| 基金全称 | 广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 广发国证新能源电池ETF |
| 基金代码 | 159305（前端） | 基金类型 | |
| 发行日期 | 2024年08月02日 | 成立日期 | --- |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 广发基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
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| 姓名 | 夏浩洋 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-07-29 |
夏浩洋先生:中国,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自2021年7月6日起任职)、广发中证海外中国互联网30交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自2021年11月24日起任职)、广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年11月24日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年5月15日起任职)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年5月15日起任职)、广发国证通信交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年6月8日起任职)、广发中证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年9月8日起任职)、广发国证通信交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年10月26日起任职)、广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年12月1日起任职)、广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年3月5日起任职)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金经理(自2024年5月16日起任职)。曾任广发基金管理有限公司指数投资部研究员、投资经理,广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年5月20日至2023年12月13日)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2021年5月20日至2023年12月13日)、广发中证科创创业50增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年12月28日至2024年2月22日)。现任广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159305 | 广发国证新能源电池ETF | 2024-07-29 | 至今 | 0天 | ||
| 021092 | 广发中证港股通互联网指数发起式A | 指数型-股票 | 2024-05-16 | 至今 | 74天 | -17.97% |
| 021093 | 广发中证港股通互联网指数发起式C | 指数型-股票 | 2024-05-16 | 至今 | 74天 | -18.00% |
| 020640 | 广发中证半导体材料设备ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-03-05 | 至今 | 146天 | -4.80% |
| 020639 | 广发中证半导体材料设备ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-03-05 | 至今 | 146天 | -4.69% |
| 560780 | 广发中证半导体材料设备主题ETF | 指数型-股票 | 2023-12-01 | 至今 | 241天 | -12.48% |
| 019236 | 广发国证通信ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-10-26 | 至今 | 277天 | 2.77% |
| 019237 | 广发国证通信ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-10-26 | 至今 | 277天 | 2.54% |
| 560220 | 广发中证2000ETF | 指数型-股票 | 2023-09-08 | 至今 | 325天 | -21.11% |
| 159507 | 广发国证通信ETF | 指数型-股票 | 2023-06-08 | 至今 | 1年又52天 | -12.21% |
| 512580 | 广发中证环保ETF | 指数型-股票 | 2023-05-15 | 至今 | 1年又76天 | -29.14% |
| 002984 | 广发中证环保ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-05-15 | 至今 | 1年又76天 | -27.59% |
| 001064 | 广发中证环保ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-05-15 | 至今 | 1年又76天 | -27.42% |
| 588320 | 广发中证科创创业50增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-12-28 | 2024-02-22 | 1年又56天 | -27.07% |
| 560980 | 广发中证光伏龙头30ETF | 指数型-股票 | 2022-11-24 | 至今 | 1年又248天 | -54.42% |
| 159605 | 广发海外中国互联网30(QDII-ETF) | 指数型-海外股票 | 2021-11-24 | 至今 | 2年又248天 | -24.06% |
| 012364 | 广发中证光伏产业指数A | 指数型-股票 | 2021-07-06 | 至今 | 3年又24天 | -48.85% |
| 012365 | 广发中证光伏产业指数C | 指数型-股票 | 2021-07-06 | 至今 | 3年又24天 | -49.16% |
| 159944 | 广发中证全指原材料ETF | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-02-22 | 1年又278天 | 2.62% |
| 001469 | 广发中证全指金融地产联接A | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-12-13 | 2年又207天 | -20.09% |
| 002979 | 广发中证全指金融地产联接C | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-12-13 | 2年又207天 | -20.51% |
| 159936 | 广发中证全指可选消费ETF | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-02-22 | 1年又278天 | -10.13% |
| 001133 | 广发中证全指可选消费联接A | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-02-22 | 1年又278天 | -10.27% |
| 002977 | 广发中证全指可选消费联接C | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-02-22 | 1年又278天 | -10.59% |
| 159945 | 广发中证全指能源ETF | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-02-22 | 1年又278天 | 44.34% |
| 159940 | 广发中证全指金融地产ETF | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-12-13 | 2年又207天 | -21.09% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%,年化跟踪误差不超过2%。 |
|---|---|
| 投资理念 | 本基金遵循指数化投资理念,在有效分散风险的基础上以较低的成本获得标的指数所代表的证券市场的平均收益率,为投资者提供一个跟踪标的指数的投资工具。 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数(即国证新能源电池指数)的成份股、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括科创板、创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、债券、股指期货、股票期权、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 股票(含存托凭证)投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%。 一般情形下,本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合,但在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,以更紧密的跟踪标的指数。本基金将根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%,年化跟踪误差不超过2%。 金融衍生品投资策略 本基金可以投资于股指期货、股票期权等金融衍生品,投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的合约进行交易。 参与转融通证券出借业务策略 在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在履行适当程序后在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,基金管理人可进行收益分配; 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;在符合基金收益分配条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次; 3、本基金的收益分配采取现金分红的方式; 4、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配原则进行调整,并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告,而不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 暂无数据 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.40% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
- 广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告2024-07-29
- 广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知2024-07-29
- 广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金招募说明书2024-07-29
- 广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金托管协议2024-07-29
- 广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同2024-07-29