| 基金全称 | 华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) | 基金简称 | 华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)A |
| 基金代码 | 501021（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2016年05月23日 | 成立日期 | 2016年06月24日 |
| 成立规模 | 4.315亿份 | 资产规模 | 3.38亿份（截止至：2025年12月31日） |
| 基金管理人 | 华宝基金 | 基金托管人 | 建设银行 |
| 管理费率 | 1.00%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | 1.00%（前端）天天基金优惠费率：0.10%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)A(501021) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 周晶 |
|---|---|
| 上任日期 | 2016-06-24 |
周晶先生:经济学博士、工商管理硕士。先后在美国德州奥斯丁市德亚资本、泛太平洋证券(美国)和汇丰证券(美国)从事数量分析、另类投资分析和证券投资研究工作。2005年至2007年在华宝基金管理有限公司任内控审计风险管理部主管,2011年6月再次加入华宝基金管理有限公司,先后担任首席策略分析师、策略部总经理、海外投资部总经理、公司总经理助理兼国际业务部总经理,现任华宝基金管理有限公司首席投资官。2013年6月至2015年11月任华宝成熟市场动量优选证券投资基金基金经理,2014年9月起兼任华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金经理,2015年9月至2017年8月任华宝中国互联网股票型证券投资基金基金经理。2016年3月任华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)基金经理。2016年6月兼任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017年4月任华宝港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年3月兼任华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)基金经理。2018年10月起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金经理。2019年11月27日任职华宝致远混合型证券投资基金(QDII)基金经理。任职华宝英国富时100指数发起式证券投资基金基金经理。2022年09月05日任华宝海外中国成长混合型证券投资基金的基金经理,2022年12月起任华宝中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2023年3月起任华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金(QDII)基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 017144 | 华宝海外新能源汽车股票发起式(QDII)A | QDII-普通股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又293天 | 56.02% |
| 017145 | 华宝海外新能源汽车股票发起式(QDII)C | QDII-普通股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又293天 | 54.39% |
| 501312 | 华宝海外科技股票(QDII-LOF)A | QDII-普通股票 | 2023-04-11 | 至今 | 2年又335天 | 97.41% |
| 017204 | 华宝海外科技股票(QDII-LOF)C | QDII-普通股票 | 2023-04-11 | 至今 | 2年又335天 | 95.92% |
| 017436 | 华宝纳斯达克精选股票发起式(QDII)A | QDII-普通股票 | 2023-03-02 | 至今 | 3年又10天 | 111.60% |
| 017437 | 华宝纳斯达克精选股票发起式(QDII)C | QDII-普通股票 | 2023-03-02 | 至今 | 3年又10天 | 109.24% |
| 017125 | 华宝中证港股通互联网ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2022-12-06 | 至今 | 3年又96天 | 3.00% |
| 017126 | 华宝中证港股通互联网ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2022-12-06 | 至今 | 3年又96天 | 2.00% |
| 241001 | 华宝海外中国成长混合 | QDII-混合偏股 | 2022-09-05 | 至今 | 3年又188天 | -1.50% |
| 513770 | 华宝中证港股通互联网ETF | 指数型-股票 | 2022-02-09 | 至今 | 4年又31天 | -7.16% |
| 010343 | 华宝富时100(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2020-11-10 | 2023-11-11 | 3年又1天 | 12.31% |
| 010344 | 华宝富时100(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2020-11-10 | 2023-11-11 | 3年又1天 | 10.95% |
| 009975 | 华宝标普美国消费人民币C | 指数型-海外股票 | 2020-07-31 | 至今 | 5年又224天 | 56.39% |
| 007844 | 华宝标普油气上游股票人民币C | 指数型-海外股票 | 2020-01-15 | 至今 | 6年又57天 | 114.51% |
| 008254 | 华宝致远混合(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2019-11-27 | 至今 | 6年又106天 | 38.56% |
| 008253 | 华宝致远混合(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2019-11-27 | 至今 | 6年又106天 | 42.08% |
| 007397 | 华宝沪港深价值指数C | 指数型-股票 | 2019-05-17 | 至今 | 6年又300天 | 35.41% |
| 501310 | 华宝沪港深价值指数A | 指数型-股票 | 2018-10-25 | 至今 | 7年又139天 | 37.82% |
| 006355 | 华宝港股通恒生中国(香港上市)30ETF联接(LOF)C | 指数型-股票 | 2018-08-29 | 至今 | 7年又196天 | 8.97% |
| 006127 | 华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2018-07-30 | 至今 | 7年又226天 | -3.69% |
| 162416 | 华宝港股通恒生香港35 | 指数型-股票 | 2018-03-30 | 2023-03-25 | 4年又361天 | -13.59% |
| 501301 | 华宝港股通恒生中国(香港上市)30ETF联接(LOF)A | 指数型-股票 | 2017-04-20 | 至今 | 8年又327天 | 28.90% |
| 501021 | 华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2016-06-24 | 至今 | 9年又262天 | 46.19% |
| 002423 | 华宝标普美国消费美元 | 指数型-海外股票 | 2016-03-18 | 至今 | 9年又360天 | 169.57% |
| 162415 | 华宝标普美国消费人民币A | 指数型-海外股票 | 2016-03-18 | 至今 | 9年又360天 | 187.30% |
| 001767 | 华宝中国互联股票人民币 | QDII-普通股票 | 2015-09-23 | 2017-06-26 | 1年又277天 | 11.40% |
| 001768 | 华宝中国互联股票美元 | QDII-普通股票 | 2015-09-23 | 2017-06-26 | 1年又277天 | 4.01% |
| 001481 | 华宝标普油气上游股票美元A | 指数型-海外股票 | 2015-06-18 | 至今 | 10年又269天 | 5.00% |
| 162411 | 华宝标普油气上游股票人民币A | 指数型-海外股票 | 2014-09-18 | 至今 | 11年又177天 | -27.32% |
| 241002 | 华宝兴业成熟市场动量优选 | QDII-普通股票 | 2013-06-18 | 2015-09-25 | 2年又99天 | 4.33% |
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| 姓名 | 杨洋 |
|---|---|
| 上任日期 | 2021-05-11 |
杨洋先生:中国国籍,硕士研究生,曾在法兴银行、东北证券从事证券交易、研究、投资管理工作。2014年6月加入华宝基金管理有限公司,先后担任高级分析师、投资经理等职务,现任国际投资助理总监。2021年5月起任华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金(LOF)、华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)基金经理,2021年5月至2023年11月任华宝英国富时100指数发起式证券投资基金基金经理,2021年5月至2023年3月任华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)基金经理,2022年1月起任华宝致远混合型证券投资基金(QDII)基金经理,2022年9月起任华宝海外中国成长混合型证券投资基金基金经理,2023年3月至2024年11月任华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金(QDII)基金经理,2023年4月起任华宝海外科技股票型证券投资基金(QDII-LOF)基金经理,2023年5月至2024年11月任华宝海外新能源汽车股票型发起式证券投资基金(QDII)基金经理,2025年1月起任华宝标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159220 | 华宝标普港股通低波红利ETF | 指数型-股票 | 2025-04-29 | 至今 | 316天 | 25.97% |
| 022887 | 华宝标普港股通低波红利ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-01-24 | 至今 | 1年又46天 | 27.27% |
| 022888 | 华宝标普港股通低波红利ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-01-24 | 至今 | 1年又46天 | 26.86% |
| 017144 | 华宝海外新能源汽车股票发起式(QDII)A | QDII-普通股票 | 2023-05-23 | 2024-11-06 | 1年又168天 | 24.20% |
| 017145 | 华宝海外新能源汽车股票发起式(QDII)C | QDII-普通股票 | 2023-05-23 | 2024-11-06 | 1年又168天 | 23.56% |
| 501312 | 华宝海外科技股票(QDII-LOF)A | QDII-普通股票 | 2023-04-11 | 至今 | 2年又335天 | 97.41% |
| 017204 | 华宝海外科技股票(QDII-LOF)C | QDII-普通股票 | 2023-04-11 | 至今 | 2年又335天 | 95.92% |
| 017436 | 华宝纳斯达克精选股票发起式(QDII)A | QDII-普通股票 | 2023-03-02 | 2024-11-06 | 1年又250天 | 75.53% |
| 017437 | 华宝纳斯达克精选股票发起式(QDII)C | QDII-普通股票 | 2023-03-02 | 2024-11-06 | 1年又250天 | 74.49% |
| 241001 | 华宝海外中国成长混合 | QDII-混合偏股 | 2022-09-05 | 至今 | 3年又188天 | -1.50% |
| 008253 | 华宝致远混合(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2022-01-27 | 至今 | 4年又44天 | 28.34% |
| 008254 | 华宝致远混合(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2022-01-27 | 至今 | 4年又44天 | 26.23% |
| 006355 | 华宝港股通恒生中国(香港上市)30ETF联接(LOF)C | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 12.67% |
| 010343 | 华宝富时100(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 2023-11-11 | 2年又184天 | 1.89% |
| 006127 | 华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | -19.63% |
| 009975 | 华宝标普美国消费人民币C | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 34.42% |
| 002423 | 华宝标普美国消费美元 | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 27.85% |
| 501301 | 华宝港股通恒生中国(香港上市)30ETF联接(LOF)A | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 12.39% |
| 007844 | 华宝标普油气上游股票人民币C | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 105.87% |
| 162411 | 华宝标普油气上游股票人民币A | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 110.38% |
| 001481 | 华宝标普油气上游股票美元A | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 95.96% |
| 010344 | 华宝富时100(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 2023-11-11 | 2年又184天 | 0.87% |
| 162416 | 华宝港股通恒生香港35 | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 2023-03-25 | 1年又318天 | -21.62% |
| 501310 | 华宝沪港深价值指数A | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 42.50% |
| 007397 | 华宝沪港深价值指数C | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 39.40% |
| 501021 | 华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | -17.98% |
| 162415 | 华宝标普美国消费人民币A | 指数型-海外股票 | 2021-05-11 | 至今 | 4年又305天 | 37.27% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下,本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年化跟踪误差不超过5%。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非成份股(包括港股通标的股票和其它中国证监会允许投资的股票)、存托凭证、债券(包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。 组合复制策略 本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 替代性策略 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 转融通投资策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 融资投资策略 参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成的基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 正常情况下,本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年化跟踪误差不超过5%。 本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在更新的招募说明书中公告。 资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同,控制信用风险和流动性风险的前提下,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。 本基金在投资的过程中,造成跟踪误差的原因主要有以下几方面: (1)基金日常运作过程中必须保有一定比例的现金资产; (2)基金投资组合的权重与目标指数的成份股的权重可能在调整周期当中出现不一致; (3)基金补券过程中股票买卖价格与股票收盘价存在差异; (4)各种交易费用及基金运作过程中所产生的费用和开支; (5)成份股红利再投资; (6)换汇过程中使用的实际汇率与估值汇率的差异等。 基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析,为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标指数偏离风险的控制提供量化决策依据。 同时,为更好地实现本基金的投资目标,本基金还将在条件允许的情况下,开展证券借贷业务以及投资于金融衍生品,以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的成份股,使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。 可转债投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析的基础上,投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,以达到紧密跟踪标的指数的目的。 债券投资策略 本基金可适当参与债券投资,目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益,降低基金的跟踪误差。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可进行收益分配; 2、同一类别每份基金份额享有同等分配权; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可自行选择收益分配方式。基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金分红。如果选择红利再投资形式,则分红资金将按除息日(具体以届时的基金分红公告为准)基金份额净值转成相应类别的基金份额。场内份额收益分配方式只能为现金分红; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 |
| 业绩比较基准 | 经人民币汇率调整的标普香港上市中国中小盘指数收益率×95%+人民币活期存款利率(税后)×5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金,跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金通过港股通投资香港证券市场,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)A(501021) - 基金费率
| 管理费率 | 1.00%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于100万元，小于200万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于200万元 | --- | 每笔1000元 |
华宝港股通标普香港上市中国中小盘指数(LOF)A(501021) - 基金公告
- 关于个别离职人员不实言论的声明2026-03-01
- 关于华宝基金管理有限公司旗下部分开放式基金2026年非港股通交易日暂停申购、赎回...2026-02-06
- 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)2025年第4季度报告2026-01-22
- 关于华宝基金旗下所有基金产品在直销平台认购及申购费率实施0折优惠的通知2026-01-07
- 华宝基金管理有限公司关于华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金...2026-01-06