份；
4）提供填妥并由本人签章《税收居民身份声明文件（个人版）》 （如投资
人为“非中国税收居民”或“既是中国税收居民又是其他国家地区税收居民”时，
需要填写）；
5）提供由本人签章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险
告知及确认函》（请根据投资者分类提供对应风险告知及确认函）；
6）出示本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证等）并提供能清
晰看到证件有效期的证件复印件，并确保该证件的有效性；
7）出示投资者本人的银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件；
8）若您为专业投资者，并签署了《专业投资者风险告知及确认函》，还需
提供
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①提供相关金融机构出具的资产证明原件或工作单位出具的收入证明；
②提供相关金融机构出具的最近2年投资记录原件（如对账单或交易流水）；
或如具有相关金融从业经历，则可提供由工作单位出具的在职证明。
9）若个人投资者需开立中登基金账户，则出示证券账户卡原件并提供复印
件。
若有代理人，需提供以下证明材料：
1）提供填妥并由投资者本人签章和代理人签章的《天弘基金客户业务申请表
（个人版）》 一式两份；
2）提供填妥的《业务授权委托书（个人版） 》一份；
3）提供由投资者本人签字的《风险承受能力测试问卷》一份；
4）提供填妥并由本人签章《税收居民身份声明文件（个人版）》（如投资
人为“非中国税收居民”或“既是中国税收居民又是其他国家地区税收居民”时，
需要填写）；
5）提供由本人签章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险
告知及确认函》（请根据投资者分类提供对应风险告知及确认函）；
6）出示投资者本人有效身份证明原件并提供能清晰看到证件有效期的证件
复印件，并确保该证件的有效性；
7）出示代理人的有效身份证明原件并提供能清晰看到证件有效期的证件复
印件，并确保该证件的有效性；
8）出示投资者本人的银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件；
9）天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其他证明材料。
（2）机构投资者办理开户手续需提供的资料：
1）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及经办人签
章的《天弘基金客户业务申请表（机构版）》 一式两份；
2）提供填妥的《天弘基金客户业务印鉴卡（机构版）》 一式三份；
3）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权代表人）签章及被授权
人签章的《业务授权委托书（机构版）》；
4）投资管理人提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《风险承受能力测
试问卷》一份；
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5）提供填妥并加盖单位公章的《投资人电子委托服务协议》一式两份；
6）提供填妥并加盖单位公章的《投资者风险告知及确认函》；
7）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身
份声明文件》；（请根据《天弘基金客户业务申请表》中税收居民信息问题进行
提供）
8）提供填妥并加盖单位公章和经办人签章的《非自然人受益所有人信息登
记表》及对应证明文件；
9）提供加盖单位公章的营业执照正、副本或事业法人、社会团体或其他组
织的主管部门或民政部门颁发的注册登记证书的复印件；
10）提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证的复印件；（如提供
营业执照为统一社会信用代码证可不提供此项）；
11）提供加盖单位公章的开展金融相关业务资格证明文件的复印件；
12）提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明的复印件；
13）提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证件正反面的复印件；
14）提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件；
15）提供天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料；
3、认购
（1） 个人投资者办理认购手续需提供的资料：
1）有效身份证明文件原件及复印件；
2）资金结算凭证或复印件；
3）填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》；
4）委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及
复印件。
（2）机构投资者办理认购手续需提供的资料：
1）提供加盖预留印鉴及经办人签章的《开放式基金认/申购、赎回业务申请
表（机构版）》；提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件。
2）普通投资者如有以下情形，则需另外提供以下资料：
申请认/申购基金产品高于自身风险测评的风险等级时，提供投资者本人签
署的《风险不匹配警示函及投资者确认书》。
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4、认购资金的划拨
投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金
账户：
账户名称：天弘基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行天津市西康路支行
银行账号： 0302011229300234825
人民银行大额支付系统联行号： 102110000156
5、注意事项
（1） 投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。
（2）以下情形将被认定为无效认购
1）投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
4）本公司确认的其它无效资金。
（3） 投资者因上述情形造成认购无效的， 本公司及直销专户的开户银行不
承担任何责任。
6、 投资者通过本公司网上交易系统认购本基金的有关业务规则和注意事项
请登录本公司网址（www.thfund.com.cn）查询。
7、 投资者在其他销售机构开户及认购手续，具体以各销售机构的相关业务
规定或说明为准。
8、 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的的开户及认购程序以销售机构的业务规定为准。
四、清算与交收
1、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确
认为无效后 5 个工作日内划入投资者指定账户。
2、 本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，募集期间
产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基
金注册登记机构的记录为准。
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3、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则
和《基金合同》的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
五、基金的验资与基金合同生效
1、 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2
亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件
下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
2、《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份
额归投资者所有。
3、 若《基金合同》不能生效时，本基金管理人以其固有财产承担因募集行
为而产生的债务和费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期
限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项。
六、 本基金募集的当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：天弘基金管理有限公司
注册地址： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期： 2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 黄辰立
客服电话： 95046
（二）基金托管人
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名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
成立日期： 1995 年 10 月 25 日
联系电话： 95548-3
（三） 本基金的销售机构
1、 直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人： 黄辰立
电话：（022） 83865560
传真：（022） 83865564
联系人：司媛
客服电话： 95046
（2） 天弘基金管理有限公司网上直销系统
客服电话： 95046
2、 其他销售机构
投资者可在本基金发售期登录基金管理人网站查询销售机构信息。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本
基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。
（四）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人： 黄辰立
电话：（022） 83865560
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传真：（022） 83865564
联系人：薄贺龙
（五）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（六）会计师事务所和经办注册会计师
1、 名称（审计基金财产） ：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话： 010-85085000
经办注册会计师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇
联系人：管祎铭
2、 名称（募集资金验资） ：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
联系人：蒋燕华
天弘基金管理有限公司
二〇二五年三月十四日
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