本集合计划自成立之日起3个月为封闭期,封闭期满后的前5个工作日为第一个开放期,之后至本集合计划终止前,每满3个公历月(其中每个开放期的最后一个开放日所在当月为第一个公历月)后次月的前5个工作日为后续开放期。开放日具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。在开放日投资者可以办理参与、退出。集合计划按规定限制或暂停参与、退出的情况除外。
(一)管理人提取业绩报酬的基本原则 1、 按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率并计提业绩报酬。 2、在符合业绩报酬计提条件时,在集合计划分红日、委托人退出日和集合计划终止日计提业绩报酬。 3、在集合计划分红日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除。 4、在委托人退出和集合计划终止时提取业绩报酬的,业绩报酬从退出资金中扣除。 5、在委托人退出和集合计划终止时,业绩报酬按委托人退出份额和集合计划终止时持有份额计算。 (二)管理人提取业绩报酬的计算方法 以上一个业绩报酬计提日(如上一个业绩报酬计提日不存在,认购参与的为集合计划成立日,申购参与的为申购参与当日,下同)到本次业绩报酬计提日的年化收益率,作为计提业绩报酬的基准。 该年化收益率的计算公式如下: R=(A-B)/(C×D) 业绩报酬计提日为集合计划分红日、委托人退出日或集合计划终止日; A 为本次业绩报酬计提日的份额累计净值; B 为上一个业绩报酬计提日的份额累计净值; C 为上一个业绩报酬计提日的份额净值; D 为上一个业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的实际天数/ 当年天数; R 为上一个业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的年化收益率,以四舍五入的方法保留至小数点后四位。(三)管理人提取业绩报酬的提取方法业绩报酬由管理人计算,托管人不承担复核义务。管理人向托管人发送业绩报酬划付指令,托管人在5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人。
在控制集合资产的本金风险基础上,追求集合资产长期稳定增值。
在严格控制风险的前提下,通过严谨的价值分析,投资于以高信用等级公司债为代表的债券市场,科学地管理利率风险、信用风险和市场风险,并兼顾一级市场的低风险投资机会,为组合创造稳健收益。
本集合计划投资范围包括国内依法公开发行的上市公司股票、证券投资基金、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证、国债、公司债券、金融债、央行票据、短期融资券、中期票据、债券回购(即包括正回陶和逆回陶)、资产支持受益凭证、银行存款以及法律法规允许集合资产管理计划投资的其他金融工具
本集合计划在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置;同时在对信用债券进行信用评级的基础上,综合考量信用债券的信用评级以及包括其它券种在内的债券流动性、供求关系、收益率水平等因素,自下而上地精选个券。 1、资产配置原则 本集合计划主要投资于固定收益类类金融工具,本集合计划投资股票、股票型基金、混合型基金及权证等权益类资产的上限不超过20%,以便控制市场波动风险。 2、债券投资策略 债券组合投资在综合分析宏观经济、货币政策的基础上,综合运用久期调整、收益率曲线形态预测、类属资产配置策略、信用风险管理等策略进行日常组合管理。 3、基金投资策略 在基金的选择方面,首先依据中银国际证券基金评价分析系统的结果,定期甄选基金进入基金备选池。 4、可转换公司债券(分离交易的可转换公司债券)一级市场申购策略 将着重对可转换公司债券的基础股票、可转换公司债券的条款进行分析与研究,筛选出经营稳健,公司负债水平适中,有稳定盈利能力和成长前景的上市公司投资,积极参与发行条款优惠、债券价值较高、公司基本面优良的可转换公司债券一级市场申购。 5、权证投资策略 本集合计划仅投资于申购分离交易的可转换公司债券附属的权证,不直接进行二级市场投资,投资原则为有利于集合计划资产增值。 6、股票投资策略 本集合计划采取自下而上与自上而下相结合的投资策略,精选能保持中长期持续增长且具有较好投资价值的股票进行投资。具体股票投资通过公司盈利能力指标分析,结合定性和定量评估,挖掘具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力的股票构建备选股票池。在初步拟定股票池后,本集合计划将对投资组合的行业集中度风险及股票流动性风险进行评估,经调整后确定最终股票投资组合。 7、新股投资策略 新股询价主要受到公司质量、股票市场趋势、发行价格等因素的影响。本集合计划是在充分研究的基础上决定具体的投资品种,主要是对发行新股的公司进行深度调研和研究,加强对股票市场趋势的研究和精确计算参与申购的价格。在投资策略方面,主要考虑获取一、二级市场的差价。
暂无数据
关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服|诚聘英才
天天基金客服热线：95021 |客服邮箱：vip@1234567.com.cn|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明：天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。
中国证监会上海监管局网址：www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金销售有限公司 2011-现在 沪ICP证：沪B2-20130026 网站备案号：沪ICP备11042629号-1
