| 基金全称 | 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 基金简称 | 国泰中证有色金属ETF发起联接E |
| 基金代码 | 021686（前端） | 基金类型 | |
| 发行日期 | 成立日期 | 2024年07月16日 | |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 平安银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.30%（前端） | 最高认购费率 | --- |
| 最高申购费率 | --（前端）：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰中证有色金属ETF发起联接E(021686) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 晏曦 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-07-16 |
晏曦女士:中国,硕士研究生。曾任职于苏格兰皇家银行、中信证券、华宸未来基金,2015年3月加入国泰基金,历任研究员、投资经理。2022年2月起任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2022年7月至2023年7月任国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)的基金经理,2022年12月起兼任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年3月起兼任国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年7月至2023年12月任国泰行业轮动股票型基金中基金(FOF-LOF)(由国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)转换而来)的基金经理,2023年8月起兼任国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年9月起兼任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021689 | 国泰中证800汽车与零部件ETF发起联接E | 2024-07-16 | 至今 | 0天 | ||
| 021686 | 国泰中证有色金属ETF发起联接E | 2024-07-16 | 至今 | 0天 | ||
| 021610 | 国泰中证环保产业50ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-05-31 | 至今 | 46天 | -7.74% |
| 019259 | 国泰富时中国国企开放共赢ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-09-05 | 至今 | 315天 | 14.19% |
| 019269 | 国泰富时中国国企开放共赢ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-09-05 | 至今 | 315天 | 14.00% |
| 018906 | 国泰中证内地运输主题ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-08-03 | 至今 | 348天 | -6.05% |
| 018905 | 国泰中证内地运输主题ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-08-03 | 至今 | 348天 | -5.92% |
| 012728 | 国泰中证动漫游戏ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 至今 | 1年又48天 | -42.59% |
| 012973 | 国泰800汽车与零部件ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 至今 | 1年又48天 | 15.85% |
| 012517 | 国泰中证细分机械设备产业主题ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 2024-06-12 | 1年又14天 | -19.77% |
| 012729 | 国泰中证动漫游戏ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 至今 | 1年又48天 | -42.78% |
| 012516 | 国泰中证细分机械设备产业主题ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 2024-06-12 | 1年又14天 | -19.52% |
| 013219 | 国泰中证有色金属ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 至今 | 1年又48天 | 3.59% |
| 013218 | 国泰中证有色金属ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 至今 | 1年又48天 | 3.94% |
| 012974 | 国泰800汽车与零部件ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-05-30 | 至今 | 1年又48天 | 15.46% |
| 014908 | 国泰中证新材料主题ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 至今 | 1年又66天 | -32.49% |
| 014909 | 国泰中证新材料主题ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 至今 | 1年又66天 | -32.72% |
| 012731 | 国泰中证细分化工产业主题ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 2024-06-26 | 1年又46天 | -15.20% |
| 012503 | 国泰中证环保产业50ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 至今 | 1年又66天 | -30.62% |
| 012504 | 国泰中证环保产业50ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 至今 | 1年又66天 | -30.88% |
| 012730 | 国泰中证细分化工产业主题ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 2024-06-26 | 1年又46天 | -14.91% |
| 018035 | 国泰国证绿色电力ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-03-08 | 至今 | 1年又131天 | 7.94% |
| 018034 | 国泰国证绿色电力ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-03-08 | 至今 | 1年又131天 | 8.19% |
| 009068 | 国泰中证新能源汽车ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | -39.14% |
| 009067 | 国泰中证新能源汽车ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | -38.85% |
| 008279 | 国泰中证煤炭ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | 13.12% |
| 008714 | 国泰中证全指家用电器ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | 6.21% |
| 008280 | 国泰中证煤炭ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | 12.60% |
| 008190 | 国泰中证钢铁ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | -11.75% |
| 008189 | 国泰中证钢铁ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | -11.34% |
| 008713 | 国泰中证全指家用电器ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又199天 | 6.71% |
| 501220 | 国泰行业轮动股票(FOF-LOF)A | FOF-进取型 | 2022-07-20 | 2023-12-28 | 1年又161天 | -15.46% |
| 014197 | 国泰行业轮动股票(FOF-LOF)C | FOF-进取型 | 2022-07-20 | 2023-12-28 | 1年又161天 | -15.96% |
| 011320 | 国泰上证综合ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-02-22 | 至今 | 2年又145天 | -2.47% |
| 011319 | 国泰上证综合ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-02-22 | 至今 | 2年又145天 | -1.76% |
| 投资目标 | 通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、股指期货、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 本基金为目标ETF的联接基金,以目标ETF作为其主要投资标的,方便投资人通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。 资产配置策略 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股,其中,投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 股票投资策略 (1)股票组合构建方法 本基金可以直接投资本基金标的指数的成份股及备选成份股,该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在特殊情况下,本基金将选择其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:1)标的指数成份股流动性严重不足;2)标的指数的成份股长期停牌;3)其他对本基金管理人跟踪标的指数构成严重制约的情形等。 (2)股票组合的调整 1)定期调整 本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。 2)不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动、基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 3)本基金运作过程中,当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 目标ETF投资策略 本基金投资目标ETF的两种方式如下: (1)申购和赎回:以申购/赎回对价进行申购赎回目标ETF或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申购赎回目标ETF。 (2)二级市场方式:在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标ETF。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整。 存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、获取股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券,获取稳健的投资回报。 融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。 为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 |
| 分红政策 | 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金份额收取销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可根据实际情况对本基金进行收益分配,具体分配方案以公告为准;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 |
| 业绩比较基准 | 中证有色金属指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为ETF联接基金,目标ETF为股票型指数基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 |
国泰中证有色金属ETF发起联接E(021686) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.30%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
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国泰中证有色金属ETF发起联接E(021686) - 基金公告
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