| 基金全称 | 华安国证机器人产业指数型发起式证券投资基金 | 基金简称 | 华安国证机器人产业指数发起式A |
| 基金代码 | 020981（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2024年03月15日 | 成立日期 | 2024年03月26日 |
| 成立规模 | 0.106亿份 | 资产规模 | 0.38亿份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 华安基金 | 基金托管人 | 招商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.50%（前端）天天基金优惠费率：0.05%（前端） |
| 最高申购费率 | 0.60%（前端）天天基金优惠费率：0.06%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
华安国证机器人产业指数发起式A(020981) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 刘璇子 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-03-26 |
刘璇子女士:中国国籍,硕士研究生。2014年7月应届毕业加入华安基金,曾任指数与量化投资部研究员、基金经理助理。2020年11月至2023年2月,同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2023年2月起,同时担任华安上证50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金(由上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金转型而来)的基金经理。2021年1月起,同时担任华安创业板50指数型证券投资基金的基金经理。2021年7月起,同时担任华安中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月起,同时担任华安CES半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金经理。2021年9月至2022年7月,同时担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金经理。2022年7月至2024年9月,同时担任华安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金转型而来)的基金经理。2021年12月起,同时担任华安深证100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月至2024年12月,同时担任华安中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年4月起,同时担任华安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年7月起,同时担任华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年9月起,同时担任华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年10月起,同时担任华安中证上海环交所碳中和指数型发起式证券投资基金的基金经理。2022年11月起,同时担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的基金经理。2022年12月起,同时担任华安上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年3月起,同时担任华安国证机器人产业指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年7月起,同时担任华安深证100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年10月起,同时担任华安中证信息技术应用创新产业指数型发起式证券投资基金的基金经理。2025年3月起,同时担任华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年7月起,同时担任华安国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159279 | 华安创业板人工智能ETF | 指数型-股票 | 2025-09-01 | 至今 | 4天 | |
| 159267 | 华安国证航天航空行业ETF | 指数型-股票 | 2025-07-21 | 至今 | 46天 | -5.70% |
| 013319 | 华安中证新能源汽车ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-03-10 | 至今 | 179天 | 9.74% |
| 013320 | 华安中证新能源汽车ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-03-10 | 至今 | 179天 | 9.62% |
| 516660 | 华安中证新能源汽车ETF | 指数型-股票 | 2025-03-10 | 至今 | 179天 | 10.49% |
| 022929 | 华安创业板50指数Y | 指数型-股票 | 2024-12-13 | 至今 | 266天 | 28.05% |
| 021253 | 华安中证信息技术应用创新产业指数发起式C | 指数型-股票 | 2024-10-10 | 至今 | 330天 | 25.36% |
| 021252 | 华安中证信息技术应用创新产业指数发起式A | 指数型-股票 | 2024-10-10 | 至今 | 330天 | 25.64% |
| 017638 | 华安深证100ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-07-22 | 至今 | 1年又45天 | 35.19% |
| 017637 | 华安深证100ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-07-22 | 至今 | 1年又45天 | 35.99% |
| 020981 | 华安国证机器人产业指数发起式A | 指数型-股票 | 2024-03-26 | 至今 | 1年又163天 | 36.49% |
| 020982 | 华安国证机器人产业指数发起式C | 指数型-股票 | 2024-03-26 | 至今 | 1年又163天 | 36.01% |
| 017560 | 华安上证科创板芯片ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2022-12-27 | 至今 | 2年又253天 | 79.37% |
| 017559 | 华安上证科创板芯片ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2022-12-27 | 至今 | 2年又253天 | 80.33% |
| 016908 | 华安中证基建指数发起A | 指数型-股票 | 2022-11-15 | 至今 | 2年又295天 | 14.68% |
| 016909 | 华安中证基建指数发起C | 指数型-股票 | 2022-11-15 | 至今 | 2年又295天 | 14.04% |
| 016764 | 华安中证上海环交所碳中和指数发起式C | 指数型-股票 | 2022-10-14 | 至今 | 2年又327天 | 1.91% |
| 016763 | 华安中证上海环交所碳中和指数发起式A | 指数型-股票 | 2022-10-14 | 至今 | 2年又327天 | 2.51% |
| 588290 | 华安上证科创板芯片ETF | 指数型-股票 | 2022-09-30 | 至今 | 2年又341天 | 91.20% |
| 516900 | 华安中证申万食品饮料ETF | 指数型-股票 | 2022-07-18 | 至今 | 3年又50天 | -26.68% |
| 159618 | 华安中证光伏产业ETF | 指数型-股票 | 2022-04-08 | 至今 | 3年又151天 | -33.00% |
| 014985 | 华安创业板50指数C | 指数型-股票 | 2022-02-22 | 至今 | 3年又196天 | 5.56% |
| 014980 | 华安上证50ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-02-22 | 至今 | 3年又196天 | 3.86% |
| 014304 | 华安中证内地新能源主题ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2021-12-28 | 2024-12-29 | 3年又2天 | -51.68% |
| 014303 | 华安中证内地新能源主题ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2021-12-28 | 2024-12-29 | 3年又2天 | -51.39% |
| 159706 | 华安深证100ETF | 指数型-股票 | 2021-12-09 | 至今 | 3年又271天 | -18.27% |
| 013105 | 华安中证光伏产业ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2021-09-01 | 2024-09-02 | 3年又2天 | -60.69% |
| 013106 | 华安中证光伏产业ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2021-09-01 | 2024-09-02 | 3年又2天 | -61.05% |
| 012837 | 华安CES半导体芯片行业指数发起A | 指数型-股票 | 2021-08-03 | 至今 | 4年又34天 | -17.66% |
| 012838 | 华安CES半导体芯片行业指数发起C | 指数型-股票 | 2021-08-03 | 至今 | 4年又34天 | -18.66% |
| 516270 | 华安中证内地新能源主题ETF | 指数型-股票 | 2021-07-09 | 至今 | 4年又59天 | -45.11% |
| 160420 | 华安创业板50指数A | 指数型-股票 | 2021-01-18 | 至今 | 4年又231天 | -2.51% |
| 040190 | 华安上证50ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-11-02 | 至今 | 4年又308天 | 3.72% |
| 510190 | 华安上证50ETF | 指数型-股票 | 2020-11-02 | 至今 | 4年又308天 | 6.06% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股(含存托凭证)及其备选成份股(含存托凭证)、其他股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、股指期货、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采用完全复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 股票投资策略 根据标的指数,结合研究报告和基金组合的构建情况,采用被动式指数化投资的方法构建股票组合。 本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和调整,以更紧密地跟踪标的指数。 完全复制策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。 替代性策略 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股等进行替代。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资和转融通证券出借业务。 参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 为了更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资。 股指期货投资策略 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,将适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化,并提高投资组合的运作效率等。 本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 债券投资策略 基于流动性管理的需要,本基金将通过自上而下的宏观分析,结合对金融货币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的比较,进行个券选择和配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产。 |
| 分红政策 | 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类和C类基金份额分别选择不同的分红方式; 4、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一致,可调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 国证机器人产业指数收益率*95%+商业银行税后活期存款利率*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。 |
华安国证机器人产业指数发起式A(020981) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
华安国证机器人产业指数发起式A(020981) - 基金公告
- 华安国证机器人产业指数型发起式证券投资基金2025年中期报告2025-08-30
- 华安基金管理有限公司关于董事长变更的公告2025-08-28
- 华安基金管理有限公司关于旗下基金所持股票华虹公司(688347)估值调整的公告2025-08-27
- 关于华安国证机器人产业指数型发起式证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入及大...2025-07-30
- 关于华安国证机器人产业指数型发起式证券投资基金暂停大额申购、大额转换转入及大...2025-07-22